期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負責人

C.期貨公司結(jié)算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負有最終責任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務(wù)負責人主要負責公司的財務(wù)工作，雖然在財務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責，但并非風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結(jié)算負責人主要負責公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關(guān)聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。2、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產(chǎn)管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常投資于固定收益類資產(chǎn)，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應(yīng)和價格波動獲取收益，并非以股權(quán)類資產(chǎn)投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃是指投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到前三類產(chǎn)品標準的資產(chǎn)管理計劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒有明確以某一類資產(chǎn)為主導，不像題目中明確要求股權(quán)類資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。3、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶違約時責任承擔順序的知識點。在期貨交易里，當客戶出現(xiàn)違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會先使用該客戶的保證金來承擔違約責任。這是因為保證金本身就是客戶為交易提供的一種履約保證，當違約發(fā)生，首當其沖用其來彌補損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運營等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔客戶違約的責任；期貨交易所的風險準備金是在保證金等不足以彌補損失時才會進一步使用；期貨交易公司的儲備金與客戶違約時期貨交易所承擔責任的順序并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是A。"4、會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A“問責追究”，“問責”通常更側(cè)重于對特定行為或事件中相關(guān)責任主體的一種責任認定和追究程序，重點在于明確責任歸屬和采取相應(yīng)的問責措施，但在期貨行業(yè)針對客戶開發(fā)相關(guān)期貨從業(yè)人員責任界定等方面，“責任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項A不符合。選項B“責任追究”，會員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以按照既定制度對相關(guān)責任人進行責任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項B正確。選項C“刑事責任”，刑事責任是指犯罪行為應(yīng)當承擔的法律責任，是較為嚴重的法律后果。本題強調(diào)的是會員單位應(yīng)建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對刑事犯罪責任，所以選項C不符合題意。選項D“民事責任”，民事責任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔的民事法律后果。本題重點并非在民事責任方面，而是強調(diào)對客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責任的制度性管理，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案是B。5、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格期貨公司相關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施，所以本題正確答案是C選項。"6、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

A.風險管理部門

B.人事管理部門

C.財務(wù)管理部門

D.紀檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風險進行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風險，對經(jīng)營風險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關(guān)鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風險管理部門的主要職責就是識別、評估和控制公司面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等經(jīng)營風險。設(shè)立風險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負責公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務(wù)管理部門主要負責公司的財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財務(wù)工作，雖然財務(wù)工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對經(jīng)營風險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀檢管理部門主要負責監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。7、期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計入項目的知識。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計入凈資本的。因為這些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)；流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項均不符合相關(guān)債務(wù)應(yīng)計入的項目。所以本題正確答案是B。8、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運營以及整個期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項A的6個月、選項B的8個月以及選項D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是C。9、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關(guān)標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要職責是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。10、期貨公司變更住所，應(yīng)當向（）提交規(guī)定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時應(yīng)提交申請材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交規(guī)定的申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請材料的對象。選項B，遷出地工商行政管理機構(gòu)主要負責工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項上，不是其提交申請材料的主體。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣是負責期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負責接收期貨公司變更住所的申請材料。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責，期貨公司變更住所向其提交申請材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則。選項A，誠實守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵循的重要準則。對期貨交易各方高度負責，意味著要秉持誠實信用的態(tài)度，如實告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對交易各方負責、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽等表述相契合，所以選項A正確。選項B，保守秘密主要側(cè)重于對客戶信息、商業(yè)機密等的保護，雖然也是從業(yè)人員應(yīng)有的品質(zhì)，但題干重點強調(diào)的是對交易各方負責以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項。選項C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強調(diào)的是遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進行業(yè)務(wù)操作，它是保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對期貨交易各方高度負責”以及“珍惜和維護職業(yè)聲譽”等核心要點。選項D，勤勉盡責側(cè)重于在工作中勤奮努力、認真負責地履行職責，但相比之下，誠實守信更能全面涵蓋對交易各方負責以及維護行業(yè)和自身聲譽等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。12、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責任承擔的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報酬。而居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責任的主體，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，不承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任，該選項錯誤。選項D，客戶是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責任，該選項錯誤。選項B，居間人在提供居間服務(wù)過程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀關(guān)系，需獨立承擔相應(yīng)的民事責任，所以該選項正確。綜上，答案選B。13、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A，為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動。選項B，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場信息和趨勢判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進行并獲取盈利。選項C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風險性，代客交易可能會引發(fā)各種道德風險和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風險管理知識和技巧，幫助客戶降低交易風險，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動。綜上，答案選C。14、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，對于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當協(xié)會發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理，該選項符合相關(guān)規(guī)定。選項B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔的民事責任而進行的法律制裁，主要是對平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補償?shù)却胧⒎侵袊C監(jiān)會的處理方式，所以該選項錯誤。選項C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當受到的刑法制裁，一般由司法機關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會給予的處理，所以該選項錯誤。選項D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強調(diào)的是需要中國證監(jiān)會給予的處理類型，用“行政處罰”更為準確，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。15、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。選項A，基金管理公司主要負責基金的投資運作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動資金從風險準備金中按比例繳納的主體，所以A選項錯誤。選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動資金的繳納無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并非從其積累的風險準備金中按截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動資金的主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所作為期貨市場的重要組織和監(jiān)管機構(gòu)，有責任和義務(wù)為市場的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。16、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.應(yīng)當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時責任承擔方式的相關(guān)知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔，這是一種科學合理且符合法律邏輯的責任認定方式。在法律實踐中，判斷責任的歸屬和承擔程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應(yīng)當承擔相應(yīng)的責任。在期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶經(jīng)濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準確地確定責任應(yīng)由誰來承擔以及承擔的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應(yīng)當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經(jīng)紀合同無效可能是由多種原因?qū)е碌模灰欢ㄍ耆瞧谪浌镜倪^錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導致合同無效，所以不能一概而論地認定責任都由期貨公司承擔，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，該選項錯誤。選項D：說應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。責任的承擔應(yīng)該依據(jù)具體導致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔同等責任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護期貨市場秩序、防范風險提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。18、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金金額。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。19、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：C"

【解析】實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會員都具有與交易所進行結(jié)算的資格，會員類型包括期貨公司會員和非期貨公司會員這兩類。選項A僅提及非期貨公司會員，不全面；選項B僅提及期貨公司會員，也不完整；選項D的結(jié)算會員和非結(jié)算會員不是全員結(jié)算制度下會員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"20、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項，應(yīng)當由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔著對期貨市場各類主體的準入審批、日常監(jiān)管等重要職責，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導，不負責期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，其職責在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"21、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以選項C正確。選項A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。22、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔違約責任的資金順序。在期貨交易中，當客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風險準備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。23、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴重，甲的行為未達到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。24、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。25、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"26、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。27、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選D。28、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關(guān)于證券、期貨從業(yè)資格申請的時間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。所以答案選B。"29、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導致客戶損失時，客戶的權(quán)利主張。對選項A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。對選項B的分析侵權(quán)責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過錯且該過錯行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責任，B選項錯誤。對選項C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責，并不對期貨公司向客戶的行為承擔擔保責任。期貨公司與甲之間是獨立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔責任，而非要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。對選項D的分析甲向期貨公司申請交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。30、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來分析各個選項。選項A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損的行為，嚴重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項A錯誤。選項B認定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機構(gòu)（如中國證監(jiān)會）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其職能并非進行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項B錯誤。選項C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔風險等不當承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損，嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。選項D期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)予以處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財務(wù)負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中高級管理人員定義的理解。對各選項的分析選項A：董事長董事長是公司董事會的領(lǐng)導，是公司或機構(gòu)的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長并不屬于該辦法所特別界定的“高級管理人員”范疇，所以選項A不符合要求。選項B：監(jiān)事監(jiān)事負責監(jiān)察公司的財務(wù)情況，公司高級管理人員的職務(wù)執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責。其職責定位與高級管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項B不正確。選項C：保安人員保安人員主要負責公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質(zhì)和職責與公司的高級管理職能沒有直接關(guān)聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級管理人員，所以選項C錯誤。選項D：財務(wù)負責人財務(wù)負責人全面負責公司的財務(wù)管理、會計核算與監(jiān)督工作，在公司的運營和管理中承擔著重要的高級管理職責，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項D正確。綜上，答案選D。32、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時，對投資者知識測試評分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。題目中A選項95分、B選項90分、C選項85分均不符合規(guī)定的標準分數(shù)。所以本題正確答案是D。33、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴重時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。34、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復(fù)議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權(quán)利或主張。它主要應(yīng)用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，若對懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項正確。選項D，申請行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復(fù)議機關(guān)提出復(fù)議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關(guān)，其作出的紀律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復(fù)議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時更新的關(guān)鍵信息?？荚嚦煽冎饕从晨忌诳荚嚂r的表現(xiàn)，對于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項A不符合要求。選項B分析從業(yè)資格注冊信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進行公示和及時更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對于維護期貨市場的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時更新，故選項B符合題意。選項C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對性，且不同崗位、不同時期的工作業(yè)績衡量標準難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點公示和更新的信息，所以選項C不正確。選項D分析客戶服務(wù)情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊和誠信記錄是客觀且對行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內(nèi)容，所以選項D也不合適。綜上，正確答案是B。36、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。所以答案選A。37、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B

【解析】本題可分別計算出該企業(yè)在現(xiàn)貨市場和期貨市場的盈虧情況，進而得出企業(yè)的凈盈虧。步驟一：計算現(xiàn)貨市場的成本增加額該食糖購銷企業(yè)與食品廠簽訂的購銷合同價格是按照1月中旬該地的現(xiàn)貨價格3600元/噸，需交付2000噸白糖。而到3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元/噸。那么在現(xiàn)貨市場，由于價格上漲，該企業(yè)采購白糖的成本增加了。成本增加額=（3月中旬現(xiàn)貨價格-1月中旬現(xiàn)貨價格）×采購數(shù)量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），這表明企業(yè)在現(xiàn)貨市場多支出了1100000元。步驟二：計算期貨市場的盈利該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手，每手10噸，成交價為4350元/噸，3月中旬期貨價格升至4780元/噸。期貨市場盈利=（3月中旬期貨價格-買入期貨價格）×期貨合約數(shù)量×每手噸數(shù)，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），這說明企業(yè)在期貨市場盈利了860000元。步驟三：計算企業(yè)的凈盈虧凈盈虧=期貨市場盈利-現(xiàn)貨市場成本增加額，即\(860000-1100000=-240000\)（元），結(jié)果為負，表明企業(yè)凈損失240000元。綜上，答案選B。38、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項機構(gòu)的主要職責來確定負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所是進行期貨交易的場所，它的主要職責包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責。所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責涵蓋了對期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能。所以選項C正確。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。39、擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。40、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。41、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"42、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。43、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項A，謹慎原則雖然在很多經(jīng)濟活動中都較為重要，但并非國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹慎更多地體現(xiàn)為一種風險態(tài)度，而不是專門針對期貨交易的核心原則。選項B，客觀原則通常強調(diào)在處理事務(wù)時要基于事實、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進行期貨交易的專門原則。客觀在很多工作場景都是通用要求，并非針對期貨交易的關(guān)鍵準則。選項C，結(jié)算只是期貨交易過程中的一個環(huán)節(jié)，并非交易應(yīng)遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導原則。選項D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對沖現(xiàn)貨市場的風險，所以應(yīng)遵循套期保值原則，同時嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。44、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風險資本準備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進而確定中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風險資本準備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關(guān)規(guī)定。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項D“責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過整改仍未達到規(guī)定標準等更為嚴重的情形下才會采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風險資本準備，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當責令其限期整改，答案選A。45、（）依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)承擔著對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的法定職責。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務(wù)行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理事務(wù)，與期貨公司及其分支機構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。所以依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。"46、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"47、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.客戶

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔

D.經(jīng)紀人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效時相關(guān)責任承擔的規(guī)定來進行分析解答。不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導致期貨經(jīng)紀合同無效，當該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時，意味著交易是基于客戶的指令而進行的。從交易實質(zhì)來看，客戶下達了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內(nèi)容和方向，經(jīng)營機構(gòu)只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結(jié)果應(yīng)當由客戶承擔。因此，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔，答案選A。48、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司撰寫研究分析報告應(yīng)基于合法合規(guī)、真實準確的信息來源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。所以選項A錯誤。選項B：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務(wù)合法合規(guī)、準確有效的重要措施。通過審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現(xiàn)違法違規(guī)、誤導客戶等問題，保障客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序。因此，選項B正確。選項C：期貨公司并沒有要求相關(guān)人員必須提交季度和半年期研究分析報告的硬性規(guī)定。研究分析報告的提交頻率和形式應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需求、市場情況以及客戶的要求等因素來合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項C錯誤。選項D：雖然鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒有問題，但撰寫研究報告的首要目標應(yīng)該是客觀、準確地反映市場情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，為客戶提供有價值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報告的真實性和客觀性，可能會對客戶造成誤導，損害客戶利益。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。""49、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。50、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。第二部分多選題(20題)1、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的合并、分立應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。這是為了確保中國證監(jiān)會對期貨市場的有效監(jiān)管，使其能及時了解期貨交易所的重大變化，保障期貨市場的平穩(wěn)運行。所以選項A正確。選項B期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)并不會隨之消滅。通常情況下，合并后的主體會繼承合并前各方的債權(quán)債務(wù)。這是為了維護市場交易的穩(wěn)定性和債權(quán)人的合法權(quán)益，避免因合并導致債權(quán)債務(wù)關(guān)系混亂。所以選項B錯誤。選項C當期貨交易所進行分立時，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。這樣的規(guī)定是為了保障債權(quán)人的利益，避免因分立而使債權(quán)人的權(quán)益受損，維護了市場的正常秩序。所以選項C正確。選項D法律并未規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并等多種方式。不同的合并方式適用于不同的情況，企業(yè)可以根據(jù)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃和實際需求進行選擇。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。2、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（）。

A.風險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風險警示書后購買了R2風險等級的產(chǎn)品

B.未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風險承受能力評估問卷中的問題只有8個

D.將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認定為專業(yè)投資者

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資者適當性管理的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項是否涉嫌違規(guī)。選項A對于風險承受能力最低類別的投資者，其僅適合購買極低風險產(chǎn)品。而R2風險等級的產(chǎn)品并非極低風險產(chǎn)品，即便該投資者簽署了特別風險警示書，也不能購買超出其風險承受能力的產(chǎn)品。所以，該期貨公司允許風險承受能力最低類別的投資者購買R2風險等級產(chǎn)品的行為涉嫌違規(guī)。選項B根據(jù)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當履行錄音或錄像程序。而專業(yè)投資者具有較強的投資能力和風險承受能力，不需要對其履行錄音或錄像程序。因此，該期貨公司未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序不屬于違規(guī)行為。選項C投資者風險承受能力評估問卷應(yīng)包含足夠的問題，以全面、準確地評估投資者的風險承受能力。一般而言，問卷問題數(shù)量應(yīng)能保證評估的有效性和準確性，僅有8個問題可能無法充分評估投資者的風險承受能力，該期貨公司的這一做法涉嫌違規(guī)。選項D已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金，通常具備一定的規(guī)范性和專業(yè)性，可認定為專業(yè)投資者。所以，該期貨公司將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認定為專業(yè)投資者的行為是符合規(guī)定的，不屬于違規(guī)行為。綜上，答案選AC。3、（2021年真題）期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進行期貨交易的主體。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若參與期貨公司的期貨交易，可能會利用職務(wù)之便獲取不正當信息或利益，對期貨市場的公平、公正、公開原則造成損害，影響市場的正常秩序。所以期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶的委托進行期貨交易，A選項正確。選項B期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員關(guān)系密切，可能存在信息傳遞和利益關(guān)聯(lián)。為防止內(nèi)幕交易以及其他不正當交易行為的發(fā)生，期貨公司不能接受期貨公司工作人員配偶的委托進行期貨交易，B選項正確。選項C中國銀行業(yè)協(xié)會主要負責銀行業(yè)的自律和協(xié)調(diào)等工作，其工作人員及其配偶參與期貨交易一般不會直接對期貨市場的交易秩序產(chǎn)生重大影響，所以期貨公司可以接受中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶委托進行期貨交易，C選項錯誤。選項D期貨公司的工作人員本身在期貨公司工作，對公司內(nèi)部信息有更多了解。若他們參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進行交易等違規(guī)行為，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不得接受本公司工作人員的委托為其進行期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選ABD。4、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。

A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

C.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

【答案】：ABC

【解析】該題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需具備的條件，依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》來判斷各選項。選項A具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的重要條件之一。完備的管理制度能夠確保業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，有效防范風險，保障業(yè)務(wù)的順利運行和投資者的合法權(quán)益，所以選項A正確。選項B規(guī)定注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，這對期貨公司的資金實力提出了要求。充足的資本是期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的物質(zhì)基礎(chǔ)，能夠增強公司抵抗風險的能力，保證業(yè)務(wù)的穩(wěn)定進行，故選項B正確。選項C要求相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，是因為期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及投資者的重要決策和資金安全。高素質(zhì)、誠信合規(guī)的人員團隊是業(yè)務(wù)健康發(fā)展的保障，能夠避免因人員誠信問題給投資者帶來損失，所以選項C正確。綜上，該題正確答案為ABC。5、甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當()。

A.堅決予以抵制

B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

C.機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)人員面對主管要求提供客戶秘密這一違法違規(guī)行為時應(yīng)采取的措施。選項A期貨經(jīng)營機構(gòu)人員有維護行業(yè)規(guī)范和保護客戶信息安全的責任。對于主管提出的違法違規(guī)要求，堅決予以抵制是正確且必要的行為，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅守職業(yè)操守和法律底線，因此選項A正確。選項B當遇到此類違法違規(guī)行為時，按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告是合理的做法。機構(gòu)內(nèi)部有著相應(yīng)的管理和監(jiān)督機制，通過內(nèi)部程序反映問題，有助于在機構(gòu)內(nèi)部進行處理和糾正，避免問題進一步惡化，所以選項B正確。選項C若機構(gòu)未能妥善處理該違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會是對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和規(guī)范的重要機構(gòu)，向其報告能夠借助外部監(jiān)管力量來解決問題，保障行業(yè)的健康有序發(fā)展，故選項C正確。選項D直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告不符合正常的處理流程。在遇到問題時，應(yīng)先在機構(gòu)內(nèi)部按照規(guī)定程序進行反映和處理，而不是直接繞過機構(gòu)向外部監(jiān)管部門報告，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、對以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。

A.被告所在地的中級人民法院

B.被告所在地的高級人民法院

C.期貨交易所所在地的中級人民法院

D.期貨交易所所在地的高級人民法院

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定判斷各選項中法院對以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件是否具有管轄權(quán)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項A：被告所在地的中級人民法院根據(jù)上述規(guī)定，此類案件應(yīng)由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄，而不是被告所在地的中級人民法院，所以被告所在地的中級人民法院對此類案件不具有管轄權(quán)，該選項正確。選項B：被告所在地的高級人民法院同樣依據(jù)規(guī)定，管轄法院是期貨交易所所在地的中級人民法院，并非被告所在地的高級人民法院，所以被告所在地的高級人民法院對此類案件不具有管轄權(quán)，該選項正確。選項C：期貨交易所所在地的中級人民法院由相關(guān)規(guī)定可知，期貨交易所所在地的中級人民法院對此類案件具有管轄權(quán)，該選項不符合題意，錯誤。選項D：期貨交易所所在地的高級人民法院根據(jù)規(guī)定，具有管轄權(quán)的是期貨交易所所在地的中級人民法院，而非高級人民法院，所以期貨交易所所在地的高級人民法院對此類案件不具有管轄權(quán)，該選項正確。綜上，答案選ABD。7、下列選項中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。

A.保守客戶的商業(yè)秘密

B.定期為客戶提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析

C.維護客戶合法權(quán)益

D.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項逐一進行分析：A選項：保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵守的基本業(yè)務(wù)規(guī)則之一?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要隱私和關(guān)鍵商業(yè)信息，期貨公司及其從業(yè)人員有責任和義務(wù)保護這些信息不被泄露，以維護客戶的信任和合法權(quán)益。所以A選項正確。B選項：雖然為客戶提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析可能是期貨公司部分服務(wù)內(nèi)容，但并沒有要求必須定期進行。該說法過于絕對，不屬于必須遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則。所以B選項錯誤。C選項：維護客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的重要準則。只有切實保障客戶的合法權(quán)益，才能建立良好的客戶關(guān)系，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以C選項正確。D選項：期貨投資咨詢服務(wù)具有較強的專業(yè)性，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供服務(wù)，這樣才能為客戶提供準確、合理的投資建議，幫助客戶做出正確的投資決策。所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是ACD。8、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的

C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABC

【解析】本題考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司違法違規(guī)行為或重大風險隱患時應(yīng)報告的情形。選項A期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為，嚴重違反了期貨市場的相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，會對客戶的合法權(quán)益造成直接損害，同時也可能引發(fā)系統(tǒng)性金融風險，屬于首席風險官應(yīng)立即報告的違法違規(guī)行為，所以選項A正確。選項B期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準，意味著公司的財務(wù)狀況不穩(wěn)定，可能無法有效抵御市場風險和運營風險，對期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營構(gòu)成重大威脅，是存在重大風險隱患的表現(xiàn)，首席風險官需要及時報告，因此選項B正確。選項C期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，且可能造成重大風險，這表明公司面臨著較大的法律糾紛和潛在損失，可能影響公司的正常運營和財務(wù)狀況，屬于需要向相關(guān)機構(gòu)報告的重大事項，所以選項C正確。選項D題干明確指出是向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，相關(guān)報告情形應(yīng)依據(jù)證券監(jiān)督管理方面的規(guī)定，而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其規(guī)定并非此處報告情形的依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。9、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當（）

A.予以撤銷

B.對負有責任的公司和人員予以警告并處以3萬元以下罰款

C.追究刑事責任

D.對負有責任的公司和人員予以警告并處以3萬元以上罰款

【答案】：AB

【解析】本題考查以不正當手段取得任職資格的處理方式。對選項A的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，其通過不正當手段獲得的任職資格應(yīng)當予以撤銷，以維護任職資格