期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試彩蛋押題第一部分單選題(50題)1、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及期貨合約的定義來進行分析。A選項：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類證券為標的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動所引起的證券價格變動的風險，其標的物并非所有的有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品，所以A選項不符合題意。B選項：商品期貨合約商品期貨合約是標的物為實物商品的期貨合約，如農產品、金屬、能源等，并非以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品為標的物，所以B選項不符合題意。C選項：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來某特定日期，以約定的匯率，買賣一定數(shù)量的某種外幣的標準化合約，只是以匯率這一金融產品為標的物的期貨合約，不能涵蓋有價證券、利率等其他金融產品及其相關指數(shù)產品，所以C選項不符合題意。D選項：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約，這與題干對該期貨合約的定義完全相符，所以D選項正確。綜上，答案選D。2、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經濟

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個市場組織和運營機構，依據(jù)相關法律法規(guī)，以其全部財產承擔民事責任。民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，期貨交易所可能會在交易、結算等業(yè)務活動中因各種民事行為與其他市場主體產生民事法律關系，當其違反相關義務時，就需要以自身全部財產來承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑?。而法律責任是一個更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責任形式；刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為而應當承擔的國家司法機關依照刑事法律對其犯罪行為及本人所作的否定評價和譴責；經濟責任并非一個嚴謹?shù)姆韶熑畏诸愋g語。所以本題選C選項。"3、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經營機構對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認充分理解和接受相關告知與警示內容，所以該選項不正確。選項B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，并非期貨經營機構對投資者進行告知、警示的常規(guī)送達形式，故該選項不符合題意。選項C，書面形式可以將告知、警示的內容明確記錄下來，投資者進行確認后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經營機構對投資者進行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認理解和接受告知、警示內容，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是C。4、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，是被監(jiān)管對象，而非對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。5、總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經理或者相關負責人

【答案】：C

【解析】本題考查總經理或相關負責人對首席風險官報告問題不整改或整改未達要求時的報告對象。當總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求時，對于設有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報告；而對于沒設監(jiān)事會的期貨公司，應報告給監(jiān)事。選項A董事長主要負責公司重大決策等管理事務，并非此情形下的報告對象；選項B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務，與本題所涉及的期貨公司情形不相關；選項D總經理或者相關負責人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報告問題。所以本題正確答案是C。6、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的劃撥主體相關知識。逐一分析各選項：-選項A：銀行主要是提供資金存儲、轉賬等金融服務的機構，它并不負責從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司是依法設立的經營期貨業(yè)務的金融機構，在本題的手續(xù)費劃撥流程中，并非由期貨公司來進行操作，所以該選項錯誤。-選項C：在期貨交易中，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，這符合相關規(guī)定和操作流程，所以該選項正確。-選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不負責手續(xù)費的具體劃撥工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、期貨公司應當根據(jù)（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當性標準實施方案等相關制度應依據(jù)的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關標準和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關規(guī)定會制定標準和指引，期貨公司應當根據(jù)其制定的標準和指引，來制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究，故B選項正確。選項C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項為干擾項，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要是進行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關標準和指引供期貨公司參照的主體，D選項錯誤。綜上，答案選B。8、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經營機構需要妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。9、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責提名并聘任首席風險官；選項D總經理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風險官的職責。所以本題正確答案是A。"10、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責事由的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司內部發(fā)生重大人事調整，這是期貨公司內部管理層面的事項，屬于公司自身能夠掌控和安排的范疇。重大人事調整并不屬于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在進行人事調整的同時，合理安排業(yè)務流程，確?？蛻艚灰字噶畹募皶r執(zhí)行。因此，期貨公司不能以內部發(fā)生重大人事調整為由，免除因延誤執(zhí)行客戶交易指令而給客戶造成損失的責任。選項B期貨公司發(fā)生虧損是其經營過程中的一種財務狀況表現(xiàn)，虧損可能由多種原因導致，如市場行情不利、經營策略失誤等。但虧損本身與是否能夠及時執(zhí)行客戶交易指令并無直接的因果關系。即使公司處于虧損狀態(tài)，也應當按照規(guī)定和約定，履行及時執(zhí)行客戶交易指令的義務。所以，期貨公司發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。選項C由于市場原因延誤具有一定的不可預測性和不可控性，例如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些情況超出了期貨公司的控制范圍，即使期貨公司盡到了合理的注意和努力，也可能無法避免交易指令的延誤。所以，依據(jù)相關規(guī)定，由于市場原因延誤可作為期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由，該選項正確。選項D期貨公司發(fā)生合并重組是公司的一種重大戰(zhàn)略調整和組織架構變化，雖然這一過程可能會涉及到諸多事務和協(xié)調工作，但同樣屬于公司自身可以提前規(guī)劃和妥善安排的事項。在合并重組過程中，期貨公司有責任采取必要的措施，保障客戶交易指令的正常執(zhí)行，不能因其自身的合并重組而免除對客戶應承擔的責任。所以，期貨公司發(fā)生合并重組不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。綜上，本題答案選C。11、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員管理方面的職責來進行分析。-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，并且有權制定相關自律管理辦法，所以選項A正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定等具體自律管理工作，所以選項B錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，依照中國證監(jiān)會的授權履行監(jiān)管職責，并不承擔期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關具體工作，所以選項C錯誤。-選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試、資格認定等自律管理工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性定期檢查負責主體的知識點。選項A期貨公司首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，包括對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要職能是提供交易的場所、設施和服務；設計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結算和交割；為期貨交易提供集中履約擔保等，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性定期檢查，選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守有關期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性進行定期檢查的主體，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負責對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性進行定期檢查，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，應當在作出決定后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，按要求其必須在決定后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因，所以應選B選項。"14、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計算該期貨公司應繳納的保障基金范圍，進而得出答案。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因為1億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時，該期貨公司應繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時，該期貨公司應繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。15、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告要求。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，并詳細說明原因。所以本題答案選B。"16、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據(jù)規(guī)定，期貨公司需按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時隨其他開戶材料一并存檔備查。選項A，光盤備份雖然是一種數(shù)據(jù)保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項錯誤。選項B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項錯誤。選項C，“客戶整容確設文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項錯誤。選項D，電子文檔具有便于存儲、檢索和管理的特點，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。""17、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間。《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項。"18、根據(jù)《證券期資經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產時，若在3個月內沒有新的托管人承接，資產管理計劃才應當終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產管理計劃應當終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接時，資產管理計劃應當終止，所以選項C正確。選項D只有當證券期貨經營機構、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產管理計劃才應當終止，并非證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。19、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報報告的報送對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務，并且該報告需經會計師事務所審計。之后應將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因為中國證監(jiān)會負責監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責，需要掌握保障基金的相關信息。選項B“財務部”表述不準確，且單獨的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。20、單位從事內幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內幕交易時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款標準相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，單位從事內幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標準。21、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向（）構書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權機關立案調查或采取強制措施時的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司若被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構書面報告。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨經營機構的日常監(jiān)管職責，期貨公司出現(xiàn)被立案調查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進行相應處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定宏觀的政策和進行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經理

D.由監(jiān)事會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應依據(jù)公司章程的相關規(guī)定來提名并聘任首席風險官。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C由總經理來操作也不符合該規(guī)定；選項D由監(jiān)事會進行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"23、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算食品加工廠能得到的補償金額。根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。在本題中，食品加工廠有1000萬元的保證金損失，其中10萬元全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，補償金額為990×80%=792萬元。那么該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)目偨痤~為10+792=802萬元。所以，答案選C。24、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

C.10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關報告義務的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司及其相關股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告的責任。選項A“5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。25、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象相關知識。依據(jù)規(guī)定，在總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設監(jiān)事會的期貨公司，首席風險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經理或者相關負責人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"26、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負責保障基金財務監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權益等，但并非負責保障基金財務監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎工作的宏觀調控部門，在我國負責保障基金的財務監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，防范和化解金融風險，與保障基金財務監(jiān)管無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔保障基金財務監(jiān)管職責，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中機構的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。選項A，期貨公司屬于準則中所稱機構范疇。選項B，期貨交易所并不在準則所規(guī)定的機構范圍內，所以該項符合題意。選項C，期貨投資咨詢機構是準則中明確包含的機構類型。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構同樣屬于準則所稱機構。綜上，答案選B。28、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。已知該期貨公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（萬元）。需要注意的是，題目中負債（不含客戶權益）為干擾信息，在計算凈資本時并未用到。故本題答案為D。29、下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有

B.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用.挪用

D.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權屬于客戶，并非非結算會員期貨公司所有。該選項表述錯誤。選項B：非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關規(guī)定，選項正確。選項C：非結算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機構和個人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進行，該選項表述正確。選項D：非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，所以答案是A。30、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務

A.結算會員

B.全面結算會員

C.投資者

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結算會員期貨公司在辦理金融期貨結算業(yè)務時的委托限制。選項A，結算會員是一個較為寬泛的概念，其中全面結算會員自身就具備為非結算會員和投資者辦理結算業(yè)務等功能，但不能直接判定交易結算會員期貨公司不得接受結算會員委托，且結算會員也有多種類型，故A項不符合題意。選項B，全面結算會員可以為非結算會員和投資者辦理金融期貨結算業(yè)務，交易結算會員期貨公司與之并不存在不得接受委托進行金融期貨結算業(yè)務的規(guī)定，所以B項不正確。選項C，投資者是期貨市場的重要參與主體，交易結算會員期貨公司的主要業(yè)務之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結算業(yè)務，因此C項不符合要求。選項D，交易結算會員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，非結算會員需要通過全面結算會員等其他符合條件的主體來進行結算，交易結算會員期貨公司不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以D項正確。綜上，答案選D。31、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結算擔保金制度

B.結算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來確定實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。選項A：結算擔保金制度結算擔保金制度是實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。在會員分級結算制度下，結算會員通過繳納結算擔保金共同承擔市場風險，當市場出現(xiàn)重大風險、個別結算會員無法履約時，結算擔保金可用于彌補風險損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該選項正確。選項B：結算準備金制度結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。結算準備金制度并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項錯誤。選項C：風險準備金制度風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現(xiàn)的風險。這是各類期貨交易所普遍采用的風險防范措施，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。選項D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風險、防止價格過度波動而設置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。32、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應選D。"33、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時向中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。所以本題正確答案選D。34、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，風險控制指標中凈資本與凈資產的比例關系。在證券公司申請介紹業(yè)務資格的相關風險控制指標規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產的70％。因此，答案選A。35、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補償?shù)南嚓P知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而超過10萬元的部分按照一定比例補償。通過對期貨交易補償規(guī)則知識的準確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補償，所以本題正確答案是A。36、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范相關知識，對各選項逐一分析。選項A：提供期貨市場信息屬于期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務范疇，通過提供準確、客觀的市場信息，有助于客戶更好地了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該行為是被允許的，不是禁止行為。選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產嚴重違反了期貨從業(yè)人員應遵守的職業(yè)操守和相關法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產是受到嚴格保護的，挪用這些資產會損害客戶的合法權益，破壞期貨市場的正常秩序，是明確禁止的行為，所以該選項正確。選項C：期貨從業(yè)人員不以本人名義從事期貨交易，這有助于避免利益沖突和潛在的違規(guī)行為，是符合規(guī)定的做法，并非禁止行為。選項D：當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員應當遵循的基本準則，能夠保障客戶的權益，促進期貨市場的健康發(fā)展，是值得提倡的行為，而非禁止行為。綜上，本題答案選B。37、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉情形的相關規(guī)定。首先分析選項A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進行期貨交易等相關業(yè)務，不能用于彌補期貨公司自身的虧損，因為這會損害客戶的權益，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進行交易；同時也可以支付與客戶交易相關的稅款，這都是與客戶交易及相關業(yè)務正常開展緊密相關的合理情形，所以選項B正確。選項C，期貨交易所結算資金有其自身的來源和管理機制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補充期貨交易所結算資金不足，不能隨意進行這種劃轉，故選項C錯誤。選項D，客戶保證金是客戶的財產，不能作為其他違約客戶的破產財產來清償債務，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴重侵害客戶的合法利益，因此選項D錯誤。綜上，正確答案是B。""38、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

C.強制轉讓期貨公司股權

D.變更期貨公司業(yè)務范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證。下面對各選項進行逐一分析：A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權，并非中國證監(jiān)會的處理措施，所以A選項錯誤。B選項：符合相關規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證，B選項正確。C選項：題干所描述的情形并不涉及強制轉讓期貨公司股權，C選項錯誤。D選項：題干情況與變更期貨公司業(yè)務范圍無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的紀律懲戒主體的了解。選項A：從事期貨經營業(yè)務的機構主要是開展期貨相關的經營活動，雖然其對從業(yè)人員有一定的管理職責，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確的紀律懲戒依據(jù)的執(zhí)行主體并非從事期貨經營業(yè)務的機構，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和準則，并對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。40、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應召開會議類型的相關規(guī)定。在我國期貨交易相關規(guī)則里，當有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應當召開臨時會員大會。選項A董事會是公司的決策和管理機構，主要負責公司的戰(zhàn)略決策和日常運營管理等事務，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型無關；選項B理事會是在一些組織中負責處理日常事務和決策的機構，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會員聯(lián)名提議就召開理事會；選項C職工代表大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型不相關。所以本題正確答案是D。41、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場造成嚴重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。選項A中“并處五萬元以上十萬元以下罰金”表述不準確；選項B“并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金”金額范圍錯誤；選項C“并處一萬元以上十萬元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"42、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格時凈資本的要求。證券公司如果要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，依據(jù)相關規(guī)定，其凈資本應不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請此業(yè)務資格，其凈資本也需滿足不低于12億元這一條件，故答案選D。43、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項A正確。分析選項B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關情形，且相關規(guī)定里對于單純提供虛假學歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項B錯誤。分析選項C中國證監(jiān)會及其派出機構主要針對申請人的申請情況進行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應的懲罰措施，故選項C錯誤。分析選項D雖然存在對于相關違規(guī)情節(jié)嚴重可暫?；蛘叱蜂N任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學歷被發(fā)現(xiàn)，并沒有提及情節(jié)嚴重這一情況，所以該選項不符合題意，故選項D錯誤。綜上，正確答案是A。44、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會自律規(guī)則來進行分析。選項A：紀律懲戒協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權進行調查并給予紀律懲戒。這是協(xié)會履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過紀律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)的正常秩序，所以該選項正確。選項B：行政處罰行政處罰是指行政機關或其他行政主體依法定職權和程序對違反行政法規(guī)尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。其實施主體是行政機關，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，該選項錯誤。選項C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機關依據(jù)《刑法》等相關法律進行判定和執(zhí)行，協(xié)會并不具備給予刑事處罰的權力，該選項錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家機關、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權限而給予的一種懲戒。行政處分的對象主要是國家工作人員，且實施主體是其所在單位或上級主管部門等，協(xié)會并非行政機關，不能給予行政處分，該選項錯誤。綜上，本題答案是A。45、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可提供的服務類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可以提供的服務內容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務，其職責主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務操作環(huán)節(jié)，有著嚴格的監(jiān)管和風險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉的資質和條件，不能承擔此項服務，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產品或服務風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》中經營機構了解投資者風險承受能力情況的方式。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨產品或服務風險等級評估表主要是對期貨產品或服務本身的風險等級進行評估，并非用于了解投資者風險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產品或服務風險等級名錄是對不同期貨產品或服務風險等級的羅列，與了解投資者自身的風險承受能力沒有直接關聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風險承受能力評估問卷是經營機構專門設計的，通過一系列問題來收集投資者的相關信息，從而對投資者的風險承受能力進行評估，是了解投資者風險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。47、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應遵循的原則。選項A“準確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調準確而忽視實效，準確與實效應相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準確界定該工作的關鍵準則，故B選項錯誤。選項C“實質重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調要注重客戶及相關資產、賬戶對應關系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確，所以該工作應當遵循實質重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。48、期貨交易所章程應當載明下列事項（）。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定對各選項逐一分析來判斷正確答案。選項A：期貨交易所章程需要對重要的核心內容進行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務制度”范圍過于寬泛且具體業(yè)務制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項不符合要求。選項B：管理人員的產生、任免、薪酬及其職責等內容通常是由期貨交易所根據(jù)自身的管理規(guī)定和實際情況制定相應的管理制度來明確，并非章程必須載明的事項，故該選項不正確。選項C：章程修改時間并非章程本身需要載明的核心固定事項，雖然在章程修訂時會有修訂記錄，但這不屬于章程中應當載明的基本內容，因此該選項也不準確。選項D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權益和程序問題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關方的權益，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。49、對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準機構是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格批準機構的了解。選項A：國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務屬于其業(yè)務活動的范疇，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構進行資格批準符合其職責定位，故該選項正確。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側重于期貨交易、期貨公司等期貨市場主體和活動的監(jiān)管，并非負責銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，不具備批準銀行業(yè)金融機構相關業(yè)務資格的行政權力，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但其主要職責并非針對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或擔保業(yè)務資格的批準，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。50、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為來逐一分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。而題干中甲是利用職務之便竊取公司財物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，符合貪污罪的構成要件，所以選項B正確。選項C：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符合職務侵占罪的要求，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。第二部分多選題(20題)1、除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金

B.收取非結算會員應當交存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司劃轉非結算會員保證金的情形?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：一是依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金；二是收取非結算會員應當交存的保證金；三是收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；四是雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。選項A中，依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金，這是合理的資金劃轉情形，當非結算會員有資金使用需求時，全面結算會員期貨公司可以按照其要求劃轉保證金以支付可用資金。選項B，收取非結算會員應當交存的保證金，這是維護期貨交易正常秩序和結算安全的必要措施，全面結算會員期貨公司有權劃轉非結算會員的保證金來確保其保證金達到規(guī)定水平。選項C，收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用，這些費用是期貨交易過程中產生的合理支出，全面結算會員期貨公司可以從非結算會員保證金中劃轉相應款項來收取這些費用。選項D，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，考慮到期貨交易的復雜性和多樣性，允許雙方在合法合規(guī)的前提下進行約定，以適應不同的業(yè)務需求和交易情況。綜上所述，ABCD四個選項均屬于全面結算會員期貨公司可以劃轉非結算會員保證金的情形，本題答案選ABCD。2、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監(jiān)事，丙是財務部主任，丁是首席風險官。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中對期貨公司高級管理人員的定義，來判斷甲、乙、丙、丁四人誰屬于高級管理人員。分析選項A甲是該公司董事。在期貨公司的組織架構里，董事主要負責參與公司重大決策等事項，但董事并不屬于高級管理人員的范疇。所以甲不屬于該期貨公司高級管理人員，A選項錯誤。分析選項B乙為該公司監(jiān)事。監(jiān)事的職責是監(jiān)督公司的運營和管理等情況，其角色與高級管理人員不同，監(jiān)事不屬于高級管理人員。所以乙不屬于該期貨公司高級管理人員，B選項錯誤。分析選項C丙是財務部主任。通常在期貨公司中，財務部主任這類負責公司重要職能部門管理工作的人員，屬于高級管理人員。所以丙屬于該期貨公司高級管理人員，C選項正確。分析選項D丁是首席風險官。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，是期貨公司高級管理人員的重要組成部分。所以丁屬于該期貨公司高級管理人員，D選項正確。綜上，答案選CD。3、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。

A.單位客戶開戶代理人頭部正面照

B.開戶代理人身份證正反面掃描件

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.公司開戶代理人的開戶錄音

【答案】：ABC

【解析】本題考查單位客戶申請開立期貨交易編碼所需提交的文件資料。逐一分析各選項：-選項A：單位客戶開戶代理人頭部正面照是用于確認開戶代理人身份真實性的重要資料，能夠直觀反映開戶代理人的外貌特征，在審核開戶真實性過程中具有重要作用，所以需要提交，該選項正確。-選項B：開戶代理人身份證正反面掃描件可以清晰顯示代理人的身份信息，包括姓名、出生日期、身份證號碼等，是證明開戶代理人合法身份的關鍵依據(jù)，所以需要提交，該選項正確。-選項C：單位客戶有效身份證明文件掃描件是確定單位客戶合法身份和資質的必要材料，能證明該投資公司作為開戶主體的合法性，所以需要提交，該選項正確。-選項D：題干中明確表示投資公司將整個開戶過程全程錄像后連同填寫好的開戶文件一并郵寄給期貨公司，錄像已能完整記錄開戶過程情況，未提及需要公司開戶代理人的開戶錄音，所以該項不是必須提交的，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述中，正確的是()。

A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

B.A集團應當在規(guī)定的時間內通知期貨公司

C.該期貨公司應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

D.A集團持有的期貨公司股權不得質押

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司股東質押股權的相關規(guī)定。選項A分析根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司股東質押股權時，并非是由期貨公司的控股股東在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告，所以選項A表述錯誤。選項B分析期貨公司股東以其所持有的期貨公司股權進行質押時，股東自身有義務在規(guī)定的時間內通知期貨公司，以便期貨公司知曉股權的相關變動情況，所以選項B表述正確。選項C分析期貨公司有責任在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告股東質押股權這一重要事項，這有助于監(jiān)管機構對期貨公司的股權結構及運營風險進行有效監(jiān)管，所以選項C表述正確。選項D分析法律并沒有禁止期貨公司股東持有的期貨公司股權進行質押，在符合相關規(guī)定和程序的情況下，股東是可以進行股權質押操作的，所以選項D表述錯誤。綜上，本題的正確答案是BC。5、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件有（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元

B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

D.近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應具備的條件，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，而不是凈資本不低于人民幣6000萬元。所以選項A錯誤。選項B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求，并非申請日前3個月。所以選項B錯誤。選項C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件之一。只有具備完備的管理制度，才能確保期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范、有序開展。所以選項C正確。選項D近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰是必要條件。這能保證期貨公司運營規(guī)范、信譽良好，保障投資者的合法權益，維護市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以選項D正確。綜上，本題正確答案選CD。6、期貨交易的（）由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.收費項目

B.收費標準

C.管理辦法

D.自律準則

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：收費項目期貨交易中收費項目的確定是較為重要的內容，若不進行統(tǒng)一規(guī)范，可能導致市場收費混亂。由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布收費項目，能夠保證期貨交易收費的規(guī)范性和統(tǒng)一性，避免不同期貨交易主體隨意設置收費項目，損害投資者利益，所以期貨交易的收費項目由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項B：收費標準收費標準直接關系到期貨交易參與者的成本。如果收費標準不統(tǒng)一，市場可能會出現(xiàn)惡性競爭或不合理收費的情況。國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布收費標準，可以確保市場的公平有序，使各期貨交易主體在統(tǒng)一的標準下進行運營，保障市場的健康發(fā)展，所以期貨交易的收費標準由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項C：管理辦法統(tǒng)一的管理辦法對于規(guī)范期貨交易市場至關重要。它涵蓋了期貨交易的各個環(huán)節(jié)，包括交易規(guī)則、風險控制、市場監(jiān)管等方面。國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布管理辦法，能夠為期貨交易市場提供明確的行為準則和監(jiān)管依據(jù)，保證市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展，所以期貨交易的管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項D：自律準則自律準則通常是由期貨行業(yè)的自律組織，如期貨業(yè)協(xié)會等制定的。這些自律組織根據(jù)行業(yè)特點和發(fā)展需求，制定適合行業(yè)自身的行為規(guī)范和準則，以促進會員之間的自我約束和規(guī)范發(fā)展。它更多地體現(xiàn)了行業(yè)內部的自我管理和自我監(jiān)督，并非由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。7、下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述中，正確的有（）。

A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

C.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議

D.非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協(xié)議約定的方式確認

【答案】：BD

【解析】本題主要考查非結算會員對交易結算報告確認的相關規(guī)定。選項A分析非結算會員對交易結算報告的內容有異議時，應向全面結算會員期貨公司提出異議，而非向期貨交易所提出異議。所以選項A錯誤。選項B分析根據(jù)相關規(guī)定，非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，這種情況下視為對交易結算報告內容的確認。因此選項B正確。選項C分析非結算會員對交易結算報告的內容有異議時，應當在結算協(xié)議約定的時間內以書面形式向全面結算會員期貨公司提出異議，而不是口頭形式。所以選項C錯誤。選項D分析當非結算會員對交易結算報告的內容無異議時，應當按照依法簽訂的結算協(xié)議約定的方式確認，該項符合規(guī)定。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。8、資產管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）

A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產業(yè)目錄

B.投資項目違反國家產業(yè)政策

C.投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求

D.通過穿透核查，資產管理計劃最終投向上述投資項目

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資產管理計劃不得直接或間接投資的項目范圍。A選項：若投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產業(yè)目錄，這類項目往往不符合國家產業(yè)發(fā)展導向，存在較大的經營風險和政策風險，可能會導致資產管理計劃的資金面臨損失，因此資產管理計劃不得直接或間接投資該類項目，A選項正確。B選項：投資項目違反國家產業(yè)政策，意味著其與國家整體的產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃相違背，難以獲得政策支持，甚至可能面臨政策限制，從長遠來看不利于資產管理計劃的收益和安全，所以資產管理計劃不能直接或間接投資此類項目，B選項正確。C選項：投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求，可能會面臨環(huán)保處罰、整改等問題，這可能會影響項目的正常運營，進而影響資產管理計劃的投資回報，因此資產管理計劃不應直接或間接投資此類項目，C選項正確。D選項：通過穿透核查，資產管理計劃最終投向上述投資項目，即便在投資路徑上可能存在一些中間環(huán)節(jié)，但只要最終投向了上述不符合要求的項目，就等同于間接投資了這些項目，同樣存在較大風險，所以也是不被允許的，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。9、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告

B.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告

D.期貨公司應當立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關管理規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的董事因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕屬于重大事件，可能會對期貨公司的運營、合規(guī)性等方面產生重大影響。為了便于監(jiān)管機構及時掌握情況，加強對期貨市場的監(jiān)督管理，維護市場秩序和投資者合法權益，期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告。所以選項A正確。選項B：公司董事是公司治理結構中的重要角色，其因涉嫌犯罪被批準逮捕這一重大事項，會影響股東對公司經營狀況和未來發(fā)展的判斷。為保障全體股東的知情權，期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，讓股東能夠及時了解公司的情況。因此選項B正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易環(huán)節(jié)的業(yè)務活動，董事涉嫌犯罪被逮捕這一事件并非直接屬于期貨交易所的監(jiān)管范疇，所以期貨公司沒有必要立即向期貨交易所報告該事項。故選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓和交流等工作。董事因涉嫌犯罪被逮捕主要涉及公司內部重大事項以及監(jiān)管要求，并非協(xié)會日常業(yè)務所直接需要掌握的信息，所以期貨公司不需要立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。10、某期貨公司要經過推薦方式招募部分職位人員，下列的推薦方案中，正確的有（）。

A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格

【答案】