期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來對(duì)適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見是在對(duì)投資者類型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及主體的定義，逐一分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來確定答案。選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。事業(yè)單位通常具有服務(wù)性、公益性等特點(diǎn)，主要依靠國(guó)家財(cái)政撥款或部分財(cái)政補(bǔ)貼開展工作。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國(guó)家財(cái)政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會(huì)服務(wù)活動(dòng)的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要目標(biāo)是通過生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取利潤(rùn)，在市場(chǎng)中參與競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以獲取利潤(rùn)的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)組織。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會(huì)章程開展各項(xiàng)自律管理和服務(wù)活動(dòng)，符合社會(huì)團(tuán)體法人的定義，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，如期貨經(jīng)紀(jì)公司等。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。4、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項(xiàng)A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。所以本題答案選A。5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運(yùn)行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶同樣是用于存放特定會(huì)員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強(qiáng)調(diào)的相互獨(dú)立、分別管理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點(diǎn)在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強(qiáng)調(diào)與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項(xiàng)C，特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶也是在期貨市場(chǎng)中特定類型會(huì)員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨(dú)立管理的關(guān)鍵對(duì)象不符。選項(xiàng)D，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場(chǎng)監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，本題答案選D。6、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損的行為，嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場(chǎng)秩序的作用，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B認(rèn)定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如中國(guó)證監(jiān)會(huì)）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其職能并非進(jìn)行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等不當(dāng)承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損，嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對(duì)違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)予以處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。7、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)提供的申請(qǐng)日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)是申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。8、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管中，對(duì)于其從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的情況，有明確的報(bào)告時(shí)間要求，這是為了確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)掌握證券公司的重要?jiǎng)討B(tài)，保障證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告重大事項(xiàng)，這樣的時(shí)間安排既保證了監(jiān)管機(jī)構(gòu)能迅速獲取關(guān)鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。9、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對(duì)交易所的重大事項(xiàng)，包括解散事宜作出決定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，可能會(huì)采取一些措施來增加會(huì)員數(shù)量或進(jìn)行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和服務(wù)等，并沒有請(qǐng)求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請(qǐng)求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營(yíng)利性法人，它并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A的3日內(nèi)、選項(xiàng)B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項(xiàng)D的當(dāng)日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"12、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)且導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，若該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)角度來看，交易是基于客戶的指令進(jìn)行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀(jì)合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A期貨公司，題干強(qiáng)調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進(jìn)行，結(jié)果不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)C客戶與期貨公司共同承擔(dān)，此情況不符合這類交易中責(zé)任的劃分原則，交易結(jié)果并非由雙方共同承擔(dān)。選項(xiàng)D經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)紀(jì)人只是促成交易的參與者，并非交易結(jié)果的主要承擔(dān)者，交易的核心決策在于客戶，所以結(jié)果不由經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)。綜上，正確答案是B。13、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是提出相關(guān)訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體。投訴人的職責(zé)更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的主要職責(zé)是對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查和收集證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯過程中，調(diào)查人員無需承擔(dān)主要舉證責(zé)任。調(diào)查人員的工作重點(diǎn)在于在調(diào)查階段獲取證據(jù)，以查明事實(shí)真相，而不是在當(dāng)事人申辯時(shí)承擔(dān)舉證的主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當(dāng)事人為了維護(hù)自身合法權(quán)益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔(dān)主要的舉證責(zé)任。當(dāng)事人最了解自身的情況，有義務(wù)提供相應(yīng)的證據(jù)來支持自己的申辯觀點(diǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當(dāng)事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非舉證責(zé)任的承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。14、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：誠(chéng)實(shí)信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，也是期貨市場(chǎng)健康運(yùn)行的重要保障。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突，如實(shí)、準(zhǔn)確地向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述、欺詐等行為，符合該業(yè)務(wù)開展的基本要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：謹(jǐn)慎一般側(cè)重于在行為或決策時(shí)小心慎重，但它并非是從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易環(huán)境和規(guī)則方面，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)信息公開透明、交易機(jī)會(huì)公平、監(jiān)管公正等，并非專門針對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中從業(yè)人員與客戶之間關(guān)系的原則，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，向客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，并非題干中所描述從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的主要原則，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是A。15、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)損失的承擔(dān)主體。當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)對(duì)其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對(duì)自身的保證金狀況有管理和維持的責(zé)任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營(yíng)或操作問題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強(qiáng)行平倉(cāng)損失，按照相關(guān)的市場(chǎng)規(guī)則和責(zé)任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進(jìn)行操作，在這種情況下強(qiáng)行平倉(cāng)是其履行職責(zé)的行為，并非與期貨公司共同承擔(dān)損失，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。16、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間相關(guān)知識(shí)點(diǎn)?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"17、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。

A.獨(dú)立董事

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，全體獨(dú)立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對(duì)于涉及公司風(fēng)險(xiǎn)管控等重要事務(wù)的決策有重要影響力，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)需要全體獨(dú)立董事的同意，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)董事會(huì)的召集和主持等工作，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官并非僅由董事長(zhǎng)決定，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務(wù)稱謂，與期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的決策主體無關(guān)，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)如公司合并、分立等進(jìn)行決策，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不需要經(jīng)過股東大會(huì)全體同意，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。18、若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等重要事項(xiàng)需經(jīng)過特定部門的批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的監(jiān)管和審批工作，在期貨市場(chǎng)管理中發(fā)揮著核心作用。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券領(lǐng)域，與期貨交易所的解散批準(zhǔn)無關(guān)。選項(xiàng)D，國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)(地區(qū))企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)并監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所解散的審批。所以，若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散，需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本題答案選B。19、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因?yàn)楸Ｕ匣鸬睦U納與期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。選項(xiàng)A，公司注冊(cè)時(shí)只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)可能尚未開展實(shí)際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實(shí)際開展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，故該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選B。20、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來判斷哪個(gè)選項(xiàng)符合對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的要求。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查等。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點(diǎn)在于保證金的安全監(jiān)管，而非對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序，雖然也對(duì)市場(chǎng)參與者有一定的管理職能，但并非主要針對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是確保期貨保證金的安全存儲(chǔ)和資金的正常劃轉(zhuǎn)，與對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。21、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬元）所以該公司期末凈資本為12800萬元，答案選D。22、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時(shí)，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當(dāng)客戶違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司首先會(huì)使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是為應(yīng)對(duì)客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來承擔(dān)違約責(zé)任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等所使用的資金；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金；期貨交易公司的儲(chǔ)備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時(shí)，一般不會(huì)優(yōu)先使用這些資金來承擔(dān)違約責(zé)任。所以答案選A。23、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于通過提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)行政許可的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書來申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可，所以該選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)：題干中的情況主要是申請(qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點(diǎn)在于對(duì)行政許可申請(qǐng)的處理，而“予以警告，并處3萬元以下罰款”通常不是針對(duì)這種單純?cè)谏暾?qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假學(xué)歷而未造成其他嚴(yán)重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項(xiàng)不符合。C選項(xiàng)：題干僅提及王某申請(qǐng)職位使用假學(xué)歷這一申請(qǐng)環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當(dāng)前情況，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請(qǐng)環(huán)節(jié)，尚未達(dá)到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是A。24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以正確答案是C選項(xiàng)。"25、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)這一業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。26、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉(cāng)制度

B.交易制度

C.限倉(cāng)制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A，持倉(cāng)制度主要是對(duì)期貨持倉(cāng)相關(guān)的規(guī)定，如持倉(cāng)限額、持倉(cāng)報(bào)告等，但它并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定對(duì)非結(jié)算會(huì)員重點(diǎn)建立和執(zhí)行的核心制度，故A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，交易制度是期貨交易過程中的一系列規(guī)則和流程，涵蓋面較為寬泛，并非專門針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員的特定制度，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，限倉(cāng)制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)操縱和風(fēng)險(xiǎn)過度集中，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所的規(guī)定，需要建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保。雖然保證金制度也是期貨交易的重要制度，但本題強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的特定制度，限倉(cāng)制度更符合題意，所以D項(xiàng)不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。27、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體。在期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責(zé)。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權(quán)威且專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告，以確保市場(chǎng)信息的準(zhǔn)確傳達(dá)和市場(chǎng)參與者的知情權(quán)。人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項(xiàng)中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所終止等事項(xiàng)進(jìn)行公告。清算組主要負(fù)責(zé)對(duì)終止的期貨交易所進(jìn)行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔(dān)公告的職責(zé)。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告，本題答案選C。28、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對(duì)客戶的審核制度。選項(xiàng)A，注冊(cè)制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券時(shí)，必須依法將公開的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對(duì)申報(bào)文件的全面性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和及時(shí)性作形式審查，不對(duì)發(fā)行人的資質(zhì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核和價(jià)值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場(chǎng)來決定。它并非期貨公司對(duì)客戶的審核方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對(duì)客戶審核這一情境下，登記制不是對(duì)應(yīng)的審核制度，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司必須對(duì)客戶身份進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確的核實(shí)，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸?shí)性和唯一性。《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、安全運(yùn)行，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對(duì)客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。29、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：結(jié)算協(xié)議是明確非結(jié)算會(huì)員與相關(guān)方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)，非結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結(jié)算報(bào)告查詢工作的有序進(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式通常不會(huì)直接作出規(guī)定，而是由結(jié)算協(xié)議來明確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司雖然在結(jié)算業(yè)務(wù)中承擔(dān)一定職責(zé)，但對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過結(jié)算協(xié)議來確定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)的政策和法規(guī)，一般不會(huì)涉及非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，該事項(xiàng)通常由結(jié)算協(xié)議來約定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，所以本題正確答案選B。"31、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對(duì)該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無法及時(shí)知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。32、對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。33、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場(chǎng)的重要地位和其業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、專業(yè)性以及對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，雖然也有合規(guī)要求，但本題強(qiáng)調(diào)的介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度主要針對(duì)證券公司，故B選項(xiàng)不符合。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度的主體，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，D選項(xiàng)也不正確。34、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院財(cái)政部門國(guó)務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策制定、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無直接關(guān)聯(lián)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，包括對(duì)期貨交易所的設(shè)立進(jìn)行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)正是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設(shè)立的審批，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開、公平、公正”通常是證券市場(chǎng)監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”主要側(cè)重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對(duì)期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。36、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉(cāng)等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨價(jià)格連續(xù)多日漲幅達(dá)到最大限度，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)，期貨交易所為化解風(fēng)險(xiǎn)可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增大的情況下，為了進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項(xiàng)A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價(jià)格波動(dòng)的幅度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)符合交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的操作邏輯；選項(xiàng)B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴(kuò)大漲跌幅度，這會(huì)使市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)范圍變大，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不符合化解風(fēng)險(xiǎn)的目的；選項(xiàng)C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對(duì)稱，既不符合市場(chǎng)公平原則，也不利于整體風(fēng)險(xiǎn)的控制，不是化解風(fēng)險(xiǎn)的合理措施；選項(xiàng)D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴(kuò)大了漲幅的范圍，會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解。綜上，答案選A。37、客戶保證金不足時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)

D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，客戶有責(zé)任及時(shí)追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉(cāng)。所以選項(xiàng)A的說法是正確的。選項(xiàng)B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強(qiáng)行平倉(cāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失，也可以選擇自行平倉(cāng)。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項(xiàng)B的說法也是正確的。選項(xiàng)C分析按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)先通知客戶追加保證金或自行平倉(cāng)。只有在客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金或者自行平倉(cāng)的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，而不是立即強(qiáng)行平倉(cāng)。所以選項(xiàng)C的說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析依法強(qiáng)行平倉(cāng)是因?yàn)榭蛻舯ＷC金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項(xiàng)D的說法正確。綜上，答案選C。38、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：警告一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合該情況，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以公開譴責(zé)是符合規(guī)定的處理方式，B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：題干中未提及罰款這一處理措施，且對(duì)于此準(zhǔn)則下的違規(guī)情形，罰款并非本題所涉及的處理方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：批評(píng)通常也是針對(duì)情節(jié)不太嚴(yán)重的情況，與題干中“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”不匹配，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。39、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官被解聘后監(jiān)管措施實(shí)施主體的判斷。解題的關(guān)鍵在于明確各選項(xiàng)所代表機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍，看哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)力對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施。選項(xiàng)A：期貨公司董事會(huì)期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務(wù)，并不具備對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會(huì)在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權(quán)力來對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)力和職責(zé)依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。40、期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨公司損失擴(kuò)大的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所負(fù)有及時(shí)采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時(shí)采取措施，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，那么期貨交易所對(duì)于造成期貨公司擴(kuò)大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項(xiàng)A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，不應(yīng)由期貨公司對(duì)擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任主體，不應(yīng)對(duì)期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所未履行及時(shí)采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，管轄法院是司法審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)糾紛進(jìn)行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。41、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)所接受委托對(duì)象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無法達(dá)到對(duì)期貨公司的實(shí)質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)接受委托的條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無法滿足從事中間介紹業(yè)務(wù)在委托關(guān)系上的要求，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，控股的期貨公司意味著證券公司對(duì)其有實(shí)質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“任何期貨公司”表述過于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。42、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對(duì)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺(tái)，客戶會(huì)將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機(jī)會(huì)接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對(duì)期貨公司的從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對(duì)于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。解題的關(guān)鍵在于分析各主體在此次期貨交易中的行為以及相關(guān)法律規(guī)定。選項(xiàng)A王某在2012年7月就已在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和交易能力。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)，不過王某自身的交易經(jīng)歷足以使其對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有一定了解。所以對(duì)于2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員，其主要職責(zé)是出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書等相關(guān)程序操作。雖然未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書存在一定工作瑕疵，但這并不必然導(dǎo)致經(jīng)辦人員要承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任。交易虧損主要是由市場(chǎng)波動(dòng)和王某自身的交易決策等因素造成的，與經(jīng)辦人員并無直接的因果關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，只是在乙期貨公司與王某建立期貨經(jīng)紀(jì)合同關(guān)系中起到了介紹作用。介紹人的行為與王某的期貨交易虧損之間不存在必然聯(lián)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作等行為，所以介紹人無需對(duì)王某的交易虧損承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D乙期貨公司雖在經(jīng)辦人員出示風(fēng)險(xiǎn)說明書未讓王某簽字確認(rèn)這一環(huán)節(jié)存在不足，但王某本身有交易經(jīng)歷，對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有一定認(rèn)識(shí)和判斷能力。交易虧損是期貨市場(chǎng)正常的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，不能僅僅因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)說明書簽字程序的瑕疵就判定由乙期貨公司承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。44、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員、客戶可用作保證金的資產(chǎn)類型。在期貨交易中，保證金是確保交易正常進(jìn)行和履約的資金或資產(chǎn)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證，具有一定的價(jià)值和流動(dòng)性，可用于質(zhì)押作為保證金；選項(xiàng)B可流通的國(guó)債，作為一種低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的金融資產(chǎn)，通?？梢栽谑袌?chǎng)上自由買賣，也能夠用作保證金；選項(xiàng)C現(xiàn)金，是最直接、最常見的保證金形式，具有完全的流動(dòng)性和通用性，無疑可以用作保證金。而選項(xiàng)D可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)，雖然具有一定價(jià)值，但由于房產(chǎn)的變現(xiàn)過程相對(duì)復(fù)雜，涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、市場(chǎng)交易、評(píng)估等多個(gè)環(huán)節(jié)，時(shí)間成本和交易成本較高，且市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大，難以在期貨交易中迅速、準(zhǔn)確地確定其價(jià)值并用于保證金的計(jì)算和管理，所以期貨交易所會(huì)員、客戶不得將其用作保證金。綜上，答案選D。45、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開展。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的正常秩序和交易的公平公正，不負(fù)責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會(huì)在一定程度上可以對(duì)行業(yè)內(nèi)的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會(huì)直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。46、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉(cāng)所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易中，期貨交易所作為交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)實(shí)物交割相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行集中監(jiān)管和協(xié)調(diào)。實(shí)物交割的流程、規(guī)則等都圍繞期貨交易所來制定和執(zhí)行。當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，以期貨交易所住所地作為合同履行地，有利于明確管轄、便于調(diào)查取證以及高效處理糾紛。而期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的場(chǎng)所，與實(shí)物交割糾紛的直接關(guān)聯(lián)性較??；交倉(cāng)所在地雖然與實(shí)物存放有一定聯(lián)系，但缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)范和管理機(jī)制；客戶住所地則因客戶分布廣泛且不具有在實(shí)物交割中的核心地位，不能作為確定合同履行地的合理選擇。因此，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地，答案選B。47、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時(shí)，這是市場(chǎng)因素這一客觀情況導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司主觀過錯(cuò)或違約等行為造成的。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易原則，在此種情況下期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，所以答案選B。"48、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A.董事會(huì)

B.職工大會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，能夠?qū)镜闹卮笫马?xiàng)進(jìn)行決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官將相關(guān)情況向董事會(huì)報(bào)告，有助于公司及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)違法違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)，保障公司和客戶的利益。而職工大會(huì)是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)；理事會(huì)一般是社會(huì)團(tuán)體法人的權(quán)力機(jī)構(gòu)；監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況等。在這種情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官向職工大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告不符合規(guī)定和實(shí)際工作流程。所以本題正確答案選A。49、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會(huì)調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機(jī)密

B.投資決策計(jì)劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中具有一定商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機(jī)密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔(dān)的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項(xiàng)B，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶進(jìn)行期貨交易的重要隱私內(nèi)容?？蛻糇灾髯龀銎谪浗灰讻Q策并獨(dú)立承擔(dān)后果，投資決策計(jì)劃信息是客戶決策過程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護(hù)其不被泄露，所以該項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對(duì)比較宏觀，并且在期貨交易中可能會(huì)基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當(dāng)披露或監(jiān)管要求，并非是絕對(duì)不得泄露的核心信息。-選項(xiàng)D，盈利狀況在期貨交易中是動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果，且可能會(huì)在一定程度上受到市場(chǎng)等多種因素影響，其重要性不如投資決策計(jì)劃信息與客戶自主決策和后果承擔(dān)的關(guān)聯(lián)性緊密。第二部分多選題(20題)1、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

C.違約客戶

D.交割倉(cāng)庫(kù)代違約方

【答案】：AB

【解析】本題考查在期貨合約交割期內(nèi)買方或者賣方客戶違約時(shí)的責(zé)任承擔(dān)主體。選項(xiàng)A在期貨市場(chǎng)中，期貨交易所具有重要的組織和監(jiān)管職能。當(dāng)期貨合約交割期內(nèi)買方或者賣方客戶違約時(shí)，由于期貨公司與客戶之間存在委托代理關(guān)系，而期貨交易所對(duì)于期貨公司有管理和規(guī)范的責(zé)任。為了保障交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，當(dāng)客戶違約且期貨公司可能無法及時(shí)承擔(dān)責(zé)任時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司是客戶參與期貨交易的中間橋梁，客戶通過期貨公司進(jìn)行期貨合約的買賣等操作。客戶與期貨公司之間簽訂了相關(guān)的委托協(xié)議，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行管理和監(jiān)督。當(dāng)客戶在期貨合約交割期內(nèi)違約時(shí)，依據(jù)這種委托代理關(guān)系，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然違約客戶是違約行為的直接主體，但在實(shí)際的期貨交易制度安排中，考慮到交易的效率和市場(chǎng)的穩(wěn)定性，并不是由違約客戶直接向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任，而是由期貨交易所代期貨公司、期貨公司代客戶來承擔(dān)責(zé)任。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D交割倉(cāng)庫(kù)主要負(fù)責(zé)期貨合約標(biāo)的物的儲(chǔ)存、保管等交割相關(guān)的實(shí)物管理工作，它并不直接參與到客戶違約責(zé)任承擔(dān)的環(huán)節(jié)中，沒有義務(wù)代違約方承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。2、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為（）人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.身體健康

B.具有期貨從業(yè)資格考試合格證明

C.品德端正，具有良好的職業(yè)道德

D.已被從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：“身體健康”并非機(jī)構(gòu)為人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的必要條件。通常來說，從業(yè)資格的申請(qǐng)更側(cè)重于與從業(yè)能力、資質(zhì)等直接相關(guān)的因素，而身體健康狀況與能否獲得從業(yè)資格并沒有直接的關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：具有期貨從業(yè)資格考試合格證明是申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的基礎(chǔ)條件之一。只有通過了期貨從業(yè)資格考試，證明其具備了相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，才有可能被考慮授予從業(yè)資格，因此機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：品德端正、具有良好的職業(yè)道德對(duì)于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)至關(guān)重要。期貨行業(yè)涉及大量資金和重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從業(yè)人員的道德品質(zhì)直接影響到行業(yè)的規(guī)范和健康發(fā)展，所以品德方面的要求是機(jī)構(gòu)辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的必要因素之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：已被從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用是機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的一個(gè)合理前提。因?yàn)閺臉I(yè)資格是與具體的從業(yè)活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的，只有當(dāng)人員被相關(guān)機(jī)構(gòu)聘用后，才需要辦理從業(yè)資格以合法地從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選BCD。3、（2018年真題）期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)（）時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

C.成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個(gè)月以上

D.符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷時(shí)，意味著該公司或分支機(jī)構(gòu)在工商登記層面已不具備合法經(jīng)營(yíng)資格，無法繼續(xù)開展期貨業(yè)務(wù)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了保證期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行和監(jiān)管的有效性，應(yīng)當(dāng)依法辦理其期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如果期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)，說明其自身有停止從事期貨業(yè)務(wù)的意愿。尊重市場(chǎng)主體的自主決策，同時(shí)為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和監(jiān)管的嚴(yán)肅性，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理其期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。而題干中說的是“2個(gè)月”，不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D考慮到期貨市場(chǎng)的復(fù)雜性和多樣性，可能存在一些特殊情況難以在具體法規(guī)中一一列舉。因此，為了保持監(jiān)管的靈活性和適應(yīng)性，規(guī)定符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)禁止提供的服務(wù)內(nèi)容。選項(xiàng)A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)渠道和資源等，能夠幫助客戶完成期貨交易的開戶流程，這是符合相關(guān)規(guī)定的正常業(yè)務(wù)協(xié)助行為，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B代理客戶進(jìn)行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，需要客戶自主進(jìn)行決策和操作。如果證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，一方面可能會(huì)因?yàn)樽C券公司的操作決策不符合客戶的真實(shí)意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，給客戶帶來損失；另一方面也可能引發(fā)市場(chǎng)的不公平交易等問題，破壞市場(chǎng)秩序，因此證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C代期貨公司、客戶收付期貨保證金也是禁止的。期貨保證金的收付需要嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行，以確保資金的安全和交易的規(guī)范。證券公司代收付期貨保證金會(huì)打亂資金管理的正常秩序，增加資金風(fēng)險(xiǎn)，如可能出現(xiàn)挪用保證金等情況，所以不應(yīng)當(dāng)代期貨公司、客戶收付期貨保證金，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣不被允許。證券資金賬戶和期貨資金賬戶有各自獨(dú)立的管理體系和監(jiān)管要求，將證券資金賬戶用于期貨保證金的存取、劃轉(zhuǎn)，會(huì)混淆不同業(yè)務(wù)的資金流向，不利于對(duì)資金的有效監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制，容易引發(fā)金融安全問題，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。5、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABD

【解析】本題是關(guān)于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格條件的選擇題。解題關(guān)鍵在于對(duì)各選項(xiàng)與相關(guān)規(guī)定進(jìn)行逐一核對(duì)。選項(xiàng)A具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件之一。因?yàn)槠谪浶袠I(yè)專業(yè)性較強(qiáng)，具備期貨從業(yè)人員資格能夠證明其具備基本的期貨專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位也是任職資格要求之一。較高的學(xué)歷水平通常意味著候選人擁有更系統(tǒng)的知識(shí)體系和學(xué)習(xí)能力，有助于更好地理解和執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格并不要求通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。該測(cè)試并非此崗位任職資格的必備條件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D規(guī)定中明確，申請(qǐng)?jiān)撀毼恍枰哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚴购蜻x人更好地應(yīng)對(duì)實(shí)際工作中的各種問題和挑戰(zhàn)，因此選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。6、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格有（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D.注冊(cè)資本不低于8000萬元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)資格規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這是期貨公司合法開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的前提條件，只有獲得該資格，才具備從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法性。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對(duì)于從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，并沒有要求必須具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。該選項(xiàng)所描述的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求并非必要條件，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格是合理且必要的要求。只有取得相應(yīng)資格，才能證明其具備從事該業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和知識(shí)，能夠?yàn)橥顿Y者提供準(zhǔn)確、專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D法規(guī)中并未對(duì)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司作出注冊(cè)資本不低于8000萬元人民幣的規(guī)定。因此該選項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的。綜上所述，正確答案是AC。7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》來逐一分析各選項(xiàng)是否屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)A：制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)之一。交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易正常進(jìn)行的基本準(zhǔn)則和操作規(guī)范，期貨交易所需要根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管要求來制定這些規(guī)則，并確保其在市場(chǎng)中得到有效執(zhí)行，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：發(fā)布市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的參與者至關(guān)重要。期貨交易所作為市場(chǎng)的組織者和管理者，掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息，及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布市場(chǎng)信息，能夠幫助投資者做出合理的投資決策，增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度和有效性。因此，發(fā)布市場(chǎng)信息屬于期貨交易所的職責(zé)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所的核心職責(zé)之一。通過對(duì)市場(chǎng)參與者的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，期貨交易所可以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨交易的安全和穩(wěn)定，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：查處違規(guī)行為是保證期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行的必要手段。當(dāng)市場(chǎng)中出現(xiàn)違規(guī)交易、操縱市場(chǎng)等行為時(shí)，期貨交易所有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則進(jìn)行查處，以維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和投資者的合法權(quán)益。因此，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案選ABCD。8、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（）。

A.出具虛假倉(cāng)單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù).出庫(kù)

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為。選項(xiàng)A出具虛假倉(cāng)單會(huì)嚴(yán)重破壞期貨市場(chǎng)的交易秩序和信用基礎(chǔ)。虛假倉(cāng)單會(huì)誤導(dǎo)期貨交易者的決策，使其基于錯(cuò)誤的信息進(jìn)行交易，從而可能遭受重大損失，損害了期貨市場(chǎng)的公平、公正和透明原則，因此交割倉(cāng)庫(kù)不得出具虛假倉(cāng)單，選項(xiàng)A正確