期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進(jìn)行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》提示其期貨市場風(fēng)險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項A雖然期貨公司在客戶過戶時存在違規(guī)操作，沒有與乙重新簽署開戶文件，但不能直接判定其應(yīng)承擔(dān)全部損失。因為還需考慮乙自身是否有交易經(jīng)歷等因素，不能簡單將全部損失歸咎于期貨公司，所以該選項錯誤。選項B僅僅強(qiáng)調(diào)期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章，就要其對客戶的交易損失承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，這種說法過于片面。需要綜合考慮客戶本身的交易情況，如是否有交易經(jīng)歷等，所以該選項錯誤。選項C不能因為客戶甲有交易經(jīng)歷，且過戶時未重新簽署開戶文件，就認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷并免除期貨公司責(zé)任。判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷不能依據(jù)客戶甲的情況，而應(yīng)該根據(jù)客觀事實，所以該選項錯誤。選項D應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說明乙對期貨交易的風(fēng)險有一定的認(rèn)知和經(jīng)驗，在這種情況下可免除期貨公司的責(zé)任，該選項說法正確。綜上，本題正確答案是D。2、在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況的核實及評估的時間規(guī)定。在風(fēng)險預(yù)警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并對公司的影響程度進(jìn)行評估。所以本題正確答案是D選項。3、申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達(dá)申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關(guān)信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。4、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時申請從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會提出申請。選項A“向其所在機(jī)構(gòu)”申請從業(yè)資格表述錯誤，所在機(jī)構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請的主體；選項B“向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)”，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請的部門；選項C“直接向協(xié)會”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會申請，必須通過所在機(jī)構(gòu)。而選項D“事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。5、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項A，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂和執(zhí)行財政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負(fù)責(zé)依據(jù)《期貨交易管理條例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進(jìn)行處罰的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。6、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質(zhì)上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應(yīng)的交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。本題中，A選項該經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)返還傭金的責(zé)任，而非交易結(jié)果；C選項期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結(jié)果的承擔(dān)者；D選項客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是B。7、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和特征，逐一分析選項來確定王某行為所屬的罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶、協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉(zhuǎn)移出去，這種行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故選項A正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實施走私行為，不構(gòu)成走私罪，所以選項B錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，因此選項C錯誤。選項D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。王某的行為并非將本單位財物非法占為己有，而是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲利，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A選項。8、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃投資者人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計劃中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過200人。選項A的50人、選項B的100人和選項D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。9、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對整個公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項表述正確。選項B按照相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，而不是5家。過多兼任可能會導(dǎo)致獨立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運營和管理工作，需要投入大量的時間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對每個營業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項表述錯誤。選項D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項可以作為依據(jù)。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告同樣是經(jīng)過專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來源合法且具備一定的科學(xué)性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項不符合題意。選項C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項也能作為依據(jù)。選項D：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實性、準(zhǔn)確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。11、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。首先分析選項B和C，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與客戶之間發(fā)生利益沖突時，不能以自身利益優(yōu)先，而應(yīng)將客戶利益放在首位。因為期貨公司的職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，若以自身利益優(yōu)先，可能會損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤，可排除。接著看選項D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對待所有客戶?！跋乳_發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會導(dǎo)致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展，所以選項D也不正確。而選項A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，客戶的利益能夠得到保障；“公平對待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時能處于平等的地位，符合相關(guān)業(yè)務(wù)處理的原則。綜上，本題正確答案是A。12、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對選項逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項A，題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資，出資總額為2億元，達(dá)到了期貨公司的注冊資本要求，所以該選項錯誤。接著看選項B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，對某公司的股權(quán)并不屬于期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項正確。最后看選項D，由于對某公司的股權(quán)不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項錯誤。綜上，答案選C。13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來對選項進(jìn)行分析判斷。選項A：公正公正通常是指在處理事務(wù)、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強(qiáng)調(diào)的是一種公平合理的態(tài)度和行為準(zhǔn)則。它主要適用于評價決策過程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行時，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全是至關(guān)重要的。交易數(shù)據(jù)包含了大量的敏感信息，如客戶的交易指令、資金信息等，只有確保數(shù)據(jù)傳送的安全性，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進(jìn)行和投資者的合法權(quán)益，因此該選項符合題意。選項C：公開公開一般是指信息向社會公眾披露，讓大眾知曉。其重點在于信息的透明度和可獲取性，與交易數(shù)據(jù)傳送過程中需要保障的特性不同，所以該選項不正確。選項D：公平公平主要側(cè)重于強(qiáng)調(diào)在交易過程中各方的機(jī)會均等、待遇平等，是一種關(guān)于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強(qiáng)調(diào)的是交易數(shù)據(jù)傳送的特性，公平并非描述數(shù)據(jù)傳送的恰當(dāng)詞匯，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。14、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定。選項A分析當(dāng)客戶保證金不足時，客戶有責(zé)任及時追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉。所以選項A的說法是正確的。選項B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強(qiáng)行平倉帶來的風(fēng)險和損失，也可以選擇自行平倉。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項B的說法也是正確的。選項C分析按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先通知客戶追加保證金或自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，而不是立即強(qiáng)行平倉。所以選項C的說法錯誤。選項D分析依法強(qiáng)行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費用由該客戶承擔(dān)是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項D的說法正確。綜上，答案選C。15、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)申請材料的相關(guān)時間規(guī)定。按照規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C。"16、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。該監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶交易編碼的具體管理工作，其對編碼的申請、發(fā)放等流程進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場客戶開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作；中國期貨業(yè)協(xié)會履行行業(yè)自律等職責(zé)；中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)等。所以本題答案選D。"17、因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險

B.他人責(zé)任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所因過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤時的賠償責(zé)任的除外情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)過錯，導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，進(jìn)而造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失時，期貨交易所一般需要承擔(dān)賠償責(zé)任。但存在特殊情況可使其免責(zé)。選項A，緊急避險是指為了使公共利益、本人或者他人的人身和其他權(quán)利免受正在發(fā)生的危險，不得已而采取的損害較小的另一方的合法利益，以保護(hù)較大的合法權(quán)益的行為。在本題所涉及的期貨交易所責(zé)任認(rèn)定情境中，緊急避險并非免除其賠償責(zé)任的法定情形，所以A選項不符合。選項B，“他人責(zé)任”這種表述較為寬泛，在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，并沒有將其明確列為期貨交易所因自身過錯導(dǎo)致?lián)p失時免責(zé)的條件，故B選項錯誤。選項C，不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。根據(jù)法律規(guī)定，因不可抗力導(dǎo)致的損失通?？梢悦獬嚓P(guān)主體的責(zé)任。在本題中，若期貨交易所能夠證明信息發(fā)布、交易指令處理錯誤是由不可抗力造成的，那么其可以不承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項正確。選項D，意外是指意料之外、偶然發(fā)生的事件，與不可抗力不同，意外事件并不必然導(dǎo)致責(zé)任的免除。在期貨交易的法律框架下，意外情況不是期貨交易所免除賠償責(zé)任的法定理由，因此D選項不正確。綜上，本題答案選C。18、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用，需判斷劉某的行為違反了哪一項準(zhǔn)則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項分析A選項：題干中并未提及劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題意。B選項：題干沒有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項也不正確。C選項：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當(dāng)于在未獲所在機(jī)構(gòu)同意的情況下兼任了對乙期貨公司的業(yè)務(wù)，可能會導(dǎo)致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，符合該選項所描述的準(zhǔn)則，所以該選項正確。D選項：題干中沒有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，答案選C。19、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責(zé)。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時實物交割的順利進(jìn)行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫這一具體的交易運營事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管，包括對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關(guān)法規(guī)和政策，對市場的整體運行進(jìn)行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進(jìn)行的具體操作，并非由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接指定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。20、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔(dān)對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理并非僅由其承擔(dān)。選項D，按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。21、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。所以股東大會有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項正確。選項B：董事會董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項錯誤。選項C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運營和管理，沒有權(quán)力選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項錯誤。選項D：理事會理事會一般是在社會團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機(jī)構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)，該選項錯誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是股東大會，答案選A。22、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬人民幣。本題中選項A的50萬、選項B的80萬、選項C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項D。23、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以本題正確答案選B。"25、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.投資者

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項A，結(jié)算會員是一個較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會員自身就具備為非結(jié)算會員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會員期貨公司不得接受結(jié)算會員委托，且結(jié)算會員也有多種類型，故A項不符合題意。選項B，全面結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員期貨公司與之并不存在不得接受委托進(jìn)行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項不正確。選項C，投資者是期貨市場的重要參與主體，交易結(jié)算會員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項不符合要求。選項D，交易結(jié)算會員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員等其他符合條件的主體來進(jìn)行結(jié)算，交易結(jié)算會員期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項正確。綜上，答案選D。26、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。故本題答案選C。27、李某被某國有金融機(jī)構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國有金融機(jī)構(gòu)派往非國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構(gòu)成挪用資金罪。選項B，泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無力歸還，并非泄露內(nèi)幕信息的行為，所以不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪。選項C，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為，重點在于非法占有公共財物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無力歸還，并非一開始就以非法占有為目的，所以不構(gòu)成貪污罪。選項D，挪用公款罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。李某作為被國有金融機(jī)構(gòu)派往非國有期貨公司任職的國家工作人員，擅自挪用公司公款用于購買股票，屬于挪用公款進(jìn)行營利活動，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以李某的行為構(gòu)成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。28、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負(fù)責(zé)人，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司依法合規(guī)運營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務(wù)，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項B獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。獨立董事的作用是維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，但不承擔(dān)具體的高級管理職責(zé)，不屬于期貨公司高級管理人員。選項C董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領(lǐng)導(dǎo)董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項D營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、風(fēng)險控制等重要事務(wù)，直接參與公司的具體業(yè)務(wù)運營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。29、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)。選項C，保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。30、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對于風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險不匹配的投資者應(yīng)采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進(jìn)行特別風(fēng)險告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風(fēng)險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴(yán)肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機(jī)構(gòu)已履行告知義務(wù)的有效證據(jù)。當(dāng)投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務(wù)行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的情況，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書面風(fēng)險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準(zhǔn)確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風(fēng)險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準(zhǔn)確表達(dá)復(fù)雜風(fēng)險信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務(wù)高風(fēng)險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。31、（）是普通投資者風(fēng)險承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力最低類別的對應(yīng)選項。在投資者風(fēng)險承受能力分類體系中，通常按照一定標(biāo)準(zhǔn)將投資者分為不同類別，以匹配不同風(fēng)險程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類投資者是普通投資者中風(fēng)險承受能力最低的類別。選項A，C1符合普通投資者風(fēng)險承受能力最低這一描述，是正確答案。選項B，C2類投資者的風(fēng)險承受能力要高于C1類，所以該選項錯誤。選項C，C5類投資者往往具有較高的風(fēng)險承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項錯誤。選項D，C4類投資者的風(fēng)險承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。這是符合法律規(guī)定和一般經(jīng)濟(jì)邏輯的，分立并不影響債權(quán)債務(wù)的延續(xù)，所以該選項描述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債權(quán)和債務(wù)均由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼。債權(quán)無需在合并前受償完畢，這與企業(yè)合并等一般經(jīng)濟(jì)行為中債權(quán)債務(wù)處理原則一致，所以“合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢”的描述錯誤，該選項當(dāng)選。選項C：在企業(yè)組織形式變更中，合并通常有吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，期貨交易所作為一種特殊的組織形式，其合并同樣可以采取這兩種方式，所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，因此需要由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，以確保相關(guān)操作符合法律法規(guī)和市場監(jiān)管要求，所以該選項描述正確。綜上，答案選B。33、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，它對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質(zhì)和職責(zé)范圍，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，對期貨市場的各個參與主體和各類活動實施全面監(jiān)管，以維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，所以選項C正確。選項D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)貫徹落實國家有關(guān)內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策并組織實施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。34、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對選項進(jìn)行分析判斷?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，一般情況下，該法規(guī)定的違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。選項A中一般違法失信信息效力期限3年正確，但因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年錯誤。選項B中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年也錯誤。選項C中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限3年同樣錯誤。選項D中一般違法失信信息效力期限為3年，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限為5年，與規(guī)定一致，所以本題正確答案是D。35、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A事業(yè)單位一般是國家為了社會公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源多為財政撥款等，主要用于履行公共服務(wù)職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風(fēng)險性的投資活動。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項B國有企業(yè)是指國務(wù)院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有資本控股公司。國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的投資能力與風(fēng)險承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險管理等。所以，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責(zé)，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問題，是不允許進(jìn)行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項D國家機(jī)關(guān)是國家為行使其職能而設(shè)立的各種機(jī)構(gòu)，是專司國家權(quán)力和國家管理職能的組織，其主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能。參與期貨交易與國家機(jī)關(guān)的職能定位不符，且期貨交易存在風(fēng)險，可能會影響國家機(jī)關(guān)正常履行職責(zé)。因此，期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易。綜上，本題答案選B。36、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項錯誤。綜上，答案選A。37、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。"38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，為了準(zhǔn)確掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，是可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明的，所以選項A表述錯誤。選項B并非期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，只有在特定情況下，如相關(guān)監(jiān)管部門要求等，期貨公司才需要進(jìn)行專項說明，所以選項B表述過于絕對，錯誤。選項C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，說明其對自身的負(fù)債情況有清晰的認(rèn)識和準(zhǔn)確的核算，這種情況下并不會導(dǎo)致中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求其相應(yīng)核減凈資本金額，所以選項C錯誤。選項D如果有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實反映其風(fēng)險承受能力，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。39、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A，損失大小并不是決定責(zé)任承擔(dān)主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導(dǎo)致，也不應(yīng)一概由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時責(zé)任承擔(dān)方式的主體，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場等重要職責(zé)，而不是負(fù)責(zé)決定此類具體責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項錯誤。選項D，從責(zé)任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任是符合常理和相關(guān)規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案選D。40、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年，所以本題正確答案為B選項。"41、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。

A.經(jīng)營權(quán)

B.決策權(quán)

C.知情權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可對各選項進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項A：經(jīng)營權(quán)經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，通常是企業(yè)管理層對于業(yè)務(wù)運營所擁有的權(quán)力，監(jiān)事會和監(jiān)事的職責(zé)并非是行使公司的經(jīng)營權(quán)，所以該選項不符合題意。選項B：決策權(quán)決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力，一般由公司的董事會等決策機(jī)構(gòu)來行使，監(jiān)事會主要起到監(jiān)督作用，而非決策作用，因此該選項也不正確。選項C：知情權(quán)監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督。為了能夠有效地履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會和監(jiān)事必須了解公司的經(jīng)營情況，即要對公司經(jīng)營情況擁有知情權(quán)。只有充分了解公司的經(jīng)營狀況，監(jiān)事會和監(jiān)事才能發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營過程中存在的問題，從而提出監(jiān)督意見和建議，保障公司的健康發(fā)展。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該選項正確。選項D：報告權(quán)報告權(quán)通常是指向有關(guān)方面進(jìn)行情況匯報的權(quán)力，它并不是監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況所應(yīng)具有的核心權(quán)力，保障監(jiān)事會和監(jiān)事的知情權(quán)才是讓他們履行監(jiān)督職責(zé)的基礎(chǔ)，所以該選項不合適。綜上，本題的正確答案是C。42、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項A，“相互混合、分別管理”說法錯誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對客戶保證金進(jìn)行單獨有效的管理和保護(hù)，所以該選項不符合要求。選項B，“相互獨立、共同管理”也不正確。雖然強(qiáng)調(diào)了相互獨立，但是共同管理容易導(dǎo)致管理責(zé)任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實保障客戶保證金的安全，因此該選項也不符合實際規(guī)定。選項C，“相互獨立、分別管理”是正確的?？蛻舯ＷC金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營等非客戶交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對客戶保證金和自有資產(chǎn)進(jìn)行針對性的管理和核算，保障客戶權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會使客戶保證金面臨被挪用等風(fēng)險，共同管理又無法明確區(qū)分管理責(zé)任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。43、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金可用于繼續(xù)補(bǔ)償。風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是用于應(yīng)對特定風(fēng)險的資金儲備，并非用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失；期貨交易所的自有資金有其自身的用途和管理規(guī)定，不用于補(bǔ)充保障基金在補(bǔ)償保證金損失方面的不足；期貨公司的自有資金也有其自身的運營和風(fēng)險管理需求，并非專門用于彌補(bǔ)保障基金的缺口。所以，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償不足部分更為合理和符合相關(guān)規(guī)定，答案選A。44、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關(guān)資料的完整性和可追溯性，以便在需要時進(jìn)行查閱、審計和監(jiān)管等工作。選項A的10年和選項B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險

D.當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險時，會對公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運營，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項不符合題意。選項B不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力時，正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動會受到嚴(yán)重影響，資金流可能會出現(xiàn)問題，此時經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C當(dāng)期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場風(fēng)險時，意味著在當(dāng)前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風(fēng)險抵御能力，此時允許部分期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金，可避免資金的過度積累，提高資金使用效率，所以該選項不符合題意。選項D當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損并不屬于可經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務(wù)虧損可能是公司經(jīng)營不善等多種原因?qū)е碌模荒芤驗楫?dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損就暫停繳納保障基金，以維護(hù)期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。46、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述

【答案】：B"

【解析】關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項內(nèi)容，無法對該答案進(jìn)行更為詳細(xì)的推理與解析。若后續(xù)能補(bǔ)充選項相關(guān)信息，可進(jìn)一步深入分析得出此答案的具體原因。"47、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進(jìn)行資金結(jié)算的賬戶。非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務(wù)資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結(jié)算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設(shè)的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務(wù)資金往來設(shè)定。而且使用銀行存款賬戶進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)資金往來，無法滿足期貨市場嚴(yán)格的資金監(jiān)管和結(jié)算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準(zhǔn)確反映期貨業(yè)務(wù)資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務(wù)資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務(wù)資金往來是基于期貨交易的結(jié)算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。48、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及行為的定義，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理王某的具體行為來進(jìn)行分析。A選項：挪用客戶保證金是指期貨公司相關(guān)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行期貨交易等操作的行為。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用客戶存入準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易但未實際交易的5000萬元資金，以自己的名義買進(jìn)多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)等操作。而題干中并沒有體現(xiàn)出王某對客戶保證金進(jìn)行了劃轉(zhuǎn)的行為，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬元，并沒有提及保證金是否入賬的問題，重點在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時，沒有遵循相關(guān)規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進(jìn)行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項不符合。綜上，本題正確答案是A選項。49、期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。選項A“任意媒體上”表述錯誤，隨意選擇媒體進(jìn)行公告無法保證信息傳播的規(guī)范性和權(quán)威性，不能確保相關(guān)主體準(zhǔn)確獲取重要信息；選項B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負(fù)責(zé)企業(yè)登記注冊等工商管理工作，期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)公告并非由其指定媒體，該選項不符合要求；選項C“中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上”，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項公告需在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上發(fā)布，該選項不正確。綜上，答案選D。50、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹(jǐn)慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認(rèn)識投資風(fēng)險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟并索要賠償，以下說法正確的有（）。

A.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償老張的損失

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中投資者與期貨公司、期貨交易所之間的關(guān)系及相關(guān)法律規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A在本題情境中，老張認(rèn)為是期貨交易所的行為給自己造成了損失，應(yīng)當(dāng)直接起訴期貨交易所，而非直接起訴期貨公司，讓交易所作為第三人參加訴訟。因為直接與老張產(chǎn)生爭議的主體是期貨交易所，所以該選項說法錯誤。選項B老張作為投資者，在認(rèn)為期貨交易所的行為對自己造成損失時，可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利。這是基于老張與期貨公司之間的委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)在一定范圍內(nèi)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項說法正確。選項C如果期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所。這是老張作為受害者在其權(quán)益未得到妥善維護(hù)時的合理救濟(jì)途徑，其有權(quán)直接向責(zé)任主體主張權(quán)利，該選項說法正確。選項D期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，只要這些措施在當(dāng)時情況下是合理的，就屬于合法合規(guī)的行為，無需對投資者進(jìn)行賠償。因為這種緊急措施是為了維護(hù)期貨市場的整體穩(wěn)定和正常運行，并非違約行為，所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是BC。2、客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的（）分別維護(hù)。

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項，從而確定正確答案。選項A：期貨交易所不同的期貨交易所在交易規(guī)則、交易時間、結(jié)算方式等方面存在差異，監(jiān)控中心需要根據(jù)不同期貨交易所的特點，分別維護(hù)客戶姓名、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，以確保信息與各期貨交易所的業(yè)務(wù)要求相匹配，故該選項正確。選項B：期貨合約期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。它主要是關(guān)于交易標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化約定，并非是監(jiān)控中心分別維護(hù)客戶信息的依據(jù)，故該選項錯誤。選項C：期貨交易品種期貨交易品種是指期貨合約對應(yīng)的商品或金融工具，如大豆、黃金、股指期貨等。雖然不同交易品種的交易特點有所不同，但這并非是監(jiān)控中心分別維護(hù)客戶信息的關(guān)鍵因素，故該選項錯誤。選項D：期貨公司不同的期貨公司在運營模式、客戶服務(wù)、風(fēng)險管理等方面存在差異，監(jiān)控中心需要根據(jù)不同期貨公司的情況，分別維護(hù)相關(guān)客戶信息，以適應(yīng)不同期貨公司的業(yè)務(wù)需求，故該選項正確。綜上，答案選AD。3、根據(jù)公司發(fā)展需要，某期貨公司擬聘請獨立董事，下列人員中，不得擔(dān)任該期貨公司獨立董事的有（）。

A.該期貨公司的分公司的經(jīng)理

B.該期貨公司董事長配偶的弟弟

C.在持有該期貨公司2％股權(quán)的單位任普通職位的鄭某

D.2年前曾擔(dān)任該期貨公司法律顧問的王某

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司獨立董事任職條件的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A該期貨公司的分公司經(jīng)理屬于期貨公司的內(nèi)部人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司任職的人員不得擔(dān)任本公司獨立董事，因為他們與公司存在直接的利益關(guān)聯(lián)和管理關(guān)系，可能無法獨立、客觀地行使獨立董事的職責(zé)，所以該分公司經(jīng)理不得擔(dān)任該期貨公司獨立董事，選項A正確。選項B該期貨公司董事長配偶的弟弟與期貨公司董事長存在特定的親屬關(guān)系。在公司治理中，這種密切的親屬關(guān)系可能會影響其決策的獨立性和公正性，使其難以在涉及公司重大決策和監(jiān)督等方面完全站在獨立的立場上，因此該人員不得擔(dān)任該期貨公司獨立董事，選項B正確。選項C在持有該期貨公司2％股權(quán)的單位任普通職位的鄭某，其所在單位雖持有期貨公司股權(quán)，但鄭某僅擔(dān)任普通職位，其個人與期貨公司的利益關(guān)聯(lián)相對較弱，一般情況下不會影響其履行獨立董事的獨立判斷和監(jiān)督職責(zé)，所以鄭某可以擔(dān)任該期貨公司獨立董事，選項C錯誤。選項D2年前曾擔(dān)任該期貨公司法律顧問的王某，距離其擔(dān)任法律顧問已有2年時間，這種過去的關(guān)聯(lián)隨著時間推移對其獨立性的影響已相對較小，且目前他并非以與公司有直接利益關(guān)聯(lián)的身份存在，所以王某可以擔(dān)任該期貨公司獨立董事，選項D錯誤。綜上，答案選AB。4、期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。（）

A.期貨公司為客戶申請交易編碼

B.期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼

C.采集影像資料

D.修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶辦理業(yè)務(wù)時統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理的情形。選項A期貨公司為客戶申請交易編碼需要統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識，統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理能夠保證編碼的規(guī)范性、唯一性和安全性，便于對市場交易進(jìn)行有效監(jiān)管和統(tǒng)計，所以選項A正確。選項B當(dāng)期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼時，也應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。這有助于及時準(zhǔn)確地更新客戶在期貨市場的交易狀態(tài)，確保市場信息的準(zhǔn)確性和完整性，防止出現(xiàn)注銷不及時或信息不一致等問題，所以選項B正確。選項C采集影像資料主要是用于核實客戶身份、留存相關(guān)信息等，通常是期貨公司在自身業(yè)務(wù)流程中進(jìn)行操作，并非統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理，所以選項C錯誤。選項D修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理能夠保證客戶信息的準(zhǔn)確性和一致性，便于監(jiān)管部門和交易所對客戶交易行為進(jìn)行管理和監(jiān)控，防止信息被隨意篡改或錯誤修改，所以選項D正確。綜上，本題答案選ABD。5、下列關(guān)于期貨公司注冊資本條件的說法中，正確的是（）。

A.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣1億元

B.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬元

C.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣2億元

D.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬元

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本條件。對選項A的分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要求具備的注冊資本不低于人民幣1億元，這符合相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。對選項B的分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要求具備的凈資本不低于人民幣8000萬元，而不是9000萬元，所以選項B錯誤。對選項C的分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要求的注冊資本是不低于人民幣1億元，并非2億元，所以選項C錯誤。對選項D的分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬元，該表述與規(guī)定一致，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是AD。6、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。

A.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

D.參加.列席相關(guān)會議

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)和工作規(guī)范來逐一分析每個選項。選項A首席風(fēng)險官具有了解公司相關(guān)情況，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)。與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話，有助于首席風(fēng)險官獲取更多關(guān)于公司財務(wù)、合規(guī)等方面的信息，從而更好地履行其監(jiān)督職責(zé)，所以該選項做法正確。選項B首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保存工作底稿和工作記錄，以備核查。相關(guān)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決，所以該選項表述錯誤。選項C首席風(fēng)險官對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但必要時，應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告上述情況，而不是向股東會報告，所以該選項表述錯誤。選項D首席風(fēng)險官有權(quán)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，通過參加、列席相關(guān)會議，首席風(fēng)險官可以及時了解公司的經(jīng)營決策、業(yè)務(wù)開展