期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預(yù)測復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當(dāng)事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競合的情形下，當(dāng)事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來維護(hù)自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當(dāng)事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，對于侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B，由人民法院來確定管轄不符合這種競合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當(dāng)事人的訴由來進(jìn)行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因?yàn)楫?dāng)事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進(jìn)行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當(dāng)事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務(wù)人時(shí)債權(quán)人請求的支持與否的判斷。分析選項(xiàng)A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨(dú)立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當(dāng)債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該部分有價(jià)證券金時(shí)，人民法院不予支持，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔(dān)債務(wù)等責(zé)任的財(cái)產(chǎn)。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人有權(quán)請求劃撥其自有資金以實(shí)現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會支持這類請求，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。3、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個(gè)以上完整的會計(jì)年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營會計(jì)年度的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨(dú)立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，但重點(diǎn)并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點(diǎn)與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事，主要作用是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求可能會使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場競爭手段，通常不會對期貨交易的正常秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理造成實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營決策，一般情況下不會違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的行為。綜上，答案選B。6、會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約（），有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強(qiáng)行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨交易規(guī)則中會員未追加保證金或自行平倉時(shí)期貨交易所處理方式的了解。在期貨交易中，當(dāng)會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，為了保證市場的正常秩序和交易的公平性、穩(wěn)定性，期貨交易所會采取強(qiáng)行平倉的措施。強(qiáng)行平倉是一種強(qiáng)制性的操作，以避免會員的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障整個(gè)期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行。而選項(xiàng)A免于平倉，顯然不符合市場風(fēng)險(xiǎn)控制的原則；選項(xiàng)C催促平倉，只是一種提醒行為，并非最終的處理手段。所以本題正確答案是B。"7、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時(shí)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關(guān)專業(yè)背景或從事金融相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達(dá)到不低于500萬元的標(biāo)準(zhǔn)，且只有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達(dá)到不低于1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但由于凈資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)C：王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時(shí)有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)D：鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，未達(dá)到不低于50萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達(dá)標(biāo)，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。8、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對于王某使用偽造學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項(xiàng)A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關(guān)情形，且相關(guān)規(guī)定里對于單純提供虛假學(xué)歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要針對申請人的申請情況進(jìn)行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應(yīng)的懲罰措施，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D雖然存在對于相關(guān)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重可暫?；蛘叱蜂N任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學(xué)歷被發(fā)現(xiàn)，并沒有提及情節(jié)嚴(yán)重這一情況，所以該選項(xiàng)不符合題意，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。9、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以本題正確答案是B。"10、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員出現(xiàn)特定情況時(shí)依法有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國證監(jiān)會舉報(bào)通常是針對嚴(yán)重違法違規(guī)等重大問題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉，這并非需要向中國證監(jiān)會舉報(bào)的情形，這種做法不符合處理該類業(yè)務(wù)問題的常規(guī)流程，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下是必要的操作，但對于解決非結(jié)算會員當(dāng)前結(jié)算準(zhǔn)備金不足的問題并非直接有效的措施。報(bào)告并不能直接改變非結(jié)算會員的持倉狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉，以確保結(jié)算的順利進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)主要是一種道德層面或市場聲譽(yù)方面的懲戒手段，對于解決保證金不足這一實(shí)際問題沒有直接作用，也不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法應(yīng)采取的有效措施，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。11、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者起訴期貨公司時(shí)的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨糾紛案件中，一般由中級人民法院管轄。對于因期貨公司未取得代理期貨投資資格等引發(fā)的糾紛，應(yīng)由被告住所地的中級人民法院管轄。在本題中，被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級人民法院，通常不是此類糾紛的管轄地；選項(xiàng)B交易所所在地中級人民法院與本題糾紛管轄無直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)D投資者戶口所在地高級人民法院不符合管轄級別要求，一般期貨糾紛由中級人民法院管轄而非高級人民法院。因此，答案選C。12、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（?）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來確定舉證責(zé)任的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司要求追加保證金的通知時(shí)，為了保障交易的公平性和規(guī)范性，舉證責(zé)任通常應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌驹跇I(yè)務(wù)操作中有義務(wù)對通知等關(guān)鍵行為進(jìn)行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方，相較于客戶王某，更有能力和條件來證明自己已經(jīng)按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以，若王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，舉證責(zé)任應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)，本題答案選B。"13、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。所以本題答案選C。14、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應(yīng)選擇D選項(xiàng)。15、擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重時(shí)應(yīng)受到的刑罰相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：十年以上有期徒刑通常對應(yīng)性質(zhì)極為惡劣、危害后果極其嚴(yán)重的犯罪情形。而擅自設(shè)立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達(dá)到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于擅自設(shè)立證券交易所且情節(jié)嚴(yán)重的情況，應(yīng)判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實(shí)行強(qiáng)制勞動改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質(zhì)比較輕微的犯罪，擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重的情況并不適用拘役，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴(yán)重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司監(jiān)事會和監(jiān)事的職責(zé)及權(quán)利來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：知情權(quán)監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事要對公司經(jīng)營情況進(jìn)行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經(jīng)營狀況等信息，所以切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其更好地履行監(jiān)督職責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)營權(quán)經(jīng)營權(quán)是公司管理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理而擁有的權(quán)力，主要由公司的經(jīng)理層等執(zhí)行機(jī)構(gòu)行使，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決策權(quán)決策權(quán)一般掌握在公司的股東會、董事會等決策機(jī)構(gòu)手中，他們負(fù)責(zé)對公司的重大事項(xiàng)作出決策，監(jiān)事會和監(jiān)事主要負(fù)責(zé)監(jiān)督，而非決策，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：報(bào)告權(quán)報(bào)告權(quán)通常是指相關(guān)人員或機(jī)構(gòu)有向上級或有關(guān)方面報(bào)告情況的權(quán)力，這與監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況應(yīng)享有的核心權(quán)利不符，保障其對公司經(jīng)營情況的報(bào)告權(quán)并不能直接實(shí)現(xiàn)監(jiān)事會的監(jiān)督職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告從業(yè)人員違規(guī)行為的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。所以本題正確答案選B。18、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問題，所以該選項(xiàng)不符合題干情形。綜上，答案選C。19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對象。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報(bào)告對象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。派出機(jī)構(gòu)能夠更及時(shí)、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，表述不準(zhǔn)確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)都可，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時(shí)，相關(guān)限制措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"21、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國證監(jiān)會和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國證監(jiān)會和財(cái)政部，因?yàn)橹袊C監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。22、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。23、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中特定綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義理解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：流動資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)概念不同，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，符合題目所描述的定義，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義不相關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。24、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務(wù)院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時(shí)所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項(xiàng)A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無關(guān)。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項(xiàng)D國家人事部（現(xiàn)為國家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門。因此，正確答案是B選項(xiàng)。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對象。選項(xiàng)A，中國保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告并非向其提交，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國基金業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對象無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的指定對象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。26、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報(bào)告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報(bào)告給中國證監(jiān)會，有助于其準(zhǔn)確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項(xiàng)，并非檢查結(jié)果報(bào)告的對象。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結(jié)果報(bào)告的主體。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報(bào)告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。27、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對象相關(guān)知識。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動情況有助于其履行監(jiān)管職責(zé)，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，但在解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)上，規(guī)定是向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非向董事會報(bào)告，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官不是向總經(jīng)理報(bào)告，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。28、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。所以本題答案選C。29、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)按規(guī)定申請注銷的內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，在客戶銷戶時(shí)，雖涉及資金結(jié)算等后續(xù)處理，但不是期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)及時(shí)按規(guī)定向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶進(jìn)行交易操作的賬戶統(tǒng)稱，并非期貨交易所相關(guān)規(guī)定中辦理銷戶時(shí)需申請注銷的特定對象，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確保交易信息的準(zhǔn)確和規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算過程中的標(biāo)識和區(qū)分，不是銷戶時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請注銷的關(guān)鍵內(nèi)容，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。30、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司任用具有相應(yīng)任職資格的人員擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官等關(guān)鍵職務(wù)是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，能確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責(zé)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：若公司設(shè)有獨(dú)立董事，首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事能夠以獨(dú)立、客觀的視角對公司的重大決策進(jìn)行監(jiān)督和判斷，經(jīng)全體獨(dú)立董事同意這一程序有助于保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性和公正性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：公司章程是公司內(nèi)部的“基本法”，對公司的各項(xiàng)重大事務(wù)包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程的規(guī)定進(jìn)行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任是由董事會而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項(xiàng)；而董事會負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會的職責(zé)范疇，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。31、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"32、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)主體的確定。選項(xiàng)A，不能一概而論地認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樵斐煽蛻艚?jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶本身可能不存在導(dǎo)致合同無效以及造成自身損失的過錯(cuò)，若讓客戶承擔(dān)責(zé)任不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡單認(rèn)定其承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在確定因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時(shí)，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準(zhǔn)確判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過程中所起的作用，進(jìn)而合理分配責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。33、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)檢管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)的禁止行為。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，這實(shí)際上是一種增加風(fēng)險(xiǎn)保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對期貨公司和市場的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)檢管理要求是不被允許的。風(fēng)檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)降低風(fēng)檢管理要求，可能會破壞市場公平公正的環(huán)境，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能導(dǎo)致期貨公司面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響金融市場的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)在市場競爭中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關(guān)規(guī)定，只要符合市場的定價(jià)原則和公司的經(jīng)營策略，是可以操作的。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)也是期貨公司根據(jù)自身經(jīng)營情況和市場情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內(nèi)進(jìn)行，并不會被禁止。綜上，答案選B。34、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"35、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)的刑罰規(guī)定?！缎谭ā芬?guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項(xiàng)A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的刑罰規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的正確刑罰規(guī)定，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。36、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間頻率。經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要定期開展適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，這對于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護(hù)市場秩序以及保護(hù)投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項(xiàng)A，每年開展一次適當(dāng)性自查，時(shí)間間隔過長，可能無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當(dāng)性問題，不利于及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，每半年開展一次適當(dāng)性自查，既能保證有一定的時(shí)間周期對經(jīng)營活動進(jìn)行較為全面的審查，又能相對及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)對適當(dāng)性管理的及時(shí)性和有效性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費(fèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)過多的人力、物力和時(shí)間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，每月開展一次適當(dāng)性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機(jī)構(gòu)帶來極大的負(fù)擔(dān)，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實(shí)際操作中也缺乏必要性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。37、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理問題時(shí)應(yīng)向誰提出整改意見。選項(xiàng)A，董事長主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，側(cè)重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于具體問題的整改意見，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，有利于這些問題得到及時(shí)處理和解決，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個(gè)寬泛的主體概念，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要將整改意見落實(shí)到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。38、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個(gè)人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中金融資產(chǎn)要求為500萬元、最近3年個(gè)人年均收入要求為50萬元，與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中最近1年個(gè)人年均收入不低于30萬元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時(shí)間和年限不匹配，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是B。39、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。40、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。41、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.中國證監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國登記結(jié)算公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但測試試卷及答案并非通過中國證監(jiān)會的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)測試試卷及答案，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。42、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于明確報(bào)送的時(shí)間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。但實(shí)際規(guī)定的報(bào)送時(shí)間周期并非每周，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B表明期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C指出期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報(bào)送時(shí)間周期，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯(cuò)誤，又存在報(bào)送時(shí)間周期錯(cuò)誤的問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于3人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)C的2人以及選項(xiàng)D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。44、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對投資者的資金實(shí)力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項(xiàng)。45、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會進(jìn)行交割操作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進(jìn)行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交割只能是實(shí)物交割交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進(jìn)行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。46、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)是否符合期貨從業(yè)資格申請條件進(jìn)行逐一分析。《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)資格申請條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質(zhì)和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A：最近3年內(nèi)未受過刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個(gè)人存在較為嚴(yán)重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會給市場帶來較大風(fēng)險(xiǎn)，也不符合行業(yè)對從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求，所以該項(xiàng)符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項(xiàng)B：最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，說明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識等方面存在問題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠信度，有此類不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項(xiàng)C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場涉及大量資金和復(fù)雜的交易活動，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)投資者利益，所以該項(xiàng)符合申請條件。選項(xiàng)D：未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿，是保證市場秩序和投資者權(quán)益的必要條件。被市場禁入意味著存在較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿就允許其從事期貨業(yè)務(wù)，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿后，說明其已受到相應(yīng)處罰且可能已改過自新，此時(shí)符合條件可以申請從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是選項(xiàng)B。47、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，意味著公司實(shí)際的資產(chǎn)價(jià)值可能被高估。為了真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地體現(xiàn)公司實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"48、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月以及選項(xiàng)D的5個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。49、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)、誠實(shí)守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機(jī)構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主管部門主要負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的并非是對主管部門高度負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B所在機(jī)構(gòu)的股東是所在機(jī)構(gòu)的權(quán)益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的整體利益，但這并非準(zhǔn)則中所強(qiáng)調(diào)的執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)高度負(fù)責(zé)的對象，所以該選項(xiàng)也不正確，排除。選項(xiàng)C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀(jì)公司等。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)、誠實(shí)守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，維護(hù)市場的正常秩序和各方的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準(zhǔn)則中強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是對中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)不合適，排除。綜上，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.期貨公司董事

B.期貨公司股東

C.期貨公司經(jīng)理層

D.期貨公司監(jiān)事

【答案】：ABC"

【解析】本題答案選ABC?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事、股東、經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。而監(jiān)事并不在這一范圍內(nèi)，所以本題應(yīng)選ABC選項(xiàng)。"2、期貨交易所工作人員不得()。

A.泄露內(nèi)幕信息

B.通過同業(yè)銀行購買開放式基金

C.從事期貨交易

D.購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范與相關(guān)法律法規(guī)來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的、尚未公開的可能影響期貨市場價(jià)格的重大信息。期貨交易所工作人員由于其工作性質(zhì)，能夠接觸到大量的內(nèi)幕信息。如果他們泄露內(nèi)幕信息，會嚴(yán)重破壞期貨市場的公平、公正和公開原則，損害其他投資者的合法權(quán)益，擾亂市場秩序。因此，期貨交易所工作人員不得泄露內(nèi)幕信息，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B通過同業(yè)銀行購買開放式基金是一種常見的個(gè)人金融投資行為。這種投資活動與期貨交易所工作人員的日常工作職責(zé)和期貨市場的核心業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，也不會對期貨市場的正常運(yùn)行和公平性產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的干擾和影響。所以，期貨交易所工作人員可以通過同業(yè)銀行購買開放式基金，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是期貨交易的組織和管理機(jī)構(gòu)，工作人員主要負(fù)責(zé)市場的運(yùn)營、監(jiān)管、服務(wù)等工作。如果他們從事期貨交易，可能會利用自身的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益，產(chǎn)生利益沖突，破壞市場的公正性和透明度。為了保證期貨市場的公平、公正和有序運(yùn)行，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品屬于個(gè)人的金融投資選擇，其投資行為主要受金融市場的一般規(guī)則和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的約束，與期貨交易所工作人員的工作職責(zé)和期貨市場的運(yùn)行機(jī)制沒有直接的利益沖突，通常不會對期貨市場的正常秩序造成不良影響。所以，期貨交易所工作人員可以購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AC。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括（）.

A.紀(jì)律懲戒

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.從業(yè)資格考試

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。選項(xiàng)A：紀(jì)律懲戒紀(jì)律懲戒是對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的一種約束和管理手段。通過明確的紀(jì)律懲戒措施，可以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，確保其遵守相關(guān)法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則，從而維護(hù)期貨市場的正常秩序。因此，紀(jì)律懲戒屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。選項(xiàng)B：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則為期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中提供了明確的行為規(guī)范和指引。它規(guī)定了從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作、客戶服務(wù)、信息披露等方面應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和要求，有助于提高從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)質(zhì)量，是期貨從業(yè)人員自律管理的重要內(nèi)容。所以，執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。選項(xiàng)C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)可以幫助期貨從業(yè)人員不斷更新知識、提升技能，以適應(yīng)不斷變化的市場環(huán)境和業(yè)務(wù)需求。通過組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，能夠提高從業(yè)人員的專業(yè)水平和綜合素質(zhì)，增強(qiáng)其自律意識和合規(guī)能力，是期貨從業(yè)人員自律管理的有效方式。故后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。選項(xiàng)D：從業(yè)資格考試從業(yè)資格考試是篩選和選拔合格期貨從業(yè)人員的重要環(huán)節(jié)。通過設(shè)定統(tǒng)一的考試標(biāo)準(zhǔn)和要求，可以確保進(jìn)入期貨行業(yè)的人員具備基本的專業(yè)知識和技能。此外，從業(yè)資格考試還能夠促使從業(yè)人員不斷學(xué)習(xí)和積累知識，提高自身素質(zhì)，是期貨從業(yè)人員自律管理的基礎(chǔ)工作之一。所以，從業(yè)資格考試屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，本題答案選ABCD。4、研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報(bào)告的（）負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

A.結(jié)構(gòu)

B.內(nèi)容

C.觀點(diǎn)

D.解困

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)研究分析人員對研究分析報(bào)告應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：結(jié)構(gòu)研究分析報(bào)告的結(jié)構(gòu)主要是指報(bào)告的組織架構(gòu)、章節(jié)安排等形式方面的內(nèi)容。雖然合理的結(jié)構(gòu)有助于清晰地呈現(xiàn)報(bào)告內(nèi)容，但研究分析人員的核心職責(zé)并非僅僅在于保證報(bào)告結(jié)構(gòu)的合理性。報(bào)告結(jié)構(gòu)更多的是一種呈現(xiàn)形式，對報(bào)告的準(zhǔn)確性和專業(yè)性影響相對間接，所以研究分析人員不對研究分析報(bào)告的結(jié)構(gòu)負(fù)責(zé)，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：內(nèi)容研究分析報(bào)告的內(nèi)容是報(bào)告的核心組成部分，它包含了各種具體的信息、數(shù)據(jù)等。研究分析人員有責(zé)任確保報(bào)告內(nèi)容所涉及的信息來源合法合規(guī)，即這些信息是通過正當(dāng)、合法的途徑獲取的；在處理這些信息時(shí)，研究方法要專業(yè)審慎，以保證內(nèi)容的科學(xué)性和可靠性；最終得出的分析結(jié)論也要合理。所以研究分析人員應(yīng)對研究分析報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：觀點(diǎn)研究分析報(bào)告中的觀點(diǎn)是基于研究分析得出的重要結(jié)論。研究分析人員在研究過程中形成的觀點(diǎn)必須建立在合法合規(guī)的信息基礎(chǔ)上，運(yùn)用專業(yè)審慎的研究方法進(jìn)行推導(dǎo)。觀點(diǎn)的合理性直接反映了研究分析的質(zhì)量和價(jià)值，研究分析人員需要對自己提出的觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，確保其合理、客觀、準(zhǔn)確，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：解困“解困”并非研究分析報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)要素或核心關(guān)注點(diǎn)。研究分析報(bào)告主要側(cè)重于呈現(xiàn)研究過程、分析結(jié)果和得出的結(jié)論等內(nèi)容，“解困”一般不屬于研究分析人員對報(bào)告直接負(fù)責(zé)的范疇，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選BC。5、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補(bǔ)齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。

A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

C.持倉保留期間損失由期貨公司負(fù)責(zé)，穿倉損失由投資者負(fù)責(zé)

D.持倉保留期間損失由投資者負(fù)責(zé)，穿倉損失由期貨公司負(fù)責(zé)

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A和B在期貨交易中，當(dāng)客戶收到期貨公司追加保證金通知且未能按時(shí)追加，賬戶保證金低于交易所規(guī)定時(shí)，客戶與期貨公司可以簽訂書面保留持倉協(xié)議，這種做法在相關(guān)法律法規(guī)中是被允許的，并不違反規(guī)定。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C和D對于簽訂書面保留持倉協(xié)議后的情況，在持倉保留期間，由于市場行情變化等因素導(dǎo)致的損失，其責(zé)任主體是投資者，因?yàn)橥顿Y者是交易的實(shí)際參與者，需對自己的持倉負(fù)責(zé)。而當(dāng)出現(xiàn)穿倉損失，即客戶賬戶的保證金不足以彌補(bǔ)虧損時(shí)，該損失應(yīng)由期貨公司負(fù)責(zé)，因?yàn)槠谪浌居型咨乒芾砜蛻糍~戶、控制風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BD。6、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的,國證監(jiān)會級其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可采取（）等監(jiān)督管理措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令參加培訓(xùn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)督管理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)為了規(guī)范市場秩序、保障投資者合法權(quán)益，有權(quán)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取多種監(jiān)督管理措施。選項(xiàng)A“責(zé)令改正”，這是一種常見且基礎(chǔ)的監(jiān)管手段。當(dāng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在違規(guī)行為時(shí)，要求其立即停止違規(guī)行為并按照規(guī)定進(jìn)行整改，以消除違規(guī)狀態(tài)，使經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求。選項(xiàng)B“監(jiān)管談話”，通過與經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員面對面交流，監(jiān)管部門可以深入了解經(jīng)營機(jī)構(gòu)違規(guī)的原因、過程以及相關(guān)人員的認(rèn)識情況，同時(shí)向其傳達(dá)監(jiān)管要求和政策導(dǎo)向，督促其重視并糾正違規(guī)行為，加強(qiáng)內(nèi)部管理和合規(guī)運(yùn)營。選項(xiàng)C“出具警示函”，這是一種具有一定警示作用的監(jiān)管措施。監(jiān)管部門以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員指出其違規(guī)事實(shí)和問題，提醒他們注意合規(guī)經(jīng)營，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為，否則將面臨更嚴(yán)厲的監(jiān)管措施。選項(xiàng)D“責(zé)令參加培訓(xùn)”，旨在提高經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員的業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識。通過參加專業(yè)的培訓(xùn)課程，他們可以系統(tǒng)地學(xué)習(xí)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識和操作規(guī)范，從而更好地履行職責(zé)，減少違規(guī)行為的發(fā)生。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)督管理措施，本題答案為ABCD。7、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易，這種行為嚴(yán)重?fù)p害了客戶的利益，違反了期貨公司應(yīng)遵守的誠信和職業(yè)道德準(zhǔn)則，是明確禁止的行為，不能因?yàn)榧坠镜那闆r而有所例外，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額，這不符合監(jiān)管要求。期貨公司必須嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)來接受客戶委托，以確?？蛻粲凶銐虻馁Y金實(shí)力參與期貨交易，保障交易的安全性和穩(wěn)定性，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素的影響。無論是最低收益的承諾還是最低分紅的承諾，期貨公司都不可以做出。因?yàn)檫@種承諾違背了期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)特性，可能會誤導(dǎo)投資者，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司運(yùn)營過程中的重要環(huán)節(jié)，無論客戶是誰，期貨公司都必須嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求會增加交易風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致公司和客戶遭受損失，所以期貨公司不可以因?yàn)榧坠驹谄涮庍M(jìn)行期貨交易就適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均錯(cuò)誤，本題答案選ABCD。8、有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。

A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％

B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90％

C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

【答案】：AD

【解析】本題考查有價(jià)證券充抵保證金金額的限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％與會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍這兩個(gè)數(shù)值中的較低值。選項(xiàng)A“有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％”符合相關(guān)規(guī)定要求；選項(xiàng)D“會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍”同樣是規(guī)定中的要點(diǎn)之一。而選項(xiàng)B“有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90％”不符合規(guī)定，正確比例應(yīng)為80％；選項(xiàng)C“會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍”也不符合規(guī)定，應(yīng)為4倍。所以本題正確答案是AD。9、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：選項(xiàng)A誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)是期貨從業(yè)人員基本的職業(yè)操守和道德要求。只有做到誠實(shí)守信，認(rèn)真履行職責(zé)，才能保障期貨交易機(jī)構(gòu)的規(guī)范操作，進(jìn)而維護(hù)整個(gè)期貨行業(yè)的良好形象和聲譽(yù)，所以該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)B客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的重要權(quán)益和信息安全，期貨從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，是對客戶負(fù)責(zé)的體現(xiàn)，也是保障期貨市場正常交易秩序和客戶信任的基礎(chǔ)。因此，該選項(xiàng)是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)C期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證，這有助于客戶充分了解交易風(fēng)險(xiǎn)，做出理性的投資決策，避免因信息不對稱而遭受損失。所以，該選項(xiàng)屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)D堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員的重要職業(yè)準(zhǔn)則。在期貨交易中，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)始終將客戶的合法利益放在首位，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的服務(wù)，避免為了自身或機(jī)構(gòu)利益而損害客戶利益。所以，該選項(xiàng)也屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，本題答案選ABCD。10、某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可證，應(yīng)受的處罰是（）。

A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

B.對其他直接負(fù)責(zé)人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

C.對單位判處罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金