期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》全真模擬模擬題第一部分單選題(50題)1、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設立紀律懲戒及申訴機構對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構，主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風險等，并非直接負責對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設立相關申訴機構。C選項國家外匯管理局，其主要職責是負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。所以本題正確答案是D。2、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機構。首先分析選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易業(yè)務，負責管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務之便挪用客戶資金，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務和管理客戶資產(chǎn)的機構，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。3、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當性制度要求的理解，判斷各選項中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項A向投資者充分揭示金融期貨風險是金融期貨投資者適當性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風險性，投資者如果對風險認識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風險，有助于投資者在充分了解風險的基礎上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項B審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力也是金融期貨投資者適當性制度的關鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應風險承受能力的投資者盲目參與，從而保護投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運行機制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點和潛在風險。只有在投資者對相關知識有清晰認識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項D金融期貨基礎知識的適當性測試是為了檢驗投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應依靠自身的知識和能力獨立完成測試，以真實反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導投資者完成測試，就無法保證測試結果的真實性和客觀性，不能準確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選D。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機構、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構等從事期貨業(yè)務相關工作的人員。選項A，期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務相關工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項B，期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務本身關聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"5、期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。所以選項A正確。選項B期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務的，并非期貨交易的場所，所以選項B錯誤。選項C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要交易對象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項C錯誤。選項D證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務，不是期貨交易的特定場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。6、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風險監(jiān)管指標標準相關知識。在期貨公司的風險監(jiān)管指標體系中，凈資本與公司的風險資本準備的比例是一項重要的衡量指標。這一比例反映了期貨公司抵御風險的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。該標準的設定是為了確保期貨公司有足夠的資本來應對可能面臨的風險，保障期貨市場的穩(wěn)定運行以及投資者的合法權益。選項A的40%和選項B的50%比例過低，若以此作為標準，期貨公司可能無法有效覆蓋潛在風險，容易導致經(jīng)營危機，不符合風險監(jiān)管的要求。而選項D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強的風險抵御能力，但題干問的是最低標準，所以該選項不符合題意。因此，本題正確答案選C。7、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負責”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結果自然應由從事該期貨交易的單位或者個人承擔。選項A期貨公司主要是作為代理機構，為客戶提供期貨交易的通道和相關服務等，并非交易結果的承擔者；選項B期貨交易所主要負責制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔具體交易結果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔交易結果。所以本題應選從事期貨交易的單位或者個人。"8、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的．期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標準的報告對象。首先分析選項A，公司所在地中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行日常監(jiān)管。當期貨公司經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，便于派出機構及時掌握公司情況，對其進行持續(xù)監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管機構，主要負責制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會直接向中國證監(jiān)會報告，而是先向其派出機構報告，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易相關活動，并不負責期貨公司風險監(jiān)管指標整改情況的接收報告工作，所以該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接收期貨公司風險監(jiān)管指標整改報告的主體，所以該選項錯誤。綜上，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的期貨公司應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，答案選A。9、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨交易中透支交易及責任承擔相關規(guī)定的理解。分析選項A若孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定為透支交易，也不能簡單判定孫某就應對該筆經(jīng)濟損失承擔主要責任。在期貨交易中，期貨公司有義務按照規(guī)定標準對客戶的保證金進行監(jiān)管，不能僅因客戶主動要求就減少自身應承擔的責任，所以選項A錯誤。分析選項B根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易并造成損失的，期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任。同時，賠償額按照規(guī)定一般不應超過損失額的百分之八十。所以賠償額應該在4.8萬元以下的表述合理，選項B正確。分析選項C雖然孫某實際占用了期貨公司的資金構成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認定期貨公司應當承擔全部的賠償責任?？蛻糇陨碓谶M行交易時也有一定的謹慎和注意義務，不能將全部責任都歸咎于期貨公司，所以選項C錯誤。分析選項D判斷孫某的行為是否構成透支交易，不能僅依據(jù)一個交易日之內(nèi)完成開平倉交易以及從期貨公司結算報表上看是否虧欠保證金來判定。關鍵在于交易時賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），題干表明孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行了下單操作，已經(jīng)構成了透支交易，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。10、證券期貨經(jīng)營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經(jīng)營機構已向投資者履行相應義務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構在適當性相關糾紛中應依法承擔相應法律責任的情形。選項A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進一步升級，這種行為本身并不會導致經(jīng)營機構承擔法律責任，所以選項A不符合題意。選項B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機構積極應對糾紛、促進問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護投資者權益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔法律責任的情形，因此選項B不正確。選項C分析當證券期貨經(jīng)營機構在履行適當性義務時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關法律法規(guī)，經(jīng)營機構理應對自己的過錯行為負責，需要依法承擔相應的法律責任，所以選項C符合要求。選項D分析經(jīng)營機構提供相關資料，證明自身已向投資者履行相應義務，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責的依據(jù)，而不是承擔法律責任的依據(jù)，故選項D不符合。綜上，正確答案是C。11、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的情況，會責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。所以本題答案選A。"12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以本題應選A選項。"13、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。在期貨行業(yè)中，中國證監(jiān)會承擔著重要的監(jiān)管職責，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需經(jīng)中國證監(jiān)會核準，以確保其具備相應的專業(yè)能力和素質(zhì)，能夠規(guī)范、有效地開展期貨業(yè)務，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓等工作。其并不具備核準期貨公司董監(jiān)高任職資格的權力，故選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)更名為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管、商標注冊管理等工作，側重于對企業(yè)的工商登記和市場經(jīng)營秩序的管理，與期貨公司董監(jiān)高的任職資格核準工作并無直接關聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權益。期貨公司并不屬于銀行業(yè)金融機構，所以中國銀監(jiān)會不負責期貨公司董監(jiān)高任職資格的核準，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，不承擔從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務部主要是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選B。15、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關機制應基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道。“各種渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。16、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"17、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的風險管理要求相關知識。期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循一定的風險管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，從維護市場公平、公正以及保障其他投資者合法權益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風險管理標準。選項A“可以降低”，若允許降低風險管理要求，那么對于這些股東、實際控制人及其關聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風險，同時也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項錯誤。選項B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風險管理要求的嚴格性和一致性，保證了無論服務對象是誰，期貨公司都要按照既定的風險管理標準來提供服務，維護了市場的正常秩序和公平性，所以B選項正確。選項C“必須提高”，題干中并沒有相關規(guī)定要求對這類關聯(lián)人提供服務時必須提高風險管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務的正常開展，所以C選項錯誤。選項D“不得提高”，此表述不符合整體的風險管理邏輯，重點應是不能降低標準以保證公平公正，而不是單純強調(diào)不得提高，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要負責組織安排金融期貨等交易、結算等相關業(yè)務，并不承擔制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄的職責，所以A選項錯誤。選項B，行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社團組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，故B選項正確。選項C，監(jiān)控中心主要側重于對市場交易數(shù)據(jù)等進行監(jiān)測和監(jiān)控，以維護市場的平穩(wěn)運行，并不涉及制定自律規(guī)則和風險等級名錄等工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。20、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額。期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。21、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項。選項A孫某主動要求期貨公司允許其下單這一行為確實存在，但根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時，允許客戶進行交易，其本身存在明顯過錯。通常情況下，期貨公司應嚴格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因為是孫某主動要求就判定孫某對該筆經(jīng)濟損失承擔主要責任，該選項錯誤。選項B雖然孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，且透支交易是有關法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應當承擔全部賠償責任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過錯程度來確定賠償責任。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，不應讓期貨公司承擔全部賠償責任，該選項錯誤。選項C孫某在賬戶沒有可用保證金時，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯。根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，該選項正確。選項D判斷是否構成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結算報表上孫某是否虧欠保證金，而應看在交易時客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行交易，這已經(jīng)構成了透支交易，該選項錯誤。綜上，答案選C。22、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應計入營業(yè)成本。而管理費用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用；財務費用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項管理費用、B選項財務費用、C選項投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"23、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，向投資者披露的時間規(guī)定。當出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，依據(jù)相關規(guī)定，需在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項。24、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構的處理要求。按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債，為保證風險監(jiān)管的準確性和有效性，應當核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本可以促使期貨公司更加準確地確認預計負債，合理評估自身風險。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"25、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務管理”表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權的機構對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。26、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負責批準期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負責批準期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。27、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準確確認預計負債時的相關規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進行預計負債確認雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預計負債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時首先要求的措施。該措施側重于糾正確認行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務狀況和監(jiān)管指標的調(diào)整，所以選項A不符合要求。選項B當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務安全和風險承受能力的重要指標。未能準確確認預計負債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準確反映公司面臨的風險，符合相關監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準確確認預計負債的情況不相關。未能準確確認預計負債通常是低估了潛在風險，需要對凈資本進行調(diào)整以反映實際風險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金。雖然風險準備金與風險控制有關，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，直接要求增加風險準備金并不能直接解決預計負債確認不準確導致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。28、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分

D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分

【答案】：B

【解析】本題可通過對各選項的分析來確定正確答案。根據(jù)題干可知，是要在滿足一定條件下，人民法院可依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分”，僅表明有不屬于期貨公司權益資金的部分，但未明確是否超出其權益資金，無法確切得出能凍結屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結論，所以該選項不符合題意。B選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分”，當存在超出期貨公司、客戶權益資金的部分時，且期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，那么超出部分可能就包含期貨交易所、期貨公司的自有資金，此時人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，該選項正確。C選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分”，重點強調(diào)的是超出期貨交易所權益資金，未涵蓋期貨公司，與題干要求的可凍結屬于期貨交易所、期貨公司自有資金不契合，所以該選項不正確。D選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分”，只是說明了有不屬于期貨交易所權益資金的部分，沒有指出是否超出權益資金范圍以及與期貨公司的關系，不能必然得出可以凍結期貨交易所、期貨公司自有資金的結論，所以該選項不符合要求。綜上，正確答案是B選項。29、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是負責證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機構，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務有監(jiān)督管理的職責，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關，主要負責審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進行裁決，并不承擔對期貨投資咨詢業(yè)務的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告，所以本題正確答案是B選項。"31、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干中期貨公司的行為，逐一分析各選項。選項A：題干中并未提及期貨公司存在隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為。李某是根據(jù)白糖期貨近期表現(xiàn)，自行總結經(jīng)驗后下達交易指令的，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B：題干中沒有體現(xiàn)期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。李某下達交易指令是基于自己對行情的判斷，而非期貨公司使用不正當手段誘導，因此該選項也不正確。選項C：題干明確指出，李某下達了買入白糖期貨合約50手的交易指令，但期貨公司根據(jù)自身經(jīng)驗預測行情后，擅自做主沒有為李某下達交易指令。這顯然屬于未將客戶交易指令下達到期貨交易所的情況，該選項符合題意。綜上，答案選C。32、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"33、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元。-負債調(diào)整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達到\(1000\)萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯誤情況。""34、非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當（）。

A.在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C.在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結算會員對交易結算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。在期貨交易中，非結算會員與全面結算會員期貨公司之間通常會簽訂結算協(xié)議，該協(xié)議會對相關事項的處理時間等進行明確約定。當非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議時，按照規(guī)定，應當在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議。選項A，非結算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結算報告內(nèi)容異議，而是向全面結算會員期貨公司提出，所以A項錯誤。選項B，依據(jù)的是結算協(xié)議約定的時間，而非期貨交易所規(guī)定的時間，所以B項錯誤。選項D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。35、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時資料提交審核和存檔的主體。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其職責是對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終需要將這些資料與其他資料一起提交給相關主體進行審核開戶和存檔。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，本身并非審核開戶和存檔這些資料的主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并不承擔客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤。選項C，期貨結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務等，并非客戶開戶資料的審核和存檔主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司是客戶開戶的責任主體，證券公司協(xié)助收集的客戶資料最終應提交給期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。36、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項A錯誤。選項B會員大會須有2/3以上會員參加方為有效，而不是3/4以上會員參加方為有效。所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是會員制期貨交易所的高級管理人員，同時總經(jīng)理是當然理事。所以選項C正確。選項D理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。""37、期貨經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫應包含的內(nèi)容。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當性評估的基礎信息，對準確評估投資者的風險承受能力、投資目標等至關重要，期貨經(jīng)營機構建立的投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫理應至少包含這些信息，所以該選項正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄并非是評估數(shù)據(jù)庫必須至少包含的內(nèi)容，其對于整體的投資者信息收錄和適當性評估并非最核心基礎的信息，故該選項錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫至少應包含的必要信息，故該選項錯誤。選項D：只記錄投資者最近一次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結果等，不能完整展現(xiàn)投資者風險承受能力的動態(tài)變化過程，且不是評估數(shù)據(jù)庫至少要包含的信息，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃初始募集期的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。39、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關監(jiān)管流程和要求，B選項正確。選項C，工商行政管理機構主要負責企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構提交，C選項錯誤。選項D，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構主要是對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關條款的掌握，關鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項對應條款的規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關于首席風險官在開展工作時應遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項A不符合要求。選項B分析第十二條的規(guī)定一般是針對首席風險官的某些特定職責或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無直接關聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析第十八條規(guī)定首席風險官提出辭職的，應當提前30日向公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會提出申請并報告相關機構，因此違反了第十八條規(guī)定，選項C正確。選項D分析第三十一條主要是關于對期貨公司及相關人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對首席風險官辭職相關規(guī)定，與本題中王某的行為不相關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。41、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項分析：-選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）主要負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責主要側重于宏觀層面的市場監(jiān)管，并非專門對保證金安全實施監(jiān)控。-選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立的期貨保證金安全存管機構，它的核心職能就是依法對保證金安全實施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護投資者合法權益，所以該選項正確。-選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺和服務，進行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負責保證金安全監(jiān)控工作。-選項D，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會涉及客戶資金管理等工作，但不是對保證金安全實施監(jiān)控的法定主體。42、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、進行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C，結算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結算業(yè)務通過該賬戶進行，該選項正確。選項D，期貨準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。43、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉造成損失的承擔主體相關知識。題干中描述了客戶交易保證金不足，期貨公司履行通知義務后客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關規(guī)定，穿倉造成的損失應由期貨公司承擔。選項A，客戶雖有交易保證金不足且未及時追加的情況，但在經(jīng)書面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶承擔穿倉損失，所以A項錯誤。選項C，期貨經(jīng)紀人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉損失承擔問題中，期貨經(jīng)紀人并非責任承擔主體，所以C項錯誤。選項D，題干強調(diào)了經(jīng)書面協(xié)商一致的情形，此時并非由客戶和期貨公司共同承擔損失，所以D項錯誤。正確答案是B選項。44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。所以本題正確答案是B。45、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司在面臨利益沖突時的處理原則。期貨公司在經(jīng)營過程中，與客戶之間可能會存在利益沖突。而從行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的角度來看，保障客戶的合法權益是期貨公司應盡的重要責任。當無法避免與客戶的利益沖突時，為維護市場的公平、公正以及客戶的信任，期貨公司應當將客戶利益置于首位。選項A公司利益若優(yōu)先，可能會損害客戶利益，不利于行業(yè)的健康發(fā)展；選項B社會利益范圍較寬泛，并非針對期貨公司與客戶利益沖突時的直接處理原則；選項D國家利益同樣并非直接對應期貨公司與客戶利益沖突的情形。所以，本題正確答案是C。"46、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項A：期貨市場具有專業(yè)性和復雜性，期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務是非常必要的，這有助于客戶做出更合理的投資決策，符合業(yè)務規(guī)則要求。選項B：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和投資策略等內(nèi)容，保守客戶的商業(yè)秘密是保護客戶合法權益的重要體現(xiàn)，是期貨公司及其從業(yè)人員應遵循的基本規(guī)則之一。選項C：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托，代為從事期貨交易。雖然幫助客戶設計期貨投資計劃可能是業(yè)務的一部分，但代為從事期貨交易違反了行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，所以該選項不屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項D：維護客戶合法權益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的根本宗旨，在業(yè)務活動中，應將客戶利益放在重要位置，避免損害客戶權益，這是業(yè)務規(guī)則的重要內(nèi)容。綜上，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是C選項。47、經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構履行適當性義務相關信息資料的保存期限。在金融等領域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機構履行適當性義務的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當性義務的相關信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關信息資料的完整性和可追溯性，故A項錯誤。選項B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機構適當性義務履行相關信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項錯誤。選項C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內(nèi)得以妥善保留，以應對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項錯誤。選項D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機構履行適當性義務的相關信息資料在較長時間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項正確。綜上，答案選D。48、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務所主要是提供審計、會計、稅務等專業(yè)服務的中介機構，通常為企業(yè)等提供財務審計等服務，并不負責編制風險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關規(guī)定編制反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表，即風險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，負責制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。49、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.特別結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會員辦理結算業(yè)務的相關規(guī)定。在期貨交易所會員體系中，全面結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務，特別結算會員也可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。因此，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是交易結算會員，本題答案選B。50、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道包括（）。

A.實名舉報

B.匿名投訴

C.監(jiān)管部門轉交

D.在自律檢查中發(fā)現(xiàn)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道。選項A：實名舉報實名舉報是指舉報人使用自己的真實姓名，通過來信、來訪、電話、傳真、電子郵件等形式，向相關部門檢舉、揭發(fā)違規(guī)行為。由于舉報人使用真實身份，這使得舉報具有一定的可信度和可靠性，相關部門可以進一步與舉報人溝通核實情況，所以實名舉報是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要渠道之一。選項B：匿名投訴匿名投訴是指投訴人不使用真實姓名進行的投訴。雖然匿名投訴可能存在核實難度，但它也能為協(xié)會提供有關違規(guī)行為的線索，促使協(xié)會進一步調(diào)查，因此匿名投訴同樣是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的渠道。選項C：監(jiān)管部門轉交監(jiān)管部門在日常工作中會掌握大量的市場信息和行業(yè)動態(tài)，當監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為時，會將相關線索和材料轉交給中國證券業(yè)協(xié)會。監(jiān)管部門的信息來源廣泛、專業(yè)，其轉交的信息對于協(xié)會發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為具有重要作用。選項D：在自律檢查中發(fā)現(xiàn)自律檢查是中國證券業(yè)協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員進行日常監(jiān)管的重要手段。協(xié)會會定期或不定期地組織對會員和期貨從業(yè)人員的經(jīng)營活動、業(yè)務操作等方面進行檢查，通過檢查可以及時發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)行為，所以在自律檢查中發(fā)現(xiàn)也是重要的渠道。綜上所述，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道包括實名舉報、匿名投訴、監(jiān)管部門轉交以及在自律檢查中發(fā)現(xiàn)，本題答案選ABCD。2、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力

C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格

D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設立期貨公司應當具備的條件。選項A合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施是期貨公司開展正常業(yè)務的基礎物質(zhì)條件。經(jīng)營場所需要符合一定的安全、消防等標準，能為公司運營提供穩(wěn)定的環(huán)境；業(yè)務設施則涵蓋交易系統(tǒng)、通信設備等多方面，這些條件的具備有助于期貨公司高效、安全地開展各項業(yè)務，所以有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施是申請設立期貨公司的必要條件，A選項正確。選項B主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力至關重要。主要股東和實際控制人在期貨公司的發(fā)展中起著重要作用，他們的持續(xù)盈利能力意味著能夠為公司提供穩(wěn)定的資金支持和發(fā)展動力，保障期貨公司在市場波動中具備一定的抗風險能力，維持公司的正常運營和持續(xù)發(fā)展，因此主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力是申請設立期貨公司應當具備的條件之一，B選項正確。選項C期貨行業(yè)具有專業(yè)性強、風險高的特點，從業(yè)人員具有從業(yè)資格是保證期貨公司業(yè)務規(guī)范、合規(guī)開展的關鍵因素。具備從業(yè)資格的人員經(jīng)過專業(yè)培訓和考核，熟悉期貨業(yè)務流程、相關法律法規(guī)和風險控制等知識，能夠更好地為客戶提供服務，降低業(yè)務操作風險，所以從業(yè)人員具有從業(yè)資格是申請設立期貨公司的必備條件，C選項正確。選項D公司章程是公司的基本準則和行為規(guī)范，規(guī)定了公司的組織架構、經(jīng)營范圍、議事規(guī)則等重要內(nèi)容。符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程有助于明確公司各方面的權利和義務關系，保障公司運營的合法性和規(guī)范性，是期貨公司合法合規(guī)開展業(yè)務的重要依據(jù)，所以有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是申請設立期貨公司應當具備的條件，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均為申請設立期貨公司應當具備的條件。3、份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。

A.投資者名稱

B.投資者身份信息

C.份額明細

D.投資者近親屬身份信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查份額登記機構對集合資產(chǎn)管理計劃數(shù)據(jù)備份的相關規(guī)定。選項A投資者名稱是能夠明確投資者身份的重要標識之一，對于集合資產(chǎn)管理計劃而言，是重要的登記數(shù)據(jù)。份額登記機構將投資者名稱數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構，有助于監(jiān)管機構對投資者信息進行監(jiān)管和核查，保障市場的規(guī)范運行，所以選項A正確。選項B投資者身份信息是確定投資者合法合規(guī)參與集合資產(chǎn)管理計劃的關鍵依據(jù)，包含了投資者的基本情況和相關資質(zhì)等重要內(nèi)容。將投資者身份信息進行備份，能夠有效防止信息丟失、被篡改等情況，確保集合資產(chǎn)管理計劃的安全性和合規(guī)性，因此選項B正確。選項C份額明細記錄了投資者在集合資產(chǎn)管理計劃中的具體份額情況，如持有份額數(shù)量、交易記錄等。這些數(shù)據(jù)對于準確核算投資者權益、進行資產(chǎn)估值和收益分配等操作具有重要意義。備份份額明細數(shù)據(jù)可以為監(jiān)管提供全面、準確的信息，保證集合資產(chǎn)管理計劃的透明性和公正性，所以選項C正確。選項D投資者近親屬身份信息與集合資產(chǎn)管理計劃本身并無直接關聯(lián)，并非份額登記機構必須備份至中國證監(jiān)會認定機構的數(shù)據(jù)內(nèi)容。份額登記機構主要關注與投資者直接參與集合資產(chǎn)管理計劃相關的數(shù)據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選ABC。4、期貨公司或者分支機構有下列哪些情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)（）。

A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)

B.主動提出注銷申請

C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

D.被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司或者分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，這種情況表明該主體未能正常開展期貨業(yè)務，不符合期貨業(yè)務經(jīng)營的基本要求，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，所以選項A正確。選項B當期貨公司或者分支機構主動提出注銷申請時，意味著其自身有終止期貨業(yè)務經(jīng)營的意愿，在符合相關規(guī)定和程序的情況下，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項B正確。選項C營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，若期貨公司或者分支機構的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷，說明其已失去合法經(jīng)營主體資格，無法再繼續(xù)開展期貨業(yè)務，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項C正確。選項D被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上，并不必然導致期貨業(yè)務許可證被注銷，行政處罰是對違規(guī)行為的一種懲戒措施，但并非達到注銷許可證的程度，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內(nèi)部控制制度包括()項目。

A.期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算.統(tǒng)一風險管理.統(tǒng)一資金調(diào)撥.統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度

B.營業(yè)部崗位職責及人員管理制度

C.營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度

D.營業(yè)部合同.印章及檔案管理制度

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。以下對本題各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度，這些方面是營業(yè)部內(nèi)部控制制度的重要內(nèi)容。統(tǒng)一結算能確保交易數(shù)據(jù)的準確和資金流轉的規(guī)范；統(tǒng)一風險管理有助于控制整個公司的風險暴露；統(tǒng)一資金調(diào)撥可合理配置資金、保障資金安全；統(tǒng)一財務管理及會計核算能保證財務信息的真實性和一致性，所以該選項當選。B選項：營業(yè)部崗位職責及人員管理制度對于明確各崗位的職責和權限、規(guī)范人員行為、提高工作效率以及防范內(nèi)部風險具有重要意義，是營業(yè)部內(nèi)部控制制度的重要組成部分，因此該選項當選。C選項：在當今信息技術高度發(fā)達的背景下，營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度至關重要。有效的信息技術系統(tǒng)管理能保障交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，而應急制度則可以在系統(tǒng)出現(xiàn)故障或遭受外部攻擊等緊急情況下，迅速采取措施恢復業(yè)務，減少損失，所以該選項當選。D選項：營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度能夠規(guī)范合同的簽訂、履行和管理，確保印章使用的安全和規(guī)范，以及檔案資料的完整和可追溯性，對于防范法律風險和保障公司運營的合規(guī)性具有重要作用，所以該選項當選。綜上所述，ABCD四個選項均屬于營業(yè)部內(nèi)部控制制度包含的項目。6、期貨公司基于客戶委托為客戶設計()等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務。

A.投機

B.套期保值

C.套利

D.套利保值

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶設計的投資方案類型。選項A，投機是指在期貨市場上以獲取價差收益為目的的期貨交易行為。雖然投機也是期貨市場中的一種交易方式，但它通常是投資者基于對市場行情的判斷，自行進行的高風險逐利操作，并非期貨公司基于客戶委托專門設計的投資方案類型。所以選項A不符合題意。選項B，套期保值是指把期貨市場當作轉移價格風險的場所，利用期貨合約作為將來在現(xiàn)貨市場上買賣商品的臨時替代物，對其現(xiàn)在買進準備以后售出商品或對將來需要買進商品的價格進行保險的交易活動。期貨公司可以根據(jù)客戶的需求和市場情況，為客戶設計套期保值方案，以幫助客戶規(guī)避價格波動風險。所以選項B符合題意。選項C，套利是指利用相關市場或者相關合約之間的價差變化，在相關市場或者相關合約上進行交易方向相反的交易，以期在價差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。期貨公司能夠基于客戶委托，運用專業(yè)知識和分析工具，為客戶設計套利方案，從而實現(xiàn)盈利或降低風險。所以選項C符合題意。選項D，“套利保值”并非規(guī)范的期貨投資方案術語，在期貨市場常見且被廣泛應用的是“套期保值”和“套利”。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是BC。7、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（）。

A.客戶權益變動表

B.經(jīng)營業(yè)務報表

C.風險監(jiān)管指標匯總表

D.客戶管理報表

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司風險監(jiān)管報表的內(nèi)容。選項A，客戶權益變動表能夠反映客戶在期貨交易過程中權益的變化情況，是期貨公司風險監(jiān)管的重要依據(jù)之一，它體現(xiàn)了客戶資金的動態(tài)變動，有助于監(jiān)管機構和公司了解客戶資金的安全狀況以及交易對客戶權益的影響，所以該選項正確。選項B，經(jīng)營業(yè)務報表可以全面展示期貨公司各項經(jīng)營業(yè)務的開展情況，包括業(yè)務規(guī)模、收入、成本等方面，通過對經(jīng)營業(yè)務報表