期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練?？季淼谝徊糠謫芜x題(50題)1、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時應提交變更住所相關備案材料的對象。對各選項的分析A選項：遷出地期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關業(yè)務活動，并不負責期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項錯誤。B選項：遷出地工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊等工商行政管理事務，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項錯誤。C選項：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關業(yè)務，不承擔期貨公司變更住所備案的職責，C選項不符合要求。D選項：中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構具有監(jiān)管職責，期貨公司變更住所時，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交變更住所相關備案材料，D選項正確。綜上，本題答案選D。2、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權是（）

A.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.批準期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權范圍，對各選項進行逐一分析。選項A會員大會作為會員制期貨交易所的權力機構，有審議批準理事會和總經(jīng)理工作報告的權力。這有助于會員了解期貨交易所的運營情況、工作進展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進行監(jiān)督和評估，所以該選項屬于會員大會行使的職權。選項B財務預算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務狀況和資金使用情況。會員大會審議批準這些報告，能夠確保交易所的財務活動公開透明，符合會員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項屬于會員大會行使的職權。選項C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴格的行政審批程序，由相關監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況進行審查和批準，并非由會員制期貨交易所的會員大會批準，所以該選項不屬于會員大會行使的職權。選項D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項，對期貨市場的穩(wěn)定和會員的權益有著重大影響。會員大會作為權力機構，有權決定這些涉及期貨交易所根本性質和未來發(fā)展走向的重大事項，所以該選項屬于會員大會行使的職權。綜上，答案選C。3、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構的處理措施。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項符合規(guī)定。選項B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對于隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格這一情形的標準處理方式，所以該選項錯誤。選項C：題干情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構一般不會直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應規(guī)定，該選項錯誤。選項D：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格是針對以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關情況或者提供虛假材料的情形，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。4、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔50%賠償

B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔賠償責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結算結果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A中承擔50%賠償不符合相關規(guī)定；選項C承擔部分賠償責任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項D不需要承擔賠償責任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。5、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司相關高級管理人員的任職資格、職責履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當首席風險官不履行職責時，依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選，所以選項A正確。選項B：《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范，包括期貨交易場所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對首席風險官不履行職責時采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、變更、終止以及日常運營管理等方面進行規(guī)范，未專門針對首席風險官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標的計算、預警以及管理等內(nèi)容，并非針對首席風險官不履行職責時的監(jiān)管依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查對負責復核期貨公司提交客戶資料機構的掌握。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，并不負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核。B選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，并非負責客戶資料復核。C選項，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司的職責之一是負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核，通過對客戶資料的嚴格復核，可以確保客戶信息的真實性、準確性和完整性，保障期貨市場交易的安全和穩(wěn)定，所以該選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)督管理等工作，一般不承擔對期貨公司提交的客戶資料進行復核這一具體職能。綜上，答案選C。7、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務實力和風險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務狀況和潛在風險，所以該選項正確。選項B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權益或者權益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財務狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。其更側重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負債的披露關聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務。它主要關注的是企業(yè)的短期債務情況，并非是披露或有負債相關信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。8、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關規(guī)定和業(yè)務流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。9、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強行平倉造成損失的責任承擔主體判斷。在期貨交易中，會員應當維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權要求會員在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務而導致的損失，應由會員自行承擔。所以，該500萬損失應由興盛公司承擔，答案選B。10、《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》的制定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和指引等職責?！丁雌谪浗?jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，其目的在于規(guī)范期貨經(jīng)紀合同的內(nèi)容和格式，以及向投資者充分揭示期貨交易的風險，保護投資者的合法權益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則、管理市場等工作，并不負責制定《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定等工作，不會具體制定《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司是進行期貨經(jīng)紀業(yè)務的市場主體，要依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會制定的《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》與投資者簽訂合同，而不是自行制定該指引以及《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。11、期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.所在機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到特定紀律懲戒后應參加的專項后續(xù)職業(yè)培訓的組織方。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒后的專項后續(xù)職業(yè)培訓。選項A，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并非組織此類專項后續(xù)職業(yè)培訓的主體。選項B，期貨從業(yè)人員所在機構主要負責自身業(yè)務運營和對員工的日常管理等，通常不承擔組織這種受紀律懲戒后的專項后續(xù)職業(yè)培訓。選項C，期貨交易所主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，也不是組織該專項后續(xù)職業(yè)培訓的主體。而選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理和培訓等職責，所以期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。綜上，答案選D。12、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調研，認為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結束套期保值。則該企業(yè)()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B

【解析】本題可分別計算出該企業(yè)在現(xiàn)貨市場和期貨市場的盈虧情況，進而得出企業(yè)的凈盈虧。步驟一：計算現(xiàn)貨市場的成本增加額該食糖購銷企業(yè)與食品廠簽訂的購銷合同價格是按照1月中旬該地的現(xiàn)貨價格3600元/噸，需交付2000噸白糖。而到3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元/噸。那么在現(xiàn)貨市場，由于價格上漲，該企業(yè)采購白糖的成本增加了。成本增加額=（3月中旬現(xiàn)貨價格-1月中旬現(xiàn)貨價格）×采購數(shù)量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），這表明企業(yè)在現(xiàn)貨市場多支出了1100000元。步驟二：計算期貨市場的盈利該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手，每手10噸，成交價為4350元/噸，3月中旬期貨價格升至4780元/噸。期貨市場盈利=（3月中旬期貨價格-買入期貨價格）×期貨合約數(shù)量×每手噸數(shù)，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），這說明企業(yè)在期貨市場盈利了860000元。步驟三：計算企業(yè)的凈盈虧凈盈虧=期貨市場盈利-現(xiàn)貨市場成本增加額，即\(860000-1100000=-240000\)（元），結果為負，表明企業(yè)凈損失240000元。綜上，答案選B。13、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定來判斷期貨公司是否應承擔賠償責任以及賠償?shù)木唧w情況。首先，題干中明確表明小李在A期貨公司開戶交易時，未對交易結算結果的通知方式進行約定，且A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。接下來分析各個選項：A選項：雖然期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非應全額賠償。因為相關規(guī)定并非如此絕對，所以A選項錯誤。B選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％。結合本題情況，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項：僅以客戶交易賬戶中可以查到交易的結算結果就判定期貨公司無責任是不準確的。在未對通知方式進行約定且未提醒的情況下，不能免除期貨公司的部分責任，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔。但這種規(guī)定不能違背在未對通知方式約定時期貨公司應承擔的責任，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。14、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機制

D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如該選項所說不得對外提供，所以選項A表述錯誤。選項B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，能夠從制度層面規(guī)范業(yè)務操作，有效避免不同業(yè)務之間因利益關系產(chǎn)生沖突，該做法是符合期貨公司利益沖突防范要求的，所以選項B表述正確。選項C建立健全信息隔離機制，可防止不同業(yè)務之間信息的不當流通和濫用，降低因信息泄露或共享帶來的利益沖突風險，是保障期貨投資咨詢業(yè)務獨立、公正的重要措施，所以選項C表述正確。選項D保持辦公場所和辦公設備相對獨立，能在物理層面減少不同業(yè)務之間的相互干擾和潛在利益沖突，有助于營造獨立的業(yè)務環(huán)境，保證業(yè)務的正常開展，所以選項D表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案是A。15、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負責人，其主要職責是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司依法合規(guī)運營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項B獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事的作用是維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權益，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，但不承擔具體的高級管理職責，不屬于期貨公司高級管理人員。選項C董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側重于戰(zhàn)略決策、領導董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項D營業(yè)部負責人負責期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務拓展、客戶服務、風險控制等重要事務，直接參與公司的具體業(yè)務運營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。16、有權批準期貨交易所設立的機關是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查有權批準期貨交易所設立的機關。A選項國家發(fā)展和改革委員會，主要負責擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經(jīng)濟管理工作，并不負責期貨交易所設立的批準事宜。B選項中國銀保監(jiān)會，主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權益，維護金融穩(wěn)定，并非批準期貨交易所設立的機關。C選項國家工商行政管理總局，主要負責市場監(jiān)督管理和有關行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設立的審批權限。D選項國務院期貨監(jiān)督管理機構，依照相關法律法規(guī)，擁有批準期貨交易所設立的權力。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構，即選D。17、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金可用于繼續(xù)補償。風險準備金主要是用于應對特定風險的資金儲備，并非用于補償期貨投資者保證金損失；期貨交易所的自有資金有其自身的用途和管理規(guī)定，不用于補充保障基金在補償保證金損失方面的不足；期貨公司的自有資金也有其自身的運營和風險管理需求，并非專門用于彌補保障基金的缺口。所以，由后續(xù)繳納的保障基金補償不足部分更為合理和符合相關規(guī)定，答案選A。18、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司時，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織時其個人金融資產(chǎn)的要求。在設立期貨公司的相關規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是B。19、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關法規(guī)有著明確規(guī)定。選項A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實際運營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運營成本和管理負擔，所以該項不符合規(guī)定。選項B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務，因此該項也不正確。選項C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標準時間間隔，所以該項也可排除。選項D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項進行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運營，所以該項正確。綜上，答案是D。20、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司

B.結算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結算會員查詢交易結算報告的依據(jù)。在期貨交易相關規(guī)定中，非結算會員與全面結算會員期貨公司之間會通過結算協(xié)議來明確雙方的權利和義務等內(nèi)容。對于非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，應按照雙方簽訂的結算協(xié)議約定來執(zhí)行。選項A，全面結算會員期貨公司雖在結算業(yè)務中有一定作用，但查詢交易結算報告的時間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對非結算會員查詢交易結算報告的具體時間和方式，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場秩序等，不會具體規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。21、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對這類機構的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務和協(xié)調等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。23、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門共同制定。這是因為該事項既涉及期貨市場的監(jiān)管，又與財政資金的管理使用相關，需要兩個部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來制定科學合理的辦法。選項B國務院財政部門，單獨的財政部門無法全面顧及期貨市場監(jiān)管方面的要求，不能獨立完成期貨投資者保障基金相關具體辦法的制定。選項C國務院期貨監(jiān)督管理機構，雖然其對期貨市場有監(jiān)管職責，但在涉及財政資金管理等方面，需要與財政部門協(xié)同，單獨的期貨監(jiān)督管理機構不能完成這一任務。選項D國務院是我國最高行政機關，主要負責重大政策的宏觀決策和領導，不會具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。24、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關介紹業(yè)務文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項。25、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權威性和準確性，使得相關信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。26、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以答案選A。27、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔任重要職務、負責公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責，通常由高級管理人員來承擔，所以首席風險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負責執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側重于管理基層員工和日常業(yè)務的組織與協(xié)調，其職責范圍和重要性與負責監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的首席風險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經(jīng)理主要負責公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風險官的職責不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風險官不能簡單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機構或組織派遣到公司進行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務，而首席風險官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛無法自行合理解決時，可提請調解的機構。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔的是監(jiān)管職責，而非調解從業(yè)人員與投資者或所在機構之間糾紛的職能，所以A選項不符合要求。選項B：仲裁委員會仲裁委員會是常設性仲裁機構，是獨立、公正、高效地解決平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權益糾紛的常設仲裁機構。仲裁委員會的作用是進行仲裁活動，并非調解糾紛的指定機構，所以B選項不正確。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有責任和義務維護行業(yè)的正常秩序，保護投資者和從業(yè)人員的合法權益。當從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定的程序，可以提請期貨業(yè)協(xié)會進行調解，所以C選項正確。選項D：國家主管機構“國家主管機構”是一個比較寬泛的概念，并沒有明確指向具體的某一個能專門調解此類糾紛的機構，在本題語境下不具有針對性，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。29、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來進行分析。選項A：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要是針對為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的人員所要求具備的資格。而證券公司從事介紹業(yè)務，主要是為期貨公司介紹客戶等相關業(yè)務，并非主要進行期貨投資咨詢服務，所以從事介紹業(yè)務的人員不必須具備期貨投資咨詢資格，該選項錯誤。選項B：證券銷售人員資格證券銷售人員資格是針對從事證券銷售業(yè)務人員所設立的資格。證券公司從事介紹業(yè)務是在期貨業(yè)務范疇，重點在于為期貨公司介紹客戶等與期貨相關的業(yè)務銜接工作，并非單純的證券銷售業(yè)務，因此不需要具備證券銷售人員資格，該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為從事期貨相關的介紹業(yè)務，需要對期貨市場、期貨交易等有一定的專業(yè)認知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其在業(yè)務開展過程中具備相應的專業(yè)素養(yǎng)和能力，該選項正確。選項D：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要適用于從事證券投資咨詢相關業(yè)務的人員。證券公司從事介紹業(yè)務是圍繞期貨公司的客戶介紹等期貨業(yè)務，與證券投資咨詢業(yè)務并無直接關聯(lián)，所以不需要具備證券投資咨詢資格，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。30、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構是全國證券期貨市場的監(jiān)督管理機構，證券公司從事介紹業(yè)務屬于證券期貨市場相關業(yè)務活動，需要接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非對證券公司從事介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的機構，該選項錯誤。選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要側重于證券交易層面的管理，不是對證券公司介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，并非對證券公司從事介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的機構，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。31、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司的相關規(guī)定來逐一分析各個選項。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司，這屬于證券公司在期貨交易開戶環(huán)節(jié)的正常合規(guī)操作，是符合規(guī)定的行為，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，這超出了證券公司的業(yè)務范圍，屬于違規(guī)行為。因為證券公司本身不具備直接代理客戶進行期貨交易等核心操作的資質，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，因此要受到處罰。選項C：收付、存取或者劃轉期貨保證金，期貨保證金的相關操作有著嚴格的規(guī)定和流程，證券公司一般沒有相應權限進行這些操作。證券公司直接進行收付、存取或者劃轉期貨保證金，容易導致保證金管理混亂，存在資金安全風險等問題，所以該行為要受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，期貨交易具有較高的風險性，證券公司為客戶提供融資或擔保會放大交易風險，可能引發(fā)金融風險和不穩(wěn)定因素，而且這也不符合相關監(jiān)管要求，因此該行為要受到處罰。綜上，答案選A。32、期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是()。

A.變更公司形式

B.設立境內(nèi)分支機構

C.變更業(yè)務范圍

D.變更注冊資本

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨公司需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準辦理的事項。選項A：期貨公司變更公司形式，一般屬于較為重大的公司結構調整，通常需要經(jīng)過更高層級或更全面的審批流程，并非僅由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，所以該選項不符合要求。選項B：設立境內(nèi)分支機構，這一事項主要涉及到在境內(nèi)具體區(qū)域的業(yè)務拓展和布局，由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構審批，能更好地結合當?shù)貙嶋H情況進行監(jiān)管和審查，所以設立境內(nèi)分支機構應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，該選項正確。選項C：變更業(yè)務范圍涉及到公司業(yè)務領域的調整和改變，會對公司整體運營和市場格局產(chǎn)生一定影響，需要更嚴格和全面的審批，不是由派出機構單獨批準，該選項不正確。選項D：變更注冊資本是影響公司資本規(guī)模和財務狀況的重要事項，需要進行綜合評估和嚴格審批，通常也不是由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構單獨批準，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。33、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的情況，僅公開譴責力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴重的情形，而題干強調的是情節(jié)嚴重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。34、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關的法律規(guī)定及實踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責任留存通知王某追加保證金的相關證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔證明未收到通知的舉證責任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時，應由甲期貨公司承擔舉證責任，答案選B。"35、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構成

C.交易糾紛的處理方式

D.風險準備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運行和管理結構的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項B：注冊資本及其構成注冊資本及其構成反映了期貨交易所的資金實力和股權結構等重要信息，它對于明確交易所的經(jīng)濟基礎、股東權益以及在市場中的地位等方面具有關鍵作用，因此期貨交易所章程應當載明注冊資本及其構成。選項C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進行詳細規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項D：風險準備金管理制度風險準備金管理制度對于期貨交易所應對市場風險、保障交易安全具有重要意義。通過明確風險準備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強期貨交易所抵御風險的能力，維護市場的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風險準備金管理制度。綜上，答案選C。36、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨保證金安全監(jiān)控負責主體的知識點。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的專門機構。該機構的設立旨在全面、及時、準確地掌握期貨保證金的動向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場的平穩(wěn)運行，所以選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對期貨市場主體的合規(guī)運營等方面進行監(jiān)督檢查，但并非是對期貨保證金安全實施監(jiān)控的直接負責主體，故選項B錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不專門負責期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔對期貨保證金安全實施監(jiān)控的職責，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題是關于申請設立期貨交易所應提交材料的單項選擇題，解題關鍵在于明確申請設立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項是否屬于其中。選項A申請書是申請設立期貨交易所的基礎文件，它是發(fā)起設立申請的正式表達，用于向相關管理部門表明設立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請書屬于應當提交的材料。選項B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則、會員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運作的重要依據(jù)。相關管理部門需要通過審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請時必須提交的材料。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃體現(xiàn)了該交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位以及預期的經(jīng)營成果等內(nèi)容。它有助于相關管理部門評估該期貨交易所設立的可行性和合理性，以及對市場可能產(chǎn)生的影響，所以經(jīng)營計劃屬于應當提交的材料。選項D理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況，與期貨交易所的設立申請并無直接關聯(lián)。設立期貨交易所重點關注的是其設立的必要性、可行性、組織架構、運營規(guī)則、經(jīng)營計劃等方面，而成員的財產(chǎn)情況并非決定期貨交易所能否設立的關鍵因素，所以該項不屬于應當提交的材料。綜上，答案選D。38、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結算會員期貨公司需要嚴格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴格區(qū)分。選項A，非結算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關保證金的賬戶，其與全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關系，并非本題所強調的相互獨立、分別管理的核心內(nèi)容。選項B，個人客戶保證金賬戶是全面結算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強調與個人客戶保證金賬戶的關系。選項C，特別結算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶應獨立管理的關鍵對象不符。選項D，全面結算會員期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理，本題答案選D。39、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時賠償責任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。40、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中，因期貨公司疏忽未履行義務導致客戶損失時，客戶的權益主張問題。選項A期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，甲是與期貨公司存在交易關系，申請交割是甲與期貨公司之間的約定事項，期貨交易所并非該約定的責任主體，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。選項B侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。本題中，期貨公司是因疏忽未履行與甲約定的申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。選項C期貨交易所對期貨公司并不承擔擔保責任。期貨交易所的職責主要在于維護期貨市場的正常運行、制定交易規(guī)則等，不存在對期貨公司的擔保義務，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。選項D甲向期貨公司申請交割，期貨公司有義務代甲履行該申請交割的責任，雙方之間形成了合同約定。而期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，這明顯違反了雙方之間的約定，屬于違約行為。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，本題答案是D。41、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)督等，但并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其有權依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，所以該項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要根據(jù)中國證監(jiān)會的授權開展工作，本身不是對期貨公司董監(jiān)高進行監(jiān)督管理的獨立主體，所以該項錯誤。綜上，答案選C。42、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的暫停交易時間限制相關知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。43、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關糾紛時，尊重當事人的意思自治是重要準則。在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過程中，應當嚴格依照當事人在合同中的約定來確定違約方承擔的責任。選項A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當事人有明確的約定且該約定合法有效，應優(yōu)先適用當事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項B，民事訴訟法主要是關于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責任的實體法依據(jù)。選項C，經(jīng)濟法是調整國家在管理和協(xié)調經(jīng)濟運行過程中所發(fā)生的經(jīng)濟關系的法律規(guī)范的總稱，其范圍廣泛，并不直接針對合同違約方責任的確定。所以，本題的正確答案是D。44、(10)下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪種情形應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項A根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了相關市場準入規(guī)定，這種情況下應認定期貨經(jīng)紀合同無效。所以選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導致期貨經(jīng)紀合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這是關于合同中費用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費的高低。所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實質內(nèi)容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導致合同無效。所以選項D錯誤。綜上，應選擇A選項。45、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）

A.有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出新的證據(jù)

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中當事人在聽證中的權利和義務相關知識，對各選項逐一分析。選項A：當事人在聽證過程中，有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯。這是當事人維護自身權益的重要途徑，通過陳述和申辯，當事人可以充分表達自己的觀點和意見，讓聽證程序更加公平公正。所以該選項屬于當事人在聽證中的權利，不符合題意。選項B：在聽證中，當事人是能夠對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出新的證據(jù)的。質證新證據(jù)是當事人保障自身合法權益、促進案件公正處理的重要手段，而該選項說不能對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出新的證據(jù)，表述錯誤，不屬于當事人在聽證中的權利和義務，符合題意。選項C：如實陳述案件事實和回答提問是當事人在聽證中的義務之一。只有如實陳述，才能保證聽證程序能夠基于真實的情況進行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。選項D：遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求是確保聽證程序順利進行的基本保障。聽證秩序的良好維護有助于提高聽證效率和質量，保障各方的合法權益。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。綜上，答案選B。46、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格時需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間范圍。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表，所以正確答案是D選項。"47、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。所以本題正確答案是C選項。48、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的定義及性質，對各選項進行分析判斷。選項A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營活動具有營利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動來獲取利潤的經(jīng)濟組織。而期貨業(yè)協(xié)會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項錯誤。選項B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。其資金來源通常主要依靠國家財政撥款，主要從事社會公益服務活動。期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款設立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項錯誤。選項C：國家機關國家機關是指從事國家管理和行使國家權力的機關，包括國家權力機關、行政機關、審判機關、檢察機關和軍事機關等。國家機關具有鮮明的國家行政管理職能和強制力，是國家政權的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會不具備國家機關的行政管理職能和強制力，并非國家機關，C選項錯誤。選項D：社會團體法人社會團體法人是具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成，旨在加強行業(yè)自律管理，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團體法人的特征，因此其性質屬于社會團體法人，D選項正確。綜上，本題答案選D。49、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以（）形式向經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉換等重要事項通常會要求采取較為正式和規(guī)范的方式進行。選項A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準確、完整的申請信息和相關承諾，也不利于明確雙方的責任和義務，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項錯誤。選項B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機構提出申請，能夠清晰地表達自身意愿，確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，同時提供相關證明材料，便于經(jīng)營機構進行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項正確。選項C，短信內(nèi)容受字數(shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準確地呈現(xiàn)申請所需的各項信息，不能有效保障申請流程的嚴謹性，所以不能作為申請的方式，C選項錯誤。選項D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風險，不適合作為正式的申請途徑，D選項錯誤。綜上，答案是B。50、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員任職資格的核準主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）原則。

A.自愿

B.公平

C.誠實信用

D.客戶利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的原則。在證券期貨經(jīng)營活動中，為了保障市場的正常運行和投資者的合法權益，相關機構需要遵循一系列重要原則。選項A“自愿”原則是市場交易的基本前提。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務中，投資者和經(jīng)營機構之間的合作應該是基于雙方自愿的意愿，投資者有權自主決定是否參與相關資產(chǎn)管理業(yè)務，經(jīng)營機構不能進行強迫或誘導，這是保障市場公平交易的基礎。選項B“公平”原則確保了市場參與者在交易過程中享有平等的地位和機會。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務中，無論是投資者之間，還是投資者與經(jīng)營機構之間，都應該在公平的規(guī)則下進行交易。經(jīng)營機構不能因為投資者的身份、資金規(guī)模等因素而給予不同的待遇，要保證所有參與者在信息獲取、交易條件等方面公平公正。選項C“誠實信用”原則是市場經(jīng)濟活動的基本道德準則。經(jīng)營機構在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務時，必須如實向投資者披露相關信息，不得隱瞞或虛假陳述。同時，要信守承諾，按照合同約定履行職責，保障投資者的利益。選項D“客戶利益至上”原則體現(xiàn)了證券期貨經(jīng)營機構的根本宗旨。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務中，經(jīng)營機構的首要目標是維護客戶的利益，將客戶的需求和利益放在首位，為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質、誠信的服務，切實保障客戶資產(chǎn)的安全和增值。綜上所述，證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上的原則，所以本題答案選ABCD。2、期貨交易所、非期貨公司結算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)，對每個選項進行分析判斷。選項A期貨交易所、非期貨公司結算會員若違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，這種行為嚴重影響了期貨交易保證金的安全管理，破壞了期貨市場的正常秩序。為了維護市場秩序和保障投資者權益，對于這種違規(guī)行為，需要對相關機構及人員進行處罰，包括對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以選項A正確。選項B限制會員實物交割總量的做法，會干擾期貨市場的正常運行機制，影響市場的公平性和有效性。這可能導致會員無法按照正常的市場規(guī)則進行交易和交割，損害會員的合法權益，進而對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展造成不利影響。因此，對于這種違規(guī)行為，要對相關責任人員進行相應處罰，選項B正確。選項C期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，這屬于不正當?shù)氖召M行為，會增加市場參與者的交易成本，破壞市場的公平競爭環(huán)境。為了規(guī)范市場收費行為，保護市場參與者的利益，對于此類違規(guī)行為要進行嚴肅處理，對相關責任人員進行紀律處分和罰款，選項C正確。選項D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，會降低期貨經(jīng)營機構的專業(yè)水平和服務質量，增加期貨交易的風險。不具備資格的人員可能缺乏必要的專業(yè)知識和技能，無法正確處理期貨交易業(yè)務，容易引發(fā)各種問題和風險。為了保證期貨從業(yè)人員的素質和期貨市場的穩(wěn)定運行，對于任用不具備資格人員的行為要進行處罰，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案為ABCD。3、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。

A.性質

B.涉及金額

C.進展情況

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司在凈資本計算表附注中對期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的披露內(nèi)容。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的多方面信息。選項A，披露或有負債的性質有助于了解該負債的基本特征和類別，從而準確評估其對公司財務狀況的影響；選項B，涉及金額是衡量或有負債規(guī)模的重要指標，明確金額大小能讓使用者直觀判斷其對公司資金可能產(chǎn)生的壓力；選項C，進展情況反映了或有負債的動態(tài)變化，包括處于何種階段、是否有新的進展等，這對于預測其最終結果和潛在影響至關重要；選項D，形成原因則能深入剖析或有負債產(chǎn)生的背景和根源，為公司采取相應措施以及外部使用者評估風險提供依據(jù)。所以，ABCD四個選項均是期貨公司應當披露的內(nèi)容。綜上，本題正確答案為ABCD。4、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。

A.全體董事

B.股東會

C.期貨交易所

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風險資本準備比例變動的報告對象相關知識。當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％時，期貨公司需要按照規(guī)定向特定主體提交書面報告。選項A，全體董事對公司的經(jīng)營管理等重要事務負有決策和監(jiān)督等職責。期貨公司凈資本與風險資本準備比例的變動情況對公司經(jīng)營有重要影響，向全體董事提交書面報告，有助于董事全面了解公司的財務風險狀況，以便做出合理的決策，因此該選項正確。選項B，股東會是公司的權力機構，主要是對公司的重大事項進行決策等，但凈資本與風險資本準備比例變動這類較為具體、專業(yè)的財務風險情況通常不會直接向股東會報告，而是先向更了解日常經(jīng)營和財務細節(jié)的主體報告，故該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督等交易層面的工作，凈資本與風險資本準備比例屬于期貨公司內(nèi)部的財務風險指標，不需要向期貨交易所提交書面報告，所以該選項錯誤。選項D，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構進行監(jiān)管。期貨公司凈資本與風險資本準備比例的變動情況是反映其風險狀況的重要指標，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，便于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的風險動態(tài)，進行有效的監(jiān)管，因此該選項正確。綜上，答案選AD。