期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項B的6個月至12個月不符合此情節(jié)的規(guī)定時長；選項C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，不存在“或永久性”這種情況；選項D“永久性”說法錯誤。所以本題正確答案是A。"2、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元，所以答案選B。"3、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護(hù)市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實施的，并非期貨交易所的過錯導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項A中說期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項錯誤。選項C提到以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要動用風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項錯誤。選項D說客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。4、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機構(gòu)的職權(quán)。A選項監(jiān)事會，其主要職責(zé)通常是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負(fù)責(zé)審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機構(gòu)開展特定領(lǐng)域的工作而設(shè)立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進(jìn)行確定和調(diào)整，這是關(guān)系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應(yīng)由股東大會行使審定職權(quán)，所以D選項正確。綜上，答案選D。5、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格后，有權(quán)責(zé)令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不具有責(zé)令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的權(quán)力，所以A選項錯誤。B選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對期貨公司與證券公司之間的業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行責(zé)令終止的管理，所以B選項錯誤。C選項：證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要對證券公司等會員進(jìn)行自律管理，維護(hù)證券市場秩序等，其職責(zé)范圍并不涉及責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當(dāng)甲證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格時，中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以D選項正確。綜上，答案選D。6、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率相關(guān)知識。對于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達(dá)資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)信息收集和整理的實際難度。綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。7、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定的時間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以應(yīng)選D選項。"8、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當(dāng)甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應(yīng)的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。9、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)職位的職責(zé)。選項A，董事會秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項符合題意。選項B，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，主持公司的董事會，主要職責(zé)通常側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)和決策層面，并非負(fù)責(zé)會議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由副董事長履行相關(guān)職責(zé)，但并不承擔(dān)董事會秘書的特定職責(zé)，因此該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的負(fù)責(zé)人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準(zhǔn)主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會直接對期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，需要經(jīng)過其批準(zhǔn)，以確保期貨市場的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項正確。選項C，期貨交易所員工大會主要是交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職能更多地圍繞員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面，不具備對期貨交易所變更名稱、注冊資本進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)限，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場秩序等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊資本的權(quán)力，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。11、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時確定管轄的依據(jù)。在司法實踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。12、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立交易編碼時對知識測試評分的要求。在期貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立交易編碼，所以答案選C。"13、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險官任期屆滿前，董事會在無正當(dāng)理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險官能夠獨立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險管理職責(zé)，維護(hù)期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進(jìn)行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和管理層的行為，其職責(zé)并非決定首席風(fēng)險官的任免。因此，答案選B。14、首席風(fēng)險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)時，需要將免除決定報告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報告監(jiān)管部門”說法錯誤。-選項B：首席風(fēng)險官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時免除，所以該選項錯誤。-選項C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險官履行職責(zé)的獨立性和穩(wěn)定性，該選項正確。-選項D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。15、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"16、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對期貨交易結(jié)算單時間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。17、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同提供交易服務(wù)

B.申請交易編碼提供交易服務(wù)

C.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，因為簽署合同是確立雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權(quán)益和市場秩序的基礎(chǔ)，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風(fēng)險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀(jì)合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶提供交易服務(wù)”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務(wù)，首先應(yīng)完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應(yīng)先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。18、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)。選項A，《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的重要法規(guī)?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》的制定需要以《期貨交易管理條例》為基礎(chǔ)和依據(jù)，以保障期貨投資者保障基金制度與整個期貨市場監(jiān)管體系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，確保相關(guān)管理辦法的合法性和合規(guī)性，所以該選項正確。選項B，《期貨交易所管理辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運行規(guī)則、會員管理等方面的內(nèi)容，其重點在于對期貨交易所這一市場核心機構(gòu)的管理和規(guī)范，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，因此該選項錯誤。選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是針對期貨公司的設(shè)立、變更與終止、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司治理、客戶資產(chǎn)保護(hù)等方面進(jìn)行監(jiān)督管理的規(guī)定，其核心是對期貨公司的經(jīng)營和監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范，不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面進(jìn)行規(guī)范，旨在提高期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德水平，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項A：期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，因此該選項表述錯誤。選項C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動的獨立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項業(yè)務(wù)的有序開展，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。20、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責(zé)任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應(yīng)由個人獨立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應(yīng)獨立承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任刑事責(zé)任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。21、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：具有大學(xué)專科以上學(xué)歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達(dá)到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)?？茖W(xué)歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)?？茖W(xué)歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。23、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時監(jiān)管處罰主體的了解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在期貨市場監(jiān)管中具有重要職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)能夠依據(jù)職權(quán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的還可根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進(jìn)行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)會員的合法權(quán)益等。雖然協(xié)會可以對會員進(jìn)行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場交易的組織和管理，而非對期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是全國期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機構(gòu)，且協(xié)會本身不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)限，故選項D錯誤。綜上，答案是A。24、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會會議有效召開所需的理事出席比例。對于會員制期貨交易所理事會會議的召開，為了保證決策的科學(xué)性、民主性和有效性，需要達(dá)到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項1/3的出席比例過低，無法充分代表理事會的整體意見和利益，難以保障會議決策的全面性和合理性，所以A選項錯誤。C選項3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項不符合要求。D選項1/2的出席比例也未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，同樣無法確保會議能有效進(jìn)行決策等工作，所以D選項也不正確。綜上，正確答案是B。25、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對市場風(fēng)險時可采取的措施。當(dāng)期貨市場風(fēng)險急劇增大時，交易所通常會采取一系列措施來化解風(fēng)險，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險、穩(wěn)定市場的舉措。選項A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會使得價格上漲的空間更大，可能會進(jìn)一步加劇市場的波動和風(fēng)險，不利于風(fēng)險的化解，所以該選項不符合要求。選項B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價格波動的范圍。這樣可以有效抑制價格的過度波動，降低市場風(fēng)險，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風(fēng)險的措施，該選項正確。選項C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會引發(fā)價格的過度上漲，增加市場風(fēng)險，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項不合適。選項D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風(fēng)險急劇增大的背景下，這會使價格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險的化解，該選項不正確。綜上，答案選B。26、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進(jìn)行設(shè)立期貨交易所這類專業(yè)性金融機構(gòu)的審批工作，所以選項A錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。設(shè)立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項，應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會進(jìn)行審批，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與設(shè)立期貨交易所的審批職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項。"28、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項錯誤。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。29、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時的作價基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理等自律性工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，不具備核準(zhǔn)相關(guān)人員任職資格的職能。選項C，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，該選項正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)無關(guān)。綜上，答案選C。31、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，但理事會并無權(quán)任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等工作，并不負(fù)責(zé)會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，但會員大會并不直接任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴(yán)格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項B中提取頻率設(shè)定為5個月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。33、期貨交易所實行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度相關(guān)知識。A選項，風(fēng)險防范制度是一個較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風(fēng)險發(fā)生前采取一系列措施來預(yù)防風(fēng)險的產(chǎn)生或降低風(fēng)險發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等具體措施并非風(fēng)險防范制度的典型表述，所以A選項不符合。B選項，并不存在“風(fēng)險最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標(biāo)而非具體的制度類型，所以B選項錯誤。C選項，風(fēng)險警示制度是期貨交易所為了防范市場風(fēng)險，保障市場平穩(wěn)運行而實行的一項重要制度。該制度會根據(jù)市場情況，當(dāng)交易所認(rèn)為必要時，分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，這些措施能夠及時向市場參與主體傳遞風(fēng)險信息，提醒其關(guān)注和應(yīng)對潛在風(fēng)險，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項正確。D選項，風(fēng)險管理制度是一個綜合性的概念，涵蓋了風(fēng)險識別、評估、控制等多個方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強調(diào)的是特定的風(fēng)險警示相關(guān)措施，并非廣義的風(fēng)險管理內(nèi)容，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。34、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選B。"35、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。36、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)

B.僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)

C.無需

D.應(yīng)當(dāng)事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時對了解客戶情況的要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，全面了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是至關(guān)重要的。這有助于期貨公司更好地評估客戶的風(fēng)險承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，同時也能有效防范風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項A提到僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)了解客戶情況，這種做法是片面的。因為即使不是高風(fēng)險業(yè)務(wù)，也需要了解客戶的基本情況來提供恰當(dāng)?shù)姆?wù)，所以A項錯誤。選項B指出僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)了解客戶情況，同樣不夠全面。無論業(yè)務(wù)風(fēng)險程度高低，都應(yīng)該在事前了解客戶相關(guān)情況，故B項錯誤。選項C表示無需了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會導(dǎo)致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項錯誤。選項D“應(yīng)當(dāng)事前”，強調(diào)期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，就應(yīng)當(dāng)對客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況進(jìn)行了解，這符合業(yè)務(wù)規(guī)范和保障投資者權(quán)益的需要，因此D項正確。綜上，本題正確答案是D。37、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時，有明確的規(guī)定對境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。38、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。39、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)申請材料，逐一分析各選項。-選項A：介紹業(yè)務(wù)資格申請書是申請介紹業(yè)務(wù)的重要文件，用于表明證券公司申請該項業(yè)務(wù)的意向和資格訴求，是申請時應(yīng)當(dāng)提交的材料，所以該選項不符合題意。-選項B：董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于開展介紹業(yè)務(wù)的決策和意向。若公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出，應(yīng)提供相應(yīng)的決議文件，這是申請業(yè)務(wù)時對公司內(nèi)部決策流程的規(guī)范要求，也是應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項不符合題意。-選項C：凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明能夠反映證券公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，是中國證監(jiān)會評估證券公司是否具備開展介紹業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)之一，屬于申請時需提交的材料，該選項不符合題意。-選項D：證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表，而非6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。40、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項。41、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶的行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。42、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無效的。選項B中提到效力待定，需客戶追認(rèn)才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項錯誤。選項C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶若認(rèn)為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無效，而非可撤銷，所以該選項錯誤。選項D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""43、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)為加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃，同時對封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天，所以答案選D。44、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時應(yīng)提交申請材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交規(guī)定的申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請材料的對象。選項B，遷出地工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項上，不是其提交申請材料的主體。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請材料。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。45、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準(zhǔn)則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"47、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知相關(guān)規(guī)定中客戶承擔(dān)損失的比例。當(dāng)期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大這一情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶至少承擔(dān)損失的20%，所以答案選C。"48、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場統(tǒng)一開戶的具體業(yè)務(wù)操作等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，所以該選項正確。選項B：證券公司主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理期貨交易所交易編碼申請與注銷的主體，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過期貨交易所為客戶申請、注銷交易編碼，所以該選項錯誤。選項D：客戶是申請和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請、注銷交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請從業(yè)資格前的相關(guān)規(guī)定。對于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時間未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間為2年。所以選項A正確。而B選項3年、C選項5年、D選項6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。50、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當(dāng)日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項A中提到的三天內(nèi)、選項B的次日以及選項C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

A.工作能力

B.財務(wù)狀況

C.投資目標(biāo)

D.投資經(jīng)驗

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解投資者的相關(guān)信息。分析選項A工作能力通常是指個人在工作中所具備的技能、知識和經(jīng)驗等方面的能力水平，它與投資者的投資決策、風(fēng)險承受能力以及投資目標(biāo)等在直接關(guān)聯(lián)性上相對較弱。期貨投資主要關(guān)注的是投資者的資金狀況、投資目標(biāo)和過往的投資經(jīng)驗等，工作能力并非是期貨從業(yè)人員在提供服務(wù)前必須了解的關(guān)鍵信息，所以選項A不符合要求。分析選項B財務(wù)狀況是非常重要的信息。了解投資者的財務(wù)狀況，包括其資產(chǎn)、收入、負(fù)債等情況，能夠幫助期貨從業(yè)人員評估投資者的風(fēng)險承受能力。不同財務(wù)狀況的投資者對于投資風(fēng)險的接受程度不同，例如資產(chǎn)雄厚、收入穩(wěn)定且負(fù)債較低的投資者可能相對更能承受較高風(fēng)險的期貨投資；而財務(wù)狀況較差的投資者可能更適合較為穩(wěn)健的投資策略。因此，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)了解其財務(wù)狀況，選項B符合要求。分析選項C投資目標(biāo)明確了投資者參與期貨投資想要達(dá)到的目的，例如是為了短期獲取高額利潤、長期資產(chǎn)增值、還是進(jìn)行套期保值等。不同的投資目標(biāo)決定了投資者適合的投資品種和投資策略。如果投資者的目標(biāo)是短期獲利，可能會傾向于選擇波動較大、交易活躍的期貨品種；如果是長期資產(chǎn)增值，則可能更關(guān)注期貨品種的基本面和長期走勢。所以，了解投資者的投資目標(biāo)對于期貨從業(yè)人員為其提供合適的服務(wù)至關(guān)重要，選項C符合要求。分析選項D投資經(jīng)驗反映了投資者在以往投資活動中所積累的知識和技能，以及應(yīng)對市場變化的能力。有豐富投資經(jīng)驗的投資者可能對市場有更深入的理解，能夠更好地理解和接受期貨從業(yè)人員提供的投資建議；而缺乏投資經(jīng)驗的投資者可能需要更基礎(chǔ)的投資指導(dǎo)和風(fēng)險提示。因此，了解投資者的投資經(jīng)驗有助于期貨從業(yè)人員根據(jù)其實際情況提供個性化的服務(wù)，選項D符合要求。綜上，正確答案是BCD。2、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的穩(wěn)定與發(fā)展有著重要影響。為了確保監(jiān)管機構(gòu)能夠及時掌握市場動態(tài)、維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者利益，期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告，A選項說法正確。B選項：期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)并不會隨之消滅。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，合并后的主體需要承繼原期貨交易所的債權(quán)債務(wù)，以保障債權(quán)人的合法權(quán)益，B選項說法錯誤。C選項：當(dāng)期貨交易所進(jìn)行分立時，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。這是為了保證債權(quán)人的利益不受損害，維持市場交易的穩(wěn)定性和連續(xù)性，C選項說法正確。D選項：法律并未規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式。期貨交易所合并可以采用吸收合并和新設(shè)合并等多種方式，具體方式的選擇要根據(jù)實際情況和相關(guān)規(guī)定來確定，D選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是AC。3、關(guān)于公司制期貨交易所的獨立董事和董事會秘書，下列表述正確的有（）。

A.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過

B.董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過

C.獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會任免

【答案】：BC

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事和董事會秘書的提名與通過相關(guān)規(guī)定。選項A：獨立董事是由中國證監(jiān)會提名，經(jīng)股東大會通過，而非董事會通過；董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。所以選項A中關(guān)于獨立董事的表述錯誤。選項B：董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過，該表述符合規(guī)定，選項B正確。選項C：獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過，這與相關(guān)規(guī)定一致，選項C正確。選項D：對于公司制期貨交易所，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過；董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過，并非由中國證監(jiān)會直接任免，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為BC。4、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產(chǎn)

D.期貨結(jié)算賬戶E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨市場客戶開戶管理中特殊單位客戶實名制要求及核對時應(yīng)確保準(zhǔn)確對應(yīng)的關(guān)系。在期貨市場客戶開戶管理里，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對遵循實質(zhì)重于形式的原則。特殊單位客戶本身的身份確認(rèn)是關(guān)鍵，所以要確保特殊單位客戶這一主體的準(zhǔn)確對應(yīng)，選項B正確。分戶管理資產(chǎn)是特殊單位客戶相關(guān)業(yè)務(wù)中的重要部分，保證分戶管理資產(chǎn)與相關(guān)信息的準(zhǔn)確對應(yīng)，有助于規(guī)范管理和風(fēng)險控制，故選項C正確。期貨結(jié)算賬戶直接涉及資金的結(jié)算和往來，準(zhǔn)確的對應(yīng)關(guān)系對于保障資金安全和交易的正常進(jìn)行至關(guān)重要，因此要確保期貨結(jié)算賬戶的對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，選項D正確。而選項A“客戶姓名或者名稱”表述過于寬泛，沒有突出特殊單位客戶在開戶管理中需要重點確保準(zhǔn)確對應(yīng)的關(guān)鍵要素，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)特殊單位客戶實名制要求及核對遵循實質(zhì)重于形式原則下應(yīng)確保的對應(yīng)關(guān)系，所以選項A錯誤。綜上，答案選BCD。5、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。

A.專業(yè)技能

B.專業(yè)知識

C.投資經(jīng)驗

D.職業(yè)道德

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備的條件。選項A，專業(yè)技能對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性，涉及到各種交易策略、風(fēng)險控制等方面。具備專業(yè)技能能夠使從業(yè)人員更精準(zhǔn)地分析市場行情、執(zhí)行交易操作，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，從而更好地開展期貨業(yè)務(wù)，因此該選項正確。選項B，專業(yè)知識是期貨從業(yè)人員的立足之本。期貨業(yè)務(wù)涵蓋了金融、經(jīng)濟(jì)、法律等多方面的知識，從業(yè)人員只有掌握豐富的專業(yè)知識，才能深入理解期貨市場的運行機制、各類期貨合約的特點以及相關(guān)政策法規(guī)，進(jìn)而在業(yè)務(wù)操作中做出合理的決策，所以該選項正確。選項C，投資經(jīng)驗并非是從事期貨業(yè)務(wù)前必須要具備的條件。雖然投資經(jīng)驗可以在一定程度上幫助從業(yè)人員更好地應(yīng)對市場變化，但即使沒有投資經(jīng)驗，通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，掌握專業(yè)知識和技能，具備良好的職業(yè)道德，也能夠勝任期貨業(yè)務(wù)工作。所以該選項錯誤。選項D，職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員必須遵循的行為準(zhǔn)則。期貨市場涉及大量的資金和客戶利益，從業(yè)人員需要保持誠信、公正、勤勉的態(tài)度，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序。缺乏職業(yè)道德可能會導(dǎo)致違規(guī)操作、損害客戶利益等問題，因此具備職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)的基本要求，該選項正確。綜上，本題答案選ABD。6、某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可證，應(yīng)受的處罰是（）。

A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

B.對其他直接負(fù)責(zé)人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

C.對單位判處罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可證應(yīng)受的處罰。《中華人民共和國刑法》規(guī)定，對于單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可證這種違法行為，在處罰上遵循雙罰制原則，即既對單位進(jìn)行處罰，也對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。選項A：直接負(fù)責(zé)的主管人員在這類違法活動中負(fù)有重要責(zé)任，對于他們處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金，此處罰規(guī)定符合法律對于此類違法犯罪行為責(zé)任人員的懲處要求，所以選項A正確。選項B：其他直接負(fù)責(zé)人員也參與到了違法活動中，同樣對其處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金，這也是合理的責(zé)任追究方式，所以選項B正確。選項C：單位作為實施違法行為的主體，對單位判處罰金是雙罰制的一部分，是法律規(guī)定對違法單位的必要懲戒，所以選項C正確。選項D：當(dāng)情節(jié)嚴(yán)重時，表明違法行為的危害程度和社會影響更大，此時對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金，體現(xiàn)了罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則，所以選項D正確。綜上，答案選ABCD。7、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有行為包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的行為規(guī)范來逐一分析每個選項。選項A：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易期貨市場需要公平、公正、透明的交易環(huán)境，期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了職業(yè)道德和市場規(guī)則，損害了客戶的利益和市場的正常秩序，因此該行為是被禁止的，選項A正確。選項B：代理客戶從事期貨交易在符合相關(guān)規(guī)定和授權(quán)的情況下，期貨從業(yè)人員可以按照客戶的委托代理客戶從事期貨交易，這是期貨交易中的常見業(yè)務(wù)操作，并非禁止行為，選項B錯誤。選項C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用這些資金或資產(chǎn)，侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，是被嚴(yán)格禁止的行為，選項C正確。選項D：為客戶提供期貨相關(guān)信息為客戶提供準(zhǔn)確、客觀的期貨相關(guān)信息是期貨從業(yè)人員的工作職責(zé)之一，有助于客戶做出合理的投資決策，是正常的業(yè)務(wù)行為，并非禁止行為，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。8、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)申請獨立董事任職資格的相關(guān)條件，逐一分析各選項：A選項：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷且取得學(xué)士以上學(xué)位，這是申請獨立董事任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，所以該選項正確。B選項：申請獨立董事任職資格要求從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，而不是3年以上經(jīng)驗，所以該選項錯誤。C選項：申請獨立董事任職資格要求從事法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，并非3年以上經(jīng)驗，所以該選項錯誤。D選項：獨立董事需要切實履行職責(zé)，有履行職責(zé)所必需的時間和精力是必要條件，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選AD。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的（）及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司對于研究分析報告和資訊信息應(yīng)建立的相關(guān)機制。選項A“批改”通常用于對作業(yè)、文章等錯誤之處進(jìn)行修改訂正，與研究分析報告和資訊信息的處理機制不相關(guān)，不能體現(xiàn)對這類信息整體的管理和把控，所以A選項不符合要求。選項B“審閱”是指審查閱讀，期貨公司對研究分析報告和資訊信息進(jìn)行審閱，能夠?qū)ζ鋬?nèi)容進(jìn)行審查，保證信息的質(zhì)量和合規(guī)性，這是合理且必要的一個環(huán)節(jié)，符合建立相關(guān)機制的要求。選項C“咨詢”是指向他人請教、詢問相關(guān)信息，它并非是對研究分析報告和資訊信息自身的一種處理機制，不符合題意，所以C選項不正確。選項D“管理”涵蓋了對研究分析報告和資訊信息從產(chǎn)生到使用的一系列過程的組織、協(xié)調(diào)和控制等工作，建立管理機制可以全面規(guī)范地處理此類信息，因此“管理”也是建立機制的重要方面。綜上，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱及使用機制，對其使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，同時全面的管理機制也是必不可少的，所以本題答案選BD。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

A.經(jīng)濟(jì)實力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識

D.風(fēng)險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實行投資者適當(dāng)性管理制度時對客戶情況的了解內(nèi)容。期貨公司實行投資者適當(dāng)性管理制度，旨在切實保障投資者權(quán)益，為投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)。為了嚴(yán)謹(jǐn)評估客戶的風(fēng)險承受能力，期貨公司需要全方位了解客戶的相關(guān)情況。選項A，經(jīng)濟(jì)實力是評估客戶風(fēng)險承受能力的關(guān)鍵因素之一。經(jīng)濟(jì)實力較強的客戶在面對投資損失時，可能具備更強的承受能力；反之，經(jīng)濟(jì)實力較弱的客戶對風(fēng)險的承受能力相對有限。因此，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實力有助于期貨公司為其提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)。選項B，投資經(jīng)歷反映了客戶過往的投資活動和經(jīng)驗。有豐富投資經(jīng)歷的客戶，可能對市場有更深入的了解和認(rèn)識，具備一定的投資技巧和風(fēng)險意識；而投資經(jīng)歷較少的客戶，可能對投資市場較為陌生，需要更多的指導(dǎo)和風(fēng)險提示。所以，投資經(jīng)歷對于評估客戶的風(fēng)險承受能力和投資需求至關(guān)重要。選項C，專業(yè)知識水平影響著客戶對投資產(chǎn)品的理解和判斷能力。具備較高專業(yè)知識的客戶，能夠更好地理解投資產(chǎn)品的特點、風(fēng)險和收益情況，從而做出相對理性的投資決策；而專業(yè)知識匱乏的客戶，可能在投資過程中面臨更大的風(fēng)險。因此，了解客戶的專業(yè)知識是評估其風(fēng)險承受能力的重要方面。選項D，風(fēng)險偏好體現(xiàn)了客戶對風(fēng)險的態(tài)度和意愿。有些客戶偏好高風(fēng)險、高收益的投資產(chǎn)品，愿意承擔(dān)較大的風(fēng)險以獲取更高的回報；而有些客戶則更傾向于低風(fēng)險、穩(wěn)健的投資產(chǎn)品，追求資產(chǎn)的保值增值。期貨公司只有了解客戶的風(fēng)險偏好，才能為其提供符合其意愿的產(chǎn)品或服務(wù)。綜上，期貨公司在實行投資者適當(dāng)性管理制度時，需要了解客戶的經(jīng)濟(jì)實力、投資經(jīng)歷、專業(yè)知識和風(fēng)險偏好等情況，審慎評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。本題答案為ABCD。11、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費、稅款

C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司保證金劃轉(zhuǎn)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A為客戶交存保證金是期貨公司向客戶收取保證金后依法可進(jìn)行的合理劃轉(zhuǎn)情形。因為客戶參與期貨交易需要繳納一定的保證金以確保交易的正常進(jìn)行，期貨公司有義務(wù)為客戶交存這部分保證金，所以選項A正確。選項B手續(xù)費和稅款是客戶在期貨交易過程中產(chǎn)生的相關(guān)費用，期貨公司為客戶支付手續(xù)費、稅款也是合理合法的劃轉(zhuǎn)情形。手續(xù)費是期貨公司提供服務(wù)的報酬，而稅款是客戶應(yīng)向國家繳納的，期貨公司有責(zé)任從客戶保證金中劃轉(zhuǎn)這部分資金進(jìn)行支付，所以選項B正確。選項C為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項屬于期貨公司自身的經(jīng)營支出，不能從客戶的保證金中進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。客戶保證金是用于保障客戶期貨交易的資金安全和正常進(jìn)行的，不能用于期貨公司自身的設(shè)備采購等經(jīng)營活動，所以選項C錯誤。選項D依據(jù)客戶的要求支付可用資金是合理的。客戶對自己保證金賬戶中的可用資金有支配權(quán)，當(dāng)客戶提出要求時，期貨公司應(yīng)依法將可用資金支付給客戶，所以選項D正確。綜上，答案選ABD。12、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）

A.為客戶小丁設(shè)計套利的投資方案，擬定期貨交易策略

B.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報告

C.協(xié)助客戶老張建立操作流程,提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)

D.接受歸國華僑陳早的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A為客戶設(shè)計套利的投資方案、擬定期貨交易策略，這屬于期貨公司利用自身的專業(yè)知識和對市場的研究分析，為客戶量身定制投資規(guī)劃，屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇。通過設(shè)計套利方案和交易策略，幫助客戶在期貨市場中尋找潛在的獲利機會，是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)常見的表現(xiàn)形式，所以選項A正確。選項B為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素，并提供研究分析報告。期貨公司通過收集和分析市場信息，能夠為企業(yè)提供有價值的決策依據(jù)，幫助企業(yè)更好地了解市場動態(tài)和價格走勢，從而制定合理的經(jīng)營策略。這種對特定市場信息的深入研究和分析并形成報告的服務(wù)，符合期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的定義，因此選項B正確。選項C協(xié)助客戶建立操作流程、提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)，是期貨公司運用專業(yè)知識幫助客戶規(guī)范交易操作、管理投資風(fēng)險的重要舉措。風(fēng)險管理是期貨投資中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，期貨公司為客戶提供相關(guān)的顧問服務(wù)，有助于降低客戶的投資風(fēng)險，保障客戶的資金安全和投資收益，屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的一部分，所以選項C正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨投資。全權(quán)委托意味著客戶將交易決策的權(quán)力完全交給期貨公司，這可能會導(dǎo)致期貨公司為追求自身利益而忽視客戶的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，存在較大的風(fēng)險隱患。所以選項D不屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。13、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析，判斷其是否屬于期貨交易所的職責(zé)。選項A制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨交易所履行管理職能、保障交易有序進(jìn)行的重要體現(xiàn)。交易規(guī)則及其實施細(xì)則明確了期貨交