期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試彩蛋押題第一部分單選題(50題)1、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。2、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易違規(guī)行為的識別。解題關(guān)鍵在于準確理解各選項所代表的違規(guī)行為含義，并結(jié)合題干中營業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：強調(diào)的是在保證金劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定進行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側(cè)重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理在客戶未進行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買進多手期貨合約。這種行為本質(zhì)上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對其他選項的排除違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，重點在于資金被私自使用，并非劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以該選項不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對已收取保證金的使用問題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項也不符合。綜上，正確答案是A選項。3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項。4、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。5、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時相關(guān)人員任職時間的規(guī)定。題干中明確指出期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少要有1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，同時還需要連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員達到一定年限。選項A，5年并不符合該特定規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，4年也不是規(guī)定中的年限，B選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此年限應(yīng)為3年，所以C選項正確。選項D，2年同樣不符合要求，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風(fēng)險官要求全體獨立董事達成一致意見，所以正確答案是選項D。7、從事期貨中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A，按月報送不符合規(guī)定；選項C，按年報送時間間隔過長，不符合相關(guān)報送要求；選項D，按周報送過于頻繁，也不符合實際的規(guī)定。所以本題正確答案是B。8、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時對外擔(dān)保及或有負債的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，存在對外擔(dān)保及其他形式或有負債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個比例為10％。因此，答案選C。9、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制被調(diào)查事件當(dāng)事人期貨交易的時間規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》相關(guān)規(guī)定指出，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制時間不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜，限制時間可以延長至30個交易日。選項A中限制時間分別為10個交易日和20個交易日，不符合法規(guī)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B中限制時間分別為15個交易日和20個交易日，其中延長時間不符合法規(guī)規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C中限制時間分別為10個交易日和30個交易日，初始限制時間不符合法規(guī)規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D的限制時間分別為15個交易日和30個交易日，與法規(guī)規(guī)定相符，所以本題正確答案是D。10、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會每屆任期的相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項C。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)制度的規(guī)定來分析每個選項。選項A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，期貨公司建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度以及動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風(fēng)險監(jiān)管指標，選項A正確。選項B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財務(wù)狀況，但它并非是與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標直接緊密相關(guān)且必須持續(xù)符合特定標準以進行動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控的核心指標，所以選項B錯誤。選項C：風(fēng)險準備金風(fēng)險準備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。它主要是一種應(yīng)對風(fēng)險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的關(guān)鍵指標，所以選項C錯誤。選項D：流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。流動資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動性，但它不是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的核心指標，不能直接反映期貨公司的風(fēng)險狀況和資本充足情況，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的是（）。

A.負債與資產(chǎn)的比例

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：負債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標中，并沒有明確將負債與資產(chǎn)的比例作為一項特定的風(fēng)險監(jiān)管指標，所以該選項不符合要求。選項B：流動資產(chǎn)與流動負債的比例流動資產(chǎn)與流動負債的比例即流動比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標。在期貨公司風(fēng)險監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動性狀況，是《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標之一，該選項正確。選項C：注冊資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運營中的風(fēng)險狀況，所以該選項不正確。選項D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財務(wù)中的一個重要概念，但單獨的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》所明確規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場環(huán)境下的風(fēng)險狀況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。13、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得()。

A.降低風(fēng)險管理標準

B.提高保證金收取標準

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。選項A：降低風(fēng)險管理標準可能會使期貨公司面臨更高的風(fēng)險，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時，期貨公司有責(zé)任維持正常的風(fēng)險管理標準，不能因為交易對象的特殊身份而降低標準，所以該選項正確。選項B：提高保證金收取標準會增加客戶的交易成本和資金占用，實際上是提高了風(fēng)險管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風(fēng)險，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項錯誤。選項C：降低手續(xù)費收取標準本質(zhì)上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和市場情況對手續(xù)費進行調(diào)整，降低手續(xù)費收取標準本身并不違反相關(guān)規(guī)定，故該選項錯誤。選項D：提高手續(xù)費收取標準和降低手續(xù)費收取標準一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場策略進行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時對客戶身份審查的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，必須嚴格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確保客戶身份的真實性和準確性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項：-選項A：期貨公司僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因為身份證復(fù)印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認小王身份的真實性，存在較大的風(fēng)險隱患，所以該選項錯誤。-選項B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復(fù)雜的風(fēng)險和權(quán)益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導(dǎo)致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風(fēng)險，因此該選項錯誤。-選項C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補辦后再補辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應(yīng)該是在開戶前就嚴格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進入期貨市場，所以該選項錯誤。-選項D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，這符合期貨公司開戶時對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項正確。綜上，答案選D。15、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場等職責(zé)，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。16、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費標準

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：咨詢服務(wù)收費標準期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費標準并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項符合題意。選項B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會進行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，故該選項不符合題意。選項C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認識，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，因此該選項不符合題意。綜上，答案選A。17、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開

【答案】：B"

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行檢查時遵循審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則強調(diào)通過一系列制度安排和監(jiān)管措施，促使金融機構(gòu)穩(wěn)健運營，有效識別、計量、監(jiān)測和控制各類風(fēng)險，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全。在對證券公司介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查時，運用審慎監(jiān)管原則能夠全面、深入地評估證券公司業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性、風(fēng)險狀況等，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并采取相應(yīng)措施，保障投資者合法權(quán)益和市場的有序運行。而公正、公平、公開原則主要側(cè)重于市場交易、監(jiān)管執(zhí)法等方面的公平對待和信息披露等，并非專門針對證券公司業(yè)務(wù)檢查的核心原則。所以本題答案選B。"18、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務(wù)費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應(yīng)計入營業(yè)成本。而管理費用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用；財務(wù)費用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項管理費用、B選項財務(wù)費用、C選項投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"19、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：客戶不得開新倉題干中所描述的情況是客戶既未確認交易結(jié)算報告內(nèi)容，也未在約定時間內(nèi)提出異議，并沒有提及客戶開新倉的限制問題，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議按照相關(guān)規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進行確認且未提出異議，應(yīng)視為對報告內(nèi)容的確認，而非有異議，所以該選項錯誤，排除。選項C：期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認，而是直接視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，所以該選項不符合要求，排除。選項D：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項。20、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應(yīng)該沒收為國有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定和原則來分析每個選項。A選項：C期貨公司將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權(quán)益。客戶作為交易主體，對這部分差價利息所形成的利潤擁有合法權(quán)益，有權(quán)追回這3萬元利潤，該選項正確。B選項：這3萬元并非期貨公司的技術(shù)成果。期貨公司只是按照客戶指令進行交易，其利用高于或低于客戶指令價格交易獲取差價利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權(quán)追回這部分款項，該選項錯誤。C選項：期貨公司的這種獲利方式是不正當(dāng)?shù)?，并非是期貨公司和客戶之間正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權(quán)全額追回這3萬元利潤，該選項錯誤。D選項：這3萬元并非非法所得，而是屬于客戶應(yīng)得的利潤，期貨公司無權(quán)占有，所以不應(yīng)沒收為國有，而應(yīng)返還給客戶，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。21、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因為期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責(zé)任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任是合理的安排。B選項客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔(dān)該舉證責(zé)任；C選項客戶處于相對被動接受通知的地位，難以主動證明未收到通知的情況；D選項期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個人身份承擔(dān)對客戶通知的舉證責(zé)任。所以答案為A。"22、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者應(yīng)盡的義務(wù)。選項A“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”這一表述過于絕對。在實際情況中，由于市場的不確定性和各種復(fù)雜因素，很難做到最大限度維護投資者利益，所以該選項不符合要求。選項B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務(wù)，還與市場行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項表述不合理。選項C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說法過于絕對。市場存在風(fēng)險和不確定性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項也不正確。選項D“維護投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的合理且必要的義務(wù)。期貨從業(yè)人員應(yīng)以適當(dāng)技能，小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀地為投資者提供服務(wù)，其核心目標就是維護投資者的合法權(quán)益，該選項符合要求。綜上，答案選D。23、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，它對期貨從業(yè)人員進行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質(zhì)和職責(zé)范圍，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理，對期貨市場的各個參與主體和各類活動實施全面監(jiān)管，以維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等，所以選項C正確。選項D：商務(wù)部商務(wù)部主要負責(zé)貫徹落實國家有關(guān)內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策并組織實施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。24、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計算。在計算股東在股東會的表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。25、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實物交割的實際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)和辦公的地方，與實物交割的實際履行地并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，交割倉庫所在地只是實物存放的地點，并非合同履行地的法定確定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，客戶住所地是客戶居住或注冊的地點，與實物交割的實際履行和合同履行地沒有必然聯(lián)系，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。26、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是A。"27、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易產(chǎn)生損失時的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬元損失，按照不超過損失百分之八十的規(guī)定來計算，100×80%=80（萬元），所以期貨公司的賠償額不超過80萬元。因此，答案選C。28、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督對象。選項A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，它本身并非由自身來指導(dǎo)和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項錯誤。選項C：公安機關(guān)主要負責(zé)維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動，也不是中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督的對象，該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。29、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風(fēng)險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算食品加工廠能得到的補償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。在本題中，食品加工廠有1000萬元的保證金損失，其中10萬元全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，補償金額為990×80%=792萬元。那么該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)目偨痤~為10+792=802萬元。所以，答案選C。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司須建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題選項A的5年、選項B的10年、選項C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時長，所以正確答案選D。"31、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。雖然內(nèi)部控制制度對于證券公司整體運營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準確對應(yīng)題目所描述的功能，故A項不符合題意。選項B：風(fēng)險控制制度風(fēng)險控制制度主要是對各種可能影響公司目標實現(xiàn)的風(fēng)險進行識別、評估和應(yīng)對的制度安排。其重點在于對風(fēng)險的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項不正確。選項C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實性等進行全面、細致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項正確。選項D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨立性。它與對客戶開戶資料和身份真實性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項不符合要求。綜上，本題正確答案是C。32、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。33、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的收取對象相關(guān)知識。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是重要的風(fēng)險控制措施。結(jié)算會員是期貨交易所中具有與交易所進行結(jié)算資格的會員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險和責(zé)任。而結(jié)算擔(dān)保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險時，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進行，彌補可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進行結(jié)算，而是通過結(jié)算會員進行結(jié)算，所以期貨交易所不會向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。因此，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金，本題答案選A。34、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項A，財政部主要負責(zé)擬訂和執(zhí)行財政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負責(zé)依據(jù)《期貨交易管理條例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進行處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進行處罰的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關(guān)處理規(guī)定的了解。選項A，警告一般是一種較為正式且相對嚴重的行政處分方式，通常適用于違反規(guī)定情節(jié)相對較重的情況，而題干中明確表示情節(jié)輕微且未造成嚴重后果，所以A選項不符合。選項B，訓(xùn)誡主要是對有輕微違反行為但情節(jié)不嚴重、未造成嚴重后果的對象進行批評教育、告誡，對于情節(jié)輕微的期貨從業(yè)人員違反準則的情況，予以訓(xùn)誡是合適的，故B選項正確。選項C，公開譴責(zé)是一種較為嚴厲的處理措施，會將違規(guī)行為公開曝光，通常適用于情節(jié)嚴重、影響惡劣的違規(guī)行為，與題干中情節(jié)輕微的描述不符，所以C選項錯誤。選項D，罰款是一種經(jīng)濟處罰手段，題干中并未提及相關(guān)罰款的規(guī)定，且對于情節(jié)輕微的情況，一般不是通過罰款來處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。36、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會的工作，因此選項B正確。選項C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。37、被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進行分析：-選項A：公安部門主要負責(zé)維護社會治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責(zé)。被免職的首席風(fēng)險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況、實施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負責(zé)市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風(fēng)險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風(fēng)險官解釋說明情況這一事項不相關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。39、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責(zé)人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責(zé)。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責(zé)是促成期貨經(jīng)紀公司和客戶訂立經(jīng)紀合同，并不負責(zé)在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責(zé)對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責(zé)人主要負責(zé)營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務(wù)是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責(zé)所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。40、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風(fēng)險準備金以外的其他負債項目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在計算凈資本時，對除期貨風(fēng)險準備金以外需調(diào)整的其他負債項目的處理方式。A選項，直接全額加回的做法過于簡單粗暴，未充分考慮負債項目的具體情況和合規(guī)要求，不能準確反映公司實際的凈資本狀況，所以該選項錯誤。B選項，直接按照一定比例加回同樣缺乏針對性和準確性，沒有詳細說明負債的具體內(nèi)容，無法體現(xiàn)負債對凈資本的真實影響，故該選項不正確。C選項，重新核算凈資本沒有明確針對除期貨風(fēng)險準備金以外的需要調(diào)整的負債項目給出處理辦法，不能有效解決本題所涉及的問題，因此該選項不符合要求。D選項，增加附注詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容，能夠讓相關(guān)方面清楚了解該負債的性質(zhì)、來源等關(guān)鍵信息，為準確計算凈資本提供依據(jù)，符合期貨公司在處理此類負債項目時應(yīng)遵循的規(guī)范和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。41、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事，獨立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名和通過方式。公司制期貨交易所設(shè)獨立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨立性，避免內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)影響決策的科學(xué)性。對于獨立董事的提名和通過有明確的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和管理負有重要的監(jiān)管職責(zé)。由中國證監(jiān)會提名獨立董事，能確保獨立董事具備專業(yè)知識和獨立的視角，且通過股東大會通過，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項符合相關(guān)規(guī)定。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非獨立董事的提名主體，且獨立董事由董事會通過不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C，股東大會提名不符合相關(guān)規(guī)定，獨立董事由中國證監(jiān)會提名更為合適，故該選項錯誤。選項D，獨立董事由中國證監(jiān)會提名后需經(jīng)股東大會通過，而非由中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。42、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應(yīng)由被告所在地中級人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院不符合管轄規(guī)定；選項B交易所所在地中級人民法院與此類案件管轄無關(guān)；選項D投資者戶口所在地高級人民法院，首先案件一般由中級人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"43、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準主體。首先分析選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關(guān)職責(zé)，并非是批準銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的主體，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由其批準是合理的，該選項正確。再看選項C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責(zé)批準銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，所以選項C錯誤。最后看選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)會員等工作，不具備批準相關(guān)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易辦法制定的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定，需報國務(wù)院批準后實施。選項B全國人大常委會主要行使立法權(quán)、監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)，并非該辦法批準主體；選項C全國人民代表大會是我國最高國家權(quán)力機關(guān)，行使修改憲法等重大權(quán)力，與本題所涉事項批準無關(guān)；選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理，并非該辦法批準實施的最終決定機關(guān)。所以本題正確答案是A。45、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時，向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。因為證券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對控股股東的期貨賬戶信息進行備案，有助于監(jiān)管機構(gòu)對相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行有效監(jiān)管，保障金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

A.向所在機構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。所在機構(gòu)對從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動進行管理和監(jiān)督，能夠及時采取措施防范風(fēng)險，所以向所在機構(gòu)報告是合理且恰當(dāng)?shù)淖龇?。而期貨交易所主要負?zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作。這些機構(gòu)雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應(yīng)向所在機構(gòu)報告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。47、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。48、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時應(yīng)提交申請材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交規(guī)定的申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請材料的對象。選項B，遷出地工商行政管理機構(gòu)主要負責(zé)工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項上，不是其提交申請材料的主體。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣是負責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負責(zé)接收期貨公司變更住所的申請材料。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。49、期貨公司凈資本的預(yù)警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預(yù)警標準。對于該知識點，要求考生準確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標準方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預(yù)警標準規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標準是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關(guān)規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務(wù)狀況和抗風(fēng)險能力的重要指標，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應(yīng)的運營能力和風(fēng)險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預(yù)警標準不符，低于了實際規(guī)定的標準。綜上，正確答案是A。50、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關(guān)系中承擔(dān)民事責(zé)任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中是獨立開展業(yè)務(wù)活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。而期貨公司主要負責(zé)期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，本題正確答案是B選項。第二部分多選題(20題)1、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.未能提供開戶證明材料的單位

C.某國家機關(guān)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A某事業(yè)單位的工作人員，雖然其職業(yè)屬于事業(yè)單位，但在一般情況下，事業(yè)單位工作人員參與期貨交易可能存在利益沖突或違反單位內(nèi)部規(guī)定等問題。因為事業(yè)單位通常從事公共服務(wù)等職能工作，其工作人員利用職權(quán)或信息優(yōu)勢參與期貨交易可能損害公共利益或破壞市場公平。所以期貨公司不得接受其委托進行期貨交易。選項B未能提供開戶證明材料的單位，依據(jù)期貨交易的規(guī)范流程，開戶證明材料是證明客戶身份、信用等情況的重要依據(jù)。缺乏開戶證明材料，期貨公司無法準確了解該單位的相關(guān)信息，難以評估交易風(fēng)險，也不符合監(jiān)管要求。因此，為了保證交易的合規(guī)性和安全性，期貨公司不得接受其委托進行期貨交易。選項C某國家機關(guān)，國家機關(guān)代表著公共權(quán)力和公共利益，其主要職責(zé)是履行行政管理等職能。參與期貨交易可能面臨較大的市場風(fēng)險，一旦出現(xiàn)損失，可能會影響國家機關(guān)的正常運轉(zhuǎn)和公共服務(wù)的提供。并且國家機關(guān)參與期貨交易也容易引發(fā)權(quán)力尋租等問題，破壞市場公平秩序。所以期貨公司不得接受其委托進行期貨交易。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員肩負著規(guī)范行業(yè)、維護市場秩序的重要職責(zé)。如果他們參與期貨交易，可能出現(xiàn)利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益、影響市場公平等情況。為了保證行業(yè)的公正性和自律性，期貨公司不得接受其委托進行期貨交易。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司不得接受委托進行期貨交易的情形，本題答案為ABCD。2、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.董事

B.股東

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司中哪些主體限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作時，首席風(fēng)險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，董事是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，若董事對首席風(fēng)險官正常開展工作進行限制、阻撓，會影響首席風(fēng)險官履行職責(zé)，此時首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，所以選項A正確。選項B，股東作為公司的出資人，雖然不直接參與公司日常經(jīng)營管理，但在某些情況下可能會利用其股東身份對公司經(jīng)營施加影響。若股東限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作，會破壞公司內(nèi)部的風(fēng)險監(jiān)控機制，首席風(fēng)險官有權(quán)利向相關(guān)機構(gòu)報告，故選項B正確。選項C，經(jīng)理層負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，與首席風(fēng)險官的工作聯(lián)系緊密。如果經(jīng)理層對首席風(fēng)險官的正常工作進行限制、阻撓，將嚴重干擾公司的風(fēng)險管理工作，首席風(fēng)險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，因此選項C正確。選項D，監(jiān)事的職責(zé)主要是對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，維護公司和股東的合法權(quán)益。在一般情況下，監(jiān)事并不會出現(xiàn)限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的情形，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險官()。

A.應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)主動回避

C.應(yīng)當(dāng)予以拒絕

D.必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)首席風(fēng)險官在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益指令時的職責(zé)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，當(dāng)出現(xiàn)侵害客戶或期貨公司合法權(quán)益的指令時，向其報告并非首席風(fēng)險官在此情況下的首要處理方式，所以該選項錯誤。選項B：首席風(fēng)險官有維護客戶和期貨公司合法權(quán)益的職責(zé)，面對侵害權(quán)益的指令主動回避是失職的表現(xiàn)，不能有效履行其職責(zé)，所以該選項錯誤。選項C：首席風(fēng)險官作為公司風(fēng)險防控的重要崗位人員，當(dāng)面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，應(yīng)當(dāng)堅決予以拒絕，以保障公司和客戶的利益，所以該選項正確。選項D：在某些復(fù)雜或情況較為嚴重的情況下，僅拒絕指令可能不足以解決問題，必要時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，以便監(jiān)管部門采取進一步措施，所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是CD。4、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）備案材料。

A.備案報告；變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.公司決議文件；法定代表人期貨從業(yè)資格證明.任職資格證明

C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正.副本原件

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時需向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料。選項A備案報告是對變更法定代表人這一事項的正式說明和匯報，能讓監(jiān)管機構(gòu)了解變更情況；變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件則是確認法定代表人變更后公司主體資格的重要材料，是變更事項在工商登記層面的體現(xiàn)，所以選項A正確。選項B公司決議文件是公司內(nèi)部對于變更法定代表人這一重大事項做出決策的記錄，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策程序的合法性和規(guī)范性；法定代表人的期貨從業(yè)資格證明和任職資格證明能證明擬任法定代表人具備從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)和擔(dān)任該職務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)條件，是監(jiān)管機構(gòu)審查其是否適合擔(dān)任法定代表人的重要依據(jù)，所以選項B正確。選項C期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件是公司合法開展期貨業(yè)務(wù)的憑證，在變更法定代表人時，需要提交原許可證進行相應(yīng)的變更登記和換發(fā)新證等操作，以確保許可證上的法定代表人信息與實際情況一致，所以選項C正確。選項D雖然中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可能會規(guī)定其他材料，但題干明確問的是“下列（）備案材料”，這里強調(diào)的是給定的選項中應(yīng)包含的備案材料，選項D不屬于給定的選項內(nèi)容，所以不選。綜上，本題答案選ABC。5、期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令期貨公司改正，并對相關(guān)責(zé)任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函的情形。選項A期貨公司按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整情況，有助于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握公司內(nèi)部人事管理動態(tài)，保障公司運營的規(guī)范與透明。若未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況，可能會使監(jiān)管機構(gòu)無法及時了解公司內(nèi)部管理架構(gòu)的變化，從而影響對公司的有效監(jiān)管，所以中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函，該選項正確。選項B法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制是期貨公司規(guī)范運作和防范風(fēng)險的重要基礎(chǔ)。如果法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患，將嚴重影響期貨公司的正常運營和風(fēng)險管理，可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險甚至危及市場穩(wěn)定。因此，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有必要責(zé)令期貨公司改正，并對相關(guān)責(zé)任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函，該選項正確。選項C相關(guān)人員代為履行職責(zé)可能會對公司的正常運營和管理產(chǎn)生影響，按規(guī)定報告這一情況能夠讓監(jiān)管機構(gòu)了解公司的實際運營狀況。未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況，會使監(jiān)管機構(gòu)難以全面掌握公司的人員履職情況，不利于監(jiān)管工作的開展，所以中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正并對相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施，該選項正確。選項D董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易，可能存在利益輸送等潛在風(fēng)險。期貨公司按規(guī)定報告這一情況，有助于監(jiān)管機構(gòu)對可能存在的利益沖突進行監(jiān)督和管理。若未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況，可能會引發(fā)不公平交易和利益沖突等問題，損害投資者利益和市場公平秩序，因此中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其改正并對相關(guān)責(zé)任人員進行處理，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案選ABCD。6、交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由（）承擔(dān)責(zé)任。

A.期貨公司

B.交割倉庫

C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：BC

【解析】本題主要考查在交割倉庫逾期交付貨物給標準倉單持有人造成損失時，責(zé)任的承擔(dān)主體。選項A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。在本題中，交割倉庫逾期交付貨物這一事件，與期貨公司并無直接關(guān)聯(lián)，所以期貨公司不需要對此承擔(dān)責(zé)任，A選項錯誤。選項B交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標準倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機構(gòu)。當(dāng)交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定貨物，導(dǎo)致持有人遭受損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和責(zé)任認定原則，交割倉庫作為直接的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以B選項正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)。它對交割倉庫有管理和監(jiān)督的職責(zé)。當(dāng)交割倉庫出現(xiàn)逾期交付貨物并造成持有人損失的情況時，期貨交易所需要承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因為期貨交易所對交割倉庫的運營和管理負有一定的監(jiān)管義務(wù)，所以C選項正確。選項D如前所述，期貨交易所在這種情況下需要承擔(dān)連帶責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選BC。7、期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

A.業(yè)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.場所

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，期貨公司與其控股股東在多方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，以保障期貨公司的獨立運營和規(guī)范管理。在業(yè)務(wù)方面，期貨公司有其獨立的業(yè)務(wù)范圍和運營模式，如果與控股股東業(yè)務(wù)不分開，可能會導(dǎo)致利益輸送、不公平競爭等問題，影響期貨市場的正常秩序，所以期貨公司與其控股股東業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴格分開。人員方面，若人員不能獨立，控股股東可能會過度干預(yù)期貨公司的內(nèi)部管理和決策，無法保證期貨公司按照自身的發(fā)展戰(zhàn)略和合規(guī)要求進行人員管理和業(yè)務(wù)開展，因此人員需要嚴格分開。資產(chǎn)方面，明確區(qū)分期貨公司和控股股東的資產(chǎn)，能夠保障期貨公司資產(chǎn)的獨立性和安全性。若資產(chǎn)混同，可能會出現(xiàn)資產(chǎn)挪用等風(fēng)險，損害期貨公司及投資者的利益，所以資產(chǎn)要嚴格分開。場所方面，分開經(jīng)營場所可以從物理空間上保障期貨公司運營的獨立性，避免控股股東對期貨公司日常運營的不當(dāng)影響，同時也便于監(jiān)管和合規(guī)管理，所以場所也應(yīng)當(dāng)嚴格分開。綜上，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、場所等方面均應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算，本題ABCD選項均正確。8、從事期貨交易活動的，不得有（）行為。

A.欺詐

B.營利

C.操縱期貨價格

D.內(nèi)幕交易

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易活動相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：欺詐行為指以虛假陳述或欺騙手段誤導(dǎo)他人、獲取不正當(dāng)利益。在期貨交易中，欺詐會破壞市場公平公正，使投資者基于錯誤信息做出決策，損害投資者利益、擾亂市場秩序。因此，從事期貨交易活動不得有欺詐行為。選項B：期貨交易本質(zhì)上是一種投資活動，投資者參與交易的目的通常是為了獲取利潤，營利是期貨交易的合理追求。所以，從事期貨交易活動允許有營利行為。選項C：操縱期貨價格是指通過不正當(dāng)手段控制期貨市場價格，使其偏離正常供求關(guān)系形成的價格水平。這會扭曲市場價格信號，誤導(dǎo)投資者決策，破壞市場價格形成機制，損害其他投資者和市場整體利益。所以，從事期貨交易活動禁止操縱期貨價格。選項D：內(nèi)幕交易是指利用未公開的、對期貨價格有重大影響的信息進行交易。內(nèi)幕信息知情者利用信息優(yōu)勢提前布局，會使其他不知情投資者處于不公平競爭地位，破壞市場公平原則。因此，從事期貨交易活動嚴禁內(nèi)幕交易。綜上，答案選ACD。9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項A客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是保障客戶資金安全、規(guī)范證券市場交易的重要制度。證券公司按規(guī)定建立該制度，能夠有效防范客戶資金被挪用等風(fēng)險，為開展介紹業(yè)務(wù)提供了堅實的資金安全保障，是申請介紹業(yè)務(wù)資格的必要條件之一，所以選項A正確。選項B配備必要的業(yè)務(wù)人員是保證業(yè)務(wù)順利開展的基礎(chǔ)。擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，這些專業(yè)人員具備相關(guān)的期貨知識和業(yè)務(wù)能力，能夠為客戶提供準確、專業(yè)的服務(wù)，有助于防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，因此該條件是合理且必要的，選項B正確。選項C建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度，是證券公司規(guī)范開展介紹業(yè)務(wù)的重要保障。完善的制度體系可以確保業(yè)務(wù)操作有章可循，有效隔離風(fēng)險，保證業(yè)務(wù)的合規(guī)性，所以該選項也是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合的條件，選項C正確。選項D具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)對于證券公司開展介紹業(yè)務(wù)至關(guān)重要。一個穩(wěn)定、高效的技術(shù)系統(tǒng)能夠保障交易的順利進行，準確處理交易信息，提高業(yè)務(wù)效率，為客戶提供良好的服務(wù)體驗。若沒有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)，可能會導(dǎo)致交易延遲、數(shù)據(jù)錯誤等問題，影響業(yè)務(wù)的正常開展，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，本題答案選ABCD。10、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，()。

A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

B.該機構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任

C.該機構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金

D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效且經(jīng)營機構(gòu)按客戶交易指令入市交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當(dāng)不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，且該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時，其收取的傭金沒有合法依據(jù)，應(yīng)當(dāng)返還給客戶。所以選項A正確。選項B如前面所述，經(jīng)營機構(gòu)收取的傭金應(yīng)返還給客戶，說明該機構(gòu)是承擔(dān)返還責(zé)任的，并非不承擔(dān)返還責(zé)任，所以選項B錯誤。選項C“恢復(fù)原狀”并不意味著要返還客戶全部保證金，因為交易已經(jīng)實際發(fā)生，交易結(jié)果的實際情況是多樣的，不能一概而論地要求返還全部保證金。所以選項C錯誤。選項D既然經(jīng)營機構(gòu)是按照客戶的交易指令入市交易，那么該交易結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)。所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是AD。11、期貨公司停業(yè)時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告

D.關(guān)于清退客戶情況的報告

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料