期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試綜合練習第一部分單選題(50題)1、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風險官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實、充分反映其履行職責情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應當至少保存20年，所以本題正確答案是B選項。"2、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準主體。首先分析選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關(guān)職責，并非是批準銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的主體，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格由其批準是合理的，該選項正確。再看選項C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責批準銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，所以選項C錯誤。最后看選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務會員等工作，不具備批準相關(guān)業(yè)務資格的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算規(guī)則，結(jié)合題目所給的問題情況，對原報表凈資本進行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進行的調(diào)整事項根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在兩個問題，需要對凈資本進行相應調(diào)整：申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調(diào)整，申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應調(diào)整的風險值。期貨風險準備金的處理：在計算凈資本時，期貨風險準備金應計入凈資本。步驟二：計算申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整值已知申購新股凍結(jié)資金為2000萬元，風險調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風險調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，在計算凈資本時應將其計入凈資本，所以需要在扣除申購新股風險調(diào)整值后的基礎(chǔ)上再加上200萬元。步驟四：計算調(diào)整后的凈資本原報表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整值100萬元，再加上期貨風險準備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。4、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，所以答案選B。"5、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強調(diào)的是指令到達的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時間維度上有一個公平的處理順序。而數(shù)量優(yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量優(yōu)先，可能會使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競價和連續(xù)競價時的成交順序，是在同一時間到達的不同價格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。6、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風險管理方面問題時的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。選項A董事長主要負責公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務，并非首席風險官直接提出整改意見的對象；選項B監(jiān)事會主要對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，并不直接接收首席風險官關(guān)于整改的意見；選項D期貨公司是一個主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"7、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間周期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以B選項符合題意。A選項每周報送時間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項每季和D選項每年的時間間隔相對較長，無法及時反映期貨投資咨詢業(yè)務信息，不能滿足監(jiān)管要求。"8、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據(jù)，應當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因為期貨價格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復雜多變，無法準確預測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導客戶，使其忽視投資風險，不符合期貨投資咨詢服務的規(guī)范，所以選項A錯誤。選項B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務，這樣才能保證投資咨詢服務的真實性和可靠性，所以選項B錯誤。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項C正確。選項D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務報酬。期貨投資咨詢服務是期貨公司的業(yè)務活動，服務報酬應通過公司正規(guī)的財務渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運營。以個人名義收取服務報酬可能導致財務管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風險是其應盡的義務，不論客戶是否具備金融知識，都需要進行風險揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無需向其充分揭示金融期貨風險。因此，選項A錯誤。選項B全面評估客戶自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應當全面評估其各項能力，以確保客戶能夠充分理解并承受金融期貨交易帶來的風險。所以，選項B正確。選項C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識，相關(guān)測試仍是必要的。通過測試可以更準確地了解張某對金融期貨產(chǎn)品的具體認知程度和風險承受能力，為其提供更合適的金融服務。所以，不能因為其有工作經(jīng)歷就免去相關(guān)測試，選項C錯誤。選項D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點在于強調(diào)對客戶自身能力的評估。相比之下，選項B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時的重點要求。所以，選項D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。10、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風險是一個核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展的教育應當緊密圍繞市場的關(guān)鍵特性。選項A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風險問題。選項C，道德教育主要強調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點的教育內(nèi)容。選項D，認知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風險因素。選項B，風險教育能夠讓投資者充分認識到金融期貨交易中存在的各種風險，如市場風險、信用風險等，促使投資者在交易過程中更加謹慎，合理地評估自身的風險承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風險教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。11、經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對于風險承受能力與產(chǎn)品或服務風險不匹配的投資者應采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進行特別風險告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機構(gòu)已履行告知義務的有效證據(jù)。當投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況，應當進行書面風險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準確表達復雜風險信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務高風險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。12、期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經(jīng)理人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A的2人、選項B的3人以及選項C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。13、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

A.標準倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標準化合約

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易相關(guān)概念的理解。對各選項的分析選項A：標準倉單標準倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。它在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，是貨物所有權(quán)的一種憑證，符合題目描述，所以該選項正確。選項B：持倉證明持倉證明主要用于證明投資者持有某種期貨合約的數(shù)量和相關(guān)信息，它并非用于提貨的憑證，與題目中“標準化提貨憑證”的定義不相符，所以該選項錯誤。選項C：交易許可證交易許可證是允許個人或機構(gòu)進行特定交易活動的許可文件，它和提貨憑證沒有關(guān)聯(lián)，不能作為從交割倉庫提貨的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D：標準化合約標準化合約是期貨交易的對象，規(guī)定了交易的品種、數(shù)量、質(zhì)量、交割時間和地點等條款。它是一種交易的約定，而不是提貨的憑證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。14、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)風險監(jiān)管指標概念的理解。選項A流動資本是指生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它側(cè)重于資本的流動性和周轉(zhuǎn)速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項A錯誤。選項B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本這一指標更能準確地反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上進行風險調(diào)整以得出綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。15、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。選項A，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等，并不負責獨立董事的提名工作，所以A選項錯誤。選項B，董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)，負責執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，一般不承擔獨立董事的提名職責，所以B選項錯誤。選項C，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項，但獨立董事的提名并非由股東大會直接進行，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設立獨立董事時，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，D選項正確。綜上，本題答案選D。16、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關(guān)服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門負責制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務是開展期貨經(jīng)紀等業(yè)務，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。17、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時機構(gòu)的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督，機構(gòu)向其報告有助于協(xié)會及時掌握從業(yè)人員的動態(tài)，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要側(cè)重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務活動；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)。這些主體并不承擔本題中機構(gòu)報告的接收職能。所以本題正確答案是B。18、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有有效期限時，應當視為當日有效，而非次日有效。所以選項A說法不正確。選項B交易品種是期貨交易指令的重要要素之一。如果客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司無法確定具體交易對象，為避免操作失誤和風險，期貨公司可以拒絕執(zhí)行該指令。因此選項B說法正確。選項C在期貨交易指令里，成交價格也是關(guān)鍵內(nèi)容。當交易指令數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有成交價格時，按照相關(guān)規(guī)定，應當視為按市價成交，這樣能保證交易在合理的市場價格下順利進行。所以選項C說法正確。選項D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要。若客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向，通常應當視為開倉交易，這是行業(yè)內(nèi)默認的處理方式。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。19、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機制、及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項A，中金所即中國金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務管理規(guī)則，實施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項B，期貨公司作為市場中介機構(gòu)，直接與客戶進行業(yè)務往來，在客戶交易過程中會產(chǎn)生各種業(yè)務關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責任和義務完善客戶糾紛處理機制，及時化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項正確。選項C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀、投資銀行、證券自營等與證券市場相關(guān)的業(yè)務，其重點業(yè)務領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項D，證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會直接承擔具體客戶糾紛的處理機制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。20、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。首先分析選項B和C，當期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務與客戶之間發(fā)生利益沖突時，不能以自身利益優(yōu)先，而應將客戶利益放在首位。因為期貨公司的職責是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務，若以自身利益優(yōu)先，可能會損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤，可排除。接著看選項D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對待所有客戶。“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會導致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展，所以選項D也不正確。而選項A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，客戶的利益能夠得到保障；“公平對待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時能處于平等的地位，符合相關(guān)業(yè)務處理的原則。綜上，本題正確答案是A。21、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時的監(jiān)管主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會有權(quán)進行監(jiān)管和處理，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對違反相關(guān)法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進行直接監(jiān)管和處理的權(quán)力，故該選項錯誤。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨市場中主體違反相關(guān)法規(guī)的情況進行監(jiān)管，因此該選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管的職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。22、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"23、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務，如市場分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不符合題意。選項C：期貨公司期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不正確。綜上，答案選C。24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權(quán)益

B.最大限度維護投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則。選項A“為投資者創(chuàng)造大權(quán)益”表述不準確，期貨市場本身具有不確定性和風險性，從業(yè)人員難以絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，這種說法過于絕對，所以選項A錯誤。選項B“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”這樣的表述比較模糊，且在實際執(zhí)業(yè)中，更強調(diào)維護投資者的合法權(quán)益，而不是寬泛的“最大限度”，所以選項B不合適。選項C“保證投資者滿意”，投資者的滿意度會受到多種主觀因素影響，包括其對市場的預期、個人的風險承受能力等，從業(yè)人員無法絕對保證投資者滿意，所以選項C也不正確。選項D“維護投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心要求和準則，從業(yè)人員應當以適當技能，小心謹慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定，切實維護投資者的合法權(quán)益，該選項表述準確合理。綜上，本題正確答案是D。25、外資持有股權(quán)的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準證書。

A.外匯管理局管理部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.國務院商務主管部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查外資持有股權(quán)的期貨公司申請辦理外商投資企業(yè)批準證書的主管部門。《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定旨在明確不同監(jiān)管部門的職責分工，以保障期貨市場及相關(guān)企業(yè)的規(guī)范運營。對于外資持有股權(quán)的期貨公司，其申請辦理外商投資企業(yè)批準證書的事宜，需向特定的官方部門提出。選項A，外匯管理局管理部門主要負責外匯收支、外匯市場等方面的管理和監(jiān)督工作，并不負責辦理外商投資企業(yè)批準證書，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要職責集中于市場監(jiān)管、規(guī)則制定等方面，并非辦理外商投資企業(yè)批準證書的部門，因此B選項錯誤。選項C，國務院商務主管部門負責外商投資企業(yè)的設立、變更等相關(guān)審批和管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司按法律、行政法規(guī)規(guī)定，應向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律、服務、傳導等工作，不具備辦理外商投資企業(yè)批準證書的職能，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關(guān)工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔著重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責客戶開戶管理的相關(guān)工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。27、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司負責對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作；中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等。故本題正確答案是中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項。"28、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標準，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風險，進而影響其正常業(yè)務開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標準，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。29、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。30、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷對錯。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如選項中所說不得對外提供，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣做有助于規(guī)范和統(tǒng)籌該業(yè)務，保證業(yè)務開展的專業(yè)性和一致性，該選項表述正確。選項C當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的發(fā)生，保障業(yè)務的公正和客觀，該選項表述正確。選項D期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，有利于防止不同業(yè)務之間的利益干擾，保護客戶利益，該選項表述正確。綜上，答案選A。31、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。32、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關(guān)系準確。

A.謹慎

B.公平

C.實質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實名制要求及核對應遵循的原則。選項A，“謹慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的核心原則，不能準確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關(guān)系準確這一要求，所以A選項不正確。選項B，“公平”強調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實名制要求及核對所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項錯誤。選項C，“實質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實名制要求及核對中，遵循實質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關(guān)系準確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項正確。選項D，“明晰”主要強調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實名制要求及核對的特定原則，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。33、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期.貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔問題。在期貨交易中，當期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。從責任歸屬的角度來看，期貨公司有義務保證其交易保證金充足，按規(guī)定及時追加保證金是其應履行的責任。此次因自身交易保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一行為導致被強行平倉，其自身存在過錯。而期貨交易所按照規(guī)則進行強行平倉是為了維護市場交易的正常秩序，屬于正當履行職權(quán)的行為，不存在過錯。所以，強行平倉造成的損失應由過錯方，即期貨公司承擔，答案選B。34、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時，對投資者知識測試評分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。題目中A選項95分、B選項90分、C選項85分均不符合規(guī)定的標準分數(shù)。所以本題正確答案是D。35、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準確記憶法規(guī)對于此類公告應使用媒體的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可等情況時，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上進行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權(quán)威性、規(guī)范性和公正性，讓社會公眾能夠及時、準確地獲取相關(guān)信息。選項A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關(guān)動態(tài)、自律規(guī)則、會員信息等內(nèi)容，并非專門用于期貨公司設立、變更等具體事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)業(yè)務，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項的公告媒體。因此，正確答案是D。36、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調(diào)整，申購新股資金的風險調(diào)整比例為\(10\%\)。因為在計算凈資本時，對于處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風險調(diào)整比例進行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應調(diào)整的風險值。這部分資金應調(diào)整的風險值為申購新股凍結(jié)資金乘以風險調(diào)整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調(diào)整后的期末凈資本為原凈資本減去應調(diào)整的風險值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。37、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送相關(guān)業(yè)務信息，以接受監(jiān)管。對于期貨投資咨詢業(yè)務信息的報送，有明確的時間要求。選項A，每日報送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務信息都需要每日更新并報送，會增加期貨公司的工作負擔，也不符合實際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項錯誤。選項B，每月報送既能夠保證監(jiān)管機構(gòu)及時了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的動態(tài)，又不會給期貨公司造成過大的負擔，是比較合理的時間間隔，符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每季報送的時間間隔相對較長，可能會導致監(jiān)管機構(gòu)不能及時掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務的情況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項錯誤。選項D，每周報送的頻率高于實際必要，會使期貨公司花費過多精力在信息報送工作上，而非專注于業(yè)務本身，不符合效率原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案是B。38、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。39、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔主要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)對各選項進行分析。分析A選項在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的百分之六十，A選項符合規(guī)定，所以該選項正確。分析B選項該選項只提及期貨交易所承擔主要賠償責任，但沒有明確賠償額的上限，在實際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過損失的百分之六十的規(guī)定，此選項表述不完整，所以該選項錯誤。分析C選項規(guī)定中賠償額不超過損失的百分之六十，而該選項說賠償額不超過損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項錯誤。分析D選項期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，其行為存在過錯，按照規(guī)定需要承擔相應賠償責任，并非不承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應建立的制度相關(guān)知識。選項A“問責追究”，“問責”通常側(cè)重于對特定行為或事件進行責任的追問和查證，一般多應用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責任的范疇，所以該選項不符合題意。選項B“責任追究”，在期貨行業(yè)，會員單位建立客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以依據(jù)該制度對相關(guān)責任人進行責任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項正確。選項C“刑事責任”，是指犯罪行為應當承擔的法律責任，是最嚴厲的一種法律責任形式。題干強調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責任，并非直接指向刑事犯罪層面的責任，刑事責任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責任明確與追究的整個范疇，所以該選項不正確。選項D“民事責任”，是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應承擔的民事法律責任。同樣，題干并非單純強調(diào)民事方面的責任，它是一個更寬泛的客戶開發(fā)責任制度，所以該選項也不符合要求。綜上，本題答案選B。41、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負責的主管人員

C.期貨公司負責人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務行為民事責任承擔主體的規(guī)定來進行分析。在期貨業(yè)務活動里，期貨公司作為一個整體的經(jīng)營主體，對其從業(yè)人員的職務行為需進行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務，這屬于職務行為，其代表的是期貨公司開展相關(guān)業(yè)務活動。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責一致的原則，當從業(yè)人員在履行職務過程中產(chǎn)生民事責任時，應當由其所在的期貨公司來承擔，以保障交易相對方的合法權(quán)益以及維護市場的正常秩序。選項A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務，并非以個人名義承擔業(yè)務活動中的民事責任，所以從業(yè)人員本人不承擔該民事責任。選項B，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務進行管理和指導，他們并不是具體業(yè)務行為的實施者，不應直接承擔從業(yè)人員業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任。選項C，期貨公司負責人雖然對公司整體運營負責，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，并非由負責人個人承擔。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔，本題正確答案是D。42、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案的知識點。在這種業(yè)務場景中，證券公司對其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進行期貨賬戶信息的報備，更便于監(jiān)管機構(gòu)對證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務進行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負責報備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報備，或者由兩者選擇其一進行報備。所以本題答案選C。43、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知相關(guān)規(guī)定中客戶承擔損失的比例。當期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大這一情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶至少承擔損失的20%，所以答案選C。"44、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關(guān)規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。45、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對象的知識點。當期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，雖然在期貨市場監(jiān)管等方面有著重要職責，但在此種具體情形下，不是期貨交易所通知的對象。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非本題中期貨交易所需通知的相關(guān)方。選項C，期貨保證金監(jiān)控中心負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，期貨公司會員號變更等情況可能會影響到期貨保證金的監(jiān)管與核算等相關(guān)事宜，所以期貨交易所應當將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心，該選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要是負責期貨保證金的存放與管理等業(yè)務，期貨公司會員號變更等特定情況通常不需要期貨交易所直接通知期貨保證金存管銀行。綜上，答案選C。46、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示

C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其表述的正確性。選項A期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證是保障交易安全和合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。通過對客戶賬戶資金和持倉的驗證，可以確保客戶有足夠的資金進行交易，避免出現(xiàn)透支交易等風險情況，該表述正確。選項B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡安全、系統(tǒng)故障等特定風險，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示是必要的，這樣能讓客戶充分了解并認識到使用互聯(lián)網(wǎng)進行期貨交易可能面臨的風險，該表述正確。選項C《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司制作完成，而是中國期貨業(yè)協(xié)會制定統(tǒng)一格式文本，由期貨公司按照協(xié)會要求向客戶出示，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風險說明書》，是為了讓客戶在開戶前充分了解期貨交易的風險，確?？蛻粼谥獣燥L險的情況下自愿參與期貨交易，這是期貨公司應盡的義務，該表述正確。綜上，答案選C。47、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.由期貨公司風險準備金補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。對于期貨投資者的保證金損失，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償時，會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項，期貨公司風險準備金主要用于應對期貨公司自身的經(jīng)營風險、彌補可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所風險準備金是為了維護期貨市場的平穩(wěn)運行，應對期貨交易所可能出現(xiàn)的風險等情況，和補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問題不相關(guān)，所以B選項錯誤。C選項，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?，該選項正確。D選項，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并不是不再補償，而是會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選C。48、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對期貨經(jīng)營機構(gòu)的準入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負責指定交割倉庫，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔轄區(qū)內(nèi)期貨市場的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級機構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、開展行業(yè)培訓和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲安全等，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。49、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司提交客戶交易編碼申請的對象。根據(jù)規(guī)定，期貨公司應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，接收期貨公司報送的客戶交易編碼申請資料，并對其進行審核等相關(guān)操作。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接收客戶交易編碼申請的主體。選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是B。50、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進行結(jié)算，而是通過全面結(jié)算會員期貨公司來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進行劃撥的。選項A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費的賬戶。選項B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項C，非全面結(jié)算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進行結(jié)算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結(jié)算會員期貨公司，即選項D。第二部分多選題(20題)1、關(guān)于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。

A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對乙違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對乙違約，期貨公司不承擔違約責任

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨合約交割期內(nèi)違約責任的承擔主體問題。下面對每個選項進行分析：A選項：在期貨合約交割期內(nèi)，當甲買方期貨公司對客戶乙違約時，由于期貨交易所具有保障期貨交易正常進行、維護市場秩序和保護投資者合法權(quán)益的職責，所以期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任，該選項說法正確。B選項：同理，在期貨合約交割期內(nèi)，若丙賣方期貨公司對客戶丁違約，期貨交易所需要代丙向丁承擔違約責任，此選項說法正確。C選項：當在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對乙違約時，期貨公司與客戶之間存在委托代理等關(guān)系，期貨公司應當代戊向己承擔違約責任，該選項說法正確。D選項：由前面C選項的分析可知，在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶違約時，期貨公司是需要承擔相應責任的，并非不承擔違約責任，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是ABC。2、期貨交易實行下列（）制度。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易實行的制度。在期貨交易中，限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度，該制度有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和公平，所以期貨交易實行限倉制度，A選項正確。套期保值審批制度也是期貨交易中的重要制度。套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。通過套期保值審批制度，能夠合理安排套期保值交易，確保其符合市場規(guī)則和企業(yè)實際需求，保障期貨市場的正常運行，故期貨交易實行套期保值審批制度，B選項正確。大戶持倉報告制度要求當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，通過該制度，交易所可以及時了解大戶的持倉動向，加強對市場的監(jiān)控，防范市場風險，因此期貨交易實行大戶持倉報告制度，C選項正確。綜上所述，A、B、C選項所涉及的制度期貨交易均有實行，所以答案選D，即以上都是。本題正確答案為ABCD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.有履行職責所必需的時間和精力

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試應當符合的條件，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各個選項的正確性。選項A：具有高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)資格考試的必要條件之一。具備高中以上文化程度能使考生有一定的知識基礎(chǔ)和學習能力，以理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)的專業(yè)知識，所以該選項正確。選項B：年滿18周歲是參加此考試的條件之一。18周歲是我國法律規(guī)定的成年人年齡界限，意味著考生在心理和生理上相對成熟，具備一定的責任意識和自我管理能力，能夠獨立承擔考試及后續(xù)從業(yè)可能面臨的各種情況，所以該選項正確。選項C：具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)資格考試的要求。完全民事行為能力人能夠獨立實施民事法律行為，在考試及未來的從業(yè)過程中，能夠?qū)ψ约旱男袨樨撠煟龀龇戏梢?guī)定和職業(yè)規(guī)范的決策，所以該選項正確。選項D：“有履行職責所必需的時間和精力”并非參加期貨從業(yè)資格考試應當符合的條件，它更多的是之后從業(yè)過程中可能需要考慮的因素，與參加考試的準入條件無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。4、甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。

A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務15年

B.乙是本科學歷，在銀行工作了2年

C.丙是研究生學歷，剛畢業(yè)

D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司董事長一職的申請資格條件，對甲、乙、丙、丁四人的情況逐一進行分析。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；同時，還應具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗。選項A甲是大專學歷，雖然學歷未達到大學本科以上標準，但甲從事期貨業(yè)務15年，根據(jù)規(guī)定，其從事期貨業(yè)務的年限遠超過了最低要求的3年，可彌補學歷上的不足，所以甲符合申請資格。選項B乙是本科學歷，滿足了學歷方面的要求，然而乙僅在銀行工作了2年，其從事其他金融業(yè)務的年限未達到規(guī)定的4年以上，所以乙不符合申請資格。選項C丙是研究生學歷，學歷條件符合要求，但丙剛畢業(yè)，沒有從事期貨業(yè)務、其他金融業(yè)務、法律或會計業(yè)務等方面的工作經(jīng)驗，不滿足工作經(jīng)驗的要求，所以丙不符合申請資格。選項D丁取得法學學士學位，學歷達到了要求，且丁從事律師工作6年，滿足從事法律業(yè)務5年以上的經(jīng)驗條件，所以丁符合申請資格。綜上，符合申請資格的是甲和丁，答案選AD。5、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額，該公司應當在當日結(jié)算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額時的報告對象。選項A期貨交易所是期貨交易的核心場所，負責組織、監(jiān)督期貨交易以及對會員進行管理等工作。期貨公司作為期貨交易所的會員，其調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的行為會對交易結(jié)算產(chǎn)生影響，可能涉及到交易的安全和穩(wěn)定。所以期貨公司應當在當日結(jié)算前向期貨交易所報告，讓期貨交易所及時了解情況并進行相應的監(jiān)控和管理，選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，側(cè)重于行業(yè)的自律和規(guī)范發(fā)展，并不直接參與期貨交易的日常結(jié)算和監(jiān)管工作。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額不屬于需要向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的事項，選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會是對期貨市場進行全面監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行制定法規(guī)政策、對市場主體進行資格審查和監(jiān)督等宏觀層面的管理職責。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這一具體的操作屬于日常結(jié)算業(yè)務范疇，通常不需要直接向中國證監(jiān)會報告，選項C錯誤。選項D期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額會影響到保證金的收支和管理，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告有助于該機構(gòu)及時掌握保證金的動態(tài)變化，保障保證金的安全，選項D正確。綜上，本題答案為AD。6、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司的(

A.中期風險監(jiān)管報表

B.年度財務報告

C.年度風險監(jiān)督報表

D.中期財務報告

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司應聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計的內(nèi)容。對選項B的分析年度財務報告是反映企業(yè)全年財務狀況和經(jīng)營成果的重要文件。期貨公司的年度財務報告需要準確、真實地反映其在過去一年中的財務狀況、經(jīng)營業(yè)績等關(guān)鍵信息。為了保證年度財務報告的真實性、準確性和完整性，保障投資者和相關(guān)利益者的權(quán)益，按照規(guī)定，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對年度財務報告進行審計，所以選項B正確。對選項C的分析年度風險監(jiān)督報表能夠全面反映期貨公司在一年中面臨的各種風險狀況，對于監(jiān)管部門和期貨公司自身加強風險管理至關(guān)重要。通過聘請有資質(zhì)的會計師事務所對年度風險監(jiān)督報表進行審計，可以確保報表數(shù)據(jù)的可靠性和風險評估的科學性，有助于監(jiān)管部門準確掌握期貨公司的風險水平，及時采取相應的監(jiān)管措施，所以選項C正確。對選項A和選項D的分析中期風險監(jiān)管報表和中期財務報告雖然也能反映期貨公司在一定期間內(nèi)的風險狀況和財務情況，但通常并不要求必須聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。中期報告更多是階段性的信息披露，其審計要求與年度報告有所不同，所以選項A和選項D不符合規(guī)定。綜上，本題答案選BC。7、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（）。

A.勤勉盡責、獨立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

D.對重要事實予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時應遵循的原則和規(guī)范來逐一分析各選項。A選項：期貨從業(yè)人員在開展投資分析或提出投資建議工作時，需要做到勤勉盡責、獨立客觀。勤勉盡責意味著要付出足夠的努力和精力，認真對待工作，不敷衍塞責；獨立客觀則要求從業(yè)人員依據(jù)客觀事實進行分析和判斷，不受外界不當干擾和主觀偏見的影響，以確保所提供的投資分析和建議具有可靠性和公正性，所以該選項正確。B選項：投資分析及投資建議必須有合理、充足的依據(jù)。只有基于充分且合理的依據(jù)，才能保證投資分析和建議具有科學性和可信度，幫助投資者做出正確的決策。若缺乏依據(jù)，所提供的分析和建議可能是憑空猜測或隨意給出的，會誤導投資者，所以該選項正確。C選項：嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷是非常必要的?？陀^事實是已經(jīng)發(fā)生或確定存在的情況，具有客觀性和真實性；而主觀判斷則是個人基于自身的知識、經(jīng)驗和觀點做出的推測或評價。在投資分析和建議中，清晰區(qū)分二者可以避免將主觀臆斷當作客觀事實傳達給投資者，使投資者能夠準確了解信息的性質(zhì)和可靠性，所以該選項正確。D選項：對重要事實予以明示能夠確保投資者充分了解與投資相關(guān)的關(guān)鍵信息。重要事實往往會對投資決策產(chǎn)生重大影響，明示這些事實可以提高信息的透明度，讓投資者在掌握全面信息的基礎(chǔ)上做出理性的投資選擇，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當做到的，本題答案選ABCD。8、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚`約的責任。

A.期貨交易所應當代期貨公司

B.期貨公司應當代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

【答案】：AB

【解析】本題考查在期貨合約交割期內(nèi)買方或者賣方客戶違約時的責任承擔主體。選項A在期貨市場中，期貨交易所具有重要的組織和監(jiān)管職