企業(yè)信息安全管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)信息安全管理，保護企業(yè)信息資產(chǎn)（包括但不限于數(shù)據(jù)、系統(tǒng)、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等）的保密性、完整性、可用性，防范信息安全風(fēng)險，符合《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等法律法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)實際情況，制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于企業(yè)全體員工、各部門及所屬機構(gòu)，以及與企業(yè)合作的第三方單位（包括供應(yīng)商、服務(wù)商、客戶等）。第三條基本原則1.合法性：嚴(yán)格遵守國家信息安全相關(guān)法律法規(guī)，確保信息處理活動符合法律要求。2.最小權(quán)限：用戶訪問權(quán)限應(yīng)與崗位職責(zé)匹配，僅授予完成工作所需的最小權(quán)限。3.全生命周期管理：對數(shù)據(jù)、系統(tǒng)、設(shè)備等信息資產(chǎn)實行從產(chǎn)生到銷毀的全生命周期安全管理。4.全員參與：信息安全是企業(yè)全體員工的責(zé)任，需強化員工安全意識與技能。5.持續(xù)改進：定期評估信息安全狀況，優(yōu)化管理流程，適應(yīng)新的安全威脅與技術(shù)變化。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第四條信息安全管理委員會企業(yè)設(shè)立信息安全管理委員會（以下簡稱“委員會”），作為信息安全決策機構(gòu)，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及信息安全專家。其職責(zé)如下：1.審批企業(yè)信息安全戰(zhàn)略、方針及重大安全決策；2.協(xié)調(diào)信息安全管理資源，解決跨部門安全問題；3.審議信息安全事件處置報告，決策重大安全事項。第五條信息安全管理部門企業(yè)設(shè)立信息安全管理部門（以下簡稱“安全部門”），作為信息安全執(zhí)行機構(gòu)，直接向委員會負(fù)責(zé)。其職責(zé)如下：1.制定、修訂企業(yè)信息安全管理制度及技術(shù)規(guī)范；2.負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)的日常安全監(jiān)控與運維；3.組織安全培訓(xùn)、漏洞掃描、應(yīng)急演練等工作；4.處置信息安全事件，編寫事件報告并推動整改；5.監(jiān)督各部門及第三方單位的信息安全履職情況。第六條各部門職責(zé)1.部門負(fù)責(zé)人是本部門信息安全第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)落實企業(yè)安全制度，制定本部門安全措施；2.組織本部門員工參加安全培訓(xùn)，確保員工遵守安全規(guī)定；3.及時向安全部門報告本部門發(fā)生的信息安全事件；4.配合安全部門開展安全檢查、審計及事件調(diào)查。第七條應(yīng)急響應(yīng)小組企業(yè)設(shè)立信息安全應(yīng)急響應(yīng)小組（以下簡稱“應(yīng)急小組”），由安全部門、IT部門、業(yè)務(wù)部門及法律部門人員組成。其職責(zé)如下：1.制定并修訂《信息安全應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》；2.負(fù)責(zé)信息安全事件的現(xiàn)場處置、數(shù)據(jù)恢復(fù)及損失評估；3.協(xié)調(diào)外部機構(gòu)（如公安機關(guān)、第三方安全廠商）開展事件調(diào)查；4.編寫事件處置總結(jié)報告，提出預(yù)防措施。第三章安全策略第八條總體安全方針企業(yè)信息安全總體方針為：“預(yù)防為主、防治結(jié)合、全員參與、持續(xù)改進”，確保信息資產(chǎn)安全，支撐企業(yè)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。第九條數(shù)據(jù)分類分級策略1.數(shù)據(jù)分類：根據(jù)數(shù)據(jù)性質(zhì)及敏感程度，將企業(yè)數(shù)據(jù)分為四類：公開數(shù)據(jù)：可向公眾公開的信息（如企業(yè)簡介、招聘信息）；敏感數(shù)據(jù)：涉及企業(yè)或個人敏感信息（如客戶身份證號、財務(wù)數(shù)據(jù)、員工工資）；機密數(shù)據(jù)：企業(yè)核心機密信息（如研發(fā)成果、商業(yè)計劃、核心技術(shù)文檔）。2.分級保護：公開數(shù)據(jù)：需審核發(fā)布內(nèi)容，確保無敏感信息；內(nèi)部數(shù)據(jù)：僅限企業(yè)內(nèi)部員工訪問，權(quán)限由部門負(fù)責(zé)人審批；敏感數(shù)據(jù)：加密存儲（AES-256級以上），訪問需雙重認(rèn)證（如密碼+動態(tài)令牌），并記錄訪問日志；機密數(shù)據(jù)：僅限指定人員訪問（如企業(yè)高管、研發(fā)負(fù)責(zé)人），訪問需經(jīng)委員會審批，且全程審計。第十條訪問控制策略1.用戶權(quán)限管理：遵循“最小權(quán)限”原則，根據(jù)崗位需求設(shè)定用戶權(quán)限，定期（每季度）review權(quán)限，及時收回離職或調(diào)崗員工的權(quán)限；2.身份認(rèn)證：系統(tǒng)登錄需采用強密碼（長度≥8位，包含字母、數(shù)字、符號），敏感系統(tǒng)需采用多因素認(rèn)證（如手機驗證碼、USB密鑰）；3.訪問日志：記錄所有用戶的訪問行為（包括訪問時間、地點、操作內(nèi)容），日志保留期限不少于6個月。第十一條加密策略1.存儲加密：敏感數(shù)據(jù)、機密數(shù)據(jù)存儲時需加密，加密密鑰由安全部門專人管理，定期（每6個月）更換；3.終端加密：企業(yè)辦公設(shè)備（如電腦、手機）需開啟全盤加密，防止設(shè)備丟失后數(shù)據(jù)泄露。第十二條備份與恢復(fù)策略1.備份頻率：重要數(shù)據(jù)（如財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)）每天備份，一般數(shù)據(jù)每周備份；2.備份存儲：備份數(shù)據(jù)需存儲在異地（如云端、離線服務(wù)器），確保本地災(zāi)難（如火災(zāi)、地震）時可恢復(fù)；3.恢復(fù)測試：每季度測試一次備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)能力，確保備份有效；4.備份保留：備份數(shù)據(jù)保留期限根據(jù)數(shù)據(jù)類型確定（如財務(wù)數(shù)據(jù)保留10年，客戶數(shù)據(jù)保留5年）。第四章具體管理措施第十三條人員安全管理1.入職管理：新員工入職時需簽訂《保密協(xié)議》，明確保密義務(wù)；開展信息安全培訓(xùn)（內(nèi)容包括企業(yè)安全制度、常見安全威脅、保密要求），考核通過后方可上崗；分配用戶權(quán)限時，遵循“最小權(quán)限”原則，由部門負(fù)責(zé)人審批。2.在職管理：定期（每年至少一次）開展安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括最新安全威脅（如釣魚郵件、ransomware）、企業(yè)安全制度更新；禁止員工將企業(yè)數(shù)據(jù)拷貝至個人設(shè)備（如U盤、手機），如需拷貝需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批；禁止員工泄露企業(yè)機密信息（如研發(fā)成果、客戶數(shù)據(jù)），違者追究法律責(zé)任。3.離職管理：離職員工需向IT部門交回所有企業(yè)設(shè)備（包括電腦、手機、U盤等），IT部門注銷其所有系統(tǒng)賬號（郵箱、內(nèi)部系統(tǒng)、VPN等）；清理設(shè)備中的企業(yè)數(shù)據(jù)（如格式化硬盤、刪除云端數(shù)據(jù)），并出具《設(shè)備收回證明》；進行離職面談，提醒保密義務(wù)（如《保密協(xié)議》中的競業(yè)禁止條款）。第十四條設(shè)備與介質(zhì)管理1.設(shè)備采購：采購設(shè)備需符合國家信息安全標(biāo)準(zhǔn)（如防火墻需通過公安部《計算機信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品檢測和銷售許可證》）；禁止采購來源不明的設(shè)備（如二手電腦、無認(rèn)證的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）。2.設(shè)備使用：企業(yè)辦公設(shè)備需設(shè)置強密碼，禁止共用賬號；定期（每月）檢查設(shè)備狀態(tài)（如是否安裝惡意軟件、系統(tǒng)是否更新）；3.設(shè)備報廢：設(shè)備報廢前需銷毀數(shù)據(jù)（如用軟件工具多次覆蓋硬盤、物理銷毀存儲介質(zhì)）；報廢設(shè)備需由安全部門驗收，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)。4.介質(zhì)管理：企業(yè)U盤需統(tǒng)一編號、加密，禁止使用個人U盤存儲企業(yè)數(shù)據(jù)；介質(zhì)使用需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，登記使用記錄（如使用人、用途、時間）；介質(zhì)丟失時需立即向安全部門報告，安全部門啟動應(yīng)急處置流程。第十五條網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全管理1.網(wǎng)絡(luò)安全：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、入侵防御系統(tǒng)（IPS），禁止不必要的端口開放（如135、139端口）；劃分網(wǎng)絡(luò)區(qū)域（如辦公區(qū)、服務(wù)器區(qū)、DMZ區(qū)），設(shè)置訪問規(guī)則（如服務(wù)器區(qū)僅允許辦公區(qū)訪問）；定期（每月）檢查網(wǎng)絡(luò)流量，發(fā)現(xiàn)異常（如大量outbound流量）及時報警。2.系統(tǒng)安全：操作系統(tǒng)（如Windows、Linux）、應(yīng)用程序（如Office、ERP系統(tǒng)）需及時更新補丁，每月檢查一次補丁更新情況；禁止安裝未經(jīng)審批的軟件（如破解版軟件、惡意軟件），如需安裝需經(jīng)IT部門審批；系統(tǒng)管理員賬號需設(shè)置強密碼，定期（每3個月）更換，禁止共用管理員賬號。3.漏洞管理：每月進行一次漏洞掃描（使用專業(yè)工具如Nessus、AWVS），發(fā)現(xiàn)漏洞及時修復(fù)；無法及時修復(fù)的漏洞需采取臨時措施（如關(guān)閉端口、限制訪問），并向委員會報告；跟蹤漏洞修復(fù)情況，確保漏洞在規(guī)定時間內(nèi)（如critical漏洞24小時內(nèi)修復(fù)，high漏洞7天內(nèi)修復(fù)）完成。第十六條數(shù)據(jù)安全管理1.數(shù)據(jù)采集：采集個人信息（如客戶姓名、身份證號）需獲得用戶同意，明確采集目的、范圍；禁止采集與業(yè)務(wù)無關(guān)的個人信息（如客戶的宗教信仰、政治立場）。2.數(shù)據(jù)存儲：數(shù)據(jù)需分類存儲（如公開數(shù)據(jù)存儲在公共服務(wù)器，敏感數(shù)據(jù)存儲在專用服務(wù)器）；敏感數(shù)據(jù)、機密數(shù)據(jù)存儲在加密服務(wù)器，設(shè)置訪問權(quán)限（如僅允許財務(wù)部門訪問財務(wù)數(shù)據(jù)）；禁止將敏感數(shù)據(jù)存儲在個人設(shè)備（如電腦、手機）或公共云（如個人網(wǎng)盤）。3.數(shù)據(jù)使用：訪問敏感數(shù)據(jù)需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，記錄訪問日志（如訪問人、時間、操作內(nèi)容）；禁止將敏感數(shù)據(jù)用于與業(yè)務(wù)無關(guān)的用途（如出售給第三方）；數(shù)據(jù)加工、分析時需確保數(shù)據(jù)匿名化（如去除個人身份信息），防止泄露。4.數(shù)據(jù)銷毀：數(shù)據(jù)銷毀需符合《數(shù)據(jù)安全法》要求，敏感數(shù)據(jù)、機密數(shù)據(jù)銷毀時需采用物理銷毀（如粉碎硬盤）或軟件銷毀（如用DBAN工具多次覆蓋）；銷毀記錄需保留（如銷毀時間、銷毀人、銷毀方式），以備審計。第十七條第三方安全管理1.準(zhǔn)入評估：與第三方單位合作前，需評估其安全能力（如查看安全認(rèn)證、安全制度、過往安全事件記錄）；對涉及敏感數(shù)據(jù)的第三方（如支付服務(wù)商、數(shù)據(jù)處理商），需進行現(xiàn)場審計。2.合同約束：與第三方單位簽訂《安全協(xié)議》，明確雙方安全責(zé)任（如第三方需保護企業(yè)數(shù)據(jù)、不得泄露、不得用于其他用途）；《安全協(xié)議》需包含數(shù)據(jù)泄露的賠償條款，確保企業(yè)權(quán)益。3.監(jiān)督管理：定期（每半年）檢查第三方單位的安全措施（如數(shù)據(jù)存儲、訪問控制），發(fā)現(xiàn)問題及時要求整改；如第三方單位發(fā)生安全事件，需立即向企業(yè)報告，并配合企業(yè)開展調(diào)查；對違反《安全協(xié)議》的第三方單位，終止合作并追究法律責(zé)任。第五章應(yīng)急響應(yīng)與事件處置第十八條應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案安全部門負(fù)責(zé)制定《信息安全應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》（以下簡稱《預(yù)案》），內(nèi)容包括：1.事件分類（一般事件、重大事件、特別重大事件）；2.事件報告流程（報告對象、報告時間、報告內(nèi)容）；3.事件處置流程（隔離、調(diào)查、處置、恢復(fù)）；4.應(yīng)急資源（如第三方安全廠商、公安機關(guān)聯(lián)系方式）；5.責(zé)任分工（應(yīng)急小組各成員職責(zé)）。第十九條事件分級與響應(yīng)流程1.事件分級：一般事件：影響范圍小，未造成損失（如單個用戶賬號被盜、少量內(nèi)部數(shù)據(jù)泄露）；重大事件：影響范圍較大，造成一定損失（如敏感數(shù)據(jù)泄露100條以內(nèi)、核心系統(tǒng)癱瘓1小時以內(nèi)）；特別重大事件：影響范圍大，造成嚴(yán)重?fù)p失（如敏感數(shù)據(jù)泄露100條以上、核心系統(tǒng)癱瘓24小時以上、企業(yè)聲譽受損）。2.響應(yīng)流程：一般事件：由安全部門處置，24小時內(nèi)完成處置并編寫報告；重大事件：由應(yīng)急小組處置，1小時內(nèi)報告委員會，48小時內(nèi)完成處置；特別重大事件：由委員會牽頭處置，30分鐘內(nèi)報告企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，72小時內(nèi)完成處置，并向監(jiān)管部門（如網(wǎng)信辦）報告。第二十條應(yīng)急演練與預(yù)案修訂1.演練頻率：每年至少開展一次應(yīng)急演練（如模擬ransomware攻擊、數(shù)據(jù)泄露事件），提高應(yīng)急響應(yīng)能力；2.演練評估：演練后需評估演練效果（如響應(yīng)時間、處置流程、人員配合），提出改進意見；3.預(yù)案修訂：根據(jù)演練結(jié)果、新的安全威脅（如新型病毒），定期（每一年）修訂《預(yù)案》，確保《預(yù)案》有效性。第二十一條事件總結(jié)與整改1.事件調(diào)查：事件處置完成后，應(yīng)急小組需開展調(diào)查（如分析日志、詢問當(dāng)事人），確定事件原因（如員工誤操作、系統(tǒng)漏洞、第三方泄露）；2.事件報告：編寫《信息安全事件報告》，內(nèi)容包括事件經(jīng)過、損失評估、原因分析、處置結(jié)果；3.整改措施：根據(jù)事件原因，制定整改措施（如完善制度、修復(fù)漏洞、加強培訓(xùn)），并跟蹤整改落實情況；4.通報批評：對造成事件的責(zé)任人（如員工違規(guī)操作、部門負(fù)責(zé)人履職不到位），進行通報批評并追究責(zé)任。第六章監(jiān)督與考核第二十二條監(jiān)督機制1.內(nèi)部審計：企業(yè)內(nèi)部審計部門每半年開展一次信息安全審計，檢查安全制度執(zhí)行情況（如權(quán)限管理、備份策略、員工培訓(xùn)）；2.外部審計：每年委托第三方安全機構(gòu)開展一次信息安全審計，評估企業(yè)安全水平（如符合ISO____標(biāo)準(zhǔn)情況）；3.日常檢查：安全部門每月開展一次安全檢查（如網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置、系統(tǒng)補丁更新、員工操作規(guī)范），發(fā)現(xiàn)問題及時整改。第二十三條考核指標(biāo)與獎懲1.考核指標(biāo)：安全事件發(fā)生率（每年不超過5起）；補丁更新及時率（達(dá)到98%以上）；員工培訓(xùn)覆蓋率（100%）；第三方安全評估通過率（100%）。2.獎懲措施：獎勵：對遵守安全制度、表現(xiàn)突出的部門或員工（如及時發(fā)現(xiàn)安全漏洞、阻止安全事件），給