期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務機構(gòu)未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》等相關(guān)法規(guī)明確指出，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應選A選項。2、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"3、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題題干詢問期貨公司獨立董事最多可兼任獨立董事的期貨公司數(shù)量，選項A的1家不符合規(guī)定；選項B的5家遠遠超出規(guī)定數(shù)量；選項C的3家同樣不符合實際規(guī)定數(shù)量；而選項D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。4、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的反饋時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。所以本題應選擇B選項。"5、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權(quán)利義務.工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的程序和方式。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場所等服務并進行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會則側(cè)重于行業(yè)自律、服務和傳導等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風險官相關(guān)內(nèi)容應由期貨公司章程來完成，答案選C。"6、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。7、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前應了解的投資者相關(guān)信息。期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務時，需要全面、準確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務和進行有效的風險提示。在向投資者提供服務前，期貨從業(yè)人員應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗以及投資目標。了解投資者的投資目標對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要，只有明確投資者的投資目標，才能根據(jù)其目標來匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準確告知其相應的風險。選項A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風險和服務適配性的直接關(guān)聯(lián)較小；選項B風險偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險”的表述，風險偏好并非此語境下與財務狀況、投資經(jīng)驗并列重點強調(diào)的內(nèi)容；選項C收入狀況包含在財務狀況之中，并非單獨需要額外強調(diào)了解的要點。綜上所述，答案選D。8、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風險官應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，只有具備相應任職資格才能擔任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設有獨立董事，在聘任首席風險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準則，對首席風險官的提名和聘任，應當依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風險官的聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項；董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。9、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶結(jié)算結(jié)果的通知方式。首先分析選項A，期貨公司與客戶之間存在具體的業(yè)務關(guān)系和約定，按照與客戶約定的方式及時通知客戶結(jié)算結(jié)果，既符合商業(yè)活動中尊重當事人約定的原則，也能保證客戶及時了解自身交易的結(jié)算情況，以便客戶做出相應決策，該選項合理。選項B，“法定的方式”表述不準確，在期貨交易中，對于結(jié)算結(jié)果的通知，更強調(diào)按照與客戶的約定，而不是法定的特定方式，所以該選項錯誤。選項C，“次日通知客戶”不符合“及時通知”的要求，及時通知意味著在結(jié)算結(jié)果得出后應盡快傳達給客戶，而不是等到次日，所以該選項錯誤。選項D，同樣既存在“法定的方式”不準確的問題，又存在“次日通知”不及時的問題，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職責來判斷有權(quán)指定交割倉庫的機構(gòu)。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負責制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場所，為期貨交易提供設施和服務。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項正確。綜上，有權(quán)指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。11、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責本地區(qū)的行政管理、社會事務等方面工作，并不承擔對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，并非對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，故選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選C。12、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A，終止境內(nèi)分支機構(gòu)并非一定需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，一般有相應的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準的事項。選項B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)涉及到境外業(yè)務以及金融監(jiān)管等多方面復雜因素，按照規(guī)定，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，所以該選項正確。選項C，變更住所通常只要滿足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進行變更登記等操作，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。綜上，答案選B。13、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)職位的職責。選項A，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項符合題意。選項B，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，主持公司的董事會，主要職責通常側(cè)重于領(lǐng)導和決策層面，并非負責會議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務，所以該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務或者不履行職務時，由副董事長履行相關(guān)職責，但并不承擔董事會秘書的特定職責，因此該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的負責人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。逐一分析各選項：-選項A：股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B：監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督的機構(gòu)，不是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以B選項錯誤。-選項C：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，故C選項正確。-選項D：董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。15、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬元以上二十萬元以下

B.二萬元以上十五萬元以下

C.五萬元以上十五萬元以下

D.五萬元以上二十萬元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿情節(jié)嚴重時的罰金標準?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，答案選A。16、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)這一規(guī)定所針對的機構(gòu)從業(yè)人員。選項A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，其主要職責是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)中間業(yè)務，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對此類機構(gòu)的從業(yè)人員。選項B：期貨公司直接與客戶進行業(yè)務往來，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以該項不符合要求。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務的機構(gòu)，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)的情況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。17、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場需要遵循誠實信用原則，期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會嚴重損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。選項B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴重的違法行為，會直接損害客戶的財產(chǎn)權(quán)益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務。正確的做法是應當及時向客戶披露利益沖突的情況，并堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當措施避免或減少利益沖突對客戶造成的不利影響，而不是簡單地停止為客戶服務，該選項表述錯誤。選項D：中國證監(jiān)會為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，會制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是確保市場規(guī)范運行的必然要求，該選項表述正確。綜上，本題答案選C。18、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司時主要股東為自然人的個人金融資產(chǎn)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設立期貨公司，若主要股東為自然人，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"19、取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

A.非結(jié)算會員

B.—般結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員

【答案】：A"

【解析】此題考查取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的對象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，不僅能受托為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，還能為非結(jié)算會員辦理該業(yè)務。選項B“一般結(jié)算會員”并非期貨市場的規(guī)范稱謂；選項C“特別結(jié)算會員”主要是為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務，但不直接對客戶，與題意不符；選項D“全面結(jié)算會員”本身就具備自行結(jié)算能力，不需要其他全面結(jié)算會員為其辦理結(jié)算業(yè)務。所以本題正確答案是A。"20、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)客戶資料時應向哪個機構(gòu)提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，也不負責接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。21、（）的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的主體，所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但它不是直接指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項不正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項也不符合題意。選項D：機構(gòu)機構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機構(gòu)的管理人員有責任和義務指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，因此該選項正確。綜上，答案選D。22、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。23、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開

【答案】：B"

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司從事的介紹業(yè)務進行檢查時遵循審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則強調(diào)通過一系列制度安排和監(jiān)管措施，促使金融機構(gòu)穩(wěn)健運營，有效識別、計量、監(jiān)測和控制各類風險，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全。在對證券公司介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查時，運用審慎監(jiān)管原則能夠全面、深入地評估證券公司業(yè)務開展的合規(guī)性、風險狀況等，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并采取相應措施，保障投資者合法權(quán)益和市場的有序運行。而公正、公平、公開原則主要側(cè)重于市場交易、監(jiān)管執(zhí)法等方面的公平對待和信息披露等，并非專門針對證券公司業(yè)務檢查的核心原則。所以本題答案選B。"24、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項涉及的責任主體和責任性質(zhì)來進行分析。分析選項A侵權(quán)責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非實施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責任，選項A錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務。期貨公司未代甲申請交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，選項B錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務按照甲的要求代其申請交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔違約責任。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，選項C正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對客戶的違約行為承擔擔保責任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，選項D錯誤。綜上，答案選C。25、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，其對透支交易造成損失的賠償責任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，當期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60％。所以本題正確答案是D選項。26、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"27、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對各選項進行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實施的，不屬于職務行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關(guān)，需要獨立承擔相應的刑事責任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責任是由犯罪行為決定的，只要實施了犯罪行為，就應當承擔相應的刑事責任，并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。會員制期貨交易所一般設有理事會，理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設立，專門委員會在理事會的領(lǐng)導下開展工作，協(xié)助理事會處理相關(guān)事務。而董事會是公司制企業(yè)的決策機構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構(gòu)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要對公司重大事項進行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項，但并不負責設立專門委員會。所以本題答案選A。29、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項。30、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"31、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。

A.謹慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠實

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員近親屬從事期貨交易時高級管理人員應遵循的原則。選項A“謹慎”通常是指在做事或決策時小心慎重，一般是針對具體行為或決策過程的態(tài)度要求，并非專門針對高級管理人員近親屬從事期貨交易這一特定情形所應遵循的原則，所以A選項不符合題意。選項B“穩(wěn)健”主要強調(diào)在經(jīng)營、投資等方面保持平穩(wěn)、健康的發(fā)展態(tài)勢，側(cè)重于整體的運營風格和策略，與高級管理人員近親屬從事期貨交易時高級管理人員的應對原則關(guān)聯(lián)不大，所以B選項不正確。選項C“回避”原則是為了避免可能出現(xiàn)的利益沖突和潛在的不公平現(xiàn)象。當期貨公司高級管理人員的近親屬在該期貨公司從事期貨交易時，高級管理人員遵循回避原則，能夠減少因親屬關(guān)系而產(chǎn)生的利益瓜葛，保證交易的公平、公正和透明，符合相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，所以C選項正確。選項D“誠實”強調(diào)的是做人做事要真誠、不虛假，是一種基本的道德和行為準則，但它不能很好地針對高級管理人員近親屬從事期貨交易這一情況來規(guī)范高級管理人員的行為，所以D選項不合適。綜上，正確答案是C。32、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的相關(guān)知識。破題點在于分析題干中劉某的行為特點，并與各個選項所涉及的準則進行對比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機構(gòu)甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會使劉某在兩個期貨公司的業(yè)務之間產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突。對選項進行逐一分析A選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，因此該選項也不正確。C選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問題，所以該選項也不符合。D選項：“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實際上已經(jīng)產(chǎn)生了可能與甲期貨公司業(yè)務利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準則。綜上，本題答案選D。33、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司獨立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨立董事能夠有足夠的精力和時間，對所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責，確保獨立董事能切實發(fā)揮作用，維護公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題正確答案為C。34、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負責制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負責制定和執(zhí)行財政政策，進行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。35、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格時對注冊資本的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項。36、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。37、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時，應當提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。38、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，有著嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的運作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護市場秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。選項B：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務性質(zhì)，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項陳述正確。選項C：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務的屬性，方便市場參與者準確了解其業(yè)務，該選項陳述正確。選項D：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣，因為“商品交易所”也涵蓋了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務的范疇，有助于明確其業(yè)務范圍和市場定位，該選項陳述正確。本題要求選擇陳述錯誤的選項，所以答案是A。39、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關(guān)要求。我國相關(guān)規(guī)定明確，在申請設立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風險。所以答案選C。40、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司股東及實際控制人所持股權(quán)出現(xiàn)特定情況時的通知時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司，所以答案是A選項。"41、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在期貨公司的管理架構(gòu)和運行機制中，董事會是公司的決策機構(gòu)，承擔著對公司整體運營和管理的重要職責。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀、公正地履行職責，維護期貨公司的正常運營秩序和風險管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風險管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項均不符合規(guī)定，本題應選B。"42、期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項審批規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：期貨公司變更注冊資本對其運營和風險承受能力等有著重要影響，會改變公司的財務結(jié)構(gòu)和經(jīng)營規(guī)模，可能影響到客戶權(quán)益和市場穩(wěn)定。因此，變更注冊資本需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項B：變更業(yè)務范圍意味著期貨公司的業(yè)務類型、經(jīng)營方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務可能涉及不同的風險特征和監(jiān)管要求。業(yè)務范圍的變更會直接影響公司的經(jīng)營活動和市場競爭格局，還可能對客戶的投資選擇和風險狀況產(chǎn)生影響。所以，變更業(yè)務范圍需要經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東才需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，而題目中新增持有3%以上股權(quán)的股東，未達到需要國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的標準，不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等事項，會對期貨市場的正常秩序、眾多客戶的權(quán)益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產(chǎn)的處置、客戶關(guān)系的處理以及市場資源的重新配置等復雜問題。所以，這些事項需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。綜上，不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是新增持有3%以上股權(quán)的股東，答案選C。43、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會提交說明各項風險監(jiān)管指標具體情況書面報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。所以本題答案選C。A選項1個月、B選項三個月、D選項一年均不符合規(guī)定的時間要求。44、期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應當在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或采取強制措施時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)書面報告。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管職責，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進行相應處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定宏觀的政策和進行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。"46、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時應遵循的原則。在期貨交易活動中，客戶是期貨公司的服務對象，為了維護市場的公平公正、保護投資者合法權(quán)益以及促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，應當始終將客戶利益置于首位。選項A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場的誠信和穩(wěn)定，故A選項錯誤。選項C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會為了個人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場秩序，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項錯誤。因此，本題正確答案為B，即應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。47、期貨公司應當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的對象。選項A，中國保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告并非向其提交，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對期貨市場進行監(jiān)管，期貨公司應當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，該選項正確。選項C，中國基金業(yè)協(xié)會主要負責基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的對象無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的指定對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。48、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進行資金結(jié)算的賬戶。非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結(jié)算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務資金往來設定。而且使用銀行存款賬戶進行期貨業(yè)務資金往來，無法滿足期貨市場嚴格的資金監(jiān)管和結(jié)算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準確反映期貨業(yè)務資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務資金往來是基于期貨交易的結(jié)算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。49、非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員下達的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。這是因為期貨交易所是進行期貨交易的核心場所，集中進行期貨合約的買賣和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務，如證券經(jīng)紀、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的機構(gòu)，但交易指令最終要進入期貨交易所進行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。50、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關(guān)知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。按照相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應至少每半年召開一次。選項A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項D，一年的時間間隔過長，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境外機構(gòu)投資者

D.須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準才能參與金融期貨交易的其他法人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中“特殊法人”的范疇?！督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度實施辦法》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。選項A，證券公司在金融市場中具有重要地位，在獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準后，可以從事金融期貨交易，屬于特殊法人的范疇。選項B，基金公司管理著大量的資金，在符合相關(guān)規(guī)定和獲得批準后，能夠參與金融期貨交易，也屬于特殊法人。選項C，合格境外機構(gòu)投資者經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)的審批等程序后，也可以從事金融期貨交易，是特殊法人的一部分。選項D，須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準才能參與金融期貨交易的其他法人，這是對特殊法人的一個兜底性表述，涵蓋了除證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者之外的其他符合條件的法人。綜上，ABCD四個選項均符合“特殊法人”的定義，所以本題正確答案為ABCD。2、公司制期貨交易所的董事會行使的職權(quán)包括（）。

A.召集股東大會會議

B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案

C.審議結(jié)算擔保金的使用情況

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。以下是對各選項的分析：-A選項：召集股東大會會議是公司制期貨交易所董事會的重要職權(quán)之一。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，董事會需要承擔召集會議的職責，以確保股東能夠行使其權(quán)利，對公司重大事項進行決策。-B選項：董事會有職責審議總經(jīng)理提出的財務預算方案。財務預算方案關(guān)系到公司的資金使用、運營計劃和發(fā)展戰(zhàn)略，董事會對其進行審議，能夠保證預算方案符合公司的整體利益和發(fā)展目標，對公司的財務狀況進行有效把控。-C選項：結(jié)算擔保金對于期貨交易所的穩(wěn)定運行至關(guān)重要。審議結(jié)算擔保金的使用情況可以讓董事會了解資金的流向和使用效率，確保其在保障交易安全、防范風險等方面發(fā)揮合理作用，維護期貨市場的正常秩序。-D選項：決定對違規(guī)行為的紀律處分也是董事會的職權(quán)范圍。在期貨交易過程中，違規(guī)行為會影響市場的公平公正和正常運行，董事會有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實際情況，對違規(guī)行為作出紀律處分決定，以維護市場的良好秩序和公司的規(guī)范運作。綜上所述，ABCD四個選項均屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)。3、監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核時應滿足的標準有（）。

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內(nèi)容

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核時應滿足的標準。以下對各選項進行逐一分析：A選項：客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性是復核的基本要求。只有申請表內(nèi)容完整、格式正確，才能確保信息的準確收集和后續(xù)業(yè)務的順利開展，因此該選項正確。B選項：對于個人客戶，其姓名和身份證號碼是識別其身份的重要依據(jù)。將個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果進行比對，確保兩者一致，有助于核實客戶身份的真實性，防止身份冒用等問題，所以該選項正確。C選項：一般單位客戶的名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼是其合法身份的重要標識。把一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果進行一致性核對，能夠保證單位客戶身份的合法性和準確性，故該選項正確。D選項：客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，是保障資金安全和交易合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。如果兩者不一致，可能會導致資金流轉(zhuǎn)出現(xiàn)問題，引發(fā)風險。同時，除了上述明確的復核內(nèi)容外，還可能存在其他應當復核的內(nèi)容，以確保資料的全面合規(guī)，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核時應滿足的標準，本題答案選ABCD。4、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責有（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.為投資者的投資贏取收益

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨交易所職責的規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，制定并實施交易規(guī)則及其實施細則是其重要職責之一。交易規(guī)則和實施細則是期貨交易正常進行的基本準則，能夠規(guī)范市場參與者的交易行為，保障市場的公平、公正、公開，維護市場的有序運行。所以選項A正確。選項B：發(fā)布市場信息期貨市場的信息對于投資者做出合理的投資決策至關(guān)重要。期貨交易所具有收集、整理和發(fā)布市場信息的職責，通過及時、準確地發(fā)布市場行情、交易數(shù)據(jù)等信息，能夠提高市場的透明度，幫助投資者了解市場動態(tài)，更好地進行投資決策。因此，選項B正確。選項C：為投資者的投資贏取收益期貨交易所的主要職責是為期貨交易提供場所、設施和服務，維護市場的正常秩序，而不是直接為投資者的投資贏取收益。投資者的投資收益取決于其自身的投資決策、市場行情等多種因素，期貨交易所無法保證投資者的投資收益。所以選項C錯誤。選項D：查處違規(guī)行為為了維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權(quán)益，期貨交易所有責任對市場參與者的交易行為進行監(jiān)督和管理，查處違規(guī)行為。通過對違規(guī)行為的查處，可以打擊市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，維護市場的公平競爭環(huán)境。因此，選項D正確。綜上，本題正確答案是ABD。5、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.期貨交易所對投資者進行結(jié)算

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算規(guī)則。選項A在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是對結(jié)算會員進行結(jié)算的。結(jié)算會員是期貨交易所會員中滿足一定條件、具備相應資格的會員，期貨交易所負責與結(jié)算會員之間進行資金、盈虧等的結(jié)算工作，所以選項A正確。選項B結(jié)算會員除了自身與期貨交易所進行結(jié)算外，還要對非結(jié)算會員進行結(jié)算。非結(jié)算會員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會員來完成與期貨交易所之間的結(jié)算業(yè)務，因此結(jié)算會員會對非結(jié)算會員進行結(jié)算，選項B正確。選項C非結(jié)算會員接受客戶的委托進行期貨交易，其需要對受托的客戶進行結(jié)算，告知客戶交易的盈虧、保證金狀況等信息，所以非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算這一說法是正確的，選項C正確。選項D實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所并不直接對投資者進行結(jié)算。期貨交易所的結(jié)算體系是分層的，投資者的交易委托通過非結(jié)算會員或結(jié)算會員進行，由非結(jié)算會員對其受托客戶結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、監(jiān)控中心在復核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請的情形。選項A，客戶資料不符合實名制要求。實名制是期貨市場監(jiān)管的重要原則之一，若客戶資料不符合實名制要求，可能會影響交易的合法性、合規(guī)性以及市場的風險控制，所以監(jiān)控中心應當退回申請，告知期貨公司，該選項正確。選項B，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整。申請表及相關(guān)資料包含了客戶的重要信息以及交易相關(guān)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，內(nèi)容不完整會導致無法準確了解客戶情況和交易需求，不利于后續(xù)的交易操作和監(jiān)管，因此監(jiān)控中心應退回申請并告知期貨公司，該選項正確。選項C，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確。統(tǒng)一規(guī)范的格式有助于信息的準確傳遞和處理，如果格式不正確，可能會造成數(shù)據(jù)錄入錯誤或信息解讀偏差，影響交易編碼申請的審核和后續(xù)流程，所以監(jiān)控中心需要退回申請，此選項正確。選項D，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要規(guī)定其他應當退回客戶交易編碼申請的情形，以更好地維護市場秩序和保護投資者權(quán)益，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請的情形，本題答案選ABCD。7、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，以下關(guān)于期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的說法，正確的有（）。

A.客戶應當獨立承擔投資風險

B.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送

C.遵循公平.公正.誠信.規(guī)范的原則

D.期貨交易所根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施自律管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶是資金的所有者和投資決策的參與者，投資本身就具有不確定性和風險性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定及市場原則，客戶應當獨立承擔投資風險。因為投資的收益與損失都和客戶的資金直接相關(guān)，所以客戶需對自身的投資行為負責，獨立承擔投資風險。該選項正確。選項B期貨公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中涉及到多方利益關(guān)系，防范利益沖突以及禁止各種形式的利益輸送是確保業(yè)務公平、公正開展的重要前提。若存在利益沖突和利益輸送的情況，會破壞市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的合法權(quán)益，也違背了相關(guān)法律法規(guī)的要求。所以，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時必須防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送。該選項正確。選項C公平、公正、誠信、規(guī)范是市場經(jīng)濟活動的基本原則，在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務中同樣適用。公平原則要求對所有客戶一視同仁，不偏袒任何一方；公正原則強調(diào)業(yè)務操作過程的合理性和合法性；誠信原則要求期貨公司在業(yè)務開展過程中誠實守信，如實向客戶披露相關(guān)信息；規(guī)范原則則要求業(yè)務活動符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。遵循這些原則有助于維護市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益。所以，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則。該選項正確。選項D期貨交易所作為期貨市場的重要自律管理機構(gòu)，根據(jù)其自身職責有權(quán)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施自律管理。期貨交易所可以通過制定相關(guān)規(guī)則、對會員進行監(jiān)管等方式，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務的運作，防范市場風險，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，期貨交易所根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施自律管理。該選項正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。8、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結(jié)果相造應的產(chǎn)品或者服務。

A.經(jīng)濟實力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識

D.風險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實行投資者適當性管理制度時應了解客戶的情況?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，需要充分了解客戶的多方面情況，謹慎評估客戶的風險承受能力，進而提供與評估結(jié)果相適應的產(chǎn)品或者服務。選項A，客戶的經(jīng)濟實力是判斷其風險承受能力的重要因素之一。經(jīng)濟實力較強的客戶在面對投資風險時，可能有更強的資金儲備來應對損失，能夠承受相對較高風險的投資產(chǎn)品；而經(jīng)濟實力較弱的客戶則可能更適合較為穩(wěn)健的投資。所以了解客戶的經(jīng)濟實力有助于期貨公司為其提供合適的產(chǎn)品或服務。選項B，投資經(jīng)歷反映了客戶過往的投資實踐。有豐富投資經(jīng)歷的客戶可能對投資市場有更深入的了解和經(jīng)驗，能更好地理解和應對投資過程中的各種情況；而投資經(jīng)歷較少的客戶可能需要更多的指導和相對簡單、風險較低的投資產(chǎn)品。因此，了解投資經(jīng)歷對于評估客戶風險承受能力并匹配合適產(chǎn)品或服務至關(guān)重要。選項C，客戶的專業(yè)知識水平影響其對投資產(chǎn)品和市場的理解能力。專業(yè)知識豐富的客戶能夠更好地分析和評估投資風險，可能更適合參與一些復雜的投資產(chǎn)品；而專業(yè)知識欠缺的客戶可能需要更通俗易懂的投資建議和相對簡單的投資選擇。所以了解專業(yè)知識是實行投資者適當性管理的必要環(huán)節(jié)。選項D，風險偏好直接體現(xiàn)了客戶對風險的態(tài)度。有些客戶愿意為了追求較高的收益而承擔較大的風險，屬于風險偏好型；而有些客戶則更傾向于保障資金安全，對風險較為敏感，屬于風險厭惡型。期貨公司只有了解客戶的風險偏好，才能為其提供符合其意愿的投資產(chǎn)品或服務。綜上所述，期貨公司在實行投資者適當性管理制度時，需要了解客戶的經(jīng)濟實力、投資經(jīng)歷、專業(yè)知識和風險偏好等情況，ABCD四個選項均正確。9、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）

A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶

B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

D.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開立期貨賬戶的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)期貨賬戶開立的相關(guān)規(guī)定，交易編碼申請表的姓名等信息必須與有效身份證明文件的信息完全一致，若存在差異應要求客戶更正，而不是經(jīng)首席風險官批準后就為其開立賬戶。所以該期貨公司的做法錯誤。選項B期貨公司在客戶開立期貨賬戶時，應當實時采集并保存客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料。此做法符合期貨賬戶開戶的規(guī)范要求，該選項做法正確。選項C期貨公司應當按照規(guī)定將客戶的開戶資料和影像資料等保存，這些資料不僅營業(yè)部要保存，期貨公司總部也需要統(tǒng)一保存，而不是僅由營業(yè)部保存。所以該選項期貨公司做法錯誤。選項D期貨公司在為客戶開戶時，必須對照有效身份證明文件，核實客戶是否本人親自開戶，以確保開戶的真實性和合規(guī)性。該選項做法正確。綜上，答案選AC。10、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：注冊資本最低限額為人民幣2000萬元根據(jù)規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元，而不是2000萬元，所以該選項錯誤。選項B：董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格設立期貨公司需要有具備相應專業(yè)能力和資質(zhì)的人員來進行經(jīng)營管理和業(yè)務操作，要求董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，能夠確保期貨公司的規(guī)范運營和業(yè)務的專業(yè)開展，這是申請設立期貨公司應當具備的條件，所以該選項正確。選項C：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程公司章程是公司組織和活動的基本準則，對于公司的運營和管理具有重要意義。符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運營的基礎(chǔ)，申請設立期貨公司必須具備這樣的公司章程，所以該選項正確。選項D：主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，而不是最近2年，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為BC。11、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀合同，下列表述正確的是（）。

A.公司應當公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢

B.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

C.公司與小王簽訂經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

D.公司應當向小王充分解釋期貨交易的風險

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析：A選項：期貨公司作為金融服務機構(gòu)，有義務保障客戶的知情權(quán)。公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢，有助于客戶了解公司從業(yè)人員的專業(yè)資質(zhì)，增強客戶對公司的信任，同時也是規(guī)范經(jīng)營的要求。所以公司應當公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢，該選項表述正確。B選項：《期貨交易風險說明書》詳細說明了期貨交易可能面臨的各種風險，向客戶出示并讓其簽字確認已了解內(nèi)容，能確?？蛻粼诔浞种獣燥L險的情況下進行期貨交易，這是保護投資者權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。因此，公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容，該選項表述正確。C選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司應當為客戶申請交易編碼，而不是由客戶根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼。所以該選項表述錯誤。D選項：期貨交易具有高風險性，期貨公司作為專業(yè)機構(gòu)，有責任和義務向客戶充分解釋期貨交易的風險，讓客戶在全面了解風險的基礎(chǔ)上做出投資決策。因此，公司應當向小王充分解釋期貨交易的風險，該選項表述正確。綜上，正確答案是ABD。12、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應由期貨公司承擔。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權(quán)

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性

D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項。A選項：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，交易相對方往往會基于該名義認為其交易對象是期貨公司，這種情況下讓期貨公司承擔相應民事責任是合理的。因為從交易外觀上看，相對方是與期貨公司進行交易，所以以期貨公司名義是期貨公司承擔責任的一個條件，A選項正確。B選項：當非期貨公司人員有期貨公司的表面授權(quán)時，意味著從外部表象來看，其是獲得了期貨公司的授權(quán)才進行相關(guān)期貨交易行為。這種表面授權(quán)容易使交易對方相信其有代表期貨公司的資格，所以期貨公司應對此承擔民事責任，B選項正確。C選項：交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性，說明這種表面授權(quán)不是虛假的、明顯不合理的。在這種客觀合理信賴的情況下，交易方基于此與非期貨公司人員進行交易，期貨公司就需要為這種具有合理信賴基礎(chǔ)的交易行為承擔民事責任，C選項正確。D選項：交易方在主觀上是善意的且無過錯，意味著交易方?jīng)]有故意與非期貨公司人員串通損害期貨公司利益等不良意圖，并且在交易過程中盡到了合理的注意義務，不存在過錯。在這種情況下，為了保護善意無過錯的交易方的合法權(quán)益，應當讓期貨公司承擔非期貨公司人員從事交易行為所產(chǎn)生的民事責任，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應由期貨公司承擔的條件，本題答案選ABCD。13、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，甲證券公司可提供的服務有（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.代收期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查甲證券公司在獲得中國證監(jiān)會批準為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時