期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)檢測卷第一部分單選題(50題)1、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。2、期貨公司應(yīng)當在（）開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。選項A，國有商業(yè)銀行是商業(yè)銀行的一種類型，雖然其資金實力雄厚、信譽良好，但并非是期貨公司開立期貨保證金賬戶的特定要求場所。選項B，股份制商業(yè)銀行同樣屬于商業(yè)銀行范疇，有其自身的業(yè)務(wù)特點和優(yōu)勢，但不是期貨公司開立期貨保證金賬戶的法定指定銀行類型。選項C，政策性銀行是為貫徹國家特定經(jīng)濟政策、不以盈利為目的而設(shè)立的金融機構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)并非專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而選項D期貨保證金存管銀行是經(jīng)過監(jiān)管部門認可，專門負責存放和管理期貨保證金的銀行，符合相關(guān)法規(guī)對期貨公司開立期貨保證金賬戶的要求。所以本題正確答案是D。3、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場的業(yè)務(wù)范疇，必然要接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，所以選項A正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財政政策制定與執(zhí)行等財政相關(guān)工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，因此選項B錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非是對期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理主體，所以選項C錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券業(yè)務(wù)，與期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無關(guān)聯(lián)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。4、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負責期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項正確。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，不負責期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。5、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格所需提交的申請材料。對各選項的分析A選項：申請書是申請相關(guān)任職資格時通常需要提交的基本材料之一，用于正式表達申請人的意愿和申請事項，所以申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時需要提交申請書，A選項不符合題意。B選項：任職資格申請表是用于詳細填寫申請人個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等內(nèi)容的必要表格，是申請任職資格的重要組成部分，所以需要提交任職資格申請表，B選項不符合題意。C選項：2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的品德、能力、工作表現(xiàn)等情況，對評估申請人是否適合相應(yīng)任職資格有重要參考價值，因此申請時需提交2名推薦人的書面推薦意見，C選項不符合題意。D選項：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事并不一定要求具有期貨從業(yè)人員資格，所以申請這些職位的任職資格時，不需要提交期貨從業(yè)人員資格這一材料，D選項符合題意。綜上，答案選D。6、投資者應(yīng)當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風(fēng)險自負

【答案】：C

【解析】本題考查投資者參與金融期貨交易應(yīng)遵守的原則。選項A“適當分攤”，在金融期貨交易中，并不存在“適當分攤”這樣一個普遍適用的、明確的承擔履約責任的原則，該表述與金融期貨交易履約責任承擔的常規(guī)理念不相符，所以A選項錯誤。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險領(lǐng)域的概念，是指在保險事故發(fā)生后，保險人對被保險人所提出的索賠案件的處理，并非金融期貨交易中承擔履約責任的原則，故B選項錯誤。選項C“買賣自負”，在金融期貨交易中，投資者自主做出買賣決策，就需要對自己的交易行為及其后果負責，承擔交易的履約責任。這是金融市場的一項基本準則，它強調(diào)了投資者個人對自身交易決策的自主性和責任性，所以投資者應(yīng)當遵守買賣自負的原則承擔金融期貨交易的履約責任，C選項正確。選項D“風(fēng)險自負”，雖然投資者在參與金融期貨交易時需要自行承擔風(fēng)險，但本題強調(diào)的是承擔交易的履約責任，“風(fēng)險自負”側(cè)重于對交易中潛在風(fēng)險損失的承受，而不是直接針對交易的履約責任，所以D選項不符合題意。綜上，答案選C。7、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關(guān)法律規(guī)定來分析各選項。選項A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的依法應(yīng)當承擔刑事責任的危害社會的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易，獲利也歸個人所有，這并非是以單位名義實施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，這是其個人的違法行為，應(yīng)當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進行股票交易獲利，屬于進行營利活動，構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔刑事責任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實的成立，他依然要承擔相應(yīng)的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司提交客戶交易編碼申請的對象。根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，接收期貨公司報送的客戶交易編碼申請資料，并對其進行審核等相關(guān)操作。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收客戶交易編碼申請的主體。選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是B。9、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于強行平倉責任承擔的相關(guān)規(guī)定來分析。在期貨交易里，當會員或客戶出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉的情況時，期貨交易所或期貨公司有權(quán)對其持倉進行強行平倉。而強行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會員或客戶自行承擔的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲，導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，由此造成的500萬元損失以及強行平倉的有關(guān)費用，應(yīng)由興盛公司自行承擔。所以答案選B。10、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機構(gòu)編報報表的報送對象。保障基金管理機構(gòu)需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計。經(jīng)審計通過后，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金管理機構(gòu)應(yīng)當將報表報送特定部門。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機構(gòu)編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但保障基金管理機構(gòu)編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項不完整。選項C，保障基金管理機構(gòu)編報的保障基金籌集、管理、使用報告經(jīng)審計通過后，應(yīng)當將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，“或”表示選擇關(guān)系，而實際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項錯誤。綜上，答案是C。11、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項D，本題糾紛應(yīng)由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。12、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學(xué)歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會計業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。13、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標準下的金額：計算有價證券基準計算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準計算價值為1000萬元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。比較兩個金額大小，800萬元＜1200萬元，所以取較低值800萬元，即該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元。因此，答案選C。14、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對高級管理人員和業(yè)務(wù)人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。15、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。本題選項A的30年、選項C的35年、選項D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項B。16、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間允許存在的關(guān)系?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，通常會對期貨公司關(guān)鍵職位人員間的親屬關(guān)系作出限制，目的在于防范可能因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、決策不獨立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問題。選項A“兄弟姐妹”屬于近親屬關(guān)系。如果董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間存在兄弟姐妹關(guān)系，在公司決策、風(fēng)險把控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能會因為親情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導(dǎo)致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運營和風(fēng)險管控，所以該選項不符合要求。選項B“父母”同樣是近親屬關(guān)系。這種關(guān)系下，可能會出現(xiàn)權(quán)力集中于家族內(nèi)部、公司運營缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風(fēng)險，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項也不符合規(guī)定。選項D“配偶”關(guān)系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官存在配偶關(guān)系，公司的決策和管理可能會缺乏必要的獨立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機制，無法保證公司運營的公正性和合規(guī)性，所以該選項也不符合。而選項C“朋友”關(guān)系相較于親屬關(guān)系，在利益關(guān)聯(lián)、情感依賴等方面相對較弱，不會像親屬關(guān)系那樣對公司治理結(jié)構(gòu)和運營決策產(chǎn)生直接且強烈的潛在影響，通常不會被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間可以存在朋友關(guān)系，本題正確答案為C。17、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險資本準備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。18、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨公司損失擴大的責任承擔問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時，期貨交易所負有及時采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時采取措施，進而導(dǎo)致?lián)p失擴大，那么期貨交易所對于造成期貨公司擴大的損失是需要承擔賠償責任的。選項A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大，不應(yīng)由期貨公司對擴大的損失承擔賠償責任。選項B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴大的責任主體，不應(yīng)對期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。選項C，期貨交易所未履行及時采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任，該選項正確。選項D，管轄法院是司法審判機關(guān)，負責對糾紛進行審理和裁判，并非承擔損失賠償責任的主體。綜上，本題正確答案是C。19、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定中關(guān)于凈資本的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是C選項。"20、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會員、客戶用作保證金的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A標準倉單是由期貨交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實物提貨憑證。在期貨交易中，標準倉單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會員、客戶常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項A不符合題意。選項B可流通的國債是國家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動性好的特點。在金融市場中，可流通的國債被廣泛認可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會員、客戶可以將其用作保證金，故選項B不符合題意。選項C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項C不符合題意。選項D雖然房產(chǎn)具有一定的價值，但房產(chǎn)屬于不動產(chǎn)，其變現(xiàn)過程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過戶、市場估值、尋找買家等多個環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時性需求。所以，期貨交易所會員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項D符合題意。綜上，本題正確答案選D。21、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對應(yīng)的專業(yè)術(shù)語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠期匯率這兩個重要概念，即期匯率是當下進行外匯交易時使用的匯率，而遠期匯率則是未來某一特定日期進行外匯交易時約定的匯率。對于貨幣的遠期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當一種貨幣的遠期匯率高于即期匯率時，我們稱之為遠期升水；反之，當一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率時，這種情況就被定義為遠期貼水。本題問的是一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠期貼水。選項A遠期升水不符合題目所描述的情況；選項C即期升水和選項D即期貼水，它們強調(diào)的是即期匯率在不同時間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個選項均不正確。綜上，本題正確答案是B。22、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對（）的確認

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果確認的范圍。選項A：客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，意味著其認可該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因為交易結(jié)算結(jié)果是一個連貫的體系，對當日結(jié)果的確認是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認范圍內(nèi)，該項正確。選項B：客戶確認的是當日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對的是過去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對當日結(jié)果的確認來涵蓋未來的持倉和交易結(jié)算情況，所以該項錯誤。選項C：客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認并非僅針對該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認的范圍，所以該項錯誤。選項D：同理，確認當日交易結(jié)算結(jié)果是對之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項錯誤。綜上，正確答案是A。23、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，應(yīng)當在作出決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，按要求其必須在決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因，所以應(yīng)選B選項。"24、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨合約交易這一違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準備進行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于違反期貨相關(guān)規(guī)定的行為。接著看各選項：-選項A：“給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標準，所以A選項錯誤。-選項B：“給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實際規(guī)定不相符，B選項錯誤。-選項C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關(guān)規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項正確。-選項D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標準，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。25、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負責批準期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負責批準期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

C.風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準

D.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報告，該情形未在向全體董事提交書面報告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項A不符合要求。選項B：當風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，期貨公司需要采取的措施通常是及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并提交整改計劃等，而非向全體董事提交書面報告，所以選項B不符合要求。選項C：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，當風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送書面報告，同時抄報全體董事，即需要向全體董事提交書面報告，所以選項C符合要求。選項D：風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當向全體董事提交書面報告的情形，所以選項D不符合要求。綜上，正確答案是C。27、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當性綜合評估表

B.風(fēng)險說明書

C.風(fēng)險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險評估方面應(yīng)制作的文件。選項A，適當性綜合評估表主要是對投資者的適當性進行綜合考量，評估投資者是否適合購買相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，而非針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級評估，所以A選項不符合題意。選項B，風(fēng)險說明書主要是向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)存在的風(fēng)險事項，讓投資者了解可能面臨的風(fēng)險情況，但它并不涉及確定各項評估因素的分值和權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系等具體評估工作，所以B選項不正確。選項C，風(fēng)險等級評估表正是經(jīng)營機構(gòu)用來確定產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的工具。經(jīng)營機構(gòu)依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，在風(fēng)險等級評估表中確定各項評估因素的分值和權(quán)重，并建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，故C選項正確。選項D，投資意見書通常是對投資者的投資決策提供建議和意見，側(cè)重于投資方向、策略等方面，并非用于產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級評估，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非非結(jié)算會員期貨公司所有。該選項表述錯誤。選項B：非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關(guān)規(guī)定，選項正確。選項C：非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進行，該選項表述正確。選項D：非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，所以答案是A。29、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院財政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)工作，并非負責審批設(shè)立期貨交易所，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以選項B錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所是其職責之一，所以選項C正確。選項D：國務(wù)院財政部門國務(wù)院財政部門主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負責管理中央各項財政收支等財政方面的工作，與審批設(shè)立期貨交易所無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。30、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式的制定主體。選項A，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等，并不負責制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。31、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.口頭

【答案】：D"

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達交易指令的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶可以通過書面、互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式向期貨公司下達交易指令。而口頭方式由于缺乏必要的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生糾紛和誤解，不利于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，所以客戶不可以通過口頭向期貨公司下達交易指令。因此本題答案選D。"32、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A證券公司協(xié)助開戶，并對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責和義務(wù)。審查客戶開戶資料和身份真實性有助于保障證券市場的健康穩(wěn)定運行，防范欺詐、洗錢等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作，因此不會受到處罰。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，需要專業(yè)的期貨公司進行操作和管理。證券公司代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項C證券公司一般沒有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進行操作。證券公司進行此類操作屬于越權(quán)行為，會擾亂期貨市場的正常秩序，會受到處罰。選項D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保也是不被允許的。期貨市場具有較高的杠桿性和風(fēng)險性，提供融資或擔保會進一步放大風(fēng)險，可能導(dǎo)致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。綜上，答案選A。33、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。34、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。所以本題答案選C。35、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責任歸屬，進而判斷各選項的正確性。選項A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負責人員決定實施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，屬于個人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某實施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔刑事責任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關(guān)系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔相應(yīng)的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，需向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題應(yīng)選C選項。"37、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑巍選項“投資者自負”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。38、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學(xué)歷放寬條件下對相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗和職務(wù)任職年限的要求?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。所以本題正確答案是C。39、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A客戶銷戶時，期貨公司有責任及時申請注銷客戶的交易編碼。這是為了確保交易系統(tǒng)中客戶信息的準確性和安全性，避免因未注銷交易編碼而可能產(chǎn)生的信息泄露、誤交易等風(fēng)險，該選項表述符合相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。選項B期貨公司作為客戶參與期貨交易的中介機構(gòu)，應(yīng)當為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要身份標識，由期貨公司統(tǒng)一為客戶向交易所申請，以保證交易的規(guī)范和有序，該選項表述正確。選項C在期貨交易中，嚴禁期貨公司為客戶進行混碼交易。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起下達交易指令，這種行為會導(dǎo)致交易責任難以界定，損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，無論是否經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司都不可以為客戶進行混碼交易，該選項表述錯誤。選項D期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，這是為了保證客戶資金的獨立性和安全性，防止客戶資金與期貨公司自有資金以及不同客戶之間的資金相互混淆，確?？蛻糍Y金的?？顚Ｓ?，該選項表述正確。綜上，答案選C。40、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強調(diào)的是在1個交易日內(nèi)，因此答案選A。"41、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關(guān)知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準則，是申請設(shè)立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構(gòu)成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風(fēng)險等情況，因此是申請設(shè)立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團隊素質(zhì)和能力有清晰認識，高級管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗對交易所的運營至關(guān)重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準確，且該項并非申請設(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。42、會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A“問責追究”，“問責”通常更側(cè)重于對特定行為或事件中相關(guān)責任主體的一種責任認定和追究程序，重點在于明確責任歸屬和采取相應(yīng)的問責措施，但在期貨行業(yè)針對客戶開發(fā)相關(guān)期貨從業(yè)人員責任界定等方面，“責任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項A不符合。選項B“責任追究”，會員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以按照既定制度對相關(guān)責任人進行責任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項B正確。選項C“刑事責任”，刑事責任是指犯罪行為應(yīng)當承擔的法律責任，是較為嚴重的法律后果。本題強調(diào)的是會員單位應(yīng)建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對刑事犯罪責任，所以選項C不符合題意。選項D“民事責任”，民事責任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔的民事法律后果。本題重點并非在民事責任方面，而是強調(diào)對客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責任的制度性管理，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案是B。43、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤時的責任承擔問題。分析各選項A選項：在期貨交易中，當實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔責任。這是為了保護客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項正確。B選項：對于多于指令數(shù)量的情況，責任承擔并非僅虧損部分由期貨公司承擔。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔責任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項錯誤。C選項：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項錯誤。D選項：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌?，不?yīng)由下單人承擔責任，而是由期貨公司承擔，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。""44、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔

C.期貨公司承擔

D.王某承擔

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責任承擔問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達者即客戶承擔。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔。因此，答案選D。45、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見的行政處罰方式，但對于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項不符合相關(guān)規(guī)定。選項B：吊銷其期貨經(jīng)營資格吊銷期貨經(jīng)營資格通常是針對期貨經(jīng)營機構(gòu)存在嚴重違法違規(guī)行為，影響期貨市場正常秩序，且不符合經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)相關(guān)條件時采取的措施。而本題是股東個人涉嫌虛假出資，并非針對整個期貨經(jīng)營資格的問題，所以該選項不正確。選項C：責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)當期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問題時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時，為了保證期貨公司的規(guī)范運營和股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性，還可以責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。因此，該選項符合規(guī)定。選項D：刑事拘留刑事拘留是公安機關(guān)、人民檢察院對直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時，對于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時剝奪其人身自由的強制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項不合適。綜上，答案選C。46、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當每年至少召開一次會議。選項A每1個月召開一次會議過于頻繁，不符合實際規(guī)定；選項B每3個月召開一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項C每半年召開一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。47、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項A，“相互混合、分別管理”說法錯誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對客戶保證金進行單獨有效的管理和保護，所以該選項不符合要求。選項B，“相互獨立、共同管理”也不正確。雖然強調(diào)了相互獨立，但是共同管理容易導(dǎo)致管理責任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實保障客戶保證金的安全，因此該選項也不符合實際規(guī)定。選項C，“相互獨立、分別管理”是正確的?？蛻舯ＷC金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，能夠確保客戶保證金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營等非客戶交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對客戶保證金和自有資產(chǎn)進行針對性的管理和核算，保障客戶權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會使客戶保證金面臨被挪用等風(fēng)險，共同管理又無法明確區(qū)分管理責任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。48、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團隊研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項不符合題意。B選項：合法取得的研究報告合法取得的研究報告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關(guān)市場的分析、研究等內(nèi)容，對期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項也不符合題意。C選項：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動態(tài)、市場趨勢等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來評估市場情況，進而制定投資方案和交易策略，所以該選項同樣不符合題意。D選項：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進行投資決策還可能涉及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項符合題意。綜上，答案選D。49、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項B：上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種會直接影響期貨市場的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對市場的流動性、價格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護市場的公平、公正和公開，此類事項需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會改變市場的運行機制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項D：合約到期后進行實物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項的變更。因此，合約到期后進行實物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選D。50、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格，這是確保擔任首席風(fēng)險官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設(shè)有獨立董事，首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風(fēng)險官能夠獨立、公正地履行職責具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行首席風(fēng)險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項，按照章程進行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風(fēng)險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進行決策；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險官的聘任屬于公司經(jīng)營管理層面的事項，應(yīng)由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當切實履行主動管理職責，不允許的行為包括（）。

A.為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調(diào)查或者投資運作

C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議

D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。以下對本題各選項進行分析：A選項：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)切實履行主動管理職責，是維護市場秩序、保障投資者權(quán)益以及遵循監(jiān)管要求的重要體現(xiàn)。為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)，這種行為繞過了監(jiān)管規(guī)則，使得監(jiān)管要求無法有效落實，損害了市場的公平公正，違背了主動管理職責，所以該行為不被允許。B選項：在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，盡職調(diào)查和投資運作是核心環(huán)節(jié)。如果在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調(diào)查或者投資運作，那么證券期貨經(jīng)營機構(gòu)就未能充分發(fā)揮自身的專業(yè)能力和管理職責，無法對資產(chǎn)進行有效的風(fēng)險把控和合理配置，不符合主動管理的要求，因此該行為不被允許。C選項：投資指令的下達是資產(chǎn)管理決策的重要環(huán)節(jié)。若在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可能會過度依賴外部意見，而無法依據(jù)自身專業(yè)判斷和分析進行獨立決策，不利于主動管理職責的履行，這種行為也是不被允許的。D選項：管理人根據(jù)其專業(yè)能力和對市場的判斷，對資產(chǎn)管理計劃所持證券行使權(quán)利，有助于保障資產(chǎn)的合理運作和投資者的利益。在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利，可能導(dǎo)致證券權(quán)利行使缺乏專業(yè)性和獨立性，不能有效維護投資者的權(quán)益，偏離了主動管理的初衷，所以該行為同樣不被允許。綜上，ABCD選項所描述的行為均不符合證券期貨經(jīng)營機構(gòu)切實履行主動管理職責的要求，都是不允許的行為。2、《期貨公司管理辦法》的制定目的是()。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

C.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.保護客戶的合法權(quán)益

【答案】：ABCD"

【解析】該題答案選ABCD。《期貨公司管理辦法》具有多方面重要的制定目的。A選項，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動是其重要目的之一，只有規(guī)范經(jīng)營，才能使期貨公司在合理合法的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)，維護期貨市場的正常秩序。B選項，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，通過一系列的規(guī)定和制度，對期貨公司的各個方面進行監(jiān)管，有利于防范風(fēng)險，促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展。C選項，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，期貨公司作為期貨市場的重要參與主體，規(guī)范管理期貨公司能夠推動期貨市場的穩(wěn)定運行，實現(xiàn)積極穩(wěn)妥發(fā)展的目標。D選項，保護客戶的合法權(quán)益，期貨公司的經(jīng)營涉及眾多客戶的資金和利益，《期貨公司管理辦法》的制定可以促使期貨公司合法合規(guī)運營，切實保障客戶的合法權(quán)益。所以ABCD四個選項均是《期貨公司管理辦法》的制定目的。"3、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

A.經(jīng)濟實力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識

D.風(fēng)險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實行投資者適當性管理制度時對客戶情況的了解內(nèi)容。期貨公司實行投資者適當性管理制度，旨在切實保障投資者權(quán)益，為投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)。為了嚴謹評估客戶的風(fēng)險承受能力，期貨公司需要全方位了解客戶的相關(guān)情況。選項A，經(jīng)濟實力是評估客戶風(fēng)險承受能力的關(guān)鍵因素之一。經(jīng)濟實力較強的客戶在面對投資損失時，可能具備更強的承受能力；反之，經(jīng)濟實力較弱的客戶對風(fēng)險的承受能力相對有限。因此，了解客戶的經(jīng)濟實力有助于期貨公司為其提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)。選項B，投資經(jīng)歷反映了客戶過往的投資活動和經(jīng)驗。有豐富投資經(jīng)歷的客戶，可能對市場有更深入的了解和認識，具備一定的投資技巧和風(fēng)險意識；而投資經(jīng)歷較少的客戶，可能對投資市場較為陌生，需要更多的指導(dǎo)和風(fēng)險提示。所以，投資經(jīng)歷對于評估客戶的風(fēng)險承受能力和投資需求至關(guān)重要。選項C，專業(yè)知識水平影響著客戶對投資產(chǎn)品的理解和判斷能力。具備較高專業(yè)知識的客戶，能夠更好地理解投資產(chǎn)品的特點、風(fēng)險和收益情況，從而做出相對理性的投資決策；而專業(yè)知識匱乏的客戶，可能在投資過程中面臨更大的風(fēng)險。因此，了解客戶的專業(yè)知識是評估其風(fēng)險承受能力的重要方面。選項D，風(fēng)險偏好體現(xiàn)了客戶對風(fēng)險的態(tài)度和意愿。有些客戶偏好高風(fēng)險、高收益的投資產(chǎn)品，愿意承擔較大的風(fēng)險以獲取更高的回報；而有些客戶則更傾向于低風(fēng)險、穩(wěn)健的投資產(chǎn)品，追求資產(chǎn)的保值增值。期貨公司只有了解客戶的風(fēng)險偏好，才能為其提供符合其意愿的產(chǎn)品或服務(wù)。綜上，期貨公司在實行投資者適當性管理制度時，需要了解客戶的經(jīng)濟實力、投資經(jīng)歷、專業(yè)知識和風(fēng)險偏好等情況，審慎評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。本題答案為ABCD。4、下列屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位和個人的是（）。

A.國家機關(guān)和事業(yè)單位

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C.證券、期貨市場禁止進入者

D.未能提供開戶證明材料的單位和個人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查不得從事期貨交易且期貨公司不得接受其委托進行期貨交易的單位和個人的相關(guān)規(guī)定，以下對各選項進行分析：A選項：國家機關(guān)和事業(yè)單位通常承擔著公共管理和服務(wù)等職能，其資金來源和性質(zhì)具有特定用途。若允許其從事期貨交易，可能面臨較大的投資風(fēng)險，導(dǎo)致資金損失，從而影響其正常履行公共職責。因此，國家機關(guān)和事業(yè)單位屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的范疇，A選項正確。B選項：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，由于其工作性質(zhì)，掌握著期貨市場的大量敏感信息和監(jiān)管權(quán)力。如果他們參與期貨交易，可能會利用職務(wù)之便獲取不正當利益，破壞期貨市場的公平、公正、公開原則，損害其他投資者的利益。所以，這些人員禁止從事期貨交易，期貨公司也不得接受其委托，B選項正確。C選項：證券、期貨市場禁止進入者是因違反相關(guān)法律法規(guī)或市場規(guī)則，被限制進入證券、期貨市場的單位和個人。為了維護市場秩序和保護其他投資者的合法權(quán)益，此類人員不得從事期貨交易，期貨公司也不能為其提供交易服務(wù)，C選項正確。D選項：期貨交易需要嚴格的身份核實和開戶程序，未能提供開戶證明材料的單位和個人，期貨公司無法對其身份、信用狀況等進行有效審查。這可能導(dǎo)致無法準確評估交易風(fēng)險，也不符合期貨市場的監(jiān)管要求，存在較大的潛在風(fēng)險。因此，期貨公司不得接受此類單位和個人的委托進行期貨交易，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案選ABCD。5、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（）進行監(jiān)督管理。

A.設(shè)立.變更.終止

B.創(chuàng)建.設(shè)立.變更

C.日常經(jīng)營活動

D.項目審批

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)管職責來逐一分析選項。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，會對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止進行監(jiān)督管理。營業(yè)部的設(shè)立需要符合相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，變更如營業(yè)場所、經(jīng)營范圍等重要事項同樣需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審核，而其終止也需要遵循規(guī)定的程序進行處理。所以選項A正確。選項B“創(chuàng)建”與“設(shè)立”意思相近，表述重復(fù)且并非規(guī)范的監(jiān)管用語，在對營業(yè)部監(jiān)管的表述中，通常使用“設(shè)立、變更、終止”，所以選項B錯誤。選項C對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的重要職責之一。通過對日常經(jīng)營活動的監(jiān)管，可以確保營業(yè)部遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券市場的穩(wěn)定和秩序。所以選項C正確。選項D“項目審批”通常不屬于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部監(jiān)管的范疇，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要關(guān)注的是營業(yè)部自身的設(shè)立、變更、終止以及日常經(jīng)營活動等方面，而非項目審批。所以選項D錯誤。綜上，答案選AC。6、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。

A.信任投資

B.股票投資

C.非自用不動產(chǎn)投資

D.為期貨交易提供集中履約擔保

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準不得從事的業(yè)務(wù)活動。選項A信托投資是一種金融信托業(yè)務(wù)，涉及到資金的集合管理和投資運作。期貨交易所主要職責是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，信托投資與期貨交易所的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不強，且存在較高的風(fēng)險和復(fù)雜的投資運作機制。如果期貨交易所隨意開展信托投資業(yè)務(wù)，可能會偏離其本職工作，增加經(jīng)營風(fēng)險，因此未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資業(yè)務(wù)，選項A正確。選項B股票投資是在股票市場進行的交易活動，其市場規(guī)則、風(fēng)險特征等與期貨市場有很大不同。期貨交易所專注于期貨交易領(lǐng)域，如果從事股票投資，會分散其在期貨市場的精力和資源，也可能引發(fā)跨市場風(fēng)險傳導(dǎo)等問題。所以未經(jīng)特定程序批準，期貨交易所不得進行股票投資，選項B正確。選項C非自用不動產(chǎn)投資涉及到房地產(chǎn)等不動產(chǎn)的購置和經(jīng)營，這與期貨交易所的業(yè)務(wù)核心不相符。不動產(chǎn)投資具有投資周期長、資金占用大、市場波動影響因素復(fù)雜等特點。期貨交易所進行非自用不動產(chǎn)投資，可能會面臨資金流動性風(fēng)險以及房地產(chǎn)市場波動帶來的資產(chǎn)減值風(fēng)險等，不利于期貨市場的穩(wěn)定運行，所以未經(jīng)批準不得從事非自用不動產(chǎn)投資，選項C正確。選項D為期貨交易提供集中履約擔保是期貨交易所的一項重要職能，但這一職能的實施需要嚴格的監(jiān)管和審批。如果期貨交易所隨意開展其他未經(jīng)審核批準的業(yè)務(wù)活動，可能會影響其為期貨交易提供集中履約擔保的能力和穩(wěn)定性。在未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準的情況下，期貨交易所不得隨意改變其業(yè)務(wù)范圍從事一些可能干擾正常履約擔保業(yè)務(wù)的活動，所以選項D也正確。綜上，答案選ABCD。7、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ?/p>

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項來判斷其是否符合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定任職人員不適當?shù)那樾?。選項A向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，這嚴重違背了信息真實、準確、完整披露的原則。若造成嚴重后果，會干擾中國證監(jiān)會的監(jiān)管決策，影響監(jiān)管工作的正常開展，損害監(jiān)管秩序和市場公平公正，所以中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當，該選項正確。選項B中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責是保障期貨市場健康穩(wěn)定運行的重要舉措。拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，會阻礙監(jiān)管工作的順利進行，導(dǎo)致監(jiān)管無法有效實施，若造成嚴重后果，必然反映出任職人員缺乏基本的合規(guī)