期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)檢測(cè)模擬題第一部分單選題(50題)1、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.會(huì)員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的歸屬問(wèn)題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會(huì)員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會(huì)員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：如前文所述，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，B項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：這里強(qiáng)調(diào)的是期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所只是負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。2、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職時(shí)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)的提前天數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。本題選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的10日以及選項(xiàng)C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。3、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)凈資本的要求。證券公司如果要申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其凈資本應(yīng)不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請(qǐng)此業(yè)務(wù)資格，其凈資本也需滿足不低于12億元這一條件，故答案選D。4、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。也就是說(shuō)當(dāng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%時(shí)，就會(huì)觸發(fā)預(yù)警機(jī)制，提醒相關(guān)方面關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)情況。所以本題正確答案選D。5、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。6、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

D.期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A：客戶在開(kāi)立賬戶前，簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容是必要的程序。這能確?？蛻羟宄獣云谪浗灰字写嬖诘娘L(fēng)險(xiǎn)，是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同是合理且必要的。期貨經(jīng)紀(jì)合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權(quán)益有著重要作用，此選項(xiàng)表述無(wú)誤。選項(xiàng)C：向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》也是期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前必須履行的義務(wù)。通過(guò)出示說(shuō)明書(shū)，能讓客戶充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。7、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80％

D.由客戶承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時(shí)，保留持倉(cāng)期間損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，且客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，在保留持倉(cāng)期間所造成的損失，責(zé)任應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A中說(shuō)客戶不承擔(dān)責(zé)任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項(xiàng)B提出期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項(xiàng)C稱期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任且最高不超過(guò)80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。8、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式的制定主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式的主體。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，同樣不是該格式的制定主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性組織，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理工作，其中就包括制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，以規(guī)范行業(yè)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以本題答案選D。9、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.證監(jiān)會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家主管機(jī)關(guān)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行等職責(zé)，并非專門(mén)處理期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)糾紛調(diào)解的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：仲裁委員會(huì)是常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)，主要處理平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，通常需雙方達(dá)成仲裁協(xié)議才會(huì)受理，并非期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的常規(guī)途徑，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有責(zé)任和義務(wù)維護(hù)行業(yè)的正常秩序和會(huì)員的合法權(quán)益。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛且無(wú)法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定程序可以提請(qǐng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：國(guó)家主管機(jī)關(guān)是一個(gè)較為寬泛的概念，沒(méi)有明確指向處理此類糾紛的特定部門(mén)，在實(shí)際中并非專門(mén)針對(duì)期貨從業(yè)人員糾紛進(jìn)行調(diào)解的機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。10、中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的備案對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負(fù)責(zé)接收中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，屬于證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場(chǎng)資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，主要職責(zé)是擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等，與期貨市場(chǎng)的投資者適當(dāng)性制度備案工作無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。11、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合題干情形。綜上，答案選C。12、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職責(zé)，結(jié)合《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告影響期貨保證金安全的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料的審核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負(fù)責(zé)審核客戶開(kāi)戶資料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔(dān)客戶開(kāi)戶資料審核的具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確?？蛻糸_(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性等，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。13、關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中與會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價(jià)格波動(dòng)的幅度，防止價(jià)格過(guò)度波動(dòng)引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，它是一種對(duì)價(jià)格波動(dòng)范圍進(jìn)行限制的制度，并非專門(mén)針對(duì)會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度中，結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金，共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員無(wú)法履行結(jié)算義務(wù)時(shí)，可用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會(huì)員交易結(jié)算的正常進(jìn)行，但不是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買(mǎi)賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。14、人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

B.《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國(guó)行政法》

D.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時(shí)，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的法律適用規(guī)定。當(dāng)人民法院在辦理案件過(guò)程中依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券時(shí)，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務(wù)。若應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因?yàn)椤吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關(guān)問(wèn)題的基本法律，人民法院辦理案件過(guò)程中的這些執(zhí)行相關(guān)事宜在其規(guī)范范圍內(nèi)。而《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》并不是針對(duì)此情形專門(mén)適用的規(guī)定；《中華人民共和國(guó)行政法》主要調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系，與本題情形不相關(guān)；《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。15、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)主體的確定。選項(xiàng)A，不能一概而論地認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樵斐煽蛻艚?jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶本身可能不存在導(dǎo)致合同無(wú)效以及造成自身?yè)p失的過(guò)錯(cuò)，若讓客戶承擔(dān)責(zé)任不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定其承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在確定因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時(shí)，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定是合理且公平的。只有這樣才能準(zhǔn)確判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過(guò)程中所起的作用，進(jìn)而合理分配責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。16、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對(duì)應(yīng)的法條條款序號(hào)。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項(xiàng)。"17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來(lái)確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務(wù)等作用；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀調(diào)控工作，它們均不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。18、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.投資者

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)的委托限制。選項(xiàng)A，結(jié)算會(huì)員是一個(gè)較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會(huì)員自身就具備為非結(jié)算會(huì)員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得接受結(jié)算會(huì)員委托，且結(jié)算會(huì)員也有多種類型，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，全面結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司與之并不存在不得接受委托進(jìn)行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者是期貨市場(chǎng)的重要參與主體，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會(huì)員需要通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員等其他符合條件的主體來(lái)進(jìn)行結(jié)算，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨相關(guān)從業(yè)人員違法犯罪行為的刑罰規(guī)定。題干描述的是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣期貨合約且造成嚴(yán)重后果的刑罰情況。《刑法》規(guī)定，對(duì)于上述行為造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B中“7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”不符合該罪行的法定量刑標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)C“3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”與規(guī)定不符；選項(xiàng)D“5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”也不符合相應(yīng)法律條文的規(guī)定。綜上，正確答案是A。20、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展會(huì)員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：國(guó)家外匯管理局國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買(mǎi)賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國(guó)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要圍繞國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。21、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的（）等內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn)

C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

D.盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告只是首席風(fēng)險(xiǎn)官工作成果的一部分體現(xiàn)，單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不能全面涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況以及期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)等多方面的情況。選項(xiàng)B，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn)只是工作中的一個(gè)環(huán)節(jié)，僅僅這一點(diǎn)也不能完整呈現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官整個(gè)履行職責(zé)的過(guò)程以及期貨公司各方面狀況。選項(xiàng)C，防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃是事前的規(guī)劃，不能體現(xiàn)出首席風(fēng)險(xiǎn)官在實(shí)際工作中的調(diào)查、監(jiān)督以及對(duì)公司整改效果等后續(xù)的履職情況。選項(xiàng)D，盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果，不僅包含了首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制狀況進(jìn)行調(diào)查了解的過(guò)程，還涉及到根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出改進(jìn)措施以及公司落實(shí)措施后的效果反饋，能夠全面反映首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，同時(shí)也與期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制狀況緊密相關(guān)。所以正確答案是D。22、（）應(yīng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)承擔(dān)客戶交易指令是否入市交易舉證責(zé)任主體的判斷。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對(duì)于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進(jìn)行舉證。它有責(zé)任和義務(wù)確保每一筆客戶交易指令的準(zhǔn)確處理和如實(shí)記錄，因此應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過(guò)程，所以不承擔(dān)該舉證責(zé)任?？蛻糁饕翘岢鼋灰字噶?，其不具備對(duì)交易指令是否入市交易進(jìn)行有效舉證的條件和能力。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的主體。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。23、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定后，需要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)會(huì)的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會(huì)的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場(chǎng)監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并不承擔(dān)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的監(jiān)管職能；國(guó)家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，答案選A。24、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，合同無(wú)效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時(shí)，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)樵谶@種情況下，雖然經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不具有主體資格使合同無(wú)效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當(dāng)于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來(lái)承擔(dān)。因此本題正確答案選B。25、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)，A、B、D選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的時(shí)間與規(guī)定不符。"26、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢其從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站是專門(mén)針對(duì)期貨行業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行管理和公示的平臺(tái)，對(duì)于期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站會(huì)有全面且準(zhǔn)確的展示，期貨公司引導(dǎo)客戶通過(guò)該網(wǎng)站查詢是合理且常見(jiàn)的做法，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站主要負(fù)責(zé)區(qū)域性的監(jiān)管工作和信息發(fā)布，并非專門(mén)用于查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)平臺(tái)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布宏觀的政策法規(guī)、監(jiān)管動(dòng)態(tài)等重要信息，其功能并非主要集中于期貨公司從業(yè)人員資格具體信息的公示，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體主要承擔(dān)信息傳播、公告發(fā)布等職責(zé)，一般不會(huì)作為查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的主要渠道，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。27、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)

B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.境外期貨經(jīng)紀(jì)

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司可依法從事且無(wú)需特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)類型。選項(xiàng)A：金融期貨經(jīng)紀(jì)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，所以從事該業(yè)務(wù)通常需要獲得專門(mén)的業(yè)務(wù)資格，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設(shè)立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不需要特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：境外期貨經(jīng)紀(jì)境外期貨經(jīng)紀(jì)涉及到境外市場(chǎng)的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場(chǎng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)狀況，期貨公司開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件并取得相應(yīng)資格，故C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息和投資建議，從事該業(yè)務(wù)也需要專門(mén)的業(yè)務(wù)資格，故D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是B。28、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)且與客戶存在利益沖突時(shí)的處理原則。當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶利益置于首位。因?yàn)榭蛻羰枪緲I(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象，只有保證客戶利益，才能維護(hù)行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)信譽(yù)。所以“自身利益優(yōu)先”的選項(xiàng)A和D不符合要求，可予以排除。在面對(duì)多個(gè)客戶時(shí)，無(wú)論客戶開(kāi)發(fā)的先后順序如何，都應(yīng)該秉持公平對(duì)待的原則。不能因?yàn)橄乳_(kāi)發(fā)的客戶就給予特殊待遇，而忽視后開(kāi)發(fā)客戶的合理權(quán)益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以“先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先”的選項(xiàng)B不準(zhǔn)確。綜上所述，正確答案是客戶利益優(yōu)先且公平對(duì)待，即選項(xiàng)C。29、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失由期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉(cāng)協(xié)議下?lián)p失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金時(shí)，若期貨公司與客戶簽訂書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，對(duì)于后續(xù)交易損失的承擔(dān)有明確的規(guī)則。對(duì)于保留持倉(cāng)期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉(cāng)的這段時(shí)間內(nèi)發(fā)生的。因?yàn)榭蛻魶](méi)有按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，存在一定過(guò)錯(cuò)，所以此期間造成的損失應(yīng)由客戶承擔(dān)。而穿倉(cāng)是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶不僅將開(kāi)倉(cāng)前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢(qián)。期貨公司在此過(guò)程中，因同意客戶保倉(cāng)而承擔(dān)了額外的風(fēng)險(xiǎn)，但穿倉(cāng)這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場(chǎng)行情劇烈波動(dòng)等超出客戶控制能力之外的因素導(dǎo)致的，若讓客戶承擔(dān)穿倉(cāng)損失可能會(huì)導(dǎo)致客戶難以承受，所以穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)。綜上所述，保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)，答案選A。30、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上漲，造成張某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應(yīng)遭受的懲罰相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A選項(xiàng)中沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元時(shí)的罰款額度是10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下，與規(guī)定不符；B選項(xiàng)罰款額度和情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不完整；C選項(xiàng)同樣在沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元時(shí)的罰款額度以及情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。31、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以正確答案是D選項(xiàng)。"32、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資者信息及資料的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是C。33、期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實(shí)際控制人質(zhì)押股權(quán)的通知時(shí)限相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"34、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機(jī)制、及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項(xiàng)A，中金所即中國(guó)金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實(shí)施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機(jī)制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項(xiàng)B，期貨公司作為市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，在客戶交易過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責(zé)任和義務(wù)完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券自營(yíng)等與證券市場(chǎng)相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機(jī)制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障合法運(yùn)行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會(huì)直接承擔(dān)具體客戶糾紛的處理機(jī)制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。35、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。題目中選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的7日以及選項(xiàng)D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"36、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時(shí)

B.24小時(shí)

C.36小時(shí)

D.48小時(shí)

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)給予投資者的冷靜期時(shí)長(zhǎng)。在金融市場(chǎng)中，為了充分保護(hù)普通投資者的權(quán)益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關(guān)規(guī)定明確要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者一定時(shí)長(zhǎng)的冷靜期。其中，冷靜期時(shí)長(zhǎng)規(guī)定為24小時(shí)，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。而A選項(xiàng)的8小時(shí)時(shí)長(zhǎng)過(guò)短，無(wú)法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來(lái)的后果；C選項(xiàng)的36小時(shí)和D選項(xiàng)的48小時(shí)并非規(guī)定的冷靜期時(shí)長(zhǎng)，不符合相關(guān)規(guī)定。37、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)規(guī)定的理解。在對(duì)涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估時(shí)，不能簡(jiǎn)單地按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（A選項(xiàng)錯(cuò)誤），因?yàn)閮H依據(jù)某一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)無(wú)法準(zhǔn)確反映投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況。也不應(yīng)該按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（B選項(xiàng)錯(cuò)誤），若按最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，會(huì)低估投資組合實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法為投資者提供準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)提示。同樣，按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）也不合理，因?yàn)檫@可能會(huì)過(guò)度夸大投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，不能客觀地反映其整體風(fēng)險(xiǎn)水平。而應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（D選項(xiàng)正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)信息，符合投資者適當(dāng)性管理的要求。所以本題正確答案是D。38、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)的相關(guān)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉(cāng)被強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失應(yīng)由期貨公司自己承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，這類情況造成的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)，并非由期貨交易所自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，那么因此造成的擴(kuò)大損失，由丙期貨公司自行承擔(dān)，該說(shuō)法符合期貨交易強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)則。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)于丁因超量平倉(cāng)引起的損失，根據(jù)規(guī)定應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是由丁自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)。充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，存在較大風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突，并且可能會(huì)損害客戶利益和市場(chǎng)秩序，是被禁止的行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代理客戶從事期貨交易不在期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，這可能會(huì)引發(fā)客戶資金安全等一系列問(wèn)題，屬于違規(guī)行為，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。這有助于客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該項(xiàng)符合要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，為客戶設(shè)計(jì)投資方案是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)，但對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證是不符合規(guī)定的。期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，盈虧受到多種因素影響，無(wú)法進(jìn)行保證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。40、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開(kāi)展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過(guò)程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時(shí)間限制為6個(gè)月。所以國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。41、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。分析A選項(xiàng)在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過(guò)損失的百分之六十，A選項(xiàng)符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。分析B選項(xiàng)該選項(xiàng)只提及期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但沒(méi)有明確賠償額的上限，在實(shí)際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過(guò)損失的百分之六十的規(guī)定，此選項(xiàng)表述不完整，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析C選項(xiàng)規(guī)定中賠償額不超過(guò)損失的百分之六十，而該選項(xiàng)說(shuō)賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析D選項(xiàng)期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易，其行為存在過(guò)錯(cuò)，按照規(guī)定需要承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。43、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。我們來(lái)逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)有明顯區(qū)別，證券業(yè)務(wù)側(cè)重于股票、債券等證券類交易，并非針對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須具備的滿足業(yè)務(wù)需要的人員，該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則、結(jié)算流程等專業(yè)知識(shí)和操作技能，能夠滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)在交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金結(jié)算等多方面的需要。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需要有具備專業(yè)期貨知識(shí)和業(yè)務(wù)能力的人員來(lái)開(kāi)展相關(guān)工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：會(huì)計(jì)從業(yè)人員主要負(fù)責(zé)企業(yè)的財(cái)務(wù)核算、賬務(wù)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等會(huì)計(jì)相關(guān)工作，雖然財(cái)務(wù)工作是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重要部分，但會(huì)計(jì)工作的核心并非直接針對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)需要，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統(tǒng)從事存貸款、資金匯兌、金融產(chǎn)品銷售等銀行業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，銀行從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識(shí)并不直接適用于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。44、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，為了準(zhǔn)確掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，是可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明的，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B并非期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，只有在特定情況下，如相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求等，期貨公司才需要進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，所以選項(xiàng)B表述過(guò)于絕對(duì)，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說(shuō)明其對(duì)自身的負(fù)債情況有清晰的認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確的核算，這種情況下并不會(huì)導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其相應(yīng)核減凈資本金額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實(shí)反映其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。45、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問(wèn)題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無(wú)特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來(lái)確定其在股東會(huì)的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊(cè)資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬(wàn)元，甲公司出資\(700\)萬(wàn)元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊(cè)資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。46、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間。對(duì)于此類法規(guī)施行時(shí)間的記憶，需準(zhǔn)確掌握具體信息。選項(xiàng)A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時(shí)間規(guī)定，該選項(xiàng)不正確；選項(xiàng)C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時(shí)間，該選項(xiàng)也錯(cuò)誤；而選項(xiàng)D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間，所以本題應(yīng)選D。"47、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的．由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者

C.期貨市場(chǎng)違法者

D.期貨市場(chǎng)不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定的了解?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確規(guī)定，任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。選項(xiàng)B“期貨市場(chǎng)不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語(yǔ)；選項(xiàng)C“期貨市場(chǎng)違法者”表述不準(zhǔn)確，題目強(qiáng)調(diào)宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項(xiàng)D“期貨市場(chǎng)不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"48、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)具有特定條件高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。49、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)資格3個(gè)月通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長(zhǎng)時(shí)間的限制，3個(gè)月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀(jì)律懲戒方式，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公開(kāi)譴責(zé)公開(kāi)譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀(jì)律懲戒手段之一，通過(guò)公開(kāi)的方式對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行批評(píng)，以起到警示作用，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡也是一種常見(jiàn)的紀(jì)律懲戒措施，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)這是對(duì)違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，限制其一定期限內(nèi)重新申請(qǐng)從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。""50、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因?yàn)樵摴ぷ魃婕暗浇鹑谑袌?chǎng)監(jiān)管和財(cái)政資金的管理，需要兩個(gè)部門(mén)協(xié)同合作來(lái)確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、會(huì)員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項(xiàng)D，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，沒(méi)有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)之一。交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的基礎(chǔ)和準(zhǔn)則，期貨交易所作為市場(chǎng)的組織者和管理者，有責(zé)任制定科學(xué)合理的規(guī)則，并確保其有效實(shí)施，以保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B發(fā)布市場(chǎng)信息也是期貨交易所的職責(zé)范疇。準(zhǔn)確、及時(shí)的市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)參與者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出合理決策具有至關(guān)重要的作用。期貨交易所掌握著大量的市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)等信息，它有義務(wù)將這些信息進(jìn)行整理和發(fā)布，以維護(hù)市場(chǎng)的透明度和有效性。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所需要對(duì)市場(chǎng)中的各類參與者進(jìn)行監(jiān)管，包括會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。通過(guò)對(duì)這些主體的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，能夠保證市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D查處違規(guī)行為是維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的必要手段。期貨交易所作為市場(chǎng)的監(jiān)管主體之一，當(dāng)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)參與者存在違規(guī)行為時(shí)，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行查處，以確保市場(chǎng)規(guī)則得到嚴(yán)格遵守，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序。所以選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案選ABCD。2、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。

A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

B.約定聯(lián)絡(luò)方式

C.約定指令下達(dá)方式

D.約定受托人的違約責(zé)任

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同中委托辦理相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：指定受托人及明確其受托權(quán)限當(dāng)客戶委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等重要事項(xiàng)時(shí)，在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人并明確其受托權(quán)限是非常必要的。明確受托人身份和權(quán)限可以避免出現(xiàn)委托不明確、責(zé)任不清等問(wèn)題，保障委托事項(xiàng)能夠按照客戶的意愿準(zhǔn)確、有序地執(zhí)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：約定聯(lián)絡(luò)方式約定聯(lián)絡(luò)方式對(duì)于委托事項(xiàng)的順利進(jìn)行至關(guān)重要。在期貨交易中，及時(shí)有效的溝通是確保指令準(zhǔn)確傳達(dá)和資金合理調(diào)撥的基礎(chǔ)。通過(guò)在合同中約定聯(lián)絡(luò)方式，如電話、短信、電子郵件等，可以保證客戶與受托人之間、受托人與期貨公司之間能夠保持暢通的聯(lián)系，及時(shí)處理交易中的各種情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：約定指令下達(dá)方式約定指令下達(dá)方式是保證交易規(guī)范、準(zhǔn)確執(zhí)行的關(guān)鍵。不同的指令下達(dá)方式（如書(shū)面指令、電子指令等）具有不同的特點(diǎn)和適用場(chǎng)景，在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確約定指令下達(dá)方式，可以避免因指令下達(dá)方式不明確而產(chǎn)生糾紛，確保指令能夠準(zhǔn)確無(wú)誤地傳達(dá)給期貨公司，進(jìn)而保障交易的順利進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：約定受托人的違約責(zé)任雖然在合同中約定違約責(zé)任是一種常見(jiàn)的做法，但對(duì)于客戶委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)而言，這并非是必須在期貨經(jīng)紀(jì)合同中進(jìn)行的內(nèi)容。合同的重點(diǎn)應(yīng)是明確委托的基本要素，如受托人、權(quán)限、聯(lián)絡(luò)方式和指令下達(dá)方式等，違約責(zé)任并不是委托事項(xiàng)核心內(nèi)容的必備部分，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。3、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確()等的責(zé)任。

A.高級(jí)管理人員

B.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人

C.復(fù)核評(píng)估人

D.客戶開(kāi)發(fā)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中責(zé)任主體的相關(guān)規(guī)定。期貨公司會(huì)員建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，是為了加強(qiáng)對(duì)客戶開(kāi)發(fā)過(guò)程的管理和監(jiān)督，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)范、合法，明確各個(gè)關(guān)鍵崗位在客戶開(kāi)發(fā)中的責(zé)任，以防范風(fēng)險(xiǎn)和保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)A，高級(jí)管理人員對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和決策負(fù)有重要責(zé)任，在客戶開(kāi)發(fā)工作中，他們的決策和管理方向直接影響著客戶開(kāi)發(fā)的策略和質(zhì)量，因此高級(jí)管理人員需要對(duì)客戶開(kāi)發(fā)工作負(fù)責(zé)。選項(xiàng)B，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人是直接組織和管理客戶開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的人員，其對(duì)本部門(mén)的客戶開(kāi)發(fā)工作有著直接的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，所以業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)客戶開(kāi)發(fā)的相關(guān)責(zé)任。選項(xiàng)C，復(fù)核評(píng)估人在客戶開(kāi)發(fā)過(guò)程中負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)信息和業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核評(píng)估，確保客戶開(kāi)發(fā)工作符合規(guī)定和要求，如果復(fù)核評(píng)估工作出現(xiàn)問(wèn)題，可能會(huì)影響客戶開(kāi)發(fā)的質(zhì)量和合規(guī)性，因此復(fù)核評(píng)估人也需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。選項(xiàng)D，客戶開(kāi)發(fā)人員是直接與客戶接觸并開(kāi)展開(kāi)發(fā)工作的一線人員，他們的工作質(zhì)量和行為直接關(guān)系到客戶開(kāi)發(fā)的效果和公司的聲譽(yù)，所以客戶開(kāi)發(fā)人員必然要對(duì)自己的客戶開(kāi)發(fā)工作負(fù)責(zé)。綜上所述，期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、客戶開(kāi)發(fā)人員等的責(zé)任，本題答案選ABCD。4、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。

A.為股東提供融資

B.從事期貨自

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨公司的行為進(jìn)行分析判斷。對(duì)選項(xiàng)A的分析題干中提到某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，這本質(zhì)上屬于為股東提供融資的行為。在《期貨交易管理?xiàng)l例》中明確規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。所以該期貨公司的這一行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，這種行為也是不符合規(guī)定的?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》禁止期貨公司以他人名義進(jìn)行期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，該期貨公司的做法顯然違反了此規(guī)定，選項(xiàng)B正確。綜上，答案選AB。5、（2021年真題）從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。具體而言：-公開(kāi)原則：要求期貨市場(chǎng)具有較高的透明度，交易信息、規(guī)則、行情等都要向市場(chǎng)參與者公開(kāi)，保障所有參與者能夠平等地獲取相關(guān)信息，以做出合理的交易決策。-公平原則：強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)參與者在交易活動(dòng)中的法律地位平等，都享有平等的交易機(jī)會(huì)和權(quán)利，在交易過(guò)程中受到公平的對(duì)待，不存在歧視或偏袒。-公正原則：意味著期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所等相關(guān)機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時(shí)，要公正地對(duì)待所有市場(chǎng)參與者，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和交易規(guī)則進(jìn)行監(jiān)管和處理交易事務(wù)。-誠(chéng)實(shí)信用原則：要求市場(chǎng)參與者在交易活動(dòng)中要誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)披露信息，履行承諾，不得進(jìn)行欺詐、內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。因此，從事期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則，本題答案選ABCD。6、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.相互尊重.同業(yè)互助

B.共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德

C.提高職業(yè)聲譽(yù)

D.采用各種手段互相競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的職業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：相互尊重、同業(yè)互助期貨行業(yè)是一個(gè)整體，從業(yè)人員之間相互尊重、同業(yè)互助，有助于營(yíng)造良好的行業(yè)氛圍，促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。大家可以分享經(jīng)驗(yàn)、資源，共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)挑戰(zhàn)，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德職業(yè)道德是行業(yè)生存和發(fā)展的重要基石。期貨從業(yè)人員共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，能夠保證行業(yè)的信譽(yù)和公信力，使投資者對(duì)期貨市場(chǎng)更有信心，從而推動(dòng)行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員有責(zé)任共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：提高職業(yè)聲譽(yù)良好的職業(yè)聲譽(yù)能夠增強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)期貨行業(yè)和從業(yè)人員的認(rèn)可度，吸引更多的投資者參與，有利于行業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。期貨從業(yè)人員通過(guò)提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德等方式，不斷提高自身和行業(yè)的職業(yè)聲譽(yù)，是其應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：采用各種手段互相競(jìng)爭(zhēng)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，必須遵循公平、公正、合法的原則。采用各種手段互相競(jìng)爭(zhēng)，可能會(huì)包含一些不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段，如惡意詆毀、操縱市場(chǎng)等，這不僅違反了法律法規(guī)和職業(yè)道德，還會(huì)破壞市場(chǎng)秩序，損害行業(yè)整體利益和投資者權(quán)益。所以期貨從業(yè)人員不應(yīng)采用各種手段互相競(jìng)爭(zhēng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。7、期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A制定或者修改章程、交易規(guī)則屬于期貨交易所的重大決策行為，這些內(nèi)容對(duì)期貨交易的基本準(zhǔn)則和運(yùn)行機(jī)制有著根本性的影響。章程是期貨交易所的基本制度框架，交易規(guī)則則規(guī)范了交易的具體操作流程和準(zhǔn)則，其制定或修改會(huì)直接影響到整個(gè)期貨市場(chǎng)的運(yùn)作和參與各方的利益。所以，期貨交易所實(shí)施制定或者修改章程、交易規(guī)則的行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種是期貨市場(chǎng)交易范圍和品種結(jié)構(gòu)的重要調(diào)整。不同的交易品種對(duì)應(yīng)著不同的市場(chǎng)需求和風(fēng)險(xiǎn)特征，這些操作會(huì)對(duì)市場(chǎng)的流動(dòng)性、投資者的選擇以及市場(chǎng)的整體穩(wěn)定性產(chǎn)生重要影響。為了保證期貨市場(chǎng)的健康、有序發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益，期貨交易所進(jìn)行上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種的行為，需要事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C上市、修改或者終止合約同樣是期貨交易中的關(guān)鍵操作。合約是期貨交易的核心載體，其上市、修改或終止會(huì)直接影響到交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及市場(chǎng)的交易活躍度和價(jià)格形成機(jī)制。因此，為了確保市場(chǎng)的公平、公正和透明，期貨交易所實(shí)施上市、修改或者終止合約的行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則是對(duì)交易規(guī)則的具體細(xì)化和補(bǔ)充，它進(jìn)一步明確了交易規(guī)則在實(shí)際操作中的具體執(zhí)行方式和要求。制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則會(huì)影響到市場(chǎng)參與者對(duì)交易規(guī)則的理解和執(zhí)行，進(jìn)而影響到市場(chǎng)的交易秩序和效率。所以，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，也應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，本題答案為ABCD。8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

B.組織機(jī)構(gòu)的組成.職責(zé).任期和議事規(guī)則

C.基本業(yè)務(wù)制度

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：注冊(cè)資本及其構(gòu)成期貨交易所的注冊(cè)資本及其構(gòu)成是其重要的基本信息，它反映了交易所的資金實(shí)力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等關(guān)鍵內(nèi)容。在交易所章程中明確載明注冊(cè)資本及其構(gòu)成，有助于各方了解交易所的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和資本來(lái)源，保障交易安全和市場(chǎng)穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則期貨交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)依賴于合理的組織機(jī)構(gòu)，明確組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則，能夠確保各部門(mén)之間分工明確、協(xié)作有序，避免職責(zé)不清和決策混亂，保證交易所各項(xiàng)工作的高效開(kāi)展。因此，這一事項(xiàng)應(yīng)在章程中載明，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：基本業(yè)務(wù)制度基本業(yè)務(wù)制度是期貨交易所開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的核心依據(jù)，它涵蓋了交易規(guī)則、結(jié)算制度、交割制度等重要方面。這些制度直接影響著期貨交易的公平、公正、公開(kāi)以及市場(chǎng)的流動(dòng)性和穩(wěn)定性。將基本業(yè)務(wù)制度在章程中明確規(guī)定，有助于市場(chǎng)參與者了解和遵循規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度能夠準(zhǔn)確反映期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，為監(jiān)管部門(mén)、投資者等提供可靠的財(cái)務(wù)信息；內(nèi)部控制制度則可以防范交易所內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)，保障資產(chǎn)安全和合規(guī)運(yùn)營(yíng)。明確財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度，對(duì)于加強(qiáng)交易所的財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控具有重要意義，所以也應(yīng)當(dāng)在章程中載明，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，答案選ABCD。9、期貨合同糾紛案件中，當(dāng)事人在合同中所約定的（）的違約責(zé)任承擔(dān)方式無(wú)效。

A.違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定

B.違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)合同違約責(zé)任承擔(dān)方式有效的法律規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，合同中的約定若違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，則該約定無(wú)效。選項(xiàng)A：法律的強(qiáng)制性規(guī)定是國(guó)家為了維護(hù)社會(huì)公共利益、保障交易安全等重要價(jià)值而制定的，具有普遍的約束力和權(quán)威性。當(dāng)事人在合同中約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式如果違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，那么這種約定就不能得到法律的認(rèn)可和保護(hù)，該約定無(wú)效，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：行政法規(guī)是國(guó)務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國(guó)家各項(xiàng)行政工