期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬卷包第一部分單選題(50題)1、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。2、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。3、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，同時(shí)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提前提取的資金，并非彌補(bǔ)保證金缺口的首要資金來源。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金是在其他資金無法足額彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)才會(huì)使用的，并非優(yōu)先用于彌補(bǔ)缺口的資金。選項(xiàng)C，公積金是企業(yè)為了增強(qiáng)自身財(cái)產(chǎn)能力，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營和預(yù)防意外虧損，依法從企業(yè)利潤中提取的一種款項(xiàng)，與彌補(bǔ)期貨保證金缺口無關(guān)。所以本題正確答案是D。4、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.期貨公司負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為民事責(zé)任承擔(dān)主體的規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)里，期貨公司作為一個(gè)整體的經(jīng)營主體，對(duì)其從業(yè)人員的職務(wù)行為需進(jìn)行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)，這屬于職務(wù)行為，其代表的是期貨公司開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責(zé)一致的原則，當(dāng)從業(yè)人員在履行職務(wù)過程中產(chǎn)生民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)由其所在的期貨公司來承擔(dān)，以保障交易相對(duì)方的合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。選項(xiàng)A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務(wù)，并非以個(gè)人名義承擔(dān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的民事責(zé)任，所以從業(yè)人員本人不承擔(dān)該民事責(zé)任。選項(xiàng)B，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理和指導(dǎo)，他們并不是具體業(yè)務(wù)行為的實(shí)施者，不應(yīng)直接承擔(dān)從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨公司負(fù)責(zé)人雖然對(duì)公司整體運(yùn)營負(fù)責(zé)，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，并非由負(fù)責(zé)人個(gè)人承擔(dān)。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)，本題正確答案是D。5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是全國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，需要接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要側(cè)重于證券交易層面的管理，不是對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，并非對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運(yùn)營涉及眾多利益相關(guān)方以及金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，其解散是一個(gè)重大決策，不能由總經(jīng)理個(gè)人決定?？偨?jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉中國證監(jiān)會(huì)作為對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、經(jīng)營不善嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定等情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形之一。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會(huì)采取一定的措施來吸引新會(huì)員加入或改善經(jīng)營狀況，以維持交易所的正常運(yùn)營，而不是直接導(dǎo)致其解散。因此，會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國國貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散中國國貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是與國貨行業(yè)相關(guān)的組織，其職能和業(yè)務(wù)范圍與期貨交易所的運(yùn)營和解散并無直接關(guān)聯(lián)，它沒有權(quán)力請(qǐng)求解散期貨交易所，其請(qǐng)求也不能成為期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的原因。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。7、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。所以股東大會(huì)有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：董事會(huì)董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運(yùn)營和管理，沒有權(quán)力選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：理事會(huì)理事會(huì)一般是在社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機(jī)構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，答案選A。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。所以本題正確答案是A。9、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時(shí)，若在3個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計(jì)劃才應(yīng)當(dāng)終止，而不是6個(gè)月，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，并非持續(xù)3個(gè)工作日，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D只有當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人以及持有計(jì)劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃才應(yīng)當(dāng)終止，并非證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。10、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時(shí)的相應(yīng)處理措施。當(dāng)客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，甲期貨公司面臨著客戶交易風(fēng)險(xiǎn)敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要監(jiān)管指標(biāo)。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶可能無法履約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)使公司實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加，為了更準(zhǔn)確地反映公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項(xiàng)A，調(diào)減注冊(cè)資本通常與公司的整體經(jīng)營戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張、風(fēng)險(xiǎn)控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項(xiàng)D，增加流動(dòng)負(fù)債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶保證金不足時(shí)公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題。綜上，答案選C。11、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國商品期貨市場(chǎng)的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，上海期貨交易所是依照有關(guān)法規(guī)設(shè)立的，履行有關(guān)法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務(wù)，在我國期貨市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程中有重要作用，但我國商品期貨市場(chǎng)起步并非以它的成立和引入期貨交易機(jī)制為標(biāo)志，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)成立并引入期貨交易機(jī)制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷程，標(biāo)志著我國商品期貨市場(chǎng)的起步，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。12、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價(jià)分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價(jià)分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于以國債沖抵保證金計(jì)算價(jià)值基準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定來作答。根據(jù)規(guī)定，用國債沖抵保證金時(shí)，期貨交易所應(yīng)以國債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算其價(jià)值；沒有對(duì)應(yīng)期貨品種的，以國債最近的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。本題中，國債0213沒有對(duì)應(yīng)期貨品種，所以應(yīng)以其最近的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。題目給出2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應(yīng)取較低的收盤價(jià)，即79.44元/手為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。綜上，答案選A。13、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理等自律性工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，不具備核準(zhǔn)相關(guān)人員任職資格的職能。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)無關(guān)。綜上，答案選C。14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會(huì)計(jì)處理及凈資本計(jì)算的規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項(xiàng)的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)處理、扣減凈資本及附注說明的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明?；蛴惺马?xiàng)包括或有資產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)只是或有事項(xiàng)中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個(gè)需要處理的范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，與題干所強(qiáng)調(diào)的需要根據(jù)特定情況進(jìn)行會(huì)計(jì)處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。15、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要側(cè)重于對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。16、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)特定情況時(shí)依法有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常是針對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)等重大問題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉，這并非需要向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)的情形，這種做法不符合處理該類業(yè)務(wù)問題的常規(guī)流程，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下是必要的操作，但對(duì)于解決非結(jié)算會(huì)員當(dāng)前結(jié)算準(zhǔn)備金不足的問題并非直接有效的措施。報(bào)告并不能直接改變非結(jié)算會(huì)員的持倉狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉，以確保結(jié)算的順利進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)主要是一種道德層面或市場(chǎng)聲譽(yù)方面的懲戒手段，對(duì)于解決保證金不足這一實(shí)際問題沒有直接作用，也不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法應(yīng)采取的有效措施，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。17、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事會(huì)主席

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司免除特定人員職務(wù)時(shí)的報(bào)告規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)B，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，相關(guān)規(guī)定中未要求期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)時(shí)需在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)C，監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議等工作，期貨公司免除其職務(wù)通常沒有必須在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的規(guī)定。選項(xiàng)D，董事長是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，雖然在公司治理中處于重要地位，但對(duì)于期貨公司免除董事長職務(wù)，并沒有要求在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。18、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"19、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務(wù)范圍的調(diào)整等事項(xiàng)，由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批和監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)；國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請(qǐng)的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。20、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償就不再補(bǔ)償，這顯然不利于保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并非用于補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失時(shí)，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)的資金，不用于補(bǔ)償投資者保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。21、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任的認(rèn)定。選項(xiàng)A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔(dān)王某的虧損責(zé)任。在期貨交易中，投資者本身需要對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有充分認(rèn)識(shí)并自行承擔(dān)交易結(jié)果，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)與投資者的交易虧損并無直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無需承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對(duì)投資者的交易虧損負(fù)責(zé)。交易虧損是由市場(chǎng)波動(dòng)和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場(chǎng)買賣，自行承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。王某作為完全民事行為能力人，有能力對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場(chǎng)波動(dòng)等因素導(dǎo)致累計(jì)虧損20萬元，虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。22、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求相關(guān)知識(shí)。期貨公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循一定的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則，以確保市場(chǎng)的穩(wěn)定和客戶的利益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，從維護(hù)市場(chǎng)公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“可以降低”，若允許降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，那么對(duì)于這些股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會(huì)面臨比其他客戶更大的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“不得降低”，這體現(xiàn)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理要求的嚴(yán)格性和一致性，保證了無論服務(wù)對(duì)象是誰，期貨公司都要按照既定的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)來提供服務(wù)，維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序和公平性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“必須提高”，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定要求對(duì)這類關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求，過度提高也可能會(huì)增加不必要的成本和限制業(yè)務(wù)的正常開展，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“不得提高”，此表述不符合整體的風(fēng)險(xiǎn)管理邏輯，重點(diǎn)應(yīng)是不能降低標(biāo)準(zhǔn)以保證公平公正，而不是單純強(qiáng)調(diào)不得提高，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職責(zé)，結(jié)合《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告影響期貨保證金安全的問題和風(fēng)險(xiǎn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負(fù)責(zé)審核客戶開戶資料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確?？蛻糸_戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性等，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。24、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國證監(jiān)會(huì)的處理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權(quán)，并非中國證監(jiān)會(huì)的處理措施，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會(huì)可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：題干所描述的情形并不涉及強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：題干情況與變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍無關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。25、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.抵制并及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司管理人員違法指令時(shí)的應(yīng)對(duì)措施。選項(xiàng)A，若先執(zhí)行違法指令再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告，在此過程中已經(jīng)實(shí)施了違法行為，可能會(huì)給市場(chǎng)、投資者等帶來不利影響，不利于及時(shí)阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，同理，先執(zhí)行違法指令再向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也會(huì)使得違法行為已然發(fā)生，不能有效預(yù)防違法后果的產(chǎn)生，且中國證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并非面對(duì)此類情況的首要報(bào)告對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然有一定的監(jiān)管和自律職責(zé)，但期貨從業(yè)人員面對(duì)公司管理人員的違法指令時(shí)，應(yīng)先向本公司的高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，由公司內(nèi)部進(jìn)行處理，而不是直接向協(xié)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時(shí)，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行抵制，以避免參與違法活動(dòng)。同時(shí)，及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，能夠讓公司內(nèi)部及時(shí)知曉并處理該問題，防止違法違規(guī)行為的進(jìn)一步發(fā)展，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。26、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的申請(qǐng)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。本題中選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的10日、選項(xiàng)C的15日均不符合該規(guī)定，而選項(xiàng)D的30日是正確的時(shí)間要求。所以本題正確答案是D。27、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測(cè)試的頻率是（）。

A.至少每季度進(jìn)行一次

B.至少每月進(jìn)行一次

C.至少每半年度進(jìn)行一次

D.至少每年度進(jìn)行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中壓力測(cè)試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測(cè)試至少每季度進(jìn)行一次，故答案選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)至少每月進(jìn)行一次、C選項(xiàng)至少每半年度進(jìn)行一次以及D選項(xiàng)至少每年度進(jìn)行一次均不符合該辦法對(duì)于壓力測(cè)試頻率的規(guī)定。"28、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)若未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"29、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試認(rèn)可無關(guān)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測(cè)試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。30、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進(jìn)行設(shè)立期貨交易所這類專業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的審批工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。設(shè)立期貨交易所屬于證券期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)進(jìn)行審批，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與設(shè)立期貨交易所的審批職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。31、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國務(wù)院

C.財(cái)政部

D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負(fù)責(zé)主體。《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。中國證監(jiān)會(huì)作為我國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對(duì)期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行和資金安全。這三個(gè)主體均不負(fù)責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。32、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個(gè)選項(xiàng)所涉及的違規(guī)準(zhǔn)則。選項(xiàng)A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的活動(dòng)，因?yàn)樗倪@種行為可能會(huì)影響甲期貨公司的業(yè)務(wù)量和利益，相當(dāng)于兼任了可能與現(xiàn)任職務(wù)有沖突的其他“職務(wù)”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項(xiàng)與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。33、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會(huì)

B.10；中國證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機(jī)構(gòu)需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向特定協(xié)會(huì)報(bào)告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時(shí)間方面，規(guī)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，因此可排除選項(xiàng)中時(shí)間為5個(gè)工作日的A、C選項(xiàng)。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會(huì)來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會(huì)，所以可排除B選項(xiàng)。綜上，本題正確答案選D。34、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。在期貨交易中，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是一種重要的風(fēng)險(xiǎn)控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結(jié)束后，對(duì)交易各方的交易盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導(dǎo)致資金不足，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。而當(dāng)月無負(fù)債、當(dāng)日有負(fù)債、次日無負(fù)債并非期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。"35、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實(shí)際控制人開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。在證券公司介紹其實(shí)際控制人開戶的情形下，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由證券公司將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司并不承擔(dān)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案這一職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，控股股東在此業(yè)務(wù)中無將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報(bào)備義務(wù)，并非證券公司和期貨公司共同承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。36、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定指出，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，限制時(shí)間可以延長至30個(gè)交易日。選項(xiàng)A中限制時(shí)間分別為10個(gè)交易日和20個(gè)交易日，不符合法規(guī)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中限制時(shí)間分別為15個(gè)交易日和20個(gè)交易日，其中延長時(shí)間不符合法規(guī)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中限制時(shí)間分別為10個(gè)交易日和30個(gè)交易日，初始限制時(shí)間不符合法規(guī)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D的限制時(shí)間分別為15個(gè)交易日和30個(gè)交易日，與法規(guī)規(guī)定相符，所以本題正確答案是D。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設(shè)文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據(jù)規(guī)定，期貨公司需按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時(shí)隨其他開戶材料一并存檔備查。選項(xiàng)A，光盤備份雖然是一種數(shù)據(jù)保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“客戶整容確設(shè)文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，電子文檔具有便于存儲(chǔ)、檢索和管理的特點(diǎn)，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。""39、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對(duì)象，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，對(duì)于期貨公司變更法定代表人這一特定事項(xiàng)，申請(qǐng)材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對(duì)國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】該題的正確答案選B。在期貨市場(chǎng)管理體系中，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨交易所等重要職責(zé)。期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行產(chǎn)生影響，需要經(jīng)過嚴(yán)格審批。中國證監(jiān)會(huì)具有專業(yè)的監(jiān)管能力和職責(zé)權(quán)限，能夠從維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面進(jìn)行全面考量和審查，所以其有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等事宜。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政事務(wù)的管理，與期貨交易所的具體審批事項(xiàng)無直接關(guān)聯(lián)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)作用，不具備對(duì)期貨交易所重要變更的批準(zhǔn)權(quán)限；國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序監(jiān)管等工商行政管理工作，并非期貨交易所重要變更事項(xiàng)的審批主體。因此，本題應(yīng)選B。41、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"42、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行以滿足投資者適當(dāng)性管理需求的責(zé)任主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的市場(chǎng)主體，在投資者適當(dāng)性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務(wù)和能力保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，因?yàn)樵摂?shù)據(jù)庫對(duì)于其了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等信息，進(jìn)而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負(fù)責(zé)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其核心職責(zé)在于維護(hù)市場(chǎng)交易的公平、公正、公開和有序進(jìn)行，并非保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定監(jiān)管政策、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。43、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、規(guī)則，對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，必然受到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定以及財(cái)務(wù)管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理部門，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。44、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司高級(jí)管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場(chǎng)主體的交易行為等方面，并非專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計(jì)算、監(jiān)測(cè)和控制，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。45、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場(chǎng)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進(jìn)入我國金融市場(chǎng)進(jìn)行投資；證券公司在金融市場(chǎng)中扮演著重要角色，也會(huì)參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動(dòng)的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。46、在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機(jī)構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進(jìn)行期貨交易時(shí)合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。選項(xiàng)A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進(jìn)行期貨交易時(shí)合同履行地的確定無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，該分支機(jī)構(gòu)住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合同履行地明確為該分支機(jī)構(gòu)住所地，并非期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""47、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營安全，會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)利也有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行審議和監(jiān)督，以確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)。注冊(cè)資本的變動(dòng)會(huì)直接影響期貨交易所的規(guī)模、實(shí)力和市場(chǎng)地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會(huì)員大會(huì)來做出決策。因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。這些事項(xiàng)對(duì)期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會(huì)員的切身利益，所以需要通過會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。會(huì)員大會(huì)主要是對(duì)涉及期貨交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實(shí)際運(yùn)營管理層面的工作，并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。48、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應(yīng)選D。"49、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)相關(guān)資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。50、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A和B，該辦法規(guī)定的“重大業(yè)務(wù)”判定依據(jù)并非是可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生變化的情況，而是與凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化有關(guān)，所以A選項(xiàng)可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)、B選項(xiàng)可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)均不正確。選項(xiàng)C和D，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，所以C選項(xiàng)正確；而D選項(xiàng)中說可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)不符合規(guī)定，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、當(dāng)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)要求非結(jié)算會(huì)員及時(shí)追加保證金或者自行平倉

B.有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

C.開市前禁止非結(jié)算會(huì)員開倉

D.應(yīng)當(dāng)收取非結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時(shí)，意味著其資金狀況可能無法滿足持倉的保證金要求。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為承擔(dān)結(jié)算責(zé)任的一方，應(yīng)當(dāng)要求非結(jié)算會(huì)員及時(shí)追加保證金或者自行平倉，以確保交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：如果非結(jié)算會(huì)員未能按照要求及時(shí)追加保證金或者自行平倉，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉，這是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)市場(chǎng)參與者的利益，避免因非結(jié)算會(huì)員的資金不足導(dǎo)致更大的風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的情況下，為了防止其進(jìn)一步擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)敞口，開市前禁止非結(jié)算會(huì)員開倉是合理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員向期貨交易所繳納的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約等風(fēng)險(xiǎn)的資金，而不是由全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列哪些行為?（）

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)要求，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官肩負(fù)著重要職責(zé)，需要持續(xù)關(guān)注和管理公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況。若擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，會(huì)導(dǎo)致對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管出現(xiàn)缺失，無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而可能給公司和市場(chǎng)帶來嚴(yán)重危害。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有這種行為。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)秉持公正、廉潔的原則履行職責(zé)，利用職務(wù)之便牟取私利嚴(yán)重違背了其職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，破壞了市場(chǎng)的公平公正環(huán)境，還可能導(dǎo)致其在履行職責(zé)時(shí)作出不恰當(dāng)?shù)臎Q策，損害公司和投資者的利益。因此，這是不被允許的行為。選項(xiàng)C期貨公司有其自身的經(jīng)營管理體系和決策機(jī)制，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)主要是對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和管理，而不是濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。過度干預(yù)可能會(huì)擾亂公司的正常運(yùn)營秩序，影響公司的決策效率和經(jīng)營效果，不利于公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。所以該行為是禁止的。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會(huì)使其精力分散，無法專注于風(fēng)險(xiǎn)管理工作。同時(shí)，還可能引發(fā)利益沖突，影響其獨(dú)立、客觀地履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)。因此，不允許首席風(fēng)險(xiǎn)官兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有的行為，本題答案選ABCD。3、某期貨交易所指定的交割倉庫，因經(jīng)濟(jì)糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲(chǔ)的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。

A.期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉，造成其損害為由提起的申訴

D.期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解

【答案】：AB

【解析】本題是關(guān)于以期貨交易所為第三人的商事案件類型判斷的選擇題。破題點(diǎn)在于理解題干中期貨交易糾紛的具體情形，并分析各選項(xiàng)與題干的匹配度。題干分析題干中描述的情形是某期貨交易所指定的交割倉庫因經(jīng)濟(jì)糾紛被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲(chǔ)的貨物被法院扣押，無法出具交割倉單，賣方因此將期貨交易所連帶告上法庭。這意味著賣方認(rèn)為期貨交易所的相關(guān)行為給其造成了損害，從而提起了商事訴訟。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：該選項(xiàng)指出期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。在本題中，期貨交易所指定的交割倉庫出現(xiàn)問題，導(dǎo)致賣方利益受損，有可能是期貨交易所的某些行為違反了法律法規(guī)，進(jìn)而導(dǎo)致了這樣的結(jié)果，所以該選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)：此選項(xiàng)表明期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。期貨交易所指定的交割倉庫未能正常履行職責(zé)，影響了賣方交割，很可能是期貨交易所在指定倉庫或者管理倉庫等環(huán)節(jié)違反了交易規(guī)則，致使賣方遭受損失，該選項(xiàng)也符合題干情況。C選項(xiàng)：該選項(xiàng)說的是期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉，造成其損害為由提起的申訴。但題干中并沒有涉及到期貨交易所強(qiáng)行平倉的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)與題干不符。D選項(xiàng)：該選項(xiàng)提到期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解。同樣，題干中沒有出現(xiàn)期貨交易所強(qiáng)行平倉這一關(guān)鍵信息，因此該選項(xiàng)也不符合題干。綜上，正確答案為AB。4、證券公司可以接受以下（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.本公司控股的期貨公司

B.本公司全資擁有的期貨公司

C.由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D.由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司類型。選項(xiàng)A，本公司控股的期貨公司，意味著證券公司對(duì)該期貨公司擁有控制權(quán)，能夠在業(yè)務(wù)開展等方面進(jìn)行有效的管理和協(xié)調(diào)，具備接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的合理性與可行性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，本公司全資擁有的期貨公司，證券公司對(duì)其擁有完全的所有權(quán)，兩者之間存在緊密的關(guān)聯(lián)關(guān)系，證券公司可以順利地為其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司，由于和證券公司受同一方控制，在資源共享、業(yè)務(wù)協(xié)作等方面有著便利條件，能夠較好地開展中間介紹業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司，參股并不等同于控股或全資擁有，同一機(jī)構(gòu)對(duì)其控制力相對(duì)較弱，證券公司與該期貨公司之間的聯(lián)系緊密程度不如前三種情況，可能在業(yè)務(wù)開展過程中面臨更多的不確定性和協(xié)調(diào)難度，所以證券公司一般不會(huì)接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了金融期貨交易編碼。甲申請(qǐng)金融期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

D.具有累計(jì)10個(gè)交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查自然人投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A在自然人投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼的條件中，并沒有要求凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元這一標(biāo)準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，這是投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼的必要條件之一，能夠確保投資者有足夠的資金參與金融期貨交易，分擔(dān)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C不存在嚴(yán)重不良誠信記錄是非常重要的條件。金融期貨市場(chǎng)需要誠信的參與者，以維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。若投資者存在嚴(yán)重不良誠信記錄，可能會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序和其他參與者的利益造成損害，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄，該條件可以對(duì)投資者的交易經(jīng)驗(yàn)和能力進(jìn)行一定程度的考察。有了相應(yīng)的交易經(jīng)驗(yàn)，投資者才能更好地理解金融期貨交易的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)，從而合理參與市場(chǎng)交易，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.期貨公司破產(chǎn)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.期貨公司合并

D.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司破產(chǎn)當(dāng)期貨公司申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)，其涉及到復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)處理、客戶權(quán)益保障等多方面的問題，需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格審查和監(jiān)管。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：變更業(yè)務(wù)范圍期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍是一項(xiàng)重大事項(xiàng)，可能會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力以及客戶利益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要對(duì)其變更業(yè)務(wù)范圍的可行性、合規(guī)性等進(jìn)行全面評(píng)估，并且應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司合并期貨公司合并涉及到兩家或多家公司的資產(chǎn)整合、人員安置、業(yè)務(wù)調(diào)整等一系列復(fù)雜問題，可能會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序產(chǎn)生影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要對(duì)合并的必要性、可行性、合規(guī)性等進(jìn)行深入審查，且應(yīng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，如果不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；如果涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此該選項(xiàng)不符合“2個(gè)月內(nèi)作出決定”的要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。7、會(huì)員單位在開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者()，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

C.測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)

D.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和投資者適當(dāng)性管理要求，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征是會(huì)員單位在開戶時(shí)的重要職責(zé)。投資者只有充分了解相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，才能在知情的基礎(chǔ)上做出理性的投資決策。若會(huì)員單位不進(jìn)行全面介紹，投資者可能因信息不足而盲目投資，增加投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也不符合投資者適當(dāng)性管理的要求。所以會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B金融期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是保護(hù)投資者合法權(quán)益的必要措施。會(huì)員單位有義務(wù)讓投資者清楚地認(rèn)識(shí)到投資金融期貨可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，使投資者在知曉風(fēng)險(xiǎn)的情況下謹(jǐn)慎做出投資決策。若不充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能在不完全了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下進(jìn)入市場(chǎng)，遭受不必要的損失，這與投資者適當(dāng)性管理的初衷相悖。因此，會(huì)員單位需要充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)有助于會(huì)員單位了解投資者對(duì)金融期貨的認(rèn)知程度。只有投資者具備一定的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，才能更好地理解金融期貨交易的規(guī)則、流程和風(fēng)險(xiǎn)。通過測(cè)試，可以篩選出具備相應(yīng)知識(shí)水平的投資者，避免不具備基本知識(shí)的投資者盲目參與金融期貨交易，從而保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益。所以會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料是確保投資者符合開戶條件和適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。審核材料可以核實(shí)投資者的身份信息、資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)歷等情況，判斷投資者是否具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資資格。若會(huì)員單位不認(rèn)真審核開戶申請(qǐng)材料，可能會(huì)讓不符合條件的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者自身的損失可能性。因此，會(huì)員單位需要認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合會(huì)員單位在開戶時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)要求，所以答案選ABCD。8、甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐柫讼嚓P(guān)律師，律師的以下建議正確的是（）。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律.行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C.對(duì)方應(yīng)該在協(xié)議中約定非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額

D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，當(dāng)事人之間簽訂的協(xié)議內(nèi)容必須合法合規(guī)，不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，這是保障交易合法性和穩(wěn)定性的基本要求。所以甲期貨公司與乙公司雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：保證金是期貨交易中的重要概念，它是確保交易正常進(jìn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素。在期貨公司為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，雙方應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議中明確約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)，以便規(guī)范雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行。因此，雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，通常約定的是保證金的標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，而不是非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額。準(zhǔn)備金最高余額并非結(jié)算協(xié)議中常規(guī)的必要約定事項(xiàng)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：爭(zhēng)議處理方式是合同協(xié)議中的重要條款，用于明確當(dāng)雙方在協(xié)議履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑。為了避免在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)出現(xiàn)處理方式不明確的情況，雙方應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定，如選擇仲裁或者訴訟等方式解決糾紛。所以不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定的說法是錯(cuò)誤的，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。9、（）人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)