期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》第一部分單選題(50題)1、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄的主體。選項(xiàng)A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，其核心職能集中于期貨交易市場的運(yùn)營與管理，并不負(fù)責(zé)制定會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會(huì)組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會(huì)員行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)對本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等職能，其重點(diǎn)在于對市場交易情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級名錄等工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會(huì)具體制定行業(yè)協(xié)會(huì)層面的自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。2、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項(xiàng)A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項(xiàng)D，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。4、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識(shí)來判斷對錯(cuò)。選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨(dú)立性和安全性，便于對其進(jìn)行專門管理和核算，該說法正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶存儲(chǔ)保障基金，專款專用，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項(xiàng)C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的。所以“保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)”這一說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。5、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的情況，會(huì)給予警告，并且單處或者并處3萬元以下罰款。所以該題正確答案是A。"6、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再從事違法行為

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分，只是在一定期限內(nèi)暫停其從業(yè)資格，并非在處分期間完全不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)。在暫停從業(yè)資格處分期間，從業(yè)人員仍可從事一些與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)但不需要從業(yè)資格的輔助性工作等。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分后，需要參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，以提升其專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水平，使其更好地理解和遵守行業(yè)規(guī)范，符合規(guī)定要求。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：自我反省，公開道歉受到暫停從業(yè)資格處分后，重點(diǎn)在于通過培訓(xùn)等方式提升自身素質(zhì)和合規(guī)意識(shí)，并沒有規(guī)定要進(jìn)行公開道歉。公開道歉并不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中對于受到暫停從業(yè)資格處分后的必然要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再從事違法行為在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中，并沒有要求受到暫停從業(yè)資格處分的人員向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書承諾不再從事違法行為。其主要規(guī)范的是通過培訓(xùn)等措施來促使從業(yè)人員改進(jìn)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。7、代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時(shí)

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關(guān)管理規(guī)定。代為履職人員應(yīng)實(shí)地履行職責(zé)，為了確保其能專注于所代行的職責(zé)，避免精力分散，保障履職效果和質(zhì)量，在履職期間需要對管理公司其他事務(wù)的情況進(jìn)行合理安排。選項(xiàng)A，“同時(shí)”意味著在履行代職職責(zé)的同時(shí)繼續(xù)管理公司其他事務(wù)，這可能導(dǎo)致精力分散，無法全身心投入到代行的職責(zé)中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“間接”管理公司其他事務(wù)也會(huì)使代為履職人員在一定程度上分心，可能無法集中精力在實(shí)地履行的職責(zé)上，影響工作效率和效果，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“終止”表述過于絕對，一般情況下不會(huì)完全終止對公司其他事務(wù)的聯(lián)系，只是暫時(shí)擱置管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“暫?！惫芾砉酒渌聞?wù)，能讓代為履職人員將主要精力集中在實(shí)地履行的職責(zé)上，保證代職工作的順利進(jìn)行，符合實(shí)際工作中的要求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。8、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時(shí)期貨公司應(yīng)（）。

A.對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目所給情境來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉過于絕對。在本題情境中，只是王某交易保證金不足，存在沒有保證金支持的頭寸，并非其持有的全部頭寸都不符合要求，所以不應(yīng)該對全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B允許王某繼續(xù)持倉不符合規(guī)定。當(dāng)客戶交易保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，期貨公司不能允許客戶繼續(xù)持倉，否則會(huì)使期貨公司面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C再次通知、勸說王某自行平倉并非在這種情況下的必要或正確處理方式。題干中期貨公司已在頭天電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金，第二天交易開始后王某仍未及時(shí)追加，此時(shí)應(yīng)按照規(guī)定處理，而不是再次勸說自行平倉，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。本題中王某交易保證金不足，期貨公司已通知其追加保證金，第二天王某未追加且雙方未在期貨合同中明確約定處理措施，此時(shí)期貨公司應(yīng)對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。9、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員、客戶可用作保證金的資產(chǎn)類型。在期貨交易中，保證金是確保交易正常進(jìn)行和履約的資金或資產(chǎn)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證，具有一定的價(jià)值和流動(dòng)性，可用于質(zhì)押作為保證金；選項(xiàng)B可流通的國債，作為一種低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的金融資產(chǎn)，通?？梢栽谑袌錾献杂少I賣，也能夠用作保證金；選項(xiàng)C現(xiàn)金，是最直接、最常見的保證金形式，具有完全的流動(dòng)性和通用性，無疑可以用作保證金。而選項(xiàng)D可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)，雖然具有一定價(jià)值，但由于房產(chǎn)的變現(xiàn)過程相對復(fù)雜，涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、市場交易、評估等多個(gè)環(huán)節(jié)，時(shí)間成本和交易成本較高，且市場價(jià)格波動(dòng)較大，難以在期貨交易中迅速、準(zhǔn)確地確定其價(jià)值并用于保證金的計(jì)算和管理，所以期貨交易所會(huì)員、客戶不得將其用作保證金。綜上，答案選D。10、張某曾在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識(shí)，無須通過相關(guān)測試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)，不論客戶是否具備金融知識(shí)，都需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無需向其充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B全面評估客戶自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應(yīng)當(dāng)全面評估其各項(xiàng)能力，以確?？蛻裟軌虺浞掷斫獠⒊惺芙鹑谄谪浗灰讕淼娘L(fēng)險(xiǎn)。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識(shí)，相關(guān)測試仍是必要的。通過測試可以更準(zhǔn)確地了解張某對金融期貨產(chǎn)品的具體認(rèn)知程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供更合適的金融服務(wù)。所以，不能因?yàn)槠溆泄ぷ鹘?jīng)歷就免去相關(guān)測試，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)對客戶自身能力的評估。相比之下，選項(xiàng)B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時(shí)的重點(diǎn)要求。所以，選項(xiàng)D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。11、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定”說法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。12、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠(yuǎn)期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對應(yīng)的專業(yè)術(shù)語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠(yuǎn)期匯率這兩個(gè)重要概念，即期匯率是當(dāng)下進(jìn)行外匯交易時(shí)使用的匯率，而遠(yuǎn)期匯率則是未來某一特定日期進(jìn)行外匯交易時(shí)約定的匯率。對于貨幣的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率時(shí)，我們稱之為遠(yuǎn)期升水；反之，當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率時(shí)，這種情況就被定義為遠(yuǎn)期貼水。本題問的是一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠(yuǎn)期貼水。選項(xiàng)A遠(yuǎn)期升水不符合題目所描述的情況；選項(xiàng)C即期升水和選項(xiàng)D即期貼水，它們強(qiáng)調(diào)的是即期匯率在不同時(shí)間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個(gè)選項(xiàng)均不正確。綜上，本題正確答案是B。13、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識(shí)來判斷李某應(yīng)受到的懲罰。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關(guān)法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進(jìn)行期貨合約交易的行為，該處罰標(biāo)準(zhǔn)并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B指出給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關(guān)期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進(jìn)行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。14、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，對透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A：期貨公司允許客戶開倉透支交易，這明顯違背了相關(guān)規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任，這既不公平合理，也不符合法律對于規(guī)范市場主體行為的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：雖然期貨公司在允許客戶開倉透支交易這件事上要承擔(dān)主要責(zé)任，但并非承擔(dān)全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項(xiàng)B表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，其過錯(cuò)程度較大，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。15、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時(shí)，若在3個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計(jì)劃才應(yīng)當(dāng)終止，而不是6個(gè)月，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，并非持續(xù)3個(gè)工作日，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D只有當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人以及持有計(jì)劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃才應(yīng)當(dāng)終止，并非證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。16、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請的辦理主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，這個(gè)申請辦理主體就是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。而中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等功能，不負(fù)責(zé)資格申請辦理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請無關(guān)。所以本題答案選B。17、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元，所以答案選B。"18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項(xiàng)B，期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務(wù)本身關(guān)聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"19、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理問題時(shí)應(yīng)向誰提出整改意見。選項(xiàng)A，董事長主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要是對公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，側(cè)重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于具體問題的整改意見，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，有利于這些問題得到及時(shí)處理和解決，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個(gè)寬泛的主體概念，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要將整改意見落實(shí)到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對特定風(fēng)險(xiǎn)事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動(dòng)等，并非用于在保障基金不足時(shí)補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。21、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關(guān)職責(zé)，并非是批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由其批準(zhǔn)是合理的，該選項(xiàng)正確。再看選項(xiàng)C，證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)會(huì)員等工作，不具備批準(zhǔn)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"23、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。這是為了確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級評估過低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估的風(fēng)險(xiǎn)等級低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"24、（）依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查的主體。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨公司：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。其主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并非對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：證券公司：證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等，不負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證券協(xié)會(huì)：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人。它主要是在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場客戶開戶的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度。選項(xiàng)A，“交易者適當(dāng)性”并非期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的規(guī)范制度表述，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“經(jīng)營者適當(dāng)性”通常用于描述經(jīng)營者在商業(yè)活動(dòng)中的合適程度或相關(guān)規(guī)范，但并非期貨公司內(nèi)控、合規(guī)制度要求嚴(yán)格落實(shí)的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“投資者適當(dāng)性”制度是金融領(lǐng)域尤其是期貨行業(yè)的重要制度。期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，能夠確保期貨公司將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，同時(shí)也有助于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“監(jiān)管者合理性”與期貨公司在自身內(nèi)控、合規(guī)方面需要落實(shí)的制度沒有直接關(guān)聯(lián)，監(jiān)管者主要負(fù)責(zé)對市場和機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，而非期貨公司需要落實(shí)的制度內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。26、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：在金融期貨交易結(jié)算制度中，期貨交易所對全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在獲得期貨交易所的結(jié)算結(jié)果后，有義務(wù)根據(jù)該結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。此表述符合正常的結(jié)算流程和制度要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易結(jié)算的重要原則之一，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為金融期貨交易結(jié)算體系中的重要一環(huán)，應(yīng)當(dāng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，以保證交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：金融期貨交易的結(jié)算科目內(nèi)容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。這樣做是為了保證金融期貨交易結(jié)算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會(huì)員負(fù)責(zé)向客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，該報(bào)告是客戶了解自己交易情況和資金狀況的重要依據(jù)。因此，全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，以保障客戶的合法權(quán)益和市場的公平公正。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。27、某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí),期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價(jià)結(jié)果為A類,分類計(jì)算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算公式來求解該公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。步驟一：明確風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算公式根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司某業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等于該業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額乘以基準(zhǔn)比例再乘以分類計(jì)算系數(shù)，即：風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=客戶權(quán)益總額×基準(zhǔn)比例×分類計(jì)算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為\(30\)億元，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價(jià)結(jié)果為A類，分類計(jì)算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據(jù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備將上述參數(shù)代入公式可得：風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應(yīng)為D選項(xiàng)。28、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.進(jìn)行貨物驗(yàn)收

【答案】：D

【解析】此題考查對交割倉庫行為規(guī)范的理解。選項(xiàng)A，出具虛假倉單屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，這會(huì)對期貨交易的公平、公正以及市場秩序造成極大的破壞，會(huì)誤導(dǎo)市場參與者做出錯(cuò)誤決策，損害他人利益，所以交割倉庫不能有此行為。選項(xiàng)B，違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，這破壞了期貨交易的正常流程與秩序，影響了市場的流動(dòng)性和效率，干擾了期貨市場的正常運(yùn)行，因此交割倉庫不可以這樣做。選項(xiàng)C，泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，會(huì)損害相關(guān)市場主體的利益，破壞市場的信任環(huán)境，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該行為也是被禁止的。選項(xiàng)D，進(jìn)行貨物驗(yàn)收是交割倉庫的正常職責(zé)和必要工作流程，通過貨物驗(yàn)收能夠保證交割商品的質(zhì)量和數(shù)量符合規(guī)定，保障期貨交易的順利進(jìn)行，所以這是交割倉庫可以實(shí)施的行為。綜上，答案選D。29、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實(shí)際來分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月，公司必須保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)C不符合題意。分析選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案是B選項(xiàng)。30、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。其產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等應(yīng)歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實(shí)該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非盈利機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是履行管理職責(zé)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。31、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益。選項(xiàng)A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項(xiàng)B審計(jì)員主要側(cè)重于對財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的典型角色。選項(xiàng)D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。32、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開、公平、公正”通常是證券市場監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場、用之于市場”主要側(cè)重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，對期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗(yàn)，能夠統(tǒng)一組織進(jìn)行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點(diǎn)在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)等，同樣不直接承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，答案選A。34、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。35、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯(cuò)責(zé)任

D.客戶利益優(yōu)先

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶利益沖突應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“公平對待”，公平對待通常適用于處理不同客戶之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)在對待多個(gè)客戶時(shí)不偏袒、一視同仁，但并非專門針對與客戶之間利益沖突的處理原則。選項(xiàng)B“公司利益優(yōu)先”，如果遵循公司利益優(yōu)先原則，在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時(shí)，就可能會(huì)損害客戶的利益，不利于維護(hù)客戶權(quán)益和市場的公平公正，所以該原則不符合要求。選項(xiàng)C“過錯(cuò)責(zé)任”，過錯(cuò)責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則，主要用于判定責(zé)任歸屬等情況，并非處理與客戶利益沖突的原則。選項(xiàng)D“客戶利益優(yōu)先”，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，將客戶利益置于首位進(jìn)行處理，能夠最大程度保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序和行業(yè)的信譽(yù)，這是合理且必要的處理原則。綜上，本題正確答案是D。37、會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。所以該題正確答案為選項(xiàng)B。38、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告要求。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，并詳細(xì)說明原因。所以本題答案選B。"39、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)”，1年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)相對較短，可能無法積累足夠的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應(yīng)的任職資格要求。選項(xiàng)B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)”，2年的時(shí)間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強(qiáng)的領(lǐng)域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵內(nèi)容，不符合相關(guān)任職資格條件。選項(xiàng)C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)”，3年及以上的從業(yè)經(jīng)歷能夠讓從業(yè)者在相關(guān)領(lǐng)域積累較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，熟悉業(yè)務(wù)流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責(zé)，符合申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)”，雖然5年以上經(jīng)驗(yàn)?zāi)苁箯臉I(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標(biāo)準(zhǔn)，5年以上經(jīng)驗(yàn)高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。40、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時(shí)需妥善處理客戶相關(guān)事務(wù)的知識(shí)點(diǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結(jié)算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時(shí)，僅處理這兩項(xiàng)并非最核心關(guān)鍵的內(nèi)容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：保證金如上述，持倉是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉不能全面涵蓋期貨公司變更住所時(shí)對客戶應(yīng)妥善處理的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)C：交易記錄反映交易過程，持倉體現(xiàn)客戶當(dāng)前持有合約情況。但這兩項(xiàng)不能完整概括期貨公司在變更住所時(shí)對客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項(xiàng)不合適。-選項(xiàng)D：資產(chǎn)涵蓋了客戶在期貨公司的各類權(quán)益，如保證金、賬戶資金、持倉對應(yīng)的價(jià)值等各個(gè)方面。期貨公司變更住所時(shí)，妥善處理客戶的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶的權(quán)益，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要也是為保障客戶資產(chǎn)的正常運(yùn)作，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。41、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著從業(yè)資格管理等相關(guān)職責(zé)，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券業(yè)相關(guān)的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選擇B。43、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處理信息更正申請的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。所以本題答案選C。"44、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的工作，因此中國證監(jiān)會(huì)是全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是對會(huì)員進(jìn)行自律管理等，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院是最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家行政事務(wù)的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會(huì)直接負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。45、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會(huì)

C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作屬于會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)有權(quán)決定設(shè)立專門委員會(huì)，而不是理事長個(gè)人決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)有權(quán)決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。46、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整時(shí)的處罰措施，即責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。47、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨監(jiān)控中心開戶編碼相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國期貨監(jiān)控中心為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼后，需要建立該統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。因?yàn)槠谪浗灰资窃诟鱾€(gè)期貨交易所進(jìn)行的，客戶在不同期貨交易所可能有不同的交易編碼，通過建立統(tǒng)一開戶編碼與各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)對客戶交易信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，并非客戶交易編碼的對應(yīng)對象，中國期貨監(jiān)控中心建立對應(yīng)關(guān)系的對象不是與期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)編碼，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，不涉及與客戶交易編碼建立對應(yīng)關(guān)系的問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，客戶通過期貨公司進(jìn)行期貨交易，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損的行為，嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B認(rèn)定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如中國證監(jiān)會(huì)）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其職能并非進(jìn)行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等不當(dāng)承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損，嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)予以處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：誠實(shí)守信，恪盡職守誠實(shí)守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。只有誠實(shí)守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護(hù)期貨市場的正常秩序，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場的基本規(guī)律，還可能誤導(dǎo)客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為首要考慮，當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場信任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，干擾期貨市場的正常運(yùn)行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結(jié)束后的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。題目問期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后多久進(jìn)行某事項(xiàng)（題干未明確具體事項(xiàng)，但不影響答案判斷），給出了四個(gè)選項(xiàng)分別為1、2、3、5。正確答案是C選項(xiàng)，即3，這表明按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)時(shí)間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應(yīng)工作。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司的（）應(yīng)該每兩年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，自律協(xié)會(huì)組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.獨(dú)立董事

B.董事長

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來確定需要每兩年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、自律協(xié)會(huì)組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的期貨公司人員。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司的董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。選項(xiàng)A獨(dú)立董事，屬于上述規(guī)定中需要參加培訓(xùn)的人員范圍；選項(xiàng)B董事長，符合規(guī)定要求參加培訓(xùn)；選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于經(jīng)理層人員，同樣需要參加培訓(xùn)；選項(xiàng)D總經(jīng)理也屬于經(jīng)理層人員，也需參加培訓(xùn)。所以本題的正確答案是ABCD。2、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無須通知股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對特定事件的報(bào)告與通知規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司在面臨董事因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕這類重大事件時(shí)，不僅需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)也有義務(wù)通知股東。因?yàn)楣蓶|作為公司的重要利益相關(guān)者，有權(quán)了解公司的重大事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的董事出現(xiàn)因涉嫌犯罪被批準(zhǔn)逮捕等重大情況時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司動(dòng)態(tài)并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司發(fā)生董事被捕這樣的重大事件，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告是必不可少的環(huán)節(jié)，同時(shí)還應(yīng)通知股東。只通知股東而不向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D為保障股東的知情權(quán)，期貨公司在遇到董事因涉嫌犯罪被批準(zhǔn)逮捕等重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，確保股東能及時(shí)、準(zhǔn)確地了解公司情況。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是BD。3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施包括（）。

A.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的物權(quán)登記等資料

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的合理且必要的措施，通過現(xiàn)場檢查能夠直觀、全面地了解相關(guān)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營情況和合規(guī)狀況等，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：當(dāng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查涉嫌違法行為時(shí)，進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是獲取關(guān)鍵證據(jù)、查明事實(shí)真相的重要方式，這有助于有效打擊期貨市場中的違法違規(guī)行為，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，并要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明，能夠從相關(guān)人員處獲取信息，為調(diào)查工作提供線索和依據(jù)，是履行職責(zé)過程中常用且必要的手段，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料，而非物權(quán)登記等資料。物權(quán)登記是指經(jīng)權(quán)利人或利害關(guān)系人申請，由國家專職部門將有關(guān)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)及其變動(dòng)事項(xiàng)記載于不動(dòng)產(chǎn)登記簿的事實(shí)，而這里規(guī)定的是財(cái)產(chǎn)權(quán)登記，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

C.擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)范圍，下面對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：主持期貨交易所的日常工作是期貨交易所總經(jīng)理的重要職責(zé)之一。日常工作的有序開展對于期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行至關(guān)重要，總經(jīng)理需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易所的各項(xiàng)事務(wù)，確保交易活動(dòng)的正常進(jìn)行，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：結(jié)算擔(dān)保金是為應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的資金，決定結(jié)算擔(dān)保金的使用屬于對交易所風(fēng)險(xiǎn)控制和資金調(diào)配的重要決策?？偨?jīng)理在管理交易所過程中，需要根據(jù)實(shí)際情況對結(jié)算擔(dān)保金進(jìn)行合理安排，以保障交易結(jié)算的安全和穩(wěn)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對潛在風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案能夠使風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用更加科學(xué)合理，有助于增強(qiáng)交易所應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力，這也是總經(jīng)理職權(quán)范圍內(nèi)需要考慮和規(guī)劃的重要事項(xiàng)，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)關(guān)系到交易所的重大戰(zhàn)略調(diào)整和未來發(fā)展方向。在這個(gè)過程中，總經(jīng)理需要根據(jù)交易所的實(shí)際情況和市場環(huán)境，擬訂相關(guān)方案，為交易所的重大決策提供專業(yè)的建議和方案，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)范圍，本題答案選ABCD。5、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠(yuǎn)，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實(shí)性，該投資公司將整個(gè)開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。

A.出具單位客戶的授權(quán)委托書

B.出具代理人的身份證和其他開戶證件

C.其有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照

D.不用出具單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：ABC

【解析】本題考查單位客戶開立期貨賬戶所需的相關(guān)文件及證明。選項(xiàng)A單位客戶在開立期貨賬戶時(shí)，出具單位客戶的授權(quán)委托書是必要的，它能夠證明代理人獲得了單位的合法授權(quán)，代表單位進(jìn)行開戶等相關(guān)操作，所以該投資公司作為單位客戶開立期貨賬戶時(shí)需要出具單位客戶的授權(quán)委托書，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B代理人辦理開戶事宜時(shí)，必須出具代理人的身份證和其他開戶證件，以此來證明代理人的身份和資格，確保開戶過程的真實(shí)性和合規(guī)性，因此該投資公司開戶時(shí)需要出具代理人的身份證和其他開戶證件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C對于單位客戶而言，其有效身份證明文件通常為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照，這是用以確認(rèn)單位合法身份和經(jīng)營資格的重要文件，投資公司作為單位客戶，其有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D前面已經(jīng)分析過，單位客戶開戶需要出具單位客戶的授權(quán)委托書，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、為加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場運(yùn)行效率，根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查制定相關(guān)規(guī)定所依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場交易行為、加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管的重要行政法規(guī)，它為期貨市場的整體運(yùn)作和監(jiān)管提供了基礎(chǔ)性的制度框架，對于維護(hù)期貨市場的正常秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面起著關(guān)鍵作用，因此在制定本規(guī)定時(shí)必然是重要的依據(jù)之一。選項(xiàng)B《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)范，期貨交易所是期貨市場的核心交易場所，其規(guī)范運(yùn)行對于整個(gè)期貨市場的穩(wěn)定和高效至關(guān)重要，該辦法有助于確保期貨交易所的合規(guī)運(yùn)營，所以也是制定本規(guī)定的依據(jù)。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》對期貨公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍、運(yùn)營管理等方面作出規(guī)定，期貨公司是連接投資者與期貨市場的重要中介機(jī)構(gòu)，對其進(jìn)行有效管理能夠保障投資者的合法權(quán)益和期貨市場的健康發(fā)展，因此也會(huì)作為制定本規(guī)定的參考依據(jù)。而選項(xiàng)D《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進(jìn)行管理，主要針對的是從業(yè)人員這一特定群體，并非制定本規(guī)定所直接依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。綜上，答案選ABC。7、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商違規(guī)行為及對應(yīng)處罰規(guī)定的理解。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，這種行為嚴(yán)重阻礙了監(jiān)管工作的正常開展，破壞了監(jiān)管秩序，損害了市場監(jiān)管的權(quán)威性和有效性。為了維護(hù)監(jiān)管的嚴(yán)肅性和市場的正常秩序，對此類行為責(zé)令改正，并處3萬元以上10萬元以下的罰款，同時(shí)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款，所以選項(xiàng)A符合規(guī)定。選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了全面、準(zhǔn)確地掌握期貨市場相關(guān)情況，需要期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商按照規(guī)定提供相關(guān)軟件資料。若供應(yīng)商未按照規(guī)定提供，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就無法充分了解軟件的情況，可能導(dǎo)致無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題，不利于對市場的有效監(jiān)管。因此，對于這種未按規(guī)定提供資料的行為，按照規(guī)定