期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測(cè)第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.獨(dú)立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營(yíng)符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，但重點(diǎn)并非針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點(diǎn)與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事，主要作用是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以答案選C。3、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關(guān)賬戶信息的備案主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司主要是在業(yè)務(wù)合作層面有相關(guān)聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關(guān)主體期貨賬戶信息備案的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，與期貨賬戶信息備案無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。4、（）依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項(xiàng)分析：-選項(xiàng)A，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)主要側(cè)重于宏觀層面的市場(chǎng)監(jiān)管，并非專門對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。-選項(xiàng)B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，它的核心職能就是依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺(tái)和服務(wù)，進(jìn)行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)保證金安全監(jiān)控工作。-選項(xiàng)D，證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會(huì)涉及客戶資金管理等工作，但不是對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控的法定主體。5、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"6、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場(chǎng)，但與保障基金的啟用條件并無(wú)直接的必然聯(lián)系，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)臈l件。因?yàn)橥顿Y者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關(guān)鍵在于期貨公司的資金能否彌補(bǔ)投資者保證金缺口，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急時(shí)，為了保護(hù)期貨投資者的利益，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)決定使用期貨投資者保障基金來(lái)補(bǔ)償期貨投資者保證金損失，這是符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況的，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。7、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會(huì)”表述相對(duì)隨意，在法規(guī)要求上，對(duì)于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書(shū)面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過(guò)了規(guī)定的期限，且同樣是“知會(huì)”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，既滿足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書(shū)面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試等工作，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要針對(duì)證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"9、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)。選項(xiàng)A“適當(dāng)性匹配意見(jiàn)”，它是在對(duì)投資者類型和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等相關(guān)因素進(jìn)行綜合考量后得出的結(jié)果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務(wù)，還需要結(jié)合產(chǎn)品本身的特性，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力”，雖然投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是一個(gè)重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，就無(wú)法準(zhǔn)確判斷該投資者是否適合相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D“產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，再結(jié)合投資者的情況等，才能對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，所以該選項(xiàng)是正確的。綜上，本題答案選D。10、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問(wèn)題，但結(jié)合選項(xiàng)推測(cè)，問(wèn)題可能是關(guān)于某一事項(xiàng)的時(shí)間期限。從引用內(nèi)容看，僅提及《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，未直接給出與選項(xiàng)相關(guān)的信息。不過(guò)答案為C，即三年，可推測(cè)在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關(guān)于三年這一時(shí)間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、相關(guān)資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無(wú)法精準(zhǔn)指出對(duì)應(yīng)內(nèi)容。"11、對(duì)在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項(xiàng)。在委托銷售業(yè)務(wù)中，適當(dāng)性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當(dāng)性義務(wù)要求銷售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)等多方面因素。委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)在銷售過(guò)程中都有責(zé)任遵循適當(dāng)性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會(huì)給投資者帶來(lái)不適當(dāng)?shù)耐顿Y選擇，進(jìn)而損害投資者的利益。所以，從維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對(duì)于在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并且要在委托銷售合同中明確這一點(diǎn)。而完整性、公平性、準(zhǔn)確性雖然也是銷售活動(dòng)中需要關(guān)注的方面，但本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是與委托銷售中需承擔(dān)法律責(zé)任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當(dāng)性義務(wù)。因此，本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)方面的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色。“指導(dǎo)”意味著中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)的監(jiān)察和督促，保證其活動(dòng)的合規(guī)性、公正性和有效性。選項(xiàng)A中“審查”并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對(duì)具體事項(xiàng)的詳細(xì)檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“管理”這一表述不準(zhǔn)確，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進(jìn)行管理，所以C選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是D。13、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營(yíng)資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項(xiàng)A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見(jiàn)的行政處罰方式，但對(duì)于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B：吊銷其期貨經(jīng)營(yíng)資格吊銷期貨經(jīng)營(yíng)資格通常是針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，影響期貨市場(chǎng)正常秩序，且不符合經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)相關(guān)條件時(shí)采取的措施。而本題是股東個(gè)人涉嫌虛假出資，并非針對(duì)整個(gè)期貨經(jīng)營(yíng)資格的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)當(dāng)期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問(wèn)題時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時(shí)，為了保證期貨公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng)和股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性，還可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。因此，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)D：刑事拘留刑事拘留是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院對(duì)直接受理的案件，在偵查過(guò)程中，遇到法定的緊急情況時(shí)，對(duì)于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時(shí)剝奪其人身自由的強(qiáng)制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達(dá)到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。14、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。選項(xiàng)A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。15、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時(shí)的出資相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A分析題中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊(cè)資本相等，并非低于期貨公司注冊(cè)資本，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價(jià)值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會(huì)影響期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析由于對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。16、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經(jīng)理人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項(xiàng)A的2人、選項(xiàng)B的3人以及選項(xiàng)C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項(xiàng)D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的報(bào)告時(shí)限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題答案選C。"18、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"19、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)

D.王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進(jìn)行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達(dá)交易指令，期貨公司按照客戶指令進(jìn)行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達(dá)者即客戶承擔(dān)。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔(dān)。因此，答案選D。20、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失是期貨公司未強(qiáng)行平倉(cāng)導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，損失擴(kuò)大可能是由市場(chǎng)多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定處理客戶持倉(cāng)的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說(shuō)甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，而是可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定來(lái)決定是否進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時(shí)追加，超出自身保證金額度進(jìn)行交易的情形。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。21、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說(shuō)明情況。

A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司董事會(huì)

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A項(xiàng)：被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，該項(xiàng)符合規(guī)定，故A項(xiàng)正確。B項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況的對(duì)象，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。C項(xiàng)：公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不是向公司董事會(huì)解釋說(shuō)明情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。D項(xiàng)：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明的對(duì)象，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。22、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)代履行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項(xiàng)A，“適當(dāng)性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過(guò)程中，要求金融機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，并非對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個(gè)區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對(duì)具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，并非是對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部整體進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。24、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期時(shí)長(zhǎng)。會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"25、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6%，超過(guò)了5%，符合需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無(wú)需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。26、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來(lái)判斷對(duì)期貨公司甲的罰款標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對(duì)甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。27、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，提交合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。28、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。

A.5萬(wàn)元

B.9萬(wàn)元

C.8.1萬(wàn)元

D.6.4萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償。在本題中，甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，9萬(wàn)元小于10萬(wàn)元，符合“10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）全額補(bǔ)償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬(wàn)元。因此，答案選B。29、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所代表單位的職能來(lái)判斷哪個(gè)選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，雖然在交易過(guò)程中有一定的管理職能，但并非是對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，對(duì)民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A.平倉(cāng)交易

B.初次按開(kāi)倉(cāng)交易，已有頭寸的按平倉(cāng)交易

C.開(kāi)倉(cāng)交易

D.無(wú)效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對(duì)于客戶交易指令在特定情況下的認(rèn)定規(guī)則。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。選項(xiàng)A，將其視為平倉(cāng)交易不符合既定規(guī)則；選項(xiàng)B，初次按開(kāi)倉(cāng)交易，已有頭寸的按平倉(cāng)交易這種說(shuō)法沒(méi)有對(duì)應(yīng)的規(guī)定依據(jù)；選項(xiàng)D，認(rèn)定為無(wú)效指令也不符合相關(guān)要求。所以答案選C。"31、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)。公司董事長(zhǎng)孫某、總經(jīng)理王某對(duì)此負(fù)有責(zé)任，受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)警告并被處罰款。第二年3月初，國(guó)內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊(cè)資本8000萬(wàn)元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，原來(lái)B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過(guò)5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到已離職的原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長(zhǎng)孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個(gè)新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理已離職，新的高管團(tuán)隊(duì)是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動(dòng)，舊的違規(guī)事件對(duì)新公司申請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有信息表明趙某會(huì)對(duì)新公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運(yùn)營(yíng)，所以他們不會(huì)對(duì)新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。32、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請(qǐng)開(kāi)立期貨交易編碼時(shí)，提供的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中關(guān)于個(gè)人信用報(bào)告打印日期與申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，對(duì)于投資者申請(qǐng)開(kāi)立期貨交易編碼時(shí)所提供的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告有著嚴(yán)格的時(shí)間要求。為了保證信用報(bào)告信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，規(guī)定其打印日期距申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔不得超過(guò)2個(gè)月。所以答案選B。33、某投資者共購(gòu)買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式來(lái)求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對(duì)應(yīng)β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購(gòu)買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計(jì)算等式右邊前兩項(xiàng)的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項(xiàng)可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時(shí)除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應(yīng)為0.92，答案選B。34、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見(jiàn)調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心內(nèi)容。選項(xiàng)A分析“客戶利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中追求的一個(gè)重要目標(biāo)，但它并非期貨公司會(huì)員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心?？蛻衾孀畲蠡鄠?cè)重于最終的結(jié)果導(dǎo)向，在實(shí)際操作中，若缺乏對(duì)客戶的精準(zhǔn)了解和分類管理，很難實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的客戶利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開(kāi)戶流程各個(gè)環(huán)節(jié)的要求，所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B分析“客戶意見(jiàn)調(diào)查和投訴管理”是客戶服務(wù)中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶反饋、解決客戶問(wèn)題和提升服務(wù)質(zhì)量。然而，它只是客戶管理和服務(wù)制度的一部分，不能作為核心來(lái)統(tǒng)領(lǐng)整個(gè)客戶管理和服務(wù)制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開(kāi)戶流程的要求，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析“了解客戶和分類管理”符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等信息，才能進(jìn)行科學(xué)合理的分類管理。將投資者分為不同的類別后，期貨公司可以根據(jù)各類客戶的特點(diǎn)，在開(kāi)戶流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，如風(fēng)險(xiǎn)揭示、產(chǎn)品匹配等方面，采取針對(duì)性的措施，確保將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶，理性選擇客戶，這與題目中以該內(nèi)容為核心的客戶管理和服務(wù)制度相契合，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析“安全和風(fēng)險(xiǎn)”是金融領(lǐng)域普遍關(guān)注的重要方面，對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)確實(shí)至關(guān)重要。但“安全和風(fēng)險(xiǎn)”表述較為寬泛，沒(méi)有明確指出在客戶管理和服務(wù)方面的具體操作和核心要點(diǎn)，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會(huì)員單位在客戶管理和服務(wù)中應(yīng)采取的具體措施以及金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開(kāi)戶流程的要求，所以選項(xiàng)D不正確。綜上，本題的正確答案是C。35、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。選項(xiàng)D正確，而A選項(xiàng)20個(gè)工作日、B選項(xiàng)15個(gè)工作日、C選項(xiàng)10個(gè)工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"36、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)有義務(wù)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合要求。"37、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C"

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員繳納的，其所有權(quán)屬于結(jié)算會(huì)員。選項(xiàng)A，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等相關(guān)服務(wù)和進(jìn)行管理，結(jié)算擔(dān)保金并非屬于期貨交易所；選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對(duì)應(yīng)；選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非結(jié)算擔(dān)保金的所有者。所以本題正確答案是C。"38、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請(qǐng)行政復(fù)議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A：上訴上訴通常是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。而期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：申訴當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，其享有申訴的權(quán)利。申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對(duì)某一問(wèn)題的處理結(jié)果不正確，而向國(guó)家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請(qǐng)求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權(quán)利能保障從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒時(shí)有表達(dá)自身意見(jiàn)、維護(hù)自身合法權(quán)益的途徑，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：申請(qǐng)行政復(fù)議申請(qǐng)行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請(qǐng)。期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請(qǐng)行政復(fù)議的方式，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過(guò)程中，一方當(dāng)事人針對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場(chǎng)景下的抗辯范疇，所以不享有此權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。39、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形是（）。

A.單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價(jià)格

C.利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成情形，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格。這種行為通過(guò)集中力量和信息優(yōu)勢(shì)，人為地控制證券、期貨的交易價(jià)格，擾亂了正常的證券、期貨市場(chǎng)交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的典型情形。選項(xiàng)B與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券、期貨交易價(jià)格。該行為通過(guò)與他人達(dá)成默契，有計(jì)劃地進(jìn)行交易，從而影響證券、期貨的交易價(jià)格，破壞了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和正常價(jià)格形成機(jī)制，也屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的范疇。選項(xiàng)C利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開(kāi)信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。操縱證券、期貨市場(chǎng)罪主要側(cè)重于通過(guò)各種交易手段來(lái)影響市場(chǎng)價(jià)格和交易量，而利用未公開(kāi)信息交易罪重點(diǎn)在于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易獲利。所以選項(xiàng)C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形。選項(xiàng)D以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會(huì)造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場(chǎng)的供求關(guān)系和價(jià)格信號(hào)，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。40、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)凈資本的要求。證券公司如果要申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其凈資本應(yīng)不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請(qǐng)此業(yè)務(wù)資格，其凈資本也需滿足不低于12億元這一條件，故答案選D。41、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息。期貨從業(yè)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，需要全面、準(zhǔn)確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務(wù)和進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)提示。在向投資者提供服務(wù)前，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)以及投資目標(biāo)。了解投資者的投資目標(biāo)對(duì)于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要，只有明確投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)來(lái)匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準(zhǔn)確告知其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風(fēng)險(xiǎn)和服務(wù)適配性的直接關(guān)聯(lián)較?。贿x項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)”的表述，風(fēng)險(xiǎn)偏好并非此語(yǔ)境下與財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)并列重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容；選項(xiàng)C收入狀況包含在財(cái)務(wù)狀況之中，并非單獨(dú)需要額外強(qiáng)調(diào)了解的要點(diǎn)。綜上所述，答案選D。42、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)

B.接到申請(qǐng)的次日

C.接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)

D.當(dāng)日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對(duì)期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)的處理時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項(xiàng)A中提到的三天內(nèi)、選項(xiàng)B的次日以及選項(xiàng)C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。43、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容，需要判斷各選項(xiàng)是否屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。保證金是期貨交易中客戶向期貨公司繳納的履約保證資金，主要作用是保證交易的順利進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，但它不屬于衡量期貨公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項(xiàng)B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是重要的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過(guò)計(jì)算凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司的資本質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。該比例越高，說(shuō)明期貨公司的資本結(jié)構(gòu)越穩(wěn)健，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)。選項(xiàng)C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。該比例體現(xiàn)了期貨公司的負(fù)債水平和財(cái)務(wù)杠桿程度。負(fù)債與凈資產(chǎn)比例過(guò)高，意味著期貨公司負(fù)債規(guī)模較大，面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高；反之，則表明公司財(cái)務(wù)狀況較為穩(wěn)健。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)該比例的監(jiān)測(cè)，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨公司潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)交易結(jié)算而在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于確保期貨公司在交易過(guò)程中有足夠的資金來(lái)履行結(jié)算義務(wù)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行和交易的順利進(jìn)行，避免因結(jié)算資金不足引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。綜上，答案選A。44、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，為了準(zhǔn)確反映期貨公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，促使期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。而核減資本金額的說(shuō)法不準(zhǔn)確，資本包含多個(gè)方面，凈資本是更具針對(duì)性的指標(biāo)；增加凈負(fù)債金額和增加負(fù)債金額與處理此類問(wèn)題的常規(guī)方式不符，不能準(zhǔn)確反映期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而應(yīng)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項(xiàng)，按照公司章程的規(guī)定來(lái)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等；董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體。所以本題答案選A。46、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。47、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其進(jìn)行的操作。選項(xiàng)A分析資本金額是指公司登記注冊(cè)的資本總額，它是公司開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實(shí)力。核減資本金額通常是公司進(jìn)行重大調(diào)整，如減資等情況才會(huì)涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一行為并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際承擔(dān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實(shí)地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析凈負(fù)債是指負(fù)債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負(fù)債金額一般是在公司負(fù)債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強(qiáng)調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，重點(diǎn)在于對(duì)公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負(fù)債金額。因此選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析增加負(fù)債金額只是簡(jiǎn)單地在負(fù)債的數(shù)值上進(jìn)行增加，但并沒(méi)有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純?cè)黾迂?fù)債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和資本調(diào)整問(wèn)題。所以選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選B。48、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對(duì)象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書(shū)面意見(jiàn)和理由，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場(chǎng)秩序維護(hù)，并非接收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議的主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)地方財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等財(cái)政相關(guān)工作，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議處理無(wú)關(guān)。所以，答案選D。49、期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨公司損失擴(kuò)大的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所負(fù)有及時(shí)采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時(shí)采取措施，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，那么期貨交易所對(duì)于造成期貨公司擴(kuò)大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項(xiàng)A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，不應(yīng)由期貨公司對(duì)擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任主體，不應(yīng)對(duì)期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所未履行及時(shí)采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，管轄法院是司法審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)糾紛進(jìn)行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。50、某期貨交易所的會(huì)員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國(guó)債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國(guó)債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤價(jià)分別為9854元/手、9850元/手；最高價(jià)分別為9859元/手、9855元/手；最低價(jià)分別為9821元/手、9832元/手；收盤價(jià)

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國(guó)債沖抵保證金時(shí)國(guó)債價(jià)格的確定。在期貨交易里，當(dāng)使用國(guó)債沖抵保證金時(shí)，一般采用國(guó)債在交易所的最低價(jià)來(lái)計(jì)算。題目中給出21國(guó)債（3）在上海證券交易所的最低價(jià)是9821元/手，深圳證券交易所的最低價(jià)是9832元/手。對(duì)這兩個(gè)最低價(jià)進(jìn)行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應(yīng)選取更低的9821元/手，按照題目所給選項(xiàng)的表示形式（推測(cè)是保留到小數(shù)點(diǎn)后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為（）。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金

B.交易準(zhǔn)備金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所向會(huì)員收取保證金的分類相關(guān)知識(shí)來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金包括結(jié)算準(zhǔn)備金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：在期貨交易中，并沒(méi)有“交易準(zhǔn)備金”這一概念，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：一般沒(méi)有“結(jié)算保證金”這一規(guī)范表述來(lái)涵蓋于期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分類中，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交易保證金是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金包括交易保證金，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選AD。2、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

A.交易

B.結(jié)算

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.研究E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立性與職責(zé)分離相關(guān)知識(shí)。在期貨業(yè)務(wù)中，為了保證業(yè)務(wù)的公正、公平、有序開(kāi)展，避免利益沖突和潛在風(fēng)險(xiǎn)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員需要與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。選項(xiàng)A，交易業(yè)務(wù)涉及實(shí)際的期貨買賣操作，若與投資咨詢業(yè)務(wù)人員不分離，可能會(huì)出現(xiàn)投資咨詢業(yè)務(wù)人員為了個(gè)人利益或其他不當(dāng)目的，影響交易決策，從而破壞市場(chǎng)的公正性。選項(xiàng)B，結(jié)算業(yè)務(wù)是對(duì)期貨交易的資金清算和核算，倘若與投資咨詢業(yè)務(wù)人員職責(zé)不清晰，可能會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確或被篡改，進(jìn)而影響客戶的資金安全和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)主要是對(duì)期貨業(yè)務(wù)中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管控，如果與投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位不獨(dú)立，可能會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)控制流于形式，無(wú)法有效防范風(fēng)險(xiǎn)。而選項(xiàng)D“研究E”表述不明確，且在規(guī)范的期貨業(yè)務(wù)崗位設(shè)置中，不存在這樣與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位需嚴(yán)格分離的對(duì)應(yīng)關(guān)系。綜上，正確答案是ABC。3、下列關(guān)于期貨公司的變更、撤銷、解散、破產(chǎn)說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記

C.存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣

D.期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)

【答案】：BCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該描述本身無(wú)誤，但本題答案不選此項(xiàng)，說(shuō)明這不是本題正確說(shuō)法?？赡茉诒绢}語(yǔ)境下，此內(nèi)容與題干所考察的關(guān)于期貨公司變更、撤銷、解散、破產(chǎn)的整體正確表述的側(cè)重點(diǎn)不匹配。B選項(xiàng)：期貨公司在進(jìn)行變更等操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記。這是符合市場(chǎng)監(jiān)管和企業(yè)運(yùn)營(yíng)規(guī)定的，公司的重大事項(xiàng)變更需要經(jīng)過(guò)工商登記以確保信息的公開(kāi)、準(zhǔn)確和合法，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。C選項(xiàng)：存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。當(dāng)期貨公司發(fā)生撤銷、解散等情況后，如果存續(xù)公司繼續(xù)以期貨公司名義行事，可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，引發(fā)市場(chǎng)混亂，因此該選項(xiàng)說(shuō)法正確。D選項(xiàng)：期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。客戶資產(chǎn)的安全和業(yè)務(wù)的結(jié)清是保障金融市場(chǎng)穩(wěn)定和客戶合法權(quán)益的重要措施，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，正確答案是BCD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得（）。

A.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.將分支機(jī)構(gòu)承包

C.將分支機(jī)構(gòu)租賃

D.將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，以確保公司運(yùn)營(yíng)的規(guī)范與有序。選項(xiàng)A中與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，這會(huì)使期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的控制權(quán)分散，難以進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，不利于整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)把控；選項(xiàng)B將分支機(jī)構(gòu)承包，承包方可能會(huì)出于自身利益最大化考慮而采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和規(guī)范的經(jīng)營(yíng)行為，破壞集中統(tǒng)一管理模式；選項(xiàng)C把分支機(jī)構(gòu)租賃出去，租賃方的經(jīng)營(yíng)目的和方式可能與期貨公司不一致，同樣會(huì)干擾期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的有效管理；選項(xiàng)D將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，可能導(dǎo)致受托人在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中偏離期貨公司的管理要求和業(yè)務(wù)規(guī)范，無(wú)法實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理的目標(biāo)。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均不被允許，期貨公司不得有這些行為。"5、吳某為某期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。

A.10萬(wàn)元

B.9萬(wàn)元

C.8萬(wàn)元

D.6萬(wàn)元

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來(lái)分析吳某可能獲得的賠償數(shù)額范圍，進(jìn)而得出不可能獲得的賠償數(shù)額。根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。在本題中，吳某賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，按照上述法律規(guī)定，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，即不超過(guò)\(10\times80\%=8\)萬(wàn)元。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10萬(wàn)元超過(guò)了法定賠償額上限8萬(wàn)元，吳某不可能獲得10萬(wàn)元賠償。-選項(xiàng)B：9萬(wàn)元也超過(guò)了法定賠償額上限8萬(wàn)元，吳某不可能獲得9萬(wàn)元賠償。-選項(xiàng)C：8萬(wàn)元在法定賠償額范圍內(nèi)，吳某有可能獲得8萬(wàn)元賠償。-選項(xiàng)D：6萬(wàn)元同樣在法定賠償額范圍內(nèi)，吳某有可能獲得6萬(wàn)元賠償。綜上，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是10萬(wàn)元和9萬(wàn)元，答案選AB。6、個(gè)人客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）等影像資料。

A.頭部正面照

B.開(kāi)戶代理人頭部正面照

C.身份證正反面掃描件

D.開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件

【答案】：AC

【解析】本題主要考查個(gè)人客戶開(kāi)戶時(shí)期貨公司應(yīng)實(shí)時(shí)采集并保存的影像資料內(nèi)容。分析選項(xiàng)A對(duì)于個(gè)人客戶開(kāi)戶，頭部正面照是重要的身份識(shí)別影像資料，能直觀確認(rèn)客戶本人身份，期貨公司需要實(shí)時(shí)采集并保存，所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B題干強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人客戶開(kāi)戶，并非開(kāi)戶代理人開(kāi)戶相關(guān)情況，不需要采集開(kāi)戶代理人頭部正面照，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C身份證正反面掃描件包含了客戶重要的身份信息，如姓名、出生日期、身份證號(hào)碼等，是核實(shí)客戶身份的關(guān)鍵資料，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存，所以選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D同理，題干是針對(duì)個(gè)人客戶開(kāi)戶，并非開(kāi)戶代理人，無(wú)需采集開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。7、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值，資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告，不包括季度報(bào)告和年度報(bào)告

D.資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告是資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束運(yùn)作后，對(duì)整個(gè)計(jì)劃期間的資產(chǎn)狀況、收益分配、費(fèi)用支出等情況進(jìn)行全面總結(jié)和說(shuō)明的重要文件。它能夠清晰地向投資者展示計(jì)劃的最終結(jié)果，使投資者了解自己的投資在清算階段的具體情況，因此資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供清算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值反映了該計(jì)劃資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，是投資者評(píng)估投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)。而資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格則直接關(guān)系到投資者的資金進(jìn)出，影響著投資者的實(shí)際收益。投資者需要實(shí)時(shí)了解這些信息，以便做出合理的投資決策，所以資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供凈值以及參與、退出價(jià)格等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告是投資者了解計(jì)劃運(yùn)作情況的重要途徑，通常包括季度報(bào)告和年度報(bào)告等。季度報(bào)告可以較為及時(shí)地反映計(jì)劃在短期內(nèi)的運(yùn)作情況，年度報(bào)告則更為全面和詳細(xì)地總結(jié)了計(jì)劃一年來(lái)的各項(xiàng)情況。因此，資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告是包括季度報(bào)告和年度報(bào)告的，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D資產(chǎn)管理合同明確了投資者與管理人之間的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)定了投資的具體條款和條件；計(jì)劃說(shuō)明書(shū)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明；風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)則向投資者充分揭示了投資該計(jì)劃可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。這些文件是投資者在參與資產(chǎn)管理計(jì)劃前必須了解的重要信息，所以資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。8、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。

A.公司制

B.合伙制

C.獨(dú)任制

D.會(huì)員制

【答案】：AD

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所可以采取的組織形式?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所可以采取公司制或者會(huì)員制的組織形式。公司制期貨交易所通常由若干股東出資組建，以營(yíng)利為目的；會(huì)員制期貨交易所則是由會(huì)員自愿組成，不以營(yíng)利為目的。選項(xiàng)B，合伙制是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上的自然人通過(guò)訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)組織形式，并非期貨交易所的組織形式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，獨(dú)任制一般是指由一名審判員對(duì)案件進(jìn)行審理并作出裁判的審判組織形式，與期貨交易所的組織形式無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)A公司制和選項(xiàng)D會(huì)員制符合《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所組織形式的規(guī)定。綜上，本題的正確答案是AD。9、交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨

A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償

B.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任

C.期貨交易所需承擔(dān)連帶責(zé)任

D.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查在交割倉(cāng)庫(kù)不能在規(guī)定期限內(nèi)向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨要求的貨物時(shí)，責(zé)任的承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。在這種情況下，交割倉(cāng)庫(kù)是直接的責(zé)任主體，期貨交易所可能基于其管理職責(zé)等原因先對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人承擔(dān)了責(zé)任。但本質(zhì)上導(dǎo)致問(wèn)題出現(xiàn)的是交割倉(cāng)庫(kù)的違約行為，所以期貨交易所在承擔(dān)責(zé)任后，依法有權(quán)向作為實(shí)際過(guò)錯(cuò)方的交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行追償，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任的說(shuō)法錯(cuò)誤。一般保證責(zé)任是指當(dāng)事人在保證合同中約定，債務(wù)人不能履行債務(wù)時(shí)，由保證人承擔(dān)保證責(zé)任。而在本題的情境中，并不是一般保證責(zé)任的情形。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任往往是基于其與交割倉(cāng)庫(kù)的管理關(guān)系等，而非一般保證合同關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所需承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)具有監(jiān)督管理等職責(zé)，當(dāng)交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)不能按期交付符合要求貨物的情況時(shí)，為了保障標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人的合法權(quán)益，期貨交易所可能會(huì)被要求與交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)連帶責(zé)任，即標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人既可以要求交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)責(zé)任，也可以要求期貨交易所承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)槭墙桓顐}(cāng)庫(kù)自身不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨要求的貨物，其行為構(gòu)成違約，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，交割倉(cāng)庫(kù)作為直接的履約義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的違約行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。10、境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任和交易結(jié)果。（）

A.買賣自愿

B.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

C.盈虧自負(fù)

D.公平公正

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易應(yīng)遵守的原則。A選項(xiàng)“買賣自愿”體現(xiàn)了市場(chǎng)交易的基本準(zhǔn)則，境外交易者在從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)，有自主決定是否進(jìn)行買賣以及買賣何種期貨品種的權(quán)利，遵循這一原則能保障交易主體的自主性和市場(chǎng)的自由性，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)“風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”是期貨交易的重要特征之一。期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，境外交易者在參與交易時(shí)，需要自行承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)、價(jià)格變化等因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，這促使交易者在交易前充分評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，謹(jǐn)慎做出決策，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)“盈虧自負(fù)”同樣是期貨交易的核心原則。交易結(jié)果可能盈利也可能虧損，境外交易者要對(duì)自己的交易決策負(fù)責(zé)，自行承擔(dān)盈虧后果，這有助于強(qiáng)化交易者的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)“公平公正”主要強(qiáng)調(diào)的是市場(chǎng)監(jiān)管和交易環(huán)境的要求，是保障市場(chǎng)正常運(yùn)行、維護(hù)所有參與者合法權(quán)益的普遍原則，并非是針對(duì)境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)自身應(yīng)遵守的直接原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，正確答案是ABC。11、任何單位或者個(gè)人有（）行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，