期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬考試高能第一部分單選題(50題)1、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關(guān)規(guī)定。當期貨公司交易保證金不足時，需要在特定時間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項A，規(guī)定在當日收盤前追加保證金不夠準確，因為不同的期貨交易情況和規(guī)則下，并不一定以當日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時間標準。選項B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認定是下一交易日開盤前。選項C，當月結(jié)算前的時間范圍過大，對于保證金不足的情況，通常不會允許拖延到當月結(jié)算前才處理，該選項不符合實際規(guī)則要求。選項D，期貨交易所會根據(jù)自身的交易規(guī)則和實際情況，規(guī)定一個具體的時間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項正確。綜上，答案選D。2、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。3、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，具有對期貨從業(yè)人員進行自律管理的職責。其對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，能促進期貨從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護期貨市場的正常秩序，所以該協(xié)會有權(quán)且應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，此選項正確。B選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)該機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，重點在于保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。C選項：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，其核心職能圍繞期貨交易活動的組織與管理，并非主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。D選項：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要職責是按照規(guī)定安全保管期貨保證金，辦理保證金的存取等相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查職責，所以此選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項是否為申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位學歷要求是衡量任職人員知識儲備和學習能力的一個重要標準，申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格需要具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，該選項不符合題意。選項C：通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試是申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件，該選項符合題意。選項D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗對于負責人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，該選項不符合題意。綜上，答案選C。5、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.應(yīng)當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶經(jīng)濟損失時責任承擔方式的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實際情況，當期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，需要根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責任的承擔。因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔的責任比例和方式，這樣的責任認定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項A正確。選項B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中可能存在一定責任，但不能一概而論地認為只要合同無效就應(yīng)當由期貨公司承擔責任。因為造成合同無效以及客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔責任，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，而應(yīng)依據(jù)實際的因果關(guān)系等法定因素來確定責任，所以選項C錯誤。選項D同樣，不能簡單地判定應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任。責任的承擔需要根據(jù)具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔的責任比例可能不同，并非一定是同等責任，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。6、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項所對應(yīng)的違規(guī)行為特征進行分析。選項A：隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關(guān)鍵信息等手段誘導客戶主動發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場趨勢主動下達交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項不符合題意。選項B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準確概括該核心違規(guī)點，所以該選項不合適。選項C：未將客戶交易指令下達到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項符合題意。選項D：向客戶提供虛假成交回報，是指期貨公司向客戶提供與實際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A證券公司若代理客戶進行期貨交易，會直接參與到期貨交易的操作中，這違反了證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定。證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到中介輔助作用，并非直接代理客戶交易。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金意味著證券公司直接參與了期貨保證金的資金流轉(zhuǎn)，這不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)只是協(xié)助期貨公司進行一些相關(guān)業(yè)務(wù)，而不是代其進行資金收付。所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司可以利用自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，幫助期貨公司協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)手續(xù)，符合中間介紹業(yè)務(wù)的范疇。所以選項C正確。選項D通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會使證券資金賬戶與期貨保證金的管理出現(xiàn)混淆，增加資金管理的風險，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對建立金融期貨投資者適當性制度目的的理解。選項A，保護投資者合法權(quán)益是金融市場各類制度建設(shè)的重要目標之一。金融期貨市場具有一定的復(fù)雜性和風險性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過建立適當性制度，可以篩選出具備相應(yīng)風險承受能力和投資知識的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是制度建設(shè)的核心目標之一。適當性制度可以對投資者進行篩選和管理，防止不具備風險承受能力的投資者過度參與市場，減少市場的非理性波動，維護市場的穩(wěn)定和規(guī)范，促進金融期貨市場健康有序發(fā)展，因此該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項C，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是適當性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等信息，對客戶進行分類管理，為不同類型的客戶提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，有助于提高市場的效率和服務(wù)質(zhì)量，所以該選項也是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的。適當性制度重點在于對投資者進行篩選和管理，確保投資者與投資產(chǎn)品的風險相匹配，側(cè)重于保護投資者和維護市場穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。9、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違法時對相關(guān)責任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或出具的報告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責令改正、沒收業(yè)務(wù)收入、對機構(gòu)單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對這些人員應(yīng)并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"10、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實、準確和完整，維護期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請并無關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導等職責，也不負責接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。12、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時具備任職資格的高級管理人員的數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于3人。所以在本題的選項中，A選項符合規(guī)定內(nèi)容，B選項的4人、C選項的5人、D選項的6人都不符合該法定的數(shù)量要求。故本題正確答案是A。13、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理是當然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進行調(diào)查時，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機關(guān)的職權(quán)范疇，所以A選項錯誤。B選項：紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實施的，比如期貨業(yè)協(xié)會等。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，所以B選項錯誤。C選項：給予懲戒、公開譴責等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項錯誤。D選項：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。15、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所審批設(shè)立機構(gòu)的考查。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是負責行業(yè)的自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院財政部門主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等財政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無直接關(guān)聯(lián)，因此選項B錯誤。選項C，依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責，其中包括審批設(shè)立期貨交易所，所以選項C正確。選項D，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所的審批設(shè)立，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應(yīng)當由客戶承擔責任

C.應(yīng)當由交易的對手方承擔責任

D.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責任承擔主體的確定。選項A，不能一概而論地認為應(yīng)當由期貨經(jīng)紀商承擔責任，因為造成客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀商的問題，所以該選項錯誤。選項B，客戶本身可能不存在導致合同無效以及造成自身損失的過錯，若讓客戶承擔責任不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡單認定其承擔責任，所以該選項錯誤。選項D，在確定因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責任承擔時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準確判斷各方在導致?lián)p失過程中所起的作用，進而合理分配責任，所以該選項正確。綜上，答案選D。17、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當承擔相應(yīng)責任

B.是否承擔責任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.是否承擔責任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D.如損失較小，可不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責任承擔問題。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵循相應(yīng)的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，那么按照權(quán)責一致的原則，該從業(yè)人員應(yīng)當承擔相應(yīng)責任，此選項表述正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，是否承擔責任并非由其決定。它可以對期貨從業(yè)人員的行為進行監(jiān)督和管理，但對于因執(zhí)業(yè)過錯造成損失的責任判定，并不屬于其權(quán)限范疇，所以該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場進行監(jiān)督管理，但對于期貨從業(yè)人員因個體執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失是否承擔責任，并非由其來決定。其職責側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場秩序維護等，而非具體的責任判定，該選項錯誤。選項D：無論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。不能因為損失較小就免除責任，否則會破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項錯誤。綜上，正確答案是A。18、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識點。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項，是由中國證監(jiān)會來實施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，其主要職責是對公司的重大事項進行決策等，并不負責會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。19、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或檢查時，被調(diào)查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責的重要方式，目的在于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強調(diào)的是協(xié)會進行調(diào)查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調(diào)查過程中也不應(yīng)簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會依法進行的調(diào)查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會的調(diào)查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。20、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A：從業(yè)資格注冊能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格條件，誠信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的信用情況，這些信息對于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會建立信息數(shù)據(jù)庫時，理應(yīng)公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項B：客戶服務(wù)情況通常具有較強的個性化和動態(tài)性，且難以進行統(tǒng)一的標準化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：工作業(yè)績會受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務(wù)的業(yè)績衡量標準差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關(guān)鍵信息，因此該選項錯誤。選項D：考試成績在從業(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對降低，且重點應(yīng)是從業(yè)資格注冊這一結(jié)果，考試成績并非信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機構(gòu)，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結(jié)果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結(jié)果報告的主體。選項D，商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。22、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內(nèi)或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。23、期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務(wù)人時債權(quán)人請求的支持與否的判斷。分析選項A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該部分有價證券金時，人民法院不予支持，選項A正確。分析選項B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔債務(wù)等責任的財產(chǎn)。當期貨公司作為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)請求劃撥其自有資金以實現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會支持這類請求，選項B錯誤。分析選項C期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當承擔的責任和債務(wù)。債權(quán)人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項C錯誤。分析選項D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。24、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應(yīng)遭受的懲罰相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進行交易的義務(wù)。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒有為張某下達交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A選項中沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度是10萬元以上30萬元以下，與規(guī)定不符；B選項罰款額度和情節(jié)嚴重的處罰情況不完整；C選項同樣在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度以及情節(jié)嚴重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。25、期貨公司應(yīng)當按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司繳納保障基金的時間周期。期貨公司繳納保障基金是按照年度進行的。在金融行業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系中，對于期貨公司繳納保障基金這一重要事項，從風險防控、資金管理以及行業(yè)規(guī)范等多方面綜合考量，規(guī)定按年度繳納保障基金。按年度繳納可以讓期貨公司有較為充足的時間進行資金的統(tǒng)籌規(guī)劃，同時也便于監(jiān)管機構(gòu)進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和資金管理等工作。而月度時間周期過短，會增加期貨公司的工作量和管理成本；半年度在整體規(guī)劃和統(tǒng)計上的綜合效益不如年度；季度雖然比月度長，但相較于年度，在宏觀管理和行業(yè)規(guī)范上仍存在一定不足。所以本題答案選B。26、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間相關(guān)知識點?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"27、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項所涉及的主體資格與合同效力之間的關(guān)系進行分析判斷。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，像社保局這類行政機關(guān)性質(zhì)的主體，本身不具備從事期貨交易的主體資格。主體資格不具備屬于基礎(chǔ)性的法律條件缺失，這種情況下簽訂的合同會因違反法律規(guī)定而無效。在本題中，A地社保局為改善退休職工生活待遇進行期貨交易，其本身不具有從事期貨交易的合法主體資格，所以該合同是無效的，選項A正確。選項B題干中并沒有提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)信息。并且對于合同可撤銷的情形，一般是基于重大誤解、欺詐、脅迫等法定事由，并非主體資格問題。同時合同是否有效也不是由期貨公司確認的，所以選項B錯誤。選項C如前面所述，社保局不具備從事期貨交易主體資格，此時合同是無效的，并非可撤銷。而且合同效力的判定是依據(jù)法律規(guī)定，不是由市政府來確認的，所以選項C錯誤。選項D題干未表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，不能得出因該原因?qū)е潞贤瑹o效的結(jié)論，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。28、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導職務(wù)，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會員大會作為權(quán)力機構(gòu)，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項進行決策，故選項A表述正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負責執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權(quán)力，所以選項B表述錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項C表述正確。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項，答案是B。30、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，用流動資產(chǎn)除以流動負債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準是不低于\(100\%\)，預(yù)警標準是不低于\(120\%\)。此期貨公司計算得出的流動資產(chǎn)與流動負債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；同時，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準。綜上，答案選A。31、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀合同提供交易服務(wù)

B.申請交易編碼提供交易服務(wù)

C.簽署期貨經(jīng)紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀合同，因為簽署合同是確立雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權(quán)益和市場秩序的基礎(chǔ)，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶提供交易服務(wù)”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務(wù)，首先應(yīng)完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應(yīng)先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。32、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準則，對各選項逐一進行分析。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準則。只有誠實守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護期貨市場的正常秩序，該選項符合要求。選項B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場的基本規(guī)律，還可能誤導客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項錯誤。選項C：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當以客戶利益為首要考慮，當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場信任，該選項錯誤。選項D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，干擾期貨市場的正常運行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導致客戶損失時，客戶的權(quán)利主張。對選項A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。對選項B的分析侵權(quán)責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過錯且該過錯行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責任，B選項錯誤。對選項C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責，并不對期貨公司向客戶的行為承擔擔保責任。期貨公司與甲之間是獨立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔責任，而非要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。對選項D的分析甲向期貨公司申請交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。34、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"35、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動中，客戶的保證金是客戶為了達成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機構(gòu)進行管理、運作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財產(chǎn)。A選項，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責是保障交易的公平、公正、有序進行，故A選項錯誤。B選項，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項正確。C選項，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項錯誤。D選項，公司在接受客戶委托進行業(yè)務(wù)操作時，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)進行管理和運作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項錯誤。綜上，答案選B。36、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的負責對象。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，期貨公司首席風險官并非向其負責，所以A選項錯誤。接著看選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風險官的負責對象并無直接關(guān)聯(lián)，故B選項錯誤。再看選項C，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)等，期貨公司首席風險官并不直接向監(jiān)事會負責，所以C選項錯誤。最后看選項D，期貨公司董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的經(jīng)營管理等重大事項進行決策。首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，應(yīng)向公司董事會負責，故D選項正確。綜上，本題答案選D。37、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對于期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時的處理措施。下面對各選項進行分析：選項A：當期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明其未能充分計提資產(chǎn)減值準備，意味著公司資產(chǎn)實際上存在一定程度的價值減損，而未在凈資本計算中得到充分體現(xiàn)。此時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，是為了使凈資本金額更準確地反映公司實際財務(wù)狀況和風險水平，該項正確。選項B：未能充分計提資產(chǎn)減值準備說明公司資產(chǎn)有潛在損失，應(yīng)核減而非核增凈資本金額，該項錯誤。選項C：題干強調(diào)的是凈資本的處理，而非凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，與凈資產(chǎn)概念不同，該項錯誤。選項D：同理，既不符合凈資本的處理要求，且也不是核增凈資產(chǎn)金額，該項錯誤。綜上，正確答案是A。38、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關(guān)管理主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但題干強調(diào)的是有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)規(guī)章制度，并非主要針對中國證監(jiān)會的規(guī)則，所以A選項不符合題意。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關(guān)規(guī)則”并非主要指中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則，故B選項不正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。從業(yè)人員在進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)時，必須遵守期貨交易所的有關(guān)規(guī)則以及所在機構(gòu)的規(guī)章制度，所以C選項正確。選項D，保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關(guān)規(guī)則，因此D選項不合適。綜上，答案選C。39、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析，從而判斷出不包括的職權(quán)。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作是公司制期貨交易所董事長的重要職責之一，有助于確保公司決策的順利進行和日常運營的有序開展，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能夠使各專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會的決策提供支持和建議，這也是董事長的職權(quán)范疇，因此該選項正確。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，可以保證董事會決策的有效執(zhí)行，使董事會及時了解決議的執(zhí)行效果，便于做出進一步的決策，此為董事長應(yīng)行使的職權(quán)，該選項無誤。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常是總經(jīng)理等高級管理人員的職責，董事長的主要職責更多地在于主持會議、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督等方面，而不是具體的執(zhí)行工作。所以該選項不屬于董事長行使的職權(quán)。綜上，答案選D。40、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應(yīng)當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應(yīng)當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關(guān)費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。41、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機構(gòu)在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"42、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實際控制人質(zhì)押股權(quán)的通知時限相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項。"43、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動用期貨投資者保障基金補償保證金損失后依法取得受償權(quán)并可參與期貨公司清算的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非承擔本題所說受償權(quán)及參與清算的主體；選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補償保證金損失后取得受償權(quán)并參與清算；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務(wù)會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權(quán)并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。44、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進行分析：-選項A：公安部門主要負責維護社會治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風險官解釋說明情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責。被免職的首席風險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況、實施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風險官解釋說明情況這一事項不相關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機制、及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項A，中金所即中國金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項B，期貨公司作為市場中介機構(gòu)，直接與客戶進行業(yè)務(wù)往來，在客戶交易過程中會產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責任和義務(wù)完善客戶糾紛處理機制，及時化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項正確。選項C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀、投資銀行、證券自營等與證券市場相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項D，證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會直接承擔具體客戶糾紛的處理機制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。46、首席風險官應(yīng)當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機構(gòu)的監(jiān)督管理職能。首席風險官的職責之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權(quán)力和職責的相關(guān)部門報告。選項A，公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風險官無需向公安部門報告整改情況。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風險官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報告，符合監(jiān)管流程和職責劃分，該選項正確。選項C，工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報告對象，所以該選項不正確。選項D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)，不負責對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進行接收報告和監(jiān)管，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。47、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責任的規(guī)定。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。48、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負責對期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責并非對違規(guī)行為進行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進行行業(yè)規(guī)范、培訓和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。49、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產(chǎn)管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常投資于固定收益類資產(chǎn)，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應(yīng)和價格波動獲取收益，并非以股權(quán)類資產(chǎn)投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃是指投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到前三類產(chǎn)品標準的資產(chǎn)管理計劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒有明確以某一類資產(chǎn)為主導，不像題目中明確要求股權(quán)類資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。50、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項A，“適當性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過程中，要求金融機構(gòu)將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當?shù)耐顿Y者，并非對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理的原則，所以A選項錯誤。選項B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項正確。選項C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項錯誤。選項D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對具體崗位的職責履行、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，并非是對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部整體進行監(jiān)督管理的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急指施，,造成了投資者張某的損失,張某打算向期貨交易所索要賠償，下列說法正確的是（）

A.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

B.期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接起訴期貨交易所

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：在期貨交易場景里，投資者張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利。因為期貨公司與投資者存在委托關(guān)系，且在處理與交易所相關(guān)事務(wù)時，期貨公司有能力和渠道代表投資者與交易所進行溝通和交涉，所以張某要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利是可行的，該選項正確。選項B：當期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利時，張某可以直接起訴期貨交易所。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，投資者的合法權(quán)益受到損害時，若無法通過委托期貨公司維權(quán)，可直接通過法律途徑向責任方即期貨交易所提起訴訟來維護自身權(quán)益，所以該選項正確。選項C：期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，只要這些措施在當時情況下是合理的，就屬于正常履行職責的行為，無需對投資者張某進行賠償。因此，“即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償張某的損失”這一說法錯誤，該選項不正確。選項D：此次事件是期貨交易所依據(jù)規(guī)定采取緊急措施造成張某損失，責任主體是期貨交易所，而非期貨公司。所以張某應(yīng)直接起訴期貨交易所，而不是起訴期貨公司讓交易所作為第三人參加訴訟，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是AB。2、下列情形中，可以認定期貨經(jīng)紀合同無效的有（）。

A.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，提供中介服務(wù)所訂立的期貨經(jīng)紀合同的

B.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的E

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及期貨經(jīng)紀合同有效的條件，對各選項逐一進行分析，判斷其是否能認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項A公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，提供中介服務(wù)所訂立的期貨經(jīng)紀合同，這屬于正常的商業(yè)委托中介服務(wù)行為，在符合相關(guān)法律規(guī)定和合同約定的情況下，該期貨經(jīng)紀合同是有效的，并不屬于可以認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形，所以選項A不符合題意。選項B從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，這違反了期貨市場的準入規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。主體資格的缺失使得合同的訂立缺乏合法的基礎(chǔ)，因此這種情況下所訂立的期貨經(jīng)紀合同是無效的，選項B符合題意。選項C期貨交易對參與者有一定的主體資格要求，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易，可能會導致交易無法按照正常的市場規(guī)則和法律法規(guī)進行，存在較大的風險和不確定性。這種主體不適格的情況會影響合同的合法性和有效性，所以可認定期貨經(jīng)紀合同無效，選項C符合題意。選項D法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定是具有強制執(zhí)行力的，違反這些規(guī)定的行為是不被法律所認可的。如果期貨經(jīng)紀合同違反了法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定，那么該合同自然不具有法律效力，應(yīng)被認定為無效合同，選項D符合題意。綜上，本題正確答案是BCD。3、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查

D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對高級管理人員的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A高級管理人員近1年內(nèi)存在不良信用記錄，這反映出其在信用方面存在問題，會對期貨公司的信譽和經(jīng)營穩(wěn)定性帶來負面影響。從期貨市場監(jiān)管的角度看，具有良好信用狀況是從事金融期貨業(yè)務(wù)的基本要求之一，因此這種情形下期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項A正確。選項B高級管理人員近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款，說明其在經(jīng)營活動中存在違反法律法規(guī)的行為，這種違法違規(guī)行為體現(xiàn)了其可能缺乏合規(guī)意識和規(guī)范經(jīng)營的能力。而期貨公司開展金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要有具備合規(guī)經(jīng)營能力和意識的高級管理人員來確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)開展，所以該情形會導致期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項B正確。選項C高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，其違法違規(guī)的事實雖然尚未最終確定，但存在不確定性。若后續(xù)調(diào)查認定其存在嚴重違法違規(guī)行為，將對期貨公司的聲譽和業(yè)務(wù)開展造成重大不利影響。為了防控風險，保障金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，在這種情況下期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項C正確。選項D高級管理人員近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰，詐騙罪是嚴重的刑事犯罪，這表明其道德品質(zhì)和法律意識存在嚴重問題，不能勝任期貨公司高級管理崗位。期貨行業(yè)涉及大量資金和重要的金融交易，需要高級管理人員具備高度的誠信和法律素養(yǎng)，所以該情形下期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案選ABCD。4、某期貨公司因電網(wǎng)嚴重故障，無法正常營業(yè)，現(xiàn)需要申請停業(yè)。該公司申請停業(yè)需要提交的材料包括（）。

A.申請書

B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報告

C.停業(yè)決議書

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請停業(yè)所需提交材料的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A申請書是期貨公司表達申請停業(yè)意愿的正式文件，能明確表明公司的訴求和基本情況，是申請停業(yè)時必不可少的材料之一。所以選項A正確。選項B關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報告對于保障客戶權(quán)益至關(guān)重要。在期貨公司停業(yè)過程中，客戶資產(chǎn)的妥善處理是關(guān)鍵問題，該報告需詳細說明公司對客戶資產(chǎn)的處理方案和進展情況，以便監(jiān)管部門了解相關(guān)風險和保障措施。所以選項B正確。選項C停業(yè)決議書體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于停業(yè)這一重大事項的決策過程和結(jié)果，通常需要經(jīng)過公司內(nèi)部相關(guān)程序和決策機構(gòu)的通過，是申請停業(yè)的重要依據(jù)。所以選項C正確。選項D期貨公司申請停業(yè)應(yīng)提交中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料，而非中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當采取有效措施強化內(nèi)部監(jiān)管制約和獎懲機制

B.期貨公司應(yīng)當強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守

C.期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度

D.期貨公司應(yīng)當防范利益沖突和道德風險

【答案】：ABCD

【解析】本題可從各選項與期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定的契合度來逐一分析：A選項期貨公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，采取有效措施強化內(nèi)部監(jiān)管制約和獎懲機制是非常必要的。強化內(nèi)部監(jiān)管制約能確保公司各項業(yè)務(wù)操作符合規(guī)定，防范違規(guī)風險；合理的獎懲機制可以激勵員工積極合規(guī)地開展業(yè)務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量，有助于公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。所以該選項正確。B選項投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員直接負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的操作和決策，他們的職業(yè)操守對于業(yè)務(wù)的順利開展和客戶利益的保護至關(guān)重要。強化他們的職業(yè)操守，能促使其在工作中遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責地為客戶服務(wù)，減少道德風險，保障資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性。所以該選項正確。C選項有效的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要保障。嚴格執(zhí)行這些制度，可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確各崗位人員的職責和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)操作的準確性和合規(guī)性，降低操作風險和違規(guī)風險，從而保障資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的順利進行。所以該選項正確。D選項在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，期貨公司面臨著各種利益關(guān)系，如公司自身利益與客戶利益、不同客戶之間的利益等，容易產(chǎn)生利益沖突；同時，業(yè)務(wù)人員的行為也可能受到各種因素的影響而引發(fā)道德風險。防范利益沖突和道德風險，能夠保障客戶的合法權(quán)益，維護市場的公平、公正和穩(wěn)定，是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須重視的問題。所以該選項正確。綜上，ABCD四個選