期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》從業(yè)資格考試真題第一部分單選題(50題)1、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報(bào)告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對(duì)象是中國證監(jiān)會(huì)，并非住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，也不需要其批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。2、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解，破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項(xiàng)要求。選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確保客戶資金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)每個(gè)客戶的交易資金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為客戶申請(qǐng)交易編碼。通過為客戶申請(qǐng)交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場，故該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶銷戶時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對(duì)市場交易數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和管理，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進(jìn)行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會(huì)導(dǎo)致交易記錄不清晰，無法準(zhǔn)確區(qū)分每個(gè)客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。3、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責(zé)。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點(diǎn)和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時(shí)實(shí)物交割的順利進(jìn)行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫這一具體的交易運(yùn)營事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管，包括對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關(guān)法規(guī)和政策，對(duì)市場的整體運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進(jìn)行的具體操作，并非由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接指定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來判斷有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國務(wù)院國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家整體事務(wù)的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進(jìn)行期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以選項(xiàng)A不符合規(guī)定。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的重要事項(xiàng)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。5、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作屬于會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)有權(quán)決定設(shè)立專門委員會(huì)，而不是理事長個(gè)人決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)有權(quán)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。6、某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員大會(huì)有效召開的參會(huì)會(huì)員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)需有三分之二以上會(huì)員參加方為有效。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)1/4、B選項(xiàng)1/3、C選項(xiàng)1/2均不符合規(guī)定，而D選項(xiàng)2/3符合要求。所以本題正確答案是D。7、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的選項(xiàng)。選項(xiàng)A從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所主要為期貨業(yè)務(wù)提供法律服務(wù)，其核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)方面，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。它為期貨交易等活動(dòng)提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動(dòng)，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨市場的核心組織和交易場所，它主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等，起到的是市場監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營利為目的進(jìn)行期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，而是為期貨交易提供一個(gè)公平、公正、公開的平臺(tái)。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)C期貨公司是專門從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，它接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)，通過收取交易手續(xù)費(fèi)等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交割倉庫是期貨合約實(shí)物交割的指定地點(diǎn)，它主要負(fù)責(zé)期貨合約標(biāo)的物的儲(chǔ)存、保管等工作，確保交割的順利進(jìn)行。其主要職責(zé)是與實(shí)物交割環(huán)節(jié)相關(guān)的倉儲(chǔ)管理，并非從事期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動(dòng)，不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。綜上，答案選C。8、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實(shí)際的期貨業(yè)務(wù)操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進(jìn)行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關(guān)，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級(jí)都有留存?zhèn)浞荩苊庖騿我淮娣劈c(diǎn)出現(xiàn)問題而導(dǎo)致資料缺失等情況。選項(xiàng)A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務(wù)的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務(wù)的開展和資料的完整性。選項(xiàng)B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個(gè)公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進(jìn)行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項(xiàng)D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關(guān)系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。9、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。10、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：即使該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯(cuò)，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，若機(jī)構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無過錯(cuò)，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機(jī)構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：此選項(xiàng)沒有明確客戶是否有過錯(cuò)。如果客戶自身存在過錯(cuò)，那么不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯(cuò)的情況下，才滿足機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的條件，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時(shí)客戶沒有過錯(cuò)時(shí)，從法律和公平的角度出發(fā)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。11、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A以書面方式下達(dá)交易指令時(shí)，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B以電話方式下達(dá)交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準(zhǔn)確性，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點(diǎn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睿源_保交易記錄的完整性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D在實(shí)際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。12、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。因此在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)5年、B選項(xiàng)10年以及D選項(xiàng)30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項(xiàng)。13、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員職責(zé)代行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選A。"14、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.交易結(jié)算會(huì)員

D.普通結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結(jié)算會(huì)員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項(xiàng)A分析全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時(shí)也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析交易結(jié)算會(huì)員可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析在金融期貨結(jié)算會(huì)員體系中，并沒有普通結(jié)算會(huì)員這一類型，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格期貨公司相關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"16、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對(duì)應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。17、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A客戶銷戶時(shí)，期貨公司有責(zé)任及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。這是為了確保交易系統(tǒng)中客戶信息的準(zhǔn)確性和安全性，避免因未注銷交易編碼而可能產(chǎn)生的信息泄露、誤交易等風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司作為客戶參與期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要身份標(biāo)識(shí)，由期貨公司統(tǒng)一為客戶向交易所申請(qǐng)，以保證交易的規(guī)范和有序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C在期貨交易中，嚴(yán)禁期貨公司為客戶進(jìn)行混碼交易?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起下達(dá)交易指令，這種行為會(huì)導(dǎo)致交易責(zé)任難以界定，損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，無論是否經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司都不可以為客戶進(jìn)行混碼交易，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶，這是為了保證客戶資金的獨(dú)立性和安全性，防止客戶資金與期貨公司自有資金以及不同客戶之間的資金相互混淆，確?？蛻糍Y金的?？顚Ｓ茫撨x項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。18、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員的組成。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，會(huì)員被分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任和義務(wù)；而非結(jié)算會(huì)員則不能直接進(jìn)行結(jié)算，需要通過結(jié)算會(huì)員來進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)操作。選項(xiàng)A，非期貨公司會(huì)員只是會(huì)員類型的一種表述，不能完整涵蓋實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的組成情況。選項(xiàng)B，期貨公司會(huì)員同樣只是部分會(huì)員類型，不是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的完整構(gòu)成。選項(xiàng)C，期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員的分類方式并非是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，答案選D。19、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"20、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以本題應(yīng)選A。"21、中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風(fēng)險(xiǎn)教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對(duì)投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展的教育應(yīng)當(dāng)緊密圍繞市場的關(guān)鍵特性。選項(xiàng)A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運(yùn)行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風(fēng)險(xiǎn)問題。選項(xiàng)C，道德教育主要強(qiáng)調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對(duì)于維護(hù)市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對(duì)金融期貨交易特點(diǎn)的教育內(nèi)容。選項(xiàng)D，認(rèn)知教育范圍較為寬泛，沒有針對(duì)性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)教育能夠讓投資者充分認(rèn)識(shí)到金融期貨交易中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，促使投資者在交易過程中更加謹(jǐn)慎，合理地評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。22、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評(píng)價(jià)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助開戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準(zhǔn)確，保障客戶信息的真實(shí)可靠以及市場交易的規(guī)范有序。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測主要側(cè)重于對(duì)業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控等，并不直接針對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一環(huán)節(jié)。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞等，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性和風(fēng)險(xiǎn)隔離，并非用于對(duì)客戶開戶資料和身份審查。選項(xiàng)D，宣傳評(píng)價(jià)制度主要涉及對(duì)業(yè)務(wù)宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評(píng)估，與客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查并無直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。23、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請(qǐng)行政復(fù)議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒后所享有的權(quán)利。選項(xiàng)A，上訴通常是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對(duì)抗原告訴訟請(qǐng)求的權(quán)利或主張。它主要應(yīng)用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對(duì)某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請(qǐng)求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，若對(duì)懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，申請(qǐng)行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認(rèn)為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出復(fù)議申請(qǐng)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機(jī)關(guān)，其作出的紀(jì)律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請(qǐng)行政復(fù)議，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。24、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。25、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所需要對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，需要綜合考慮多個(gè)因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結(jié)算會(huì)員的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度，但它并非是限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的直接關(guān)鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結(jié)算業(yè)務(wù)中的可靠性和信用狀況。選項(xiàng)B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況是結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)狀況，如客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量等?？蛻羟闆r主要影響的是結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)量和客戶管理方面，而不是結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的核心決定因素。選項(xiàng)D：資信情況資信情況反映了結(jié)算會(huì)員的信用狀況和信譽(yù)水平，是衡量其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任的能力和意愿的重要指標(biāo)。期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況，可以判斷其在結(jié)算業(yè)務(wù)中是否能夠按時(shí)、準(zhǔn)確地完成結(jié)算工作，是否存在違約風(fēng)險(xiǎn)等。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。綜上，答案選D。26、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)作為重要的決策機(jī)構(gòu)，其有效召開對(duì)于交易所的規(guī)范運(yùn)作至關(guān)重要。規(guī)定會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，這一標(biāo)準(zhǔn)確保了會(huì)員大會(huì)能夠充分代表廣大會(huì)員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會(huì)員大會(huì)的會(huì)員比例過低，可能導(dǎo)致決策不能充分反映大多數(shù)會(huì)員的意見和訴求，不利于交易所的科學(xué)決策和健康發(fā)展。本題選項(xiàng)A，三分之一的會(huì)員參加無法保證會(huì)員大會(huì)的代表性和權(quán)威性，不能有效代表整個(gè)會(huì)員群體的意愿，因此不能使會(huì)員大會(huì)有效召開；選項(xiàng)C，四分之一的會(huì)員參加比例更低，更無法滿足會(huì)員大會(huì)有效召開的要求；選項(xiàng)D，二分之一的會(huì)員參加也未達(dá)到規(guī)定的有效參會(huì)比例。所以，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，答案選B。27、會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）前通知會(huì)員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)時(shí)通知會(huì)員的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。所以題目中正確答案為選項(xiàng)C。28、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的管理中，對(duì)于某些特定情況需要對(duì)凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)特定情形時(shí)，依據(jù)該辦法應(yīng)進(jìn)行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"29、期貨公司為債務(wù)人，對(duì)于債權(quán)人的請(qǐng)求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對(duì)于以期貨公司為債務(wù)人時(shí)債權(quán)人請(qǐng)求的支持與否的判斷。分析選項(xiàng)A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨(dú)立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當(dāng)債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥該部分有價(jià)證券金時(shí)，人民法院不予支持，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔(dān)債務(wù)等責(zé)任的財(cái)產(chǎn)。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求劃撥其自有資金以實(shí)現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會(huì)支持這類請(qǐng)求，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對(duì)于該賠款的請(qǐng)求是合理合法的，人民法院通常會(huì)予以支持，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會(huì)支持此類請(qǐng)求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。30、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。若該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所與期貨公司進(jìn)行透支交易產(chǎn)生損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所與期貨公司達(dá)成允許透支交易的協(xié)議，并約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，這是一種特殊的交易情形。一旦期貨公司因透支交易造成損失，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，不能簡單地讓期貨公司自行承擔(dān)全部損失，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；同時(shí)，也并非由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任，因?yàn)槠谪浌咀鳛閰⑴c交易的主體，自身也應(yīng)承擔(dān)一定的交易風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；也不是由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任這種固定比例模式，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。而根據(jù)規(guī)定，在此種情況下，應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，這里的“相應(yīng)”考慮到了雙方在交易中的約定以及各自應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)等多種因素，所以選項(xiàng)D正確。31、2009年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時(shí)國債價(jià)格的確定規(guī)則來求解。在期貨市場中，用國債充抵保證金時(shí)，以國債前一交易日的收盤價(jià)作為計(jì)算依據(jù)，但題干未給出收盤價(jià)，此時(shí)一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國債最低價(jià)的平均值作為充抵保證金的價(jià)格。已知2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價(jià)分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項(xiàng)最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項(xiàng)。32、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時(shí)間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過一定時(shí)間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)達(dá)到一定時(shí)長的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，就會(huì)觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項(xiàng)A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求；選項(xiàng)C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項(xiàng)D“3；6”也不正確。而選項(xiàng)B“3；3”準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時(shí)間，所以本題正確答案是B。33、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級(jí)管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責(zé)。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，以保障經(jīng)營業(yè)務(wù)能夠穩(wěn)健運(yùn)行，同時(shí)要保證客戶保證金的安全完整。因?yàn)榭蛻舯ＷC金是期貨公司運(yùn)營的關(guān)鍵資金，其安全與否直接關(guān)系到公司的信譽(yù)和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔(dān)著重要責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)公司的監(jiān)督工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營活動(dòng)以及董事、高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負(fù)責(zé)公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務(wù)的日常管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負(fù)責(zé)某一領(lǐng)域或部分業(yè)務(wù)的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范以及客戶保證金安全等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力相對(duì)總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，高級(jí)管理人員是一個(gè)較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個(gè)職位，表述不夠精準(zhǔn)和明確，不能具體指向負(fù)責(zé)有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等核心工作的特定職位，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。34、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來對(duì)適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見是在對(duì)投資者類型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"35、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會(huì)任免，并非副總經(jīng)理由理事會(huì)任免，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非可以連選連任，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)作為理事會(huì)理事，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運(yùn)營，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力時(shí)，正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)會(huì)受到嚴(yán)重影響，資金流可能會(huì)出現(xiàn)問題，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C當(dāng)期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，意味著在當(dāng)前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，此時(shí)允許部分期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金，可避免資金的過度積累，提高資金使用效率，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于可經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損可能是公司經(jīng)營不善等多種原因?qū)е碌?，不能因?yàn)楫?dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損就暫停繳納保障基金，以維護(hù)期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。37、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間允許存在的關(guān)系?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，通常會(huì)對(duì)期貨公司關(guān)鍵職位人員間的親屬關(guān)系作出限制，目的在于防范可能因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、決策不獨(dú)立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問題。選項(xiàng)A“兄弟姐妹”屬于近親屬關(guān)系。如果董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間存在兄弟姐妹關(guān)系，在公司決策、風(fēng)險(xiǎn)把控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能會(huì)因?yàn)橛H情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導(dǎo)致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管控，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“父母”同樣是近親屬關(guān)系。這種關(guān)系下，可能會(huì)出現(xiàn)權(quán)力集中于家族內(nèi)部、公司運(yùn)營缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風(fēng)險(xiǎn)，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D“配偶”關(guān)系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官存在配偶關(guān)系，公司的決策和管理可能會(huì)缺乏必要的獨(dú)立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，無法保證公司運(yùn)營的公正性和合規(guī)性，所以該選項(xiàng)也不符合。而選項(xiàng)C“朋友”關(guān)系相較于親屬關(guān)系，在利益關(guān)聯(lián)、情感依賴等方面相對(duì)較弱，不會(huì)像親屬關(guān)系那樣對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營決策產(chǎn)生直接且強(qiáng)烈的潛在影響，通常不會(huì)被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在朋友關(guān)系，本題正確答案為C。38、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)的程度時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風(fēng)險(xiǎn)能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導(dǎo)致的資源浪費(fèi)等問題。而選項(xiàng)A的5億元人民幣、選項(xiàng)B的6億元人民幣、選項(xiàng)C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實(shí)際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)這一更為科學(xué)、動(dòng)態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來判斷。所以本題正確答案是D。39、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識(shí)點(diǎn)。在這種業(yè)務(wù)場景中，證券公司對(duì)其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進(jìn)行期貨賬戶信息的報(bào)備，更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時(shí)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報(bào)備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報(bào)備，或者由兩者選擇其一進(jìn)行報(bào)備。所以本題答案選C。40、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查在特定情形下決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等致使保證金出現(xiàn)缺口時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可按照該辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并不具備決定使用期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并非決定使用期貨投資者保障基金的主體。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不負(fù)責(zé)決定使用保障基金。綜上，答案選B。41、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人員罰款金額規(guī)定的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況，會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并進(jìn)行罰款。選項(xiàng)A“1萬元以上5萬元以下”、選項(xiàng)B“1萬元以上10萬元以下”以及選項(xiàng)C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。42、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"43、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議有效召開所需的理事出席比例。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開，為了保證決策的科學(xué)性、民主性和有效性，需要達(dá)到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項(xiàng)1/3的出席比例過低，無法充分代表理事會(huì)的整體意見和利益，難以保障會(huì)議決策的全面性和合理性，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)1/2的出席比例也未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，同樣無法確保會(huì)議能有效進(jìn)行決策等工作，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。44、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"45、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊制通常是指在證券發(fā)行等領(lǐng)域，發(fā)行人在準(zhǔn)備發(fā)行證券時(shí)，必須將依法公開的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券主管機(jī)關(guān)呈報(bào)并申請(qǐng)注冊的制度，與期貨公司對(duì)客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行記錄、登記，但它并非期貨公司對(duì)客戶審核的特定制度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司應(yīng)當(dāng)核實(shí)并確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性，對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名審核是保障期貨市場規(guī)范、安全運(yùn)行的重要措施，能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者權(quán)益等，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“資料一致登記”并非期貨公司對(duì)客戶審核的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""46、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項(xiàng)A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的標(biāo)準(zhǔn)表述，而在實(shí)際規(guī)定中經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分的類別從低到高為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"47、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)于期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對(duì)應(yīng)的監(jiān)管舉措。選項(xiàng)A，注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當(dāng)期貨公司不能正?；謴?fù)營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務(wù)，繼續(xù)保留業(yè)務(wù)許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務(wù)許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實(shí)際運(yùn)營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會(huì)針對(duì)期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場的業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復(fù)營業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交季度工作報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，所以答案選C。"49、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報(bào)告時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，所以本題答案選D。"50、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請(qǐng)決定時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該期貨公司業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的是（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

B.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)、業(yè)務(wù)范圍及相關(guān)限制等規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備特定的業(yè)務(wù)資格。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司在成立時(shí)并不當(dāng)然具備金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在公司成立后按照規(guī)定申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，因此該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)同樣需要相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。期貨公司不能在成立時(shí)就自動(dòng)擁有該業(yè)務(wù)資格，而是要在公司成立后依據(jù)相關(guān)要求申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，所以該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：在符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件下，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司是可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)范管理，只要滿足條件并獲得批準(zhǔn)，就可以開展多項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)，故該選項(xiàng)說法正確。D選項(xiàng)：我國期貨市場規(guī)定，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。該期貨公司若擬經(jīng)營的范圍涉及不符合規(guī)定的內(nèi)容，就須調(diào)整其有關(guān)方案，以符合法律法規(guī)的要求，因此該選項(xiàng)說法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確。2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官趙某，經(jīng)常利用職務(wù)之便牟取私利，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照相關(guān)法規(guī)，對(duì)趙某采取的監(jiān)管措施有（）。

A.訓(xùn)誡

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令更換

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官利用職務(wù)之便牟取私利可采取的監(jiān)管措施。選項(xiàng)A：訓(xùn)誡訓(xùn)誡并非中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)違規(guī)人員采取的監(jiān)管措施范疇，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官存在利用職務(wù)之便牟取私利等違規(guī)行為時(shí)，通過與該人員進(jìn)行監(jiān)管談話，能夠直接了解其違規(guī)情況及相關(guān)想法，督促其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、改正問題，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：出具警示函出具警示函也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管措施之一。對(duì)于有違規(guī)行為的首席風(fēng)險(xiǎn)官，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過出具警示函的方式，向其提示風(fēng)險(xiǎn)、指出問題，要求其重視并采取措施加以整改，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：責(zé)令更換若首席風(fēng)險(xiǎn)官利用職務(wù)之便牟取私利，嚴(yán)重?fù)p害了公司和投資者的利益，無法有效履行其職責(zé)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令期貨公司更換首席風(fēng)險(xiǎn)官，以保證公司的合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選BCD。3、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。

A.上市.中止.取消或者恢復(fù)交易品種

B.制定或者修改章程.交易規(guī)則

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.上市.修改或者終止合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，這些行為對(duì)期貨市場的交易格局和投資者的參與會(huì)產(chǎn)生重大影響。為了確保期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和健康發(fā)展，保障投資者的合法權(quán)益，此類事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所的章程和交易規(guī)則是期貨市場運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，其制定或者修改會(huì)影響到期貨交易的各個(gè)方面，包括交易流程、風(fēng)險(xiǎn)控制、市場秩序等。所以，制定或者修改章程、交易規(guī)則需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以保證規(guī)則的科學(xué)性、合理性和規(guī)范性，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C變更住所或者營業(yè)場所主要涉及到期貨交易所的物理位置變動(dòng)，雖然也需要進(jìn)行一定的程序和備案等操作，但通常并不屬于必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D上市和終止合約需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，但修改合約在一般情況下并非都需要經(jīng)過該機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，通常由期貨交易所根據(jù)市場情況和自身規(guī)則進(jìn)行一定范圍內(nèi)的調(diào)整，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。4、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A.會(huì)員制

B.合伙制

C.公司制

D.個(gè)人獨(dú)資制

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨交易所的組織形式。在我國，設(shè)立期貨交易所可以采用會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所是由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)作為注冊資本，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人；公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建，以營利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓。而合伙制是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營利性組織；個(gè)人獨(dú)資制是指由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實(shí)體。這兩種組織形式并不適用于期貨交易所的設(shè)立。所以本題正確答案選AC。5、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：選項(xiàng)A誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)是期貨從業(yè)人員基本的職業(yè)操守和道德要求。只有做到誠實(shí)守信，認(rèn)真履行職責(zé)，才能保障期貨交易機(jī)構(gòu)的規(guī)范操作，進(jìn)而維護(hù)整個(gè)期貨行業(yè)的良好形象和聲譽(yù)，所以該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)B客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的重要權(quán)益和信息安全，期貨從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，是對(duì)客戶負(fù)責(zé)的體現(xiàn)，也是保障期貨市場正常交易秩序和客戶信任的基礎(chǔ)。因此，該選項(xiàng)是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)C期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證，這有助于客戶充分了解交易風(fēng)險(xiǎn)，做出理性的投資決策，避免因信息不對(duì)稱而遭受損失。所以，該選項(xiàng)屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)D堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員的重要職業(yè)準(zhǔn)則。在期貨交易中，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)始終將客戶的合法利益放在首位，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的服務(wù)，避免為了自身或機(jī)構(gòu)利益而損害客戶利益。所以，該選項(xiàng)也屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，本題答案選ABCD。6、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合()條件。

A.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

B.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路

C.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間

D.營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于營業(yè)部開展期貨業(yè)務(wù)所需辦公、通訊、交易等設(shè)施應(yīng)符合條件的選擇題。選項(xiàng)A營業(yè)部配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路是非常必要的。在期貨交易業(yè)務(wù)中，網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性至關(guān)重要，多條網(wǎng)絡(luò)通訊線路能夠有效避免因單一線路故障導(dǎo)致交易中斷的情況，從而保證營業(yè)部的正常交易，所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B配備2條以上具有錄音功能的電話線路，能夠?qū)灰走^程中的電話溝通進(jìn)行記錄。這在期貨業(yè)務(wù)中具有重要意義，一方面可以規(guī)范交易行為，便于對(duì)業(yè)務(wù)操作進(jìn)行監(jiān)督和審查；另一方面，在出現(xiàn)交易糾紛時(shí)，錄音也可以作為重要的證據(jù)，所以選項(xiàng)B也是滿足條件的。選項(xiàng)C營業(yè)部采取雙路供電或者在單路供電情況下具備備用供電措施，且備用供電能提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間。期貨交易對(duì)電力供應(yīng)的穩(wěn)定性要求極高，一旦供電中斷，可能會(huì)導(dǎo)致交易數(shù)據(jù)丟失、交易無法正常進(jìn)行等嚴(yán)重后果。雙路供電或者有效的備用供電措施能夠保障在突發(fā)電力故障時(shí)，營業(yè)部的業(yè)務(wù)仍能正常開展一段時(shí)間，所以選項(xiàng)C是正確的。選項(xiàng)D營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)監(jiān)管要求并保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定是開展期貨業(yè)務(wù)的基本前提。信息技術(shù)系統(tǒng)涵蓋了交易系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)等多個(gè)方面，這些系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行直接關(guān)系到期貨業(yè)務(wù)的正常開展和投資者的合法權(quán)益。只有符合監(jiān)管要求，才能確保系統(tǒng)的可靠性和合規(guī)性，所以選項(xiàng)D也是正確的。綜上，本題正確答案為ABCD。7、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利

B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

C.包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

D.負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否為持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有5%以上股權(quán)的股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元，而不是均不低于人民幣2000萬元且持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度、在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。所以該選項(xiàng)不符合要求，應(yīng)排除。選項(xiàng)B：持有5%以上股權(quán)的股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均需不低于人民幣2億元，此選項(xiàng)符合規(guī)定，當(dāng)選。選項(xiàng)C：包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)，這是持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，該選項(xiàng)符合規(guī)定，當(dāng)選。選項(xiàng)D：負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，并且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)，也是持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)具備的條件，該選項(xiàng)符合規(guī)定，當(dāng)選。綜上，答案選BCD。8、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是()。

A.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所.期貨公司可以暫停繳納保障基金

B.保障基金的規(guī)模.繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r.市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整

C.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納

D.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金資金來源的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是5億元人民幣，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，會(huì)根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整，以更好地適應(yīng)市場變化，保障期貨投資者的合法權(quán)益。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司繳納保障基金并非按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，而是應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納，且該比例會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況等因素進(jìn)行調(diào)整，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金，這是符合相關(guān)規(guī)定的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BD。9、期貨交易所有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款?（）

A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的

C.違反規(guī)定收取保證金的

D.未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算.漲跌停板.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)法規(guī)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易這種行為，極大地破壞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。保證金制度本是保障交易安全、防范違約風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，若允許會(huì)員在保證金不足時(shí)交易，會(huì)使交易面臨巨大的不確定性，增加違約風(fēng)險(xiǎn)，擾亂期貨市場的正常秩序，因此該行為需要責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款。選項(xiàng)B期貨交易、結(jié)算、交割資料是記錄期貨交易全過程的重要文件，是進(jìn)行市場監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、投資者權(quán)益保護(hù)以及處理交易糾紛的重要依據(jù)。不按規(guī)定保存這些資料，會(huì)給市場監(jiān)管工作帶來困難，無法有效追溯交易過程和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也不利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以這種行為是違規(guī)的，應(yīng)依法受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C保證金的收取有著嚴(yán)格的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，違反規(guī)定收取保證金會(huì)影響市場參與者的成本和利益，破壞市場的公平性和正常運(yùn)行秩序。比如，不合理地提高或降低保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)使投資者的交易成本或交易風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生不合理變化，損害投資者的利益，進(jìn)而影響期貨市場的穩(wěn)定，所以該行為會(huì)被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款。選項(xiàng)D當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度是期貨市場重要的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度能及時(shí)防范交易風(fēng)險(xiǎn)，確保市場參與者的財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定；漲跌停板制度可以防止價(jià)格過度波動(dòng)，維護(hù)市場穩(wěn)定；持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度有助于防范操縱市場等違法行為。未執(zhí)行這些制度，會(huì)使期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)得不到有效控制，容易引發(fā)市場的劇烈波動(dòng)和不穩(wěn)定，因此必須對(duì)這種行為進(jìn)行處罰。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均屬于期貨交易所應(yīng)被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款的行為，本題答案為ABCD。10、期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述，正確的有（）。

A.不得凍結(jié).劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.可以凍結(jié).劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

C.不得凍結(jié).劃撥專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，可以凍結(jié).劃撥其結(jié)算準(zhǔn)備金

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其關(guān)于人民法院對(duì)期貨公司保全或執(zhí)行的陳述是否正確。選項(xiàng)A客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的財(cái)產(chǎn)。人民法院進(jìn)行保全或執(zhí)行時(shí)，不得對(duì)這部分屬于客戶的資金進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，以保障客戶的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，其所有權(quán)歸期貨公司。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，人民法院可以依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)這部分自有資金進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，用于清償期貨公司的債務(wù)。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金，對(duì)于期貨公司的正常運(yùn)營至關(guān)重要，是保障期貨交易結(jié)算順利進(jìn)行的基礎(chǔ)。如果對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，可能會(huì)影響期貨公司的正常業(yè)務(wù)開展，進(jìn)而影響整個(gè)期貨市場的穩(wěn)定。因此，人民法院不得對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金后，意味著期貨公司與客戶之間的業(yè)務(wù)往來已經(jīng)清理完畢，此時(shí)結(jié)算準(zhǔn)備金不再承擔(dān)保障客戶權(quán)益和期貨交易結(jié)算的特定功能，而成為期貨公司可自由支配的資金。在這種情況下，人民法院可以對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥以執(zhí)行期貨公司的債務(wù)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的陳述均正確，本題答案選ABCD。11、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述中，正確的有()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)

C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司具備專業(yè)的金融知識(shí)和市場經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，能夠幫助客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的重要內(nèi)容，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：為客戶提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，有助于提升客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力，使客戶能夠更好地應(yīng)對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)，符合期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的職責(zé)，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：期貨公司在提供服務(wù)和宣傳時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，如實(shí)告知客戶期貨的相關(guān)情況。適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能屬于虛假宣傳行為，會(huì)誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，不符合規(guī)定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力，能夠使期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)更加貼合客戶需求，提高服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度，這是提升服務(wù)水平的必要舉措，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ABD。12、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.內(nèi)部資金賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.交易編碼E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查監(jiān)控中心對(duì)期貨公司報(bào)送相關(guān)系統(tǒng)資料進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》要求，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的