期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

B.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的制定與備案規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A協(xié)會(huì)董事會(huì)并不負(fù)責(zé)制定中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程，且章程也不是報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，章程并非由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，也不需要報(bào)會(huì)員大會(huì)備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并且要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，但只需報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。""2、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但并非具體負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)其主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時(shí)了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動(dòng)信息，保障客戶對(duì)自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護(hù)的重要舉措，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識(shí)別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。4、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無過錯(cuò)責(zé)任

B.過錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人民事責(zé)任所依據(jù)的原則。選項(xiàng)A：無過錯(cuò)責(zé)任無過錯(cuò)責(zé)任是指行為人造成他人損害的事實(shí)客觀存在，以及行為人的活動(dòng)和所管理的人或物的危險(xiǎn)性質(zhì)與所造成損害后果是因果關(guān)系，而特別加重其責(zé)任，讓行為人對(duì)損害后果承擔(dān)法律責(zé)任。該原則并不適用于人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件來確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：過錯(cuò)責(zé)任過錯(cuò)責(zé)任是指行為人違反民事義務(wù)并致他人損害時(shí)，應(yīng)以過錯(cuò)作為責(zé)任的要件和確定責(zé)任范圍的依據(jù)的責(zé)任。在期貨交易合同糾紛中，依據(jù)過錯(cuò)責(zé)任原則，有過錯(cuò)的一方需要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，這符合司法實(shí)踐中對(duì)于此類糾紛案件責(zé)任認(rèn)定的常理，人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，通常依據(jù)過錯(cuò)責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，不管行為人主觀上有無過錯(cuò)，都要承擔(dān)民事責(zé)任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據(jù)行為與結(jié)果的因果關(guān)系來判定責(zé)任，而需要考量當(dāng)事人的過錯(cuò)情況，所以該原則不適用，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任是指在當(dāng)事人對(duì)造成的損害都無過錯(cuò)、不能適用無過錯(cuò)責(zé)任要求加害人承擔(dān)賠償責(zé)任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據(jù)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他實(shí)際情況，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償?shù)囊环N責(zé)任形式。它主要適用于雙方都無過錯(cuò)的特殊情形，并非人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人民事責(zé)任的主要原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。5、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會(huì)進(jìn)行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對(duì)公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認(rèn)識(shí)，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時(shí)關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。6、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題中該時(shí)間為5年，答案選C。7、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。由此可知本題正確答案為選項(xiàng)C。選項(xiàng)A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項(xiàng)B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項(xiàng)D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。8、《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的施行時(shí)間?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"9、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定及實(shí)踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責(zé)任留存通知王某追加保證金的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔(dān)證明未收到通知的舉證責(zé)任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當(dāng)王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時(shí)，應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，答案選B。"10、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過批準(zhǔn)。綜上，答案選B。11、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。12、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員無需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，期貨交易所主要是組織期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)，對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行一線監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)期貨公司高級(jí)管理人員任用的報(bào)告接收工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告事宜無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。13、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事的產(chǎn)生方式，有著明確規(guī)定。會(huì)員理事是由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會(huì)員在期貨交易所治理中的參與權(quán)和民主決策的機(jī)制，會(huì)員作為交易所的主體，通過投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會(huì)員理事則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的官方機(jī)構(gòu)，委派非會(huì)員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場(chǎng)整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來專業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運(yùn)行。選項(xiàng)A中說非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生不符合規(guī)定；選項(xiàng)B說會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派錯(cuò)誤；選項(xiàng)D關(guān)于會(huì)員理事與非會(huì)員理事產(chǎn)生方式的表述與實(shí)際情況完全相反，所以ABD選項(xiàng)均不正確。"14、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易所會(huì)員的主體資格要求。我國(guó)期貨交易所實(shí)行會(huì)員制度，會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。選項(xiàng)A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和市場(chǎng)主體特征，通常并非期貨交易所會(huì)員的構(gòu)成主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，自然人不可以成為期貨交易所會(huì)員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)會(huì)員的資金實(shí)力、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面有較高要求，自然人難以達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復(fù)雜問題，目前并不屬于我國(guó)期貨交易所會(huì)員的范圍，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織符合我國(guó)期貨交易所會(huì)員的主體資格要求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識(shí)，幫助客戶完成期貨開戶的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場(chǎng)的客戶拓展和業(yè)務(wù)開展，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的常見內(nèi)容。通過向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項(xiàng)也不符合要求。選項(xiàng)C證券公司為客戶提供期貨交易設(shè)施，方便客戶進(jìn)行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務(wù)允許的服務(wù)范疇，所以此項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶進(jìn)行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和原則，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)且不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供此項(xiàng)服務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。16、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問題：

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的辦理主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，這個(gè)申請(qǐng)辦理主體就是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等功能，不負(fù)責(zé)資格申請(qǐng)辦理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)無關(guān)。所以本題答案選B。17、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場(chǎng)交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動(dòng)，其職責(zé)重點(diǎn)在于維護(hù)期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開展，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，其職責(zé)主要集中在國(guó)有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。18、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所時(shí)，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。19、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)檢管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)的禁止行為。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，這實(shí)際上是一種增加風(fēng)險(xiǎn)保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨公司和市場(chǎng)的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)檢管理要求是不被允許的。風(fēng)檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)降低風(fēng)檢管理要求，可能會(huì)破壞市場(chǎng)公平公正的環(huán)境，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能導(dǎo)致期貨公司面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會(huì)影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關(guān)規(guī)定，只要符合市場(chǎng)的定價(jià)原則和公司的經(jīng)營(yíng)策略，是可以操作的。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)也是期貨公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內(nèi)進(jìn)行，并不會(huì)被禁止。綜上，答案選B。20、中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的備案對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負(fù)責(zé)接收中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，屬于證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場(chǎng)資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，主要職責(zé)是擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場(chǎng)的投資者適當(dāng)性制度備案工作無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。21、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，以對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程是公司運(yùn)營(yíng)和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。22、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。23、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試認(rèn)可無關(guān)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測(cè)試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。24、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割違約的相關(guān)概念，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。A選項(xiàng)：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣方的主要義務(wù)是在交割日向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。若在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，這顯然違背了其應(yīng)盡的義務(wù)，構(gòu)成了交割違約，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所的職責(zé)是對(duì)期貨交易進(jìn)行組織、監(jiān)督和管理等工作，它并非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交付主體。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由賣方期貨公司持有并按規(guī)定向交易所交付，不存在期貨交易所向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的情況，所以該選項(xiàng)不構(gòu)成交割違約，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款，這是買方履行其付款義務(wù)的正常行為，符合期貨交易交割的流程和要求，不構(gòu)成交割違約，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在期貨交割流程中，買方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣方期貨公司交付足額貨款，所以該描述不符合實(shí)際的交易流程，不構(gòu)成交割違約，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導(dǎo)致期貨公司就地解散，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施并非繳納罰款，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，停業(yè)整頓通常是針對(duì)企業(yè)存在經(jīng)營(yíng)管理不善、違規(guī)經(jīng)營(yíng)等問題，責(zé)令其暫停營(yíng)業(yè)進(jìn)行整改，而題干針對(duì)的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。26、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置了相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%時(shí)，便屬于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。"27、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)

B.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

D.未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)是其為控制風(fēng)險(xiǎn)而采取的一種常見合規(guī)操作手段。強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了避免客戶損失進(jìn)一步擴(kuò)大以及保障期貨公司自身權(quán)益，防止穿倉(cāng)損失的進(jìn)一步加劇，因此該行為并不違反規(guī)定。選項(xiàng)B：題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，所以不能認(rèn)定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項(xiàng)C：依據(jù)期貨交易的基本規(guī)則和要求，客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)必須保證保證金充足，以確保交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)的可控性。期貨公司有義務(wù)監(jiān)督客戶的保證金狀況，當(dāng)客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，不允許客戶繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，這顯然違反了相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中沒有給出期貨公司未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)會(huì)計(jì)核算的相關(guān)描述，因此無法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結(jié)論。綜上，答案選C。28、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在期貨公司的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。董事長(zhǎng)雖然在董事會(huì)中處于重要地位，但并不能代表董事會(huì)的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門委員會(huì)，主要協(xié)助董事會(huì)開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"29、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營(yíng)業(yè)部存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶的保證金進(jìn)行交易等其他活動(dòng)。在本題中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某未經(jīng)客戶同意，私自將客戶存入準(zhǔn)備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進(jìn)期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在資金轉(zhuǎn)賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉(zhuǎn)到其他賬戶等情況，而題干強(qiáng)調(diào)的是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非單純的資金劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進(jìn)行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點(diǎn)是資金被擅自使用，所以C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對(duì)客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關(guān)鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。這是因?yàn)槠谪洀臉I(yè)人員所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其工作安排、業(yè)務(wù)范圍等有著全面的了解，并且需要對(duì)從業(yè)人員的行為和業(yè)務(wù)合規(guī)性負(fù)責(zé)。如果從業(yè)人員兼任可能產(chǎn)生利益沖突的職務(wù)，可能會(huì)損害所在機(jī)構(gòu)的利益以及期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以需要所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的同意。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不直接管理期貨從業(yè)人員的兼職事宜；選項(xiàng)C所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)賦予的相關(guān)職責(zé)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，也不是決定期貨從業(yè)人員兼職的主體；選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但在決定從業(yè)人員兼職方面，所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更具直接關(guān)聯(lián)性。因此，本題正確答案選B。31、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的資金實(shí)力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項(xiàng)。32、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)單一客戶的起始委托資金規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A正確；選項(xiàng)B的50萬元、選項(xiàng)C的300萬元、選項(xiàng)D的10萬元均不符合該規(guī)定。所以本題答案是A。33、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結(jié)束后的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。題目問期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后多久進(jìn)行某事項(xiàng)（題干未明確具體事項(xiàng)，但不影響答案判斷），給出了四個(gè)選項(xiàng)分別為1、2、3、5。正確答案是C選項(xiàng)，即3，這表明按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)時(shí)間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應(yīng)工作。"35、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項(xiàng)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。由期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結(jié)合行業(yè)實(shí)際情況和特點(diǎn)，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，如市場(chǎng)分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對(duì)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的重要平臺(tái)，客戶會(huì)將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進(jìn)行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護(hù)客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。37、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔(dān)部分責(zé)任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔(dān)責(zé)任需綜合考慮客戶是否存在過錯(cuò)行為，但題干未表明甲有過錯(cuò)行為，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司工作人員是在履行職務(wù)過程中擅自以客戶甲名義進(jìn)行交易，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。因此，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：即便甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，這也不能得出損失就由甲自行承擔(dān)的結(jié)論。追認(rèn)并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對(duì)其工作人員的不當(dāng)行為負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內(nèi)部對(duì)違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對(duì)客戶損失的賠償責(zé)任。工作人員的行為是職務(wù)行為，其后果應(yīng)由公司承擔(dān)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。38、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。因此本題答案選C。"39、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過錯(cuò)，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，讓客戶承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡(jiǎn)單地要求交易對(duì)手方承擔(dān)因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會(huì)讓無辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯(cuò)的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。40、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項(xiàng)A和選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對(duì)于這種未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行股權(quán)變更的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。41、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。42、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：80％低于100％，若預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％，那就意味著在未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才預(yù)警，無法起到提前防范風(fēng)險(xiǎn)的作用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：120％高于100％，表明預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％時(shí)就會(huì)發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：150％雖然也高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但通常預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，150％的比例過高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、（）期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要履行的是監(jiān)管職能，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它本身是被監(jiān)管的對(duì)象，不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。44、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長(zhǎng)提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷是否屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)需要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議時(shí)，應(yīng)予以召開。因此該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形中，并不包括理事長(zhǎng)提議。所以該項(xiàng)不屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)D：期貨交易所章程是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，那么當(dāng)出現(xiàn)這些情形時(shí)就應(yīng)當(dāng)召開。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。綜上，答案選C。45、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對(duì)客戶的審核制度。選項(xiàng)A，注冊(cè)制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券時(shí)，必須依法將公開的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對(duì)申報(bào)文件的全面性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和及時(shí)性作形式審查，不對(duì)發(fā)行人的資質(zhì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核和價(jià)值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場(chǎng)來決定。它并非期貨公司對(duì)客戶的審核方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對(duì)客戶審核這一情境下，登記制不是對(duì)應(yīng)的審核制度，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司必須對(duì)客戶身份進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確的核實(shí)，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸?shí)性和唯一性?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、安全運(yùn)行，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對(duì)客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。46、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，所以答案選B。"47、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報(bào)告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A向期貨交易所報(bào)告并不一定能確保從輕、減輕或者免予行政處罰。期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，向其報(bào)告并不屬于規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予處罰的特定報(bào)告途徑，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B公開聲明這種方式并沒有明確的法律意義上的規(guī)定能使其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)獲得從輕、減輕或者免予行政處罰的效果。公開聲明可能會(huì)引起一定關(guān)注，但缺乏相應(yīng)的法定依據(jù)，不能作為從輕處罰的理由，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C單純的辭職行為不能成為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)。辭職只是結(jié)束了與相關(guān)單位的工作關(guān)系，并沒有體現(xiàn)出對(duì)違法違規(guī)指令采取了符合規(guī)定的正確處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。這是明確的法律規(guī)定，符合題意，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。48、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴(yán)格的監(jiān)督和審查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。財(cái)政部是國(guó)務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施等。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，以便這兩個(gè)重要部門對(duì)保障基金的情況進(jìn)行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運(yùn)作和合理使用。而選項(xiàng)B僅提及財(cái)務(wù)部，表述不準(zhǔn)確且不完整；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；選項(xiàng)D期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)等，它們并非接收保障基金相關(guān)報(bào)告的主體。所以本題正確答案是A。49、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干信息，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：當(dāng)交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤且少于指令數(shù)量時(shí)，期貨公司有責(zé)任補(bǔ)足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，這是合理且符合讓期貨公司承擔(dān)交易后果原則的，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：若交易數(shù)量多于指令數(shù)量，多余部分會(huì)影響客戶原本的交易計(jì)劃和利益，按照規(guī)定這部分由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：當(dāng)交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，這體現(xiàn)了期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行指令后應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)后果，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，因?yàn)閾p失的構(gòu)成可能較為復(fù)雜，還可能存在市場(chǎng)波動(dòng)等其他因素，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。50、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金規(guī)定錯(cuò)誤；C選項(xiàng)刑期和罰金規(guī)定均錯(cuò)誤；D選項(xiàng)刑期規(guī)定錯(cuò)誤。"第二部分多選題(20題)1、下列說法中錯(cuò)誤的有（）。

A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作

B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)

D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在工作場(chǎng)景中，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間明確分工和協(xié)作是提高工作效率、保障服務(wù)質(zhì)量的重要方式。明確的分工能夠讓每個(gè)從業(yè)人員清楚自己的職責(zé)，協(xié)作則有助于形成工作合力，更好地為服務(wù)對(duì)象提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。所以共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平公正等原則。在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，這種行為可能會(huì)損害投資者的利益，破壞市場(chǎng)的公平性和透明度，不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求。因此，期貨從業(yè)人員不可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C投資者有自主選擇期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的權(quán)利，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重投資者的這一權(quán)利，不得通過任何方式阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。這有助于維護(hù)市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)和投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D如上述C選項(xiàng)所述，投資者具有自主選擇權(quán)，期貨從業(yè)人員不能拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，應(yīng)保障投資者自由選擇服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利。所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，說法錯(cuò)誤的有B、D選項(xiàng)。2、期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

A.業(yè)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.場(chǎng)所

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，期貨公司與其控股股東在多方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，以保障期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)和規(guī)范管理。在業(yè)務(wù)方面，期貨公司有其獨(dú)立的業(yè)務(wù)范圍和運(yùn)營(yíng)模式，如果與控股股東業(yè)務(wù)不分開，可能會(huì)導(dǎo)致利益輸送、不公平競(jìng)爭(zhēng)等問題，影響期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以期貨公司與其控股股東業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開。人員方面，若人員不能獨(dú)立，控股股東可能會(huì)過度干預(yù)期貨公司的內(nèi)部管理和決策，無法保證期貨公司按照自身的發(fā)展戰(zhàn)略和合規(guī)要求進(jìn)行人員管理和業(yè)務(wù)開展，因此人員需要嚴(yán)格分開。資產(chǎn)方面，明確區(qū)分期貨公司和控股股東的資產(chǎn)，能夠保障期貨公司資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性。若資產(chǎn)混同，可能會(huì)出現(xiàn)資產(chǎn)挪用等風(fēng)險(xiǎn)，損害期貨公司及投資者的利益，所以資產(chǎn)要嚴(yán)格分開。場(chǎng)所方面，分開經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所可以從物理空間上保障期貨公司運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立性，避免控股股東對(duì)期貨公司日常運(yùn)營(yíng)的不當(dāng)影響，同時(shí)也便于監(jiān)管和合規(guī)管理，所以場(chǎng)所也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開。綜上，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、場(chǎng)所等方面均應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算，本題ABCD選項(xiàng)均正確。3、關(guān)于交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的情形，說法正確的有（）。

A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償

B.期貨交易所承擔(dān)一般責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)及責(zé)任承擔(dān)原則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)交割倉(cāng)庫(kù)不能在規(guī)定期限內(nèi)交付符合要求的貨物，給標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人造成損失時(shí)，期貨交易所基于其監(jiān)管等職能，需要先對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。而交割倉(cāng)庫(kù)是實(shí)際的違約方，期貨交易所在承擔(dān)責(zé)任后，依據(jù)法律規(guī)定和公平原則，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行追償。所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B一般責(zé)任通常是指在特定法律關(guān)系中，責(zé)任人按照過錯(cuò)程度承擔(dān)與其過錯(cuò)相適應(yīng)的責(zé)任。在這種情況下，期貨交易所并非承擔(dān)一般責(zé)任。因?yàn)槠谪浗灰姿诮桓瞽h(huán)節(jié)有確保交割正常進(jìn)行的義務(wù)，當(dāng)交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)違約行為導(dǎo)致持有人損失時(shí)，期貨交易所要和交割倉(cāng)庫(kù)一起承擔(dān)責(zé)任，并非一般意義上按自身過錯(cuò)承擔(dān)的一般責(zé)任。所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C連帶責(zé)任是指依照法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定，兩個(gè)或者兩個(gè)以上當(dāng)事人對(duì)其共同債務(wù)全部承擔(dān)或部分承擔(dān)，并能因此引起其內(nèi)部債務(wù)關(guān)系的一種民事責(zé)任。在本題情形中，由于期貨交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)有管理和監(jiān)督的職責(zé)，當(dāng)交割倉(cāng)庫(kù)違約給標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人造成損失時(shí)，期貨交易所需與交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)連帶責(zé)任，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人既可以要求交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)責(zé)任，也可以要求期貨交易所承擔(dān)責(zé)任。所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D交割倉(cāng)庫(kù)與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人之間存在交付符合期貨合約要求貨物的約定，交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合要求的貨物，這明顯違反了雙方的約定，構(gòu)成違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，違約方應(yīng)當(dāng)對(duì)因其違約行為給對(duì)方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。所以交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人的損失承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題正確答案為ACD。4、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：-選項(xiàng)A：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格時(shí)必須提交的基礎(chǔ)材料，用于正式向相關(guān)機(jī)構(gòu)表達(dá)申請(qǐng)意向，明確申請(qǐng)事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對(duì)于開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的同意和支持，是申請(qǐng)過程中的重要文件，因此該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本涵蓋了部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內(nèi)容，完善的管理制度有助于規(guī)范業(yè)務(wù)開展，保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和有序性，是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格時(shí)需要提供以證明公司具備開展該業(yè)務(wù)管理能力的材料，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表能夠反映公司在一定時(shí)期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)情況，相關(guān)機(jī)構(gòu)可以通過該報(bào)表評(píng)估公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定性，是申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)重要的參考材料，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，答案選ABCD。5、下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為

D.監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的相關(guān)職權(quán)來逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)是公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，檢查期貨交易所財(cái)務(wù)是其重要職責(zé)之一。通過檢查財(cái)務(wù)狀況，可以確保期貨交易所的財(cái)務(wù)活動(dòng)合規(guī)、透明，防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)違規(guī)和舞弊行為，保障公司資產(chǎn)的安全和股東的利益。所以，檢查期貨交易所財(cái)務(wù)屬于監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)作為公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有責(zé)任向股東大會(huì)反映公司的相關(guān)情況和問題。向股東大會(huì)會(huì)議提出提案，能夠讓股東大會(huì)更好地了解公司治理過程中發(fā)現(xiàn)的問題，并做出相應(yīng)的決策，以保障公司的健康發(fā)展。因此，向股東大會(huì)會(huì)議提出提案屬于監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：董事在公司中承擔(dān)著重要的決策和管理職責(zé)。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)董事在履職過程中是否存在違反法律法規(guī)、公司章程或損害公司和股東利益的行為，促使董事依法依規(guī)履行職責(zé)，保證公司決策的科學(xué)性和公正性。所以，監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)和管理工作，其行為直接影響公司的運(yùn)營(yíng)效率和發(fā)展方向。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為，可以確保高級(jí)管理人員按照公司的規(guī)章制度和股東的利益要求開展工作，防止出現(xiàn)濫用職權(quán)、謀取私利等行為。故而，監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算流程

C.違約責(zé)任

D.爭(zhēng)議處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算協(xié)議的重要組成部分。合理確定保證金標(biāo)準(zhǔn)能夠保障期貨交易的正常進(jìn)行和交易雙方的合法權(quán)益，明確非結(jié)算會(huì)員需要繳納的保證金數(shù)額，對(duì)于控制風(fēng)險(xiǎn)和保障結(jié)算的順利開展具有關(guān)鍵意義，所以結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，結(jié)算流程明確了全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間在資金劃轉(zhuǎn)、盈虧計(jì)算等方面的操作步驟和規(guī)則，是結(jié)算工作有序進(jìn)行的依據(jù)，因此結(jié)算協(xié)議需要涵蓋結(jié)算流程。選項(xiàng)C，違約責(zé)任的規(guī)定可以約束全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員雙方按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。當(dāng)一方出現(xiàn)違約行為時(shí)，明確的違約責(zé)任能夠保障另一方的合法權(quán)益，維護(hù)交易秩序，所以違約責(zé)任應(yīng)納入結(jié)算協(xié)議。選項(xiàng)D，在期貨交易結(jié)算過程中，由于各種原因可能會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議。明確爭(zhēng)議處理方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等，有助于在出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)能夠及時(shí)、有效地解決問題，保障雙方的合法權(quán)益和交易的穩(wěn)定，所以爭(zhēng)議處理方式也應(yīng)包含在結(jié)算協(xié)議中。綜上所述，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算簽訂的結(jié)算協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括保證金標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算流程、違約責(zé)任和爭(zhēng)議處理方式，本題答案選ABCD。7、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)的有（）。

A.決定會(huì)員的接納和退出

B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A決定會(huì)員的接納和退出屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)。理事會(huì)有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定和程序，對(duì)新會(huì)員的加入以及現(xiàn)有會(huì)員的退出進(jìn)行決策，以保證交易所會(huì)員隊(duì)伍的合理構(gòu)成和有序管理。因此，選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分也是理事會(huì)的職權(quán)之一。當(dāng)會(huì)員出現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，理事會(huì)需要依據(jù)交易所的規(guī)章制度和相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和判定，并作出相應(yīng)的紀(jì)律處分決定，以維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的正常秩序。所以，選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，選舉和更換會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，并非理事會(huì)的職權(quán)。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本同樣是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。注冊(cè)資本的變動(dòng)涉及到交易所的重大財(cái)務(wù)決策和發(fā)展戰(zhàn)略，需要由全體會(huì)員共同商議和決定。因此選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選CD。8、某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司和客戶進(jìn)行保證金轉(zhuǎn)賬時(shí)使用的賬戶。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，該賬戶受到嚴(yán)格監(jiān)管，以確?？蛻舯ＷC金的安全和?？顚Ｓ?。客戶從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金時(shí)，通過該備案的期貨保證金賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，能夠保證資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性和安全性，所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身經(jīng)營(yíng)資金的賬戶，與客戶的保證金是嚴(yán)格區(qū)分開來的。如果使用期貨公司自有資金賬戶進(jìn)行客戶保證金的轉(zhuǎn)賬，會(huì)混淆公司資金和客戶資金，不符合保證金管理的規(guī)定，也無法保障客戶資金的獨(dú)立和安全，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析客戶登記的期貨結(jié)算賬戶是客戶專門用于期貨交易結(jié)算的賬戶，在進(jìn)行保證金轉(zhuǎn)出操作時(shí)，通過此賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，能夠準(zhǔn)確地將資金從期貨公司轉(zhuǎn)移到客戶指定的賬戶，符合期貨交易的結(jié)算流程和規(guī)范，所以選項(xiàng)C正確。對(duì)選項(xiàng)D的分析期貨交易所專用結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與期貨公司之間的資金結(jié)算，是對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)交易進(jìn)行統(tǒng)一清算和資金劃撥的賬戶，不直接用于客戶與期貨公司之間的保證金轉(zhuǎn)賬，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AC。9、期貨從