期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷講解第一部分單選題(50題)1、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。

A.應當事前

B.應當事中

C.應當事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時了解客戶相關情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務，而準確了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風險以及保護客戶合法權益的重要前提。在開展業(yè)務事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進行全面評估，根據(jù)客戶實際情況量身定制合適的投資咨詢服務方案，避免在業(yè)務過程中因不了解客戶情況而提供不恰當?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務操作已經進行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導致調整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務開展過程中起到應有的指導和風險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實際業(yè)務需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，答案選A。2、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結算結果

D.該日之后所有持倉和交易結算結果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結算結果確認所涵蓋的范圍?？蛻魧Ξ斎战灰捉Y算結果的確認，意味著認可了截至該日的整體交易狀況。因為交易是一個連續(xù)的過程，當日結算結果是在之前所有持倉和交易基礎上得出的，所以對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認。選項B“該日之前部分持倉”，只強調了部分持倉情況，沒有涵蓋交易結算結果的全面信息，不完整，故B項錯誤。選項C“該日之前部分交易結算結果”，同樣只是部分內容，不能代表客戶對整個交易狀況的確認，故C項錯誤。選項D“該日之后所有持倉和交易結算結果”，客戶在對當日交易結算結果確認時，是基于已經發(fā)生的交易情況，無法對未來（該日之后）的持倉和交易結算結果進行確認，故D項錯誤。綜上，正確答案是A。3、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實現(xiàn)資產的合理配置和風險控制，同時也是期貨公司的營利性業(yè)務之一，所以該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，是期貨公司對市場進行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務并獲取收益，屬于其正常的營利性活動范疇，因此該選項也不符合題意。選項C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進行期貨投資交易。我國相關法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護投資者的合法權益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風險和不當操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，該選項符合題意。選項D提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，是期貨公司利用專業(yè)知識和經驗，幫助客戶提高風險管理能力的服務內容。客戶通過接受這些服務，能夠更好地應對期貨市場的風險。期貨公司憑借提供此類服務收取相應的費用，屬于正常的營利性業(yè)務，該選項不符合題意。綜上，答案選C。4、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關報告義務的報告對象。依據(jù)規(guī)定，當持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A錯誤，不是向實際控制人住所地的期貨交易所報告。因為期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接收此類報告的正確主體，且報告地應為期貨公司住所地而非實際控制人住所地。選項B錯誤，不應是向實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，報告地應是期貨公司住所地。選項C錯誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報告，期貨交易所的職能重點在于交易管理等，不負責接收此類股東或實際控制人相關情況的報告。選項D正確，符合相關規(guī)定中期貨公司報告對象和報告地的要求。所以本題答案選D。5、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項：對客戶進行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內為客戶提供的正常服務內容，有助于客戶更好地了解市場和投資產品，不屬于禁止行為。B選項：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項：進行虛假宣傳會誤導投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財產權益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。6、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴重”相關情形的理解與判斷。解題的關鍵在于逐一分析每個選項是否符合“情節(jié)嚴重”的認定標準。選項A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴重損害，這種行為的性質較為惡劣，因此應當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在涉及重大交易時實施操縱證券、期貨市場行為，會干擾市場的正常運行和資源配置，嚴重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施，表明其主觀惡意較強，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴重”的認定條件，該選項說法正確。選項D根據(jù)相關規(guī)定，“兩年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應當認定為“情節(jié)嚴重”，而題干說的是“五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。7、下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項進行分析。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。8、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關年限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項。9、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來進行分析。在期貨公司運營過程中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，為了保障客戶的權益，維護市場的公平與穩(wěn)定，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則進行處理。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進期貨市場的健康發(fā)展。而“利潤優(yōu)先”主要側重于追求公司自身的利潤，在利益沖突時可能會忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績提成相關，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司從事介紹業(yè)務時，主要是為期貨公司介紹客戶等相關工作，直接涉及期貨業(yè)務操作，所以從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點在于證券投資領域的咨詢服務。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務，核心是與期貨業(yè)務的銜接和介紹，并非主要進行證券投資咨詢工作，所以該選項不符合要求。選項C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關工作，側重于證券產品的推銷等業(yè)務。但證券公司從事介紹業(yè)務主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務相關的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項不正確。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強的咨詢服務工作。而證券公司從事介紹業(yè)務主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項也不正確。綜上，答案選A。11、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，也不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。因此本題答案選B。"12、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述

【答案】：B"

【解析】關于會員制期貨交易所理事會會議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項內容，無法對該答案進行更為詳細的推理與解析。若后續(xù)能補充選項相關信息，可進一步深入分析得出此答案的具體原因。"13、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易規(guī)定來分析各選項。在本題中，A期貨經紀公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中未對此進行明確約定，此時期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，之后行情向持倉不利方向變化導致甲某損失擴大。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項：-選項A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時允許其繼續(xù)持倉，期貨公司存在一定過錯，不應全部由客戶承擔擴大的損失，所以該選項錯誤。-選項B：雖然期貨公司有責任，但并非全部責任都由期貨公司承擔，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯，所以該選項錯誤。-選項C：按照規(guī)定期貨公司應承擔主要賠償責任，而非和客戶各承擔一半，所以該選項錯誤。-選項D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉導致?lián)p失擴大，應由期貨公司承擔主要賠償責任，該選項正確。綜上，答案選D。14、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時應簽訂的協(xié)議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務明確雙方權利義務的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務中的行為和責任，該選項正確。選項B：期貨經紀合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經紀關系，明確雙方在期貨交易中的權利和義務，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是客戶將資產委托給理財機構或個人進行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務所應簽訂的協(xié)議無關，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、根據(jù)《證券期資經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產時，若在3個月內沒有新的托管人承接，資產管理計劃才應當終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產管理計劃應當終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接時，資產管理計劃應當終止，所以選項C正確。選項D只有當證券期貨經營機構、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產管理計劃才應當終止，并非證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。16、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設立金融機構相關法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。17、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。分析各選項A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應當承擔賠償責任。因為期貨公司在交易過程中負有嚴格的審核義務，對于非受托人下達的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導致客戶損失，理應承擔賠償責任，所以A選項正確。B選項：非受托人下達未經授權的交易指令，其行為存在過錯，通常需要承擔相應責任，并非不承擔責任，所以B選項錯誤。C選項：在該情形下，客戶本身并無過錯，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導致?lián)p失，因此客戶不應該承擔部分責任，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司執(zhí)行交易指令時應盡到審慎審核義務，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過錯，應承擔主要賠償責任，而非承擔補充賠償責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準證書。

A.外匯管理局管理部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.國務院商務主管部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查外資持有股權的期貨公司申請辦理外商投資企業(yè)批準證書的主管部門。《期貨交易管理條例》等相關規(guī)定旨在明確不同監(jiān)管部門的職責分工，以保障期貨市場及相關企業(yè)的規(guī)范運營。對于外資持有股權的期貨公司，其申請辦理外商投資企業(yè)批準證書的事宜，需向特定的官方部門提出。選項A，外匯管理局管理部門主要負責外匯收支、外匯市場等方面的管理和監(jiān)督工作，并不負責辦理外商投資企業(yè)批準證書，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其主要職責集中于市場監(jiān)管、規(guī)則制定等方面，并非辦理外商投資企業(yè)批準證書的部門，因此B選項錯誤。選項C，國務院商務主管部門負責外商投資企業(yè)的設立、變更等相關審批和管理工作，外資持有股權的期貨公司按法律、行政法規(guī)規(guī)定，應向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律、服務、傳導等工作，不具備辦理外商投資企業(yè)批準證書的職能，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。19、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準確確認預計負債時的相關規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進行預計負債確認雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預計負債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時首先要求的措施。該措施側重于糾正確認行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務狀況和監(jiān)管指標的調整，所以選項A不符合要求。選項B當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務安全和風險承受能力的重要指標。未能準確確認預計負債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準確反映公司面臨的風險，符合相關監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準確確認預計負債的情況不相關。未能準確確認預計負債通常是低估了潛在風險，需要對凈資本進行調整以反映實際風險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金。雖然風險準備金與風險控制有關，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，直接要求增加風險準備金并不能直接解決預計負債確認不準確導致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。20、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構的處理措施。選項A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導致期貨公司就地解散，所以該選項錯誤。選項B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務院期貨監(jiān)督管理機構的處理措施并非繳納罰款，所以該選項錯誤。選項C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經營管理不善、違規(guī)經營等問題，責令其暫停營業(yè)進行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責令其轉讓所持期貨公司的股權。該選項符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。21、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項A）和股份制商業(yè)銀行（選項B）雖然是常見的金融機構，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行（選項C）表述錯誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經濟政策而設立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務。而依法批準的期貨保證金存管銀行是經過相關審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。22、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近3年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件，故本題正確答案是B選項。"23、期貨交易所章程應當載明下列事項（）。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定對各選項逐一分析來判斷正確答案。選項A：期貨交易所章程需要對重要的核心內容進行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務制度”范圍過于寬泛且具體業(yè)務制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項不符合要求。選項B：管理人員的產生、任免、薪酬及其職責等內容通常是由期貨交易所根據(jù)自身的管理規(guī)定和實際情況制定相應的管理制度來明確，并非章程必須載明的事項，故該選項不正確。選項C：章程修改時間并非章程本身需要載明的核心固定事項，雖然在章程修訂時會有修訂記錄，但這不屬于章程中應當載明的基本內容，因此該選項也不準確。選項D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權益和程序問題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關方的權益，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。24、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以答案選A。25、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期年限。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年。因此本題答案選C。"26、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。[*密押題]

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務時可提供的服務類型，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來進行判斷。選項A證券公司不得代理客戶進行期貨交易。因為期貨交易具有專業(yè)性和風險性，代理客戶進行交易可能導致證券公司過度干預客戶的投資決策，增加客戶的交易風險，同時也可能引發(fā)證券公司與客戶之間的利益沖突。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的收付需要嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的流程，由證券公司代收付可能會出現(xiàn)資金管理不規(guī)范、挪用保證金等問題，嚴重影響期貨市場的正常秩序和投資者的資金安全。所以選項B錯誤。選項C證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是證券公司開展中間介紹業(yè)務時可以提供的一項合理服務，在協(xié)助辦理開戶手續(xù)過程中，證券公司可以利用自身的資源和優(yōu)勢，為客戶提供便利，同時也有助于期貨公司拓展業(yè)務。所以選項C正確。選項D證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是分別獨立的賬戶體系，這樣做是為了保證資金的安全性和獨立性，防止資金混用和違規(guī)操作。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是C選項。28、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員

【答案】：C

【解析】該題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所中可為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的會員類型。在實行會員分級結算制度的期貨交易所里，全面結算會員可以為其受托客戶和與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算、交割業(yè)務。特別結算會員也可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，無法為非結算會員辦理結算業(yè)務。且題目中提及的限制結算會員并非法定的可辦理該類結算業(yè)務的會員類型。所以可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是全面結算會員和特別結算會員，答案選C。29、A期貨公司與甲簽訂了期貨經紀合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于差價利益歸屬的相關規(guī)定來進行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達交易指令后，期貨公司應按照客戶指令的要求進行操作。當期貨公司實際交易價格與客戶指令價格存在差異形成差價利益時，若期貨公司和客戶就該差價利益的歸屬作出了特別約定，那么應按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護客戶利益的理念，該差價利益應當歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，由此產生了差價利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價利益應當歸甲所有。因此，答案選D。30、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務范圍時國務院期貨監(jiān)督管理機構作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，當期貨公司變更業(yè)務范圍時，國務院期貨監(jiān)督管理機構自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。所以選項C正確。選項A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。31、從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛無法自行合理解決時，可提請調解的機構。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔的是監(jiān)管職責，而非調解從業(yè)人員與投資者或所在機構之間糾紛的職能，所以A選項不符合要求。選項B：仲裁委員會仲裁委員會是常設性仲裁機構，是獨立、公正、高效地解決平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產權益糾紛的常設仲裁機構。仲裁委員會的作用是進行仲裁活動，并非調解糾紛的指定機構，所以B選項不正確。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有責任和義務維護行業(yè)的正常秩序，保護投資者和從業(yè)人員的合法權益。當從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定的程序，可以提請期貨業(yè)協(xié)會進行調解，所以C選項正確。選項D：國家主管機構“國家主管機構”是一個比較寬泛的概念，并沒有明確指向具體的某一個能專門調解此類糾紛的機構，在本題語境下不具有針對性，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。32、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及法條的內容，結合案例中朱某的行為來判斷其違反了哪條規(guī)定。選項A：《期貨交易管理條例》第七十二條該法條所規(guī)定的內容通常與其他特定的違規(guī)情形相關，案例中朱某的行為并非是此條所針對的特定違規(guī)行為范圍，所以朱某并未違反該條規(guī)定。選項B：《期貨交易管理條例》第六十九條此條主要涉及內幕交易等相關違規(guī)行為。在本案例中，韓某作為期貨從業(yè)人員，在交易所會議期間將未公布的采取嚴格風險控制措施、預料強麥價格大跌這一內幕信息告知朱某，朱某依據(jù)該內幕信息賣空強麥期貨合約并獲利，其行為構成了利用內幕信息進行交易，違反了《期貨交易管理條例》第六十九條關于禁止內幕交易的規(guī)定，所以該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》第八十條該法條的規(guī)定針對的是其他方面的違規(guī)行為，與案例中朱某利用內幕信息獲利這一行為不相符，因此朱某沒有違反該條規(guī)定。選項D：《期貨交易管理條例》第八十一條此條規(guī)定的違規(guī)情形和案例中朱某的具體行為不一致，所以朱某未違反該條規(guī)定。綜上，答案是B。33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的對象。選項A：中國證券登記結算公司中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等業(yè)務，與期貨市場客戶交易編碼的申請并無直接關聯(lián)，所以該選項不正確。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，因此該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請的機構，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請，故該選項錯誤。綜上，答案選B。34、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實的真實性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實的客觀性

D.重要事實

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時的相關規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。選項A，明示客觀事實的真實性并非該規(guī)定的重點要求，重點在于對重要事實進行明示，而不是強調客觀事實的真實性明示，所以A項不正確。選項B，強調主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內容，規(guī)定主要強調對重要事實的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項不正確。選項C，“重要事實的客觀性”表述不準確，規(guī)定強調的是對重要事實本身予以明示，而非強調其客觀性的明示，所以C項不正確。選項D，符合期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時應將重要事實予以明示的規(guī)定，所以D項正確。綜上，本題答案選D。35、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報考條件的相關規(guī)定，逐一分析各選項。選項A根據(jù)相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨立的行為取得民事權利和承擔民事義務的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項A正確。選項B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標準，具有一定的自主意識和責任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關知識的基本能力，所以選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務工作1年以上。該考試主要側重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務工作經驗，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內容。選項A：從業(yè)資格注冊能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務的資格條件，誠信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的信用情況，這些信息對于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會建立信息數(shù)據(jù)庫時，理應公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項B：客戶服務情況通常具有較強的個性化和動態(tài)性，且難以進行統(tǒng)一的標準化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內容，所以該選項錯誤。選項C：工作業(yè)績會受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務的業(yè)績衡量標準差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關鍵信息，因此該選項錯誤。選項D：考試成績在從業(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對降低，且重點應是從業(yè)資格注冊這一結果，考試成績并非信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的主要內容，故該選項錯誤。綜上，答案選A。37、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產管理計劃通常投資于固定收益類資產，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權類資產比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應和價格波動獲取收益，并非以股權類資產投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產管理計劃是指投資于債權類資產、股權類資產、商品及金融衍生品類資產且任一資產的投資比例未達到前三類產品標準的資產管理計劃，其資產配置較為多元化，沒有明確以某一類資產為主導，不像題目中明確要求股權類資產占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權益類：權益類資產管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。38、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學歷學位認證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學歷學位認證無關。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負責學歷學位認證工作。選項D國家人事部（現(xiàn)為國家公務員局等相關部門）主要負責公務員的綜合管理等人事方面的工作，并非學歷學位認證的主管部門。因此，正確答案是B選項。39、根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，投資經理應當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》中對投資經理相關業(yè)務經驗年限的規(guī)定。根據(jù)該辦法，投資經理應當依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗，同時要具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項。"40、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""41、根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產管理計劃的定義。根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類資產管理計劃。因此本題正確答案選A。"42、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.董事會

D.總經理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官的報告對象相關知識。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風險官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會報告，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司進行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動情況有助于其履行監(jiān)管職責，故B選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構，但在解聘首席風險官這一事項上，規(guī)定是向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，而非向董事會報告，所以C選項錯誤。選項D，總經理是負責公司日常經營管理工作的高級管理人員，期貨公司解聘首席風險官不是向總經理報告，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。43、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范相關規(guī)定的理解。選項A：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務流程、加強內部控制、確保業(yè)務合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。在符合相關規(guī)定和具備相應條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務，因此該選項表述錯誤。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關聯(lián)而產生的不公正行為，保障業(yè)務活動的獨立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務之間的相互干擾和利益沖突，保障各項業(yè)務的有序開展，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。44、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國有期貨公司任職人員，屬于國家工作人員。乙為了求甲的職務行為，給甲送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構成要件。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。本題中，甲并沒有通過虛構事實或隱瞞真相的方式騙取乙的財物，乙是主動給甲好處費以謀求甲的職務行為，不符合詐騙罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。在本題中，甲收受乙好處費的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現(xiàn)，并非是通過威脅或要挾的方式從一開始就強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構成受賄罪，并不構成敲詐勒索罪，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。45、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關條款的掌握，關鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項對應條款的規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關于首席風險官在開展工作時應遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內容產生沖突，所以選項A不符合要求。選項B分析第十二條的規(guī)定一般是針對首席風險官的某些特定職責或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內容并無直接關聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析第十八條規(guī)定首席風險官提出辭職的，應當提前30日向公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會提出申請并報告相關機構，因此違反了第十八條規(guī)定，選項C正確。選項D分析第三十一條主要是關于對期貨公司及相關人員違反規(guī)定的處罰措施等內容，并非針對首席風險官辭職相關規(guī)定，與本題中王某的行為不相關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。46、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，若未取得期貨交易所結算會員資格，其金融期貨結算業(yè)務資格將自動失效。所以本題應選擇選項C。"47、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政機構，其職責包括依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護市場秩序和投資者合法權益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則等方式，引導會員合規(guī)經營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等相關工作，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。48、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中期貨公司保存風險監(jiān)管報表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。所以在本題所給的四個選項中，A選項不少于20年、B選項不少于15年、C選項不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項。49、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對未能充分計提資產減值準備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關規(guī)定，當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備時，為了準確反映期貨公司的實際財務狀況和風險承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計提資產減值準備而可能面臨的風險，促使期貨公司規(guī)范運營。而核減資本金額的說法不準確，資本包含多個方面，凈資本是更具針對性的指標；增加凈負債金額和增加負債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準確反映期貨公司因未充分計提資產減值準備而應進行的財務調整。所以本題正確答案是B。50、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定來對選項進行分析判斷。《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，一般情況下，該法規(guī)定的違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。選項A中一般違法失信信息效力期限3年正確，但因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年錯誤。選項B中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年也錯誤。選項C中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限3年同樣錯誤。選項D中一般違法失信信息效力期限為3年，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限為5年，與規(guī)定一致，所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應當監(jiān)督檢查()。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

C.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題考查依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司中首席風險官的監(jiān)督檢查內容。選項A在期貨公司委托其他機構從事中間介紹業(yè)務時，是否存在非法委托或者超范圍委托等情形是非常關鍵的合規(guī)問題。非法委托可能會使期貨公司面臨法律風險，超范圍委托則可能導致業(yè)務操作不符合規(guī)定，影響公司的正常運營和客戶權益。首席風險官對這一情況進行監(jiān)督檢查，有助于確保公司委托行為的合法性和合規(guī)性，因此選項A正確。選項B在一些關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，如通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等，期貨公司必須有效控制風險。這些環(huán)節(jié)涉及到客戶資金安全和公司的風險敞口，如果風險控制失效，可能引發(fā)客戶資金損失、公司財務危機等嚴重后果。首席風險官監(jiān)督檢查這些關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的風險控制情況，能夠保障公司運營的穩(wěn)定性和客戶資金的安全性，所以選項B正確。選項C期貨公司與中間介紹機構建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則是雙方順利開展合作的基礎。明確的對接規(guī)則可以規(guī)范業(yè)務流程，減少雙方在業(yè)務操作中的誤解和摩擦，提高業(yè)務效率。首席風險官對是否建立對接規(guī)則進行監(jiān)督檢查，有助于促進期貨公司與中間介紹機構之間的有效合作，因此選項C正確。選項D在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，明確與中間介紹機構的職責協(xié)作程序并確保其符合規(guī)定是十分必要的。清晰的職責分工可以避免出現(xiàn)職責不清導致的推諉現(xiàn)象，提高客戶服務質量和業(yè)務處理效率。首席風險官監(jiān)督檢查職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定，能夠提升公司的整體運營水平和客戶滿意度，所以選項D正確。綜上，ABCD選項均為首席風險官應當監(jiān)督檢查的內容，本題答案選ABCD。2、期貨公司應當按照（）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

A.流動性

B.分類

C.賬齡

D.可回收性

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。在對資產進行風險調整時，期貨公司需綜合考慮多方面因素，按照不同情況采取不同比例進行操作。A選項，流動性是重要考量因素之一。資產的流動性反映了其快速變現(xiàn)的能力，流動性不同的資產面臨的風險狀況也有所差異。例如，流動性強的資產能在較短時間內以合理價格變現(xiàn)，風險相對較低；而流動性差的資產在變現(xiàn)過程中可能面臨價格大幅波動等風險，需要根據(jù)其流動性特征采取相應的風險調整比例。B選項，分類也是關鍵要點。不同類型的資產具有不同的性質和風險特征。比如，金融資產和實物資產的風險構成和影響因素有很大區(qū)別，即使同為金融資產，股票、債券等不同類別資產的風險表現(xiàn)也各不相同。所以按照資產分類情況進行風險調整，能夠更精準地反映各類資產的實際風險水平。C選項，賬齡同樣不可忽視。賬齡指資產在賬面上存在的時間長度，它在一定程度上反映了資產的質量和回收可能性。一般來說，賬齡越長，資產面臨的不確定性和風險通常會增加，如應收賬款隨著賬齡的延長，發(fā)生壞賬的可能性會增大。因此，依據(jù)賬齡采取不同的風險調整比例是合理且必要的。D選項，可回收性直接關系到資產最終能為企業(yè)帶來的經濟利益。如果資產的可回收性較低，意味著企業(yè)可能面臨損失，需要對其進行相應的風險調整。例如，企業(yè)持有的一些存在潛在減值跡象的長期資產，在評估其可回收金額后，根據(jù)可回收情況對資產價值進行調整，以準確反映資產的真實風險狀況。綜上所述，期貨公司應當按照流動性、分類、賬齡、可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整，ABCD選項均正確。3、洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產生的收益而實施的下列行為（）。

A.通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的

B.提供資金賬戶的

C.協(xié)助將資金匯往境外的

D.協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查洗錢罪所包含的行為類型。根據(jù)相關法律規(guī)定，洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而實施的一系列行為。選項A，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，這種行為可以使犯罪所得及其收益的來源和去向更加隱蔽，難以被追蹤，屬于洗錢行為的常見方式之一，故A選項正確。選項B，提供資金賬戶，為犯罪所得及其收益提供存放和流轉的載體，方便犯罪分子將違法資金混入正常資金流中，達到掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的目的，所以B選項正確。選項C，協(xié)助將資金匯往境外，通過將資金轉移到境外，脫離本國監(jiān)管范圍，進一步增加了資金來源和去向的隱蔽性，也是洗錢犯罪中常用的手段，因此C選項正確。選項D，協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，改變了財產的表現(xiàn)形式，使犯罪所得及其收益更便于攜帶、轉移和掩飾，同樣屬于洗錢行為的范疇，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產生的收益而實施的行為，本題答案選ABCD。4、期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所交易規(guī)則需載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易、結算和交割制度期貨交易、結算和交割制度是期貨交易過程中的核心環(huán)節(jié)。交易制度明確了期貨交易的具體方式、時間、場所等內容；結算制度涉及交易資金的清算和核算；交割制度則規(guī)定了期貨合約到期時如何進行實物或現(xiàn)金交割。這些制度對于保障期貨交易的正常有序進行至關重要，是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的內容，所以選項A正確。選項B：風險管理制度和交易異常情況的處理程序期貨市場存在著各種風險，如價格波動風險、信用風險等。風險管理制度能夠幫助期貨交易所對各類風險進行識別、評估和控制，確保市場的穩(wěn)定運行。而交易異常情況如價格劇烈波動、交易系統(tǒng)故障等時有發(fā)生，明確的處理程序可以保證在出現(xiàn)異常情況時，交易所能夠迅速、有效地采取措施，維護市場秩序，因此該選項也是期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項，選項B正確。選項C：保證金的管理和使用制度保證金是期貨交易中用于保證交易雙方履行合約的資金。合理的保證金管理和使用制度有助于控制交易風險，防止市場參與者過度投機。通過明確保證金的收取標準、存放方式、使用規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，是期貨交易所交易規(guī)則的重要組成部分，選項C正確。選項D：期貨交易信息的發(fā)布辦法期貨交易信息對于市場參與者了解市場動態(tài)、做出交易決策具有重要意義。明確的期貨交易信息發(fā)布辦法能夠保證信息的及時、準確、全面?zhèn)鞑?，提高市場的透明度，增強市場的公平性和有效性，所以這也是期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項，選項D正確。綜上，答案為ABCD。5、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，()。

A.不承擔賠償責任

B.承擔不超過20％的賠償責任

C.承擔主要賠償責任

D.賠償額不超過損失的80％

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的責任承擔問題。按照相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，期貨公司應承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的80％。選項A，“不承擔賠償責任”不符合規(guī)定，因為期貨公司在接受全權委托的情況下是需要承擔相應責任的，所以A選項錯誤。選項B，“承擔不超過20％的賠償責任”與規(guī)定不符，正確的賠償比例是不超過損失的80％，所以B選項錯誤。選項C，“承擔主要賠償責任”符合法律規(guī)定的責任界定，所以C選項正確。選項D，“賠償額不超過損失的80％”符合法律對于賠償額度的規(guī)定，所以D選項正確。綜上，本題答案選CD。6、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

B.停止批準人員招聘

C.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利

D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調查的期貨公司可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用，是國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)被調查時可以采取的合理措施。通過限制資金的調撥和使用，能夠防止公司在問題調查期間進行不當?shù)馁Y金運作，避免風險進一步擴大，保障期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項表述準確。選項B停止批準人員招聘并非是國務院期貨監(jiān)督管理機構對涉嫌嚴重違法違規(guī)的期貨公司可以采取的常規(guī)措施。招聘人員屬于公司正常的人力資源管理工作，與公司違法違規(guī)行為的調查和處理沒有直接的關聯(lián)性，且過度干涉公司的人員招聘可能會影響公司的正常運營，因此該選項表述不準確。選項C國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利，而不是小股東。控股股東對公司的決策和運營有更大的影響力，當公司出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)問題時，對控股股東采取相關措施更有利于解決問題和規(guī)范公司治理。所以“責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利”這一表述不準確。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，但禁止相關人員上班的表述不準確。責令更換相關人員是為了調整公司的管理層結構，以更好地解決公