技術(shù)路徑與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

在實(shí)行改革開(kāi)放的過(guò)程中，為創(chuàng)造某些產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)政府采取了積極干預(yù)產(chǎn)業(yè)資源配置的產(chǎn)業(yè)政策。1989年中國(guó)正式公布了第一套產(chǎn)業(yè)政策。政府的五年規(guī)劃也強(qiáng)調(diào)發(fā)展以若干高科技和高資本投資為特征的支柱產(chǎn)業(yè)，外資引進(jìn)和對(duì)外貿(mào)易表現(xiàn)出明顯的產(chǎn)業(yè)選擇性。從開(kāi)放條件下提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的角度來(lái)理解，這樣的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向下的外資引進(jìn)和對(duì)外貿(mào)易體現(xiàn)了政府期望通過(guò)開(kāi)放來(lái)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的升級(jí)，發(fā)展若干支柱產(chǎn)業(yè)，形成適合本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，努力縮短加入全球“核心”技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)間，避免在技術(shù)的“邊緣”上滯留的風(fēng)險(xiǎn)，并努力促成部分高新技術(shù)的跨越，實(shí)現(xiàn)政府“有所為有所不為”的戰(zhàn)略構(gòu)思。

在開(kāi)放條件下，要通過(guò)技術(shù)來(lái)提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，并以此推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就表現(xiàn)在：有導(dǎo)向的外資引進(jìn)能夠促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，對(duì)外貿(mào)易應(yīng)盡可能地獲得有技術(shù)含量的資本品并生產(chǎn)有技術(shù)含量的貿(mào)易品。

外商直接投資（FDI）是資本存量、知識(shí)與技術(shù)的綜合體，是開(kāi)放條件下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿χ弧DI流入，一方面可以加速國(guó)內(nèi)資本積累，另一方面可以帶來(lái)技術(shù)轉(zhuǎn)移并加速中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的升級(jí)。FDI能夠通過(guò)新產(chǎn)品或新技術(shù)的引進(jìn)、人才的培訓(xùn)、經(jīng)營(yíng)管理技術(shù)的擴(kuò)散、國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)拓，以及通過(guò)從本地供應(yīng)商采購(gòu)原材料等途徑來(lái)產(chǎn)生技術(shù)“外溢”效應(yīng)，并以此提升國(guó)內(nèi)的技術(shù)水平，這一點(diǎn)已被一些研究所證實(shí)。

對(duì)外貿(mào)易是開(kāi)放條件下促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的另一種重要形式。中國(guó)可以通過(guò)對(duì)外貿(mào)易引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)來(lái)推動(dòng)國(guó)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易獲得的資本品可促進(jìn)要素累積，更重要的是，中國(guó)的可通過(guò)對(duì)外貿(mào)易取得貿(mào)易誘發(fā)的“干中學(xué)”效果。當(dāng)中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)成為貿(mào)易伙伴時(shí)，中國(guó)的就必須生產(chǎn)出符合發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)所要求的高品質(zhì)產(chǎn)品。學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的壓力會(huì)促使獲得盡可能好的“干中學(xué)”效果，來(lái)促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步。同時(shí)，F(xiàn)DI和對(duì)外貿(mào)易所導(dǎo)致的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的提高會(huì)迫使國(guó)內(nèi)去進(jìn)行自身的研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新，或通過(guò)外部學(xué)習(xí)（如各種形式的戰(zhàn)略聯(lián)盟）來(lái)維持并改善自己的市場(chǎng)生存條件，提高業(yè)績(jī)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

因此，F(xiàn)DI的引進(jìn)和對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大及由此而來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力所導(dǎo)致的國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新是本文探討中國(guó)開(kāi)放條件下技術(shù)進(jìn)步路徑與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的基本內(nèi)容。

一、中國(guó)外商直接投資與國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)和業(yè)績(jī)

（一）FDI的來(lái)源、產(chǎn)業(yè)與技術(shù)特征

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的外資利用和FDI表現(xiàn)出顯著的遞增趨勢(shì)（見(jiàn)圖1），1979年至20XX年實(shí)際利用外資額為億美元，其中直接投資額為億美元。從趨勢(shì)上看，1979年至1983年中國(guó)的利用外資額為億美元，其中直接投資只有億美元，而到20XX年，中國(guó)利用外資達(dá)到億美元，其中直接投資額為億美元，居全球第二位。

附圖

圖1中國(guó)外資利用和FDI趨勢(shì)：1979年至20XX年

資料來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（20XX）》。

中國(guó)的外資來(lái)源呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域性。從表1的數(shù)據(jù)來(lái)看，中國(guó)的外資利用主要來(lái)源于亞洲地區(qū)的“四小龍”，其中以香港為首（20XX年中國(guó)內(nèi)地來(lái)自中國(guó)香港地區(qū)的FDI占當(dāng)年FDI總額的％）。歐洲主要來(lái)自英國(guó)和德國(guó)，北美洲主要來(lái)自美國(guó)。20XX年來(lái)自這三個(gè)洲的FDI占中國(guó)FDI當(dāng)年總計(jì)的％。盡管近些年來(lái)，來(lái)自歐洲和北美洲發(fā)達(dá)國(guó)家的FDI的比重有所上升，但基本格局沒(méi)有改變，亞洲“四小龍”仍然是中國(guó)引進(jìn)FDI最重要的國(guó)家和地區(qū)。

表1中國(guó)FDI的來(lái)源國(guó)家和地區(qū)占總FDI的比重（％）

附圖

資料來(lái)源：作者依據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》歷年數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)而來(lái)。

FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用首先表現(xiàn)為資本要素的累積。《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》各年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，F(xiàn)DI已成為中國(guó)國(guó)內(nèi)固定資產(chǎn)投資資金來(lái)源的重要組成部分。從比例上看，1981年FDI占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的％，1996年達(dá)到最高，為％。后有所下降，1998年為％，20XX年降為％，20XX年進(jìn)一步下降為％。從數(shù)量上看，在1981年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資中，來(lái)源于FDI的只有億元，1996年達(dá)到億元，在20XX年也有億元。FDI已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)投資重要的資金來(lái)源（見(jiàn)圖2）。

附圖

圖2全社會(huì)固定資產(chǎn)投資來(lái)源于FDI的比例

其次，更為重要的是，外資可以帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)。表2給出了“三資”工業(yè)主要的產(chǎn)業(yè)技術(shù)指標(biāo)。根據(jù)OECD或勞爾的技術(shù)分類，我們可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)政策在鼓勵(lì)通過(guò)FDI投資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)上起到了積極的作用。1995年“三資”中從事高技術(shù)的產(chǎn)值比例占其總產(chǎn)值的％，到20XX年這一比例上升到約25％，大于全部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重?？梢?jiàn)，20世紀(jì)90年代中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向下的FDI政策在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)上取得了極大的成功，并提升了導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)（優(yōu)惠產(chǎn)業(yè)，如

注：α表示名義增長(zhǎng)率，其余為與上年相比的真實(shí)變化。

資料來(lái)源：OECD（20XX）。

就目前飛速發(fā)展的信息產(chǎn)業(yè)而論，信息技術(shù)對(duì)中國(guó)GDP的貢獻(xiàn)程度遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家。20XX年中國(guó)信息技術(shù)對(duì)GDP增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)率約為10％，而在一些發(fā)達(dá)國(guó)家則達(dá)到30％～50％。與此相一致的是，國(guó)內(nèi)用于信息技術(shù)創(chuàng)新的投入更無(wú)法與先進(jìn)國(guó)家的一些大相比。

信息技術(shù)的研發(fā)及其產(chǎn)品的市場(chǎng)化與風(fēng)險(xiǎn)資本密切相關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)資本需要以發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)為基礎(chǔ)，而中國(guó)現(xiàn)階段的金融系統(tǒng)還難以起到產(chǎn)業(yè)推進(jìn)器的作用。中國(guó)的銀行業(yè)一直扮演著信貸者的角色，法律還不允許銀行介入風(fēng)險(xiǎn)投資（股權(quán)投資），中國(guó)的金融機(jī)構(gòu)還不能像發(fā)達(dá)國(guó)家的金融機(jī)構(gòu)那樣發(fā)揮推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新的作用（如德國(guó)的銀行、英國(guó)的養(yǎng)老基金、日本的保險(xiǎn)公司在風(fēng)險(xiǎn)資本運(yùn)作上各自扮演了重要的角色）。同時(shí)，由于規(guī)模和金融資源在國(guó)家和市場(chǎng)之間的分配還存在摩擦等制度方面的原因，中國(guó)的股權(quán)市場(chǎng)還不能像發(fā)達(dá)國(guó)家的股權(quán)市場(chǎng)那樣起到推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)資本發(fā)展的作用（如美國(guó)的金融市場(chǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本發(fā)展的促進(jìn)）。而且研究也表明，95％的研發(fā)項(xiàng)目沒(méi)有產(chǎn)生任何結(jié)果，只有5％的項(xiàng)目最后成為可以申請(qǐng)專利的技術(shù)。因此，中國(guó)現(xiàn)階段的還難以借助外部風(fēng)險(xiǎn)資本來(lái)承受如此高的投入和風(fēng)險(xiǎn)。

可見(jiàn)，中國(guó)作為一個(gè)推行趕超戰(zhàn)略的后發(fā)經(jīng)濟(jì)，自身或借助于外部資本來(lái)進(jìn)行開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的能力是相當(dāng)有限的。在《洛桑報(bào)告》公布的全球國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的排名中，中國(guó)20XX年的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力排名為第33位，20XX年的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力排名為第28位，這也說(shuō)明了這一點(diǎn)。

為彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新的不足，技術(shù)引進(jìn)就成為技術(shù)擴(kuò)散的重要途徑。表7的數(shù)據(jù)說(shuō)明了技術(shù)進(jìn)口是中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。在20世紀(jì)90年代初期，中國(guó)主要通過(guò)成套設(shè)備的進(jìn)口來(lái)提升技術(shù)水平，到了90年代后期，核心設(shè)備的進(jìn)口出現(xiàn)了明顯的上升趨勢(shì)（約40％）。技術(shù)專利的進(jìn)口基本保持在不到10％的水平，技術(shù)服務(wù)的進(jìn)口一直占很小的比重，1993年至1997年技術(shù)服務(wù)的進(jìn)口只占％。

表7中國(guó)技術(shù)進(jìn)口結(jié)構(gòu)類型1993年至1997年（％）

附圖

近年來(lái)，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)口方式發(fā)生了變化。與前些年相比，20XX年中國(guó)技術(shù)引進(jìn)在呈現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展態(tài)勢(shì)的同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓成為技術(shù)進(jìn)口的主要形式。這與中國(guó)的人力資本累積上升較快的趨勢(shì)和支付能力的提高，以及法律對(duì)專利制度保護(hù)的逐步完善是一致的。在人力資本不足的情況下，采用FDI引進(jìn)的方式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是相對(duì)有效的（如印度尼西亞、馬來(lái)西亞等），而在人力資本積累到一定的水平后，技術(shù)許可便成為一種促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效方式（如韓國(guó)、中國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)等）。從近年來(lái)中國(guó)內(nèi)部研發(fā)資金的上升趨勢(shì)可以看出，國(guó)內(nèi)支付專利購(gòu)買的能力有所提高，同時(shí)，中國(guó)法律對(duì)專利制度的保護(hù)也日趨完善，這也會(huì)迫使通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓來(lái)獲得新技術(shù)。

20XX年，中國(guó)共簽訂技術(shù)引進(jìn)合同00份，合同總金額為億美元，其中技術(shù)費(fèi)為億美元，占合同總金額的％，比20XX年提高了9個(gè)百分點(diǎn)，引進(jìn)了一大批先進(jìn)適用技術(shù)，這些項(xiàng)目的技術(shù)含量高，支持了國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。20XX年技術(shù)引進(jìn)方式可能表明了這樣一種趨勢(shì)：傳統(tǒng)的以關(guān)鍵設(shè)備、成套設(shè)備為主的技術(shù)引進(jìn)格局已被打破，出現(xiàn)了專有技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等多種技術(shù)引進(jìn)方式相互交織的新局面。20XX年，以技術(shù)為主的專有技術(shù)、專利技術(shù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等軟技術(shù)引進(jìn)占據(jù)了主導(dǎo)地位，為％，而關(guān)鍵設(shè)備、成套設(shè)備等硬件引進(jìn)僅占％。在20XX年的技術(shù)引進(jìn)中，約有30％的技術(shù)引進(jìn)屬于跨國(guó)公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移（跨國(guó)公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移占全球技術(shù)引進(jìn)的80％左右）?？梢灶A(yù)見(jiàn)的是，中國(guó)加入WTO后，隨著投資環(huán)境日趨完善，越來(lái)越多的跨國(guó)公司將投資重點(diǎn)轉(zhuǎn)向中國(guó)，加強(qiáng)向中國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

但如果比較中國(guó)的R&D費(fèi)用和技術(shù)進(jìn)口費(fèi)用，我們可以看出，國(guó)內(nèi)在技術(shù)進(jìn)步上一直存在的依賴技術(shù)進(jìn)口的趨勢(shì)并沒(méi)有改變。R&D費(fèi)用和技術(shù)進(jìn)口費(fèi)用的差距在90年代進(jìn)一步擴(kuò)大。1995年至1997年用于設(shè)備進(jìn)口和其他技術(shù)轉(zhuǎn)移的費(fèi)用年均增長(zhǎng)分別為57％和66％，而R&D費(fèi)用的增長(zhǎng)年均僅為17％，反映出中國(guó)技術(shù)進(jìn)步主要依賴于技術(shù)的進(jìn)口。

依賴技術(shù)進(jìn)口的方式符合中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)有發(fā)展階段的要求。中國(guó)的由于原有的技術(shù)基礎(chǔ)比較薄弱，而通過(guò)進(jìn)口技術(shù)既符合成本一效益原則，可以快速縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)差距，又符合中國(guó)現(xiàn)有的研發(fā)能力。而且技術(shù)研發(fā)要獲得市場(chǎng)的認(rèn)可，除了需要高資本、人力投入以外，還需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度和法律對(duì)專利的保護(hù)程度也在很大程度上決定了是否愿意在技術(shù)創(chuàng)新上進(jìn)行投資。所有這些因素共同決定了現(xiàn)階段中國(guó)在技術(shù)研發(fā)決定上的選擇：主要通過(guò)技術(shù)進(jìn)口來(lái)跟蹤、消化技術(shù)。依賴技術(shù)進(jìn)口，而自主創(chuàng)新不足便構(gòu)成了國(guó)內(nèi)提升技術(shù)水平路徑的基本特征。

總的來(lái)看，中國(guó)依靠技術(shù)進(jìn)口取得了相當(dāng)?shù)某晒?，并且在一些高新技術(shù)上也成功地實(shí)現(xiàn)了某些跨越（如“兩彈一星”等），但在總體上，自主技術(shù)的創(chuàng)新不足。按照OECD的技術(shù)發(fā)展階段，中國(guó)的技術(shù)水平在國(guó)際上處于中等水平，與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距仍然很大。因此，如何推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)成為決定未來(lái)中國(guó)能否在某些技術(shù)上領(lǐng)先于國(guó)際水平的關(guān)鍵因素。

四、簡(jiǎn)要結(jié)論與政策建議

中國(guó)在改革開(kāi)放的進(jìn)程中，通過(guò)導(dǎo)向性的產(chǎn)業(yè)政策引進(jìn)技術(shù)和吸引帶有技術(shù)含量的資本品，加速了生產(chǎn)要素的累積，并提升了整個(gè)社會(huì)的技術(shù)水平，推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。但同時(shí)，我們也應(yīng)清楚地看到中國(guó)的技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)相比有明顯差距。為進(jìn)一步提高的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，我們提出以下政策建議：

1.穩(wěn)定并加大通過(guò)進(jìn)口技術(shù)來(lái)提升的整體技術(shù)水平。事實(shí)證明，通過(guò)技術(shù)的進(jìn)口能夠有效地縮短中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)水平。因此，穩(wěn)定并提升與先進(jìn)國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易和投資關(guān)系對(duì)于中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是至關(guān)重要的。

2.制定與時(shí)俱進(jìn)的技術(shù)跨越戰(zhàn)略。為抓住世界科技革命迅猛發(fā)展的機(jī)遇，中國(guó)應(yīng)在多數(shù)產(chǎn)業(yè)采取路徑追隨的方式，沿著既定的技術(shù)軌道快速跟進(jìn)，盡快縮小技術(shù)差距。同時(shí)，在借鑒先進(jìn)國(guó)家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，集成自主技術(shù)與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，在具備條件的某些產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的某些階段實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨越。在國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)下，鼓勵(lì)自主開(kāi)發(fā)。

3.進(jìn)一步完善法律制度，提高市場(chǎng)的透明度。市場(chǎng)透明度的建設(shè)是推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)工程。無(wú)論是引進(jìn)技術(shù)，還是鼓勵(lì)自主技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新，用法律來(lái)保護(hù)投資人和創(chuàng)新者的利益是一個(gè)社會(huì)能否獲得持續(xù)創(chuàng)新能力的根本因素。

4.進(jìn)一步整合社會(huì)資源。發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)表明，社會(huì)資源的整合是國(guó)家創(chuàng)新體系得以成功創(chuàng)建的重要因素。資源的整合既包括有效發(fā)揮金融系統(tǒng)的金融資本在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的作用，又包括跨行業(yè)部門的協(xié)同作用，如高等教育系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)的結(jié)合等等。如果這些重要的問(wèn)題能盡快得到解決，將會(huì)為中國(guó)的技術(shù)快速進(jìn)步創(chuàng)造良好的資本條件和研究基礎(chǔ)。

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