期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練高能第一部分單選題(50題)1、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，是被監(jiān)管對象，而非對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D

【解析】本題考查關(guān)于不以真實身份從事期貨交易時交易結(jié)果承擔主體的知識點?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，交易結(jié)果的承擔遵循“誰交易、誰負責”的基本法律原則。當不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責任承擔的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個人是交易行為的實際發(fā)起者和利益相關(guān)者，他們通過交易活動獲取收益或承擔風險，所以交易結(jié)果應(yīng)由其自行承擔。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進行期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結(jié)果的直接承擔者。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它的職責主要是維護交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔具體交易的結(jié)果。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔不以真實身份從事期貨交易的結(jié)果。而選項D從事期貨交易的單位或者個人，符合法律規(guī)定的交易結(jié)果承擔主體，所以本題答案選D。3、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.應(yīng)當事前

B.應(yīng)當事中

C.應(yīng)當事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準確了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風險以及保護客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進行全面評估，根據(jù)客戶實際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導和風險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，答案選A。4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。5、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關(guān)處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復(fù)核后，會將當日通過復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。6、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風險準備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。7、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對期貨公司凈資本與風險資本準備的相關(guān)規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，即未達到規(guī)定標準。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當責令該公司限期整改，A選項正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴重的違規(guī)或風險問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達風險資本準備的標準，未達到需要采取這些更為嚴厲措施的程度，故B、C、D選項錯誤。綜上，答案選A。8、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易辦法制定的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定，需報國務(wù)院批準后實施。選項B全國人大常委會主要行使立法權(quán)、監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)，并非該辦法批準主體；選項C全國人民代表大會是我國最高國家權(quán)力機關(guān)，行使修改憲法等重大權(quán)力，與本題所涉事項批準無關(guān)；選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，并非該辦法批準實施的最終決定機關(guān)。所以本題正確答案是A。9、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項A錯誤。選項B：中金所中國金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管市場、維護市場秩序等職責，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機構(gòu)，主要負責執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定具體標準和實施指引，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。10、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益沖突時應(yīng)堅持的原則。選項A，“客戶合法利益優(yōu)先”原則強調(diào)了在面臨利益沖突時，期貨從業(yè)人員要將客戶的合法利益置于首位，這是維護客戶信任、保障市場正常秩序的重要準則。當自身利益與客戶利益沖突時，及時向客戶披露信息并堅持此原則，能夠確保客戶的權(quán)益不受損害，符合期貨行業(yè)對從業(yè)人員的基本要求，該選項正確。選項B，“公平、公正、公開”是證券期貨市場的基本原則，主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場整體秩序和所有參與者公平競爭的原則，并非專門針對從業(yè)人員處理自身與客戶利益沖突的原則，所以該選項錯誤。選項C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關(guān)系中強調(diào)雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶利益沖突的情境下，重點應(yīng)是保障客戶利益，而不是強調(diào)雙方平等獲利，所以該選項錯誤。選項D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應(yīng)遵循的核心價值和原則，相比之下，“客戶合法利益優(yōu)先”更能準確表達在利益沖突時的處理方向，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。11、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)來執(zhí)行的。"12、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所主要承擔與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財務(wù)審計、會計核算等專業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，故A選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，B選項錯誤。選項C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，C選項正確。選項D：期貨交割倉庫期貨交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標準倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。13、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格卻從事該業(yè)務(wù)，這嚴重違反了市場準入和監(jiān)管規(guī)定，會導致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于公司在業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進行管理和監(jiān)督，未及時備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以B選項錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實際情況對手續(xù)費等條款進行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴謹性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對各選項逐一進行分析。對選項A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀合同，合同會對雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀合同中關(guān)于強行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉。所以選項A說法正確。對選項B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進行強行平倉的要求。所以選項B說法錯誤。對選項C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導致的，與期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔主要賠償責任。所以選項C說法錯誤。對選項D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項D說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。""15、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對本題各選項的分析：A選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。該機構(gòu)在期貨市場的客戶開戶等相關(guān)管理方面承擔著具體且重要的職責，對客戶開戶信息進行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場的規(guī)范運作和客戶資金安全，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，故B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護會員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負責客戶開戶管理的實施，因此D選項錯誤。16、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實行會員分級結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易里，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行限制時，需要綜合考慮多方面因素。選項A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個重要的考量指標，但在限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會員在市場中的信譽和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項不符合要求。選項B：成交情況成交情況反映的是會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會員是否有足夠的信譽來承擔相應(yīng)的結(jié)算責任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項不正確。選項C：客戶情況客戶情況涉及會員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項也不合適。選項D：資信情況資信情況直接反映了會員的信用狀況和履約能力。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會根據(jù)會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行合理限制。資信好的會員能夠承擔更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會員則可能會受到一定的限制。所以該選項正確。綜上，答案選D。17、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.報告權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。對各選項的分析A選項：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司管理層在經(jīng)營過程中行使的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)利，所以該選項錯誤。C選項：報告權(quán)通常是指向上級或相關(guān)方面匯報情況的權(quán)利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況的核心權(quán)利，且保障報告權(quán)并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權(quán)是對事情拍板定案的權(quán)力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無法得出該結(jié)論，選項A錯誤。選項B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠達不到450萬元，所以選項B錯誤。選項C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項C正確。選項D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選C。19、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項主體是否需要提取風險準備金進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，承擔著市場交易的組織、監(jiān)督和風險控制等重要職責。為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風險、交易風險等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所需要提取風險準備金。所以選項A不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務(wù)活動涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個方面，面臨著市場波動、客戶違約等多種風險。為了增強自身應(yīng)對風險的能力，保護客戶的合法權(quán)益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風險準備金。因此，選項B不符合題意。選項C：非期貨公司結(jié)算會員非期貨公司結(jié)算會員主要負責為其客戶或交易會員進行期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會面臨信用風險、市場風險等。為了保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進行，防范可能出現(xiàn)的風險，非期貨公司結(jié)算會員也需要提取風險準備金。所以，選項C不符合題意。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)該機構(gòu)的主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動，也不承擔交易相關(guān)的風險。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)不必提取風險準備金，選項D符合題意。綜上，答案選D。20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】該題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)規(guī)定的了解。期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中，其行為規(guī)范受到多方面監(jiān)管，在兼任職務(wù)方面，出于防范潛在利益沖突、保障所在機構(gòu)合法權(quán)益等多方面考慮，有著明確的規(guī)定。按照規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作；所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)的市場監(jiān)管等事務(wù)；中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，它們并非決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)是否可以的主體。所以本題正確答案是C。"21、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨公司經(jīng)營存在風險，市場情況復(fù)雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會誤導股東，不利于公司的穩(wěn)健運營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是保障股東權(quán)益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，該選項表述正確。選項C：為了保證股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，確保公司運營符合股東利益，期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議。這有助于股東了解公司經(jīng)營狀況、參與公司重大決策等，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運營規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。22、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權(quán)的相關(guān)知識。選項A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關(guān)會議來保障組織決策過程的順利進行，因此該選項說法正確。選項B，專門委員會的工作需要進行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長有責任組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標和要求開展工作，所以該選項說法正確。選項C，理事長需要檢查理事會決議的實施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，所以該選項說法錯誤。選項D，理事長承擔著主持理事會日常工作的職責，以保證理事會各項事務(wù)有序開展，該選項說法正確。綜上，答案選C。23、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔違約責任的資金順序。在期貨交易中，當客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風險準備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。24、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"25、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶交易損失的責任承擔問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行時，對于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認，否則應(yīng)由期貨公司承擔賠償責任。這是為了保護客戶的合法權(quán)益，促使期貨公司在交易過程中規(guī)范操作，明確交易指令依據(jù)。選項A，客戶通常不會在自身未下達指令且期貨公司無法證明交易依據(jù)其指令的情況下承擔損失，所以該選項錯誤。選項C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔賠償責任，主要責任在于期貨公司，所以該選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會一般是在特定風險情況下對投資者進行救助等，并非在這種交易指令不明確導致客戶損失的常規(guī)情形下承擔賠償責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。26、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對案例中違規(guī)行為數(shù)量的判斷。首先分析案例中的相關(guān)行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據(jù)期貨投資相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開個人賬戶并打入資金，做老鼠倉盤。老鼠倉是嚴重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經(jīng)統(tǒng)計，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問的是不同類型違規(guī)行為的數(shù)量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內(nèi)幕交易、不當利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。27、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)。選項A，企業(yè)法人是以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人，期貨業(yè)協(xié)會并非以營利為目的開展商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動，所以它不屬于企業(yè)法人。選項B，事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。期貨業(yè)協(xié)會并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項C，國家機關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機關(guān)，期貨業(yè)協(xié)會不具有國家機關(guān)的行政管理職能，所以不屬于國家機關(guān)。選項D，社會團體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的社會組織，期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成的，以促進期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會團體法人的特點，其性質(zhì)屬于社會團體法人。綜上，本題正確答案是D。28、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準則，對各選項逐一進行分析。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準則。只有誠實守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護期貨市場的正常秩序，該選項符合要求。選項B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場的基本規(guī)律，還可能誤導客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項錯誤。選項C：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當以客戶利益為首要考慮，當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場信任，該選項錯誤。選項D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，干擾期貨市場的正常運行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。29、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護期貨市場的正常秩序，因此選項A表述正確。選項B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會使股權(quán)受讓方的資金來源和真實財務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財務(wù)風險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項B表述錯誤。選項C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭議或受到限制，無法正常進行變更轉(zhuǎn)讓，會影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項C表述正確。選項D受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項D表述正確。綜上，答案選B。30、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，其中對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"31、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A“準確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調(diào)準確而忽視實效，準確與實效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準確界定該工作的關(guān)鍵準則，故B選項錯誤。選項C“實質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對應(yīng)關(guān)系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確，所以該工作應(yīng)當遵循實質(zhì)重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。32、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：上市品種合約的成交量、成交價是期貨交易過程中實際發(fā)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是客觀呈現(xiàn)市場交易情況的重要指標。期貨交易所發(fā)布此類數(shù)據(jù)，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實際成交價格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價。選項B：上市品種合約的最高價與最低價反映了在一定時間段內(nèi)合約價格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現(xiàn)。投資者通過了解這些價格極值，可以更好地把握市場價格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了合約在一個交易周期開始和結(jié)束時的價格，它們是市場交易結(jié)果的重要體現(xiàn)。開盤價和收盤價對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項D：價格預(yù)測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實際發(fā)生的交易數(shù)據(jù)得出的。期貨交易所的職責是提供客觀、真實、準確的市場交易信息，如果發(fā)布價格預(yù)測信息，可能會誤導投資者，影響市場的公平、公正和有序運行。所以依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。綜上，本題答案選D。33、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風險官在期貨公司中承擔著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的重要職責。這一職責要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負責公司重要事務(wù)的決策、監(jiān)督和管理，首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負責執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責范圍和權(quán)力層次相對首席風險官所承擔的公司整體合規(guī)與風險監(jiān)督職責來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務(wù)的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風險官不僅要關(guān)注合規(guī)，還要對公司的風險管理狀況進行全面監(jiān)督，職責范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務(wù)部經(jīng)理”，業(yè)務(wù)部經(jīng)理主要負責公司具體業(yè)務(wù)的開展和業(yè)務(wù)團隊的管理，重點在于業(yè)務(wù)方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行全面監(jiān)督檢查的職責不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。34、期貨公司會員應(yīng)當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者誠信狀況進行綜合評估時所依據(jù)的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的管理主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非專門管理投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫來供期貨公司會員評估投資者誠信狀況，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其建立的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員提供相關(guān)信用信息，便于期貨公司會員結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，該選項正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨行業(yè)投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：中國人民銀行中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定等，雖然人民銀行有征信系統(tǒng)，但本題強調(diào)的是期貨行業(yè)特定的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫，并非人民銀行的征信系統(tǒng)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導致的監(jiān)管標準不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標準，易造成監(jiān)管混亂，不符合對期貨市場這種專業(yè)性強、風險高的市場的監(jiān)管要求，所以A項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，對期貨市場進行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會進行管理，地方證監(jiān)局是其派出機構(gòu)，協(xié)助開展相關(guān)工作，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導的作用，并不承擔對期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會不會授權(quán)其進行管理，所以D項錯誤。綜上，答案選B。36、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。37、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干中期貨公司的行為，逐一分析各選項。選項A：題干中并未提及期貨公司存在隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為。李某是根據(jù)白糖期貨近期表現(xiàn)，自行總結(jié)經(jīng)驗后下達交易指令的，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B：題干中沒有體現(xiàn)期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。李某下達交易指令是基于自己對行情的判斷，而非期貨公司使用不正當手段誘導，因此該選項也不正確。選項C：題干明確指出，李某下達了買入白糖期貨合約50手的交易指令，但期貨公司根據(jù)自身經(jīng)驗預(yù)測行情后，擅自做主沒有為李某下達交易指令。這顯然屬于未將客戶交易指令下達到期貨交易所的情況，該選項符合題意。綜上，答案選C。38、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)風險評估方面應(yīng)制作的文件。選項A，適當性綜合評估表主要是對投資者的適當性進行綜合考量，評估投資者是否適合購買相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，而非針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風險等級評估，所以A選項不符合題意。選項B，風險說明書主要是向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)存在的風險事項，讓投資者了解可能面臨的風險情況，但它并不涉及確定各項評估因素的分值和權(quán)重以及建立評估分值與風險等級的對應(yīng)關(guān)系等具體評估工作，所以B選項不正確。選項C，風險等級評估表正是經(jīng)營機構(gòu)用來確定產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的工具。經(jīng)營機構(gòu)依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，在風險等級評估表中確定各項評估因素的分值和權(quán)重，并建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系，故C選項正確。選項D，投資意見書通常是對投資者的投資決策提供建議和意見，側(cè)重于投資方向、策略等方面，并非用于產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級評估，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。39、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場交易活動。同時，期貨交易具有較高的風險性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會導致國有資產(chǎn)面臨較大風險，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項B某集團下屬公司作為獨立的市場主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營和參與市場交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和風險管理需求，選擇參與期貨交易以實現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團下屬公司可以從事期貨交易，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，其工作人員負責市場的日常運營、交易監(jiān)管等重要職責。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內(nèi)幕交易和市場操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。40、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件，故本題正確答案是B選項。"41、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項。"42、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應(yīng)的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。43、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗?zāi)晗蕖τ谏暾埰谪浌究偨?jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會計業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗?zāi)晗蕖＝酉聛韺Ω鬟x項進行分析：-A選項：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項正確。-C選項：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項錯誤。-D選項：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項A的2000萬元、選項B的3000萬元均未達到規(guī)定標準；選項D的1億元是期貨公司申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時注冊資本應(yīng)達到的標準，并非申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"45、期貨交易所應(yīng)當解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運營涉及眾多利益相關(guān)方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個重大決策，不能由總經(jīng)理個人決定?？偨?jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會決定關(guān)閉中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責。當期貨交易所出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)行為、經(jīng)營不善嚴重影響市場穩(wěn)定等情況時，中國證監(jiān)會有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應(yīng)當解散的情形之一。所以選項B正確。選項C：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取一定的措施來吸引新會員加入或改善經(jīng)營狀況，以維持交易所的正常運營，而不是直接導致其解散。因此，會員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應(yīng)當解散的情形。所以選項C錯誤。選項D：中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散中國國貨業(yè)協(xié)會主要是與國貨行業(yè)相關(guān)的組織，其職能和業(yè)務(wù)范圍與期貨交易所的運營和解散并無直接關(guān)聯(lián)，它沒有權(quán)力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應(yīng)當解散的原因。所以選項D錯誤。綜上，答案選B。46、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機制、及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項A，中金所即中國金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項B，期貨公司作為市場中介機構(gòu)，直接與客戶進行業(yè)務(wù)往來，在客戶交易過程中會產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責任和義務(wù)完善客戶糾紛處理機制，及時化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項正確。選項C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀、投資銀行、證券自營等與證券市場相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項D，證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會直接承擔具體客戶糾紛的處理機制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。47、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用的相關(guān)規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結(jié)算會員向期貨交易所支付且通過全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設(shè)期貨賬戶時可能產(chǎn)生的費用，它不是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結(jié)算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。48、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項。選項A孫某主動要求期貨公司允許其下單這一行為確實存在，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時，允許客戶進行交易，其本身存在明顯過錯。通常情況下，期貨公司應(yīng)嚴格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因為是孫某主動要求就判定孫某對該筆經(jīng)濟損失承擔主要責任，該選項錯誤。選項B雖然孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，且透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應(yīng)當承擔全部賠償責任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過錯程度來確定賠償責任。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，不應(yīng)讓期貨公司承擔全部賠償責任，該選項錯誤。選項C孫某在賬戶沒有可用保證金時，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，該選項正確。選項D判斷是否構(gòu)成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報表上孫某是否虧欠保證金，而應(yīng)看在交易時客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行交易，這已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，該選項錯誤。綜上，答案選C。49、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當具有()。

A.大學本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學經(jīng)濟.投資等相關(guān)本科學歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項A“大學本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學歷層次的要求并非是大學經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標準，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。50、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)需要在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以該題正確答案為D選項。"第二部分多選題(20題)1、在組織機構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有（）。

A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會

B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會

C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所與公司制期貨交易所在組織機構(gòu)設(shè)置上的異同點。選項A會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會，由全體會員組成，會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)；公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是股東大會，由全體股東組成，股東大會同樣是公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。所以選項A正確。選項B會員制期貨交易所設(shè)理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責；公司制期貨交易所設(shè)董事會，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，對股東大會負責。因此，選項B正確。選項C會員制期貨交易所和公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理，總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，是期貨交易所的高級管理人員。所以選項C正確。選項D會員制期貨交易所一般不設(shè)監(jiān)事會。而公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對股東大會負責，監(jiān)督公司董事、高級管理人員的行為。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。2、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B.向股東承諾共擔風險

C.向股東作獲利保證

D.將開戶資料提交期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對各選項逐一分析。選項A按規(guī)定履行信息披露義務(wù)是證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中的重要合規(guī)要求。當證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶時，向相關(guān)方面如實披露相關(guān)信息，有助于維護市場的透明度和公平性，保障各參與方的知情權(quán)，屬于正確的做法。選項B向股東承諾共擔風險這種行為違背了金融行業(yè)的基本準則。在金融投資中，風險是客觀存在的，證券公司不能為了促成開戶而隨意向股東承諾共擔風險，這種承諾不僅缺乏法律和合規(guī)依據(jù)，還可能給證券公司自身帶來巨大的經(jīng)營風險，所以該做法錯誤。選項C向股東作獲利保證同樣不符合金融行業(yè)規(guī)范。期貨市場具有高度的不確定性和風險性，收益情況受到多種因素的影響，無法保證股東一定能夠獲利。證券公司作出獲利保證會誤導股東的投資決策，損害股東的利益，因此該做法不可取。選項D證券公司介紹控股股東到期貨公司開戶后，將開戶資料提交期貨公司是正常的業(yè)務(wù)流程。這樣可以確保期貨公司能夠準確掌握客戶信息，完成開戶手續(xù)，保障業(yè)務(wù)的順利開展，該做法正確。綜上，做法正確的是選項A和選項D。3、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。

A.責令停業(yè)整頓

B.罰款

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.沒收違法所得

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及行政處罰的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：責令停業(yè)整頓在期貨交易活動中，若期貨公司出現(xiàn)透支交易等嚴重違規(guī)行為，可能會擾亂市場秩序、損害投資者利益。責令停業(yè)整頓是一種較為嚴厲的行政處罰措施，監(jiān)管部門為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營管理，使其糾正違規(guī)行為、改善經(jīng)營狀況，有權(quán)責令該期貨公司停業(yè)整頓。所以，期貨公司因透支交易面臨責令停業(yè)整頓的行政處罰是合理的。選項B：罰款罰款是一種常見的行政處罰手段。期貨公司的透支交易行為違反了相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，對市場的公平、公正、有序運行造成了不良影響。監(jiān)管部門按照規(guī)定，可根據(jù)違規(guī)情節(jié)的輕重對期貨公司處以一定金額的罰款，以此對違規(guī)行為起到懲戒作用，同時也促使期貨公司遵守法律法規(guī)。因此，期貨公司可能會因透支交易而被處以罰款。選項C：吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是最為嚴厲的行政處罰之一。如果期貨公司的透支交易行為情節(jié)特別嚴重，給市場帶來了極大的危害，嚴重破壞了期貨市場的正常秩序，嚴重損害了投資者的合法權(quán)益，監(jiān)管部門有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，取消其從事期貨業(yè)務(wù)的資格。所以，期貨公司存在因透支交易而被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證的可能性。選項D：沒收違法所得期貨公司通過透支交易可能獲取了非法的經(jīng)濟利益，這些違法所得是基于違規(guī)行為產(chǎn)生的。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，監(jiān)管部門有權(quán)沒收期貨公司因透支交易而獲得的違法所得，以消除其違法獲利的結(jié)果，維護市場的公平正義和正常的經(jīng)濟秩序。所以，沒收違法所得也是期貨公司可能面臨的行政處罰之一。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司因透支交易可能面臨的行政處罰，本題答案選ABCD。4、作為期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員，應(yīng)當()。

A.忠于職守，依法辦事

B.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

C.不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦?/p>

D.禮貌待人

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查期貨交易所、監(jiān)控中心工作人員應(yīng)遵循的職業(yè)準則。選項A，忠于職守、依法辦事是對工作人員基本職業(yè)素養(yǎng)的要求。工作人員在履行職責過程中，需要忠誠地對待自己的崗位，依據(jù)法律法規(guī)開展工作，以保障期貨市場的正常秩序和合法運行，所以選項A正確。選項B，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密是工作人員應(yīng)盡的義務(wù)。期貨交易涉及大量敏感信息，若這些信息被泄露，可能會給期貨公司和客戶帶來重大損失，影響市場的公平性和穩(wěn)定性，因此工作人員必須嚴格保守商業(yè)秘密，選項B正確。選項C，不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益是職業(yè)道德和法律的明確要求。工作人員利用職務(wù)之便獲取不正當利益，不僅違反職業(yè)操守，還可能破壞市場的公正性和公信力，損害其他市場參與者的利益，所以選項C正確。選項D，禮貌待人雖然是一種良好的社交素養(yǎng)，但并非期貨交易所、監(jiān)控中心工作人員必須遵循的核心職業(yè)準則，相較于忠于職守、保守秘密和不謀取不正當利益，它不是本題所考查的關(guān)鍵內(nèi)容，所以選項D不正確。綜上，本題答案選ABC。5、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格

C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的分類。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司可以受托為其客戶以及非