期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試歷年機考真題集第一部分單選題(50題)1、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格所需提交的申請材料。對各選項的分析A選項：申請書是申請相關(guān)任職資格時通常需要提交的基本材料之一，用于正式表達申請人的意愿和申請事項，所以申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時需要提交申請書，A選項不符合題意。B選項：任職資格申請表是用于詳細填寫申請人個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等內(nèi)容的必要表格，是申請任職資格的重要組成部分，所以需要提交任職資格申請表，B選項不符合題意。C選項：2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的品德、能力、工作表現(xiàn)等情況，對評估申請人是否適合相應(yīng)任職資格有重要參考價值，因此申請時需提交2名推薦人的書面推薦意見，C選項不符合題意。D選項：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事并不一定要求具有期貨從業(yè)人員資格，所以申請這些職位的任職資格時，不需要提交期貨從業(yè)人員資格這一材料，D選項符合題意。綜上，答案選D。2、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項B錯誤。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和治理負有監(jiān)督管理職責。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，其職責重點在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機構(gòu)，主要負責公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。4、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以答案選D。"5、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。所以本題正確答案是A選項。"6、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的主體。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標準，其主要職能并非對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理，所以選項A不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，承擔著對期貨公司及其分支機構(gòu)的監(jiān)督管理職責，該選項符合規(guī)定。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，通過制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等方式促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對期貨公司及其分支機構(gòu)的直接監(jiān)督管理權(quán)力，故選項C不正確。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D也不正確。綜上，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選B。7、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個或多個法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務(wù)，包括債權(quán)債務(wù)。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后的C期貨交易所繼承。選項A“B商定的方案處理”表述模糊，沒有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務(wù)繼承的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C表述不完整，無法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項錯誤。選項D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒有明確法律規(guī)定或當事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項錯誤。綜上，正確答案是B選項。8、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對應(yīng)的法條條款序號。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項。"9、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應(yīng)選D。"10、客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、進行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務(wù)而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C，結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結(jié)算業(yè)務(wù)通過該賬戶進行，該選項正確。選項D，期貨準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。11、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對（）的確認

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果確認的范圍。選項A：客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，意味著其認可該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因為交易結(jié)算結(jié)果是一個連貫的體系，對當日結(jié)果的確認是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認范圍內(nèi)，該項正確。選項B：客戶確認的是當日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對的是過去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對當日結(jié)果的確認來涵蓋未來的持倉和交易結(jié)算情況，所以該項錯誤。選項C：客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認并非僅針對該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認的范圍，所以該項錯誤。選項D：同理，確認當日交易結(jié)算結(jié)果是對之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項錯誤。綜上，正確答案是A。12、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時對配備具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務(wù)人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。選項A的1名不符合公司總部人員數(shù)量要求；選項B的2名通常是擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需人員數(shù)量，并非公司總部至少配備數(shù)量；選項D的6名超出了公司總部至少配備的規(guī)定數(shù)量。所以本題正確答案是C。13、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"14、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中特定綜合性風險監(jiān)管指標的定義理解。各選項分析A選項：流動資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標概念不同，所以A選項錯誤。B選項：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，符合題目所描述的定義，所以B選項正確。C選項：固定資本是指以廠房、機器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風險監(jiān)管指標的定義不相關(guān)，所以C選項錯誤。D選項：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風險監(jiān)管指標，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。15、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A，“故意”責任通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生所應(yīng)承擔的責任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責任不能全面涵蓋當事人應(yīng)承擔的各類責任，不能體現(xiàn)期貨市場的特點和實際情況，所以A選項錯誤。選項B，“過失”責任是指行為人應(yīng)當預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的責任。同樣，僅以“過失”來確定當事人在期貨糾紛中的責任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場的復(fù)雜性和特殊風險，故B選項不正確。選項C，期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當事人合法權(quán)益，就是要根據(jù)具體情況確定當事人承擔的“風險”責任，這樣才能合理平衡各方利益，維護市場秩序。所以C選項正確。選項D，“市場”并不是一種具體的責任類型，不能確切地說明當事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔的法律后果，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。16、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀商

C.登記結(jié)算機構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經(jīng)紀商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開戶及申請編碼的機構(gòu)；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開戶和編碼申請的機構(gòu)。綜上，答案選A。17、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定與備案規(guī)定來對各選項進行分析。選項A協(xié)會董事會并不負責制定中國期貨業(yè)協(xié)會章程，且章程也不是報會員大會批準，所以該項表述錯誤。選項B同理，章程并非由協(xié)會董事會制定，也不需要報會員大會備案，該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，并且要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，該項表述正確。選項D雖然章程是由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，而非批準，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。""18、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告（）

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當該監(jiān)控機構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要及時向有監(jiān)管權(quán)力和職責的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)，它本身并非專門的監(jiān)管機構(gòu)，無法對監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問題進行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題不會向期貨公司報告。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)立即向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告，以便監(jiān)管機構(gòu)及時采取措施，維護期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進行全面監(jiān)管的核心機構(gòu)，監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時通常不會向其報告。選項D，期貨保證金存管銀行是負責保管期貨保證金的金融機構(gòu)，主要履行資金保管等職責，并非對保證金安全進行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機構(gòu)不會向其報告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對相關(guān)機構(gòu)的規(guī)定，逐一分析各選項來確定正確答案。選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)是期貨市場的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)范疇。選項B：期貨公司期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務(wù)，是期貨市場的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨業(yè)務(wù)中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的機構(gòu)范圍。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人組織，它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項中的機構(gòu)有所不同?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。20、首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官履行職責時應(yīng)具備的特性。選項A，獨立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動。首席風險官在履行職責時，保持充分的獨立性至關(guān)重要。只有保持獨立性，才能客觀、公正地評估和管理風險，主動回避與本人有利害沖突的事項，確保風險評估和管理不受個人利益的干擾，如實反映企業(yè)面臨的風險狀況，因此該選項正確。選項B，自由性強調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責的過程中，如果過于強調(diào)自由性，可能會導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項，故該選項錯誤。選項C，公開性側(cè)重于信息的對外披露和透明。雖然信息公開在很多情況下是重要的，但它并非首席風險官履行職責并回避利害沖突事項所需要的核心特性，重點應(yīng)在于決策和行動時的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開，所以該選項錯誤。選項D，協(xié)商性強調(diào)通過溝通、討論來達成共識。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風險官履行職責并回避利害沖突時的關(guān)鍵特性。首席風險官需要獨立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來履行職責和回避沖突，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來確定對期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理條例》，當期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項。22、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關(guān)文件報告的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項B正確，選項A、C、D時間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。23、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，如市場分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不符合題意。選項C：期貨公司期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不正確。綜上，答案選C。24、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司的重大決策和管理。首席風險官任期屆滿前，董事會在無正當理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風險官能夠獨立、有效地履行其監(jiān)督和風險管理職責，維護期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進行決策，一般不直接涉及首席風險官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和管理層的行為，其職責并非決定首席風險官的任免。因此，答案選B。25、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員時，對直接負責主管人員和其他直接責任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，需責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。26、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"27、（）應(yīng)當設(shè)立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨立董事的相關(guān)知識。公司制交易所是指以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責，實行自律性管理的法人。在公司制交易所的運營管理體系中，為了保障決策的科學性、公正性以及維護股東利益等，應(yīng)當設(shè)立獨立董事。獨立董事獨立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識和獨立判斷，對公司的重大決策等進行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會員制交易所是由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。其組織架構(gòu)和決策機制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨立董事的要求。綜上，應(yīng)當設(shè)立獨立董事的是公司制交易所，本題答案選B。28、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時，有權(quán)責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有職責和權(quán)力責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。29、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員繳納的，其所有權(quán)屬于結(jié)算會員。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所等相關(guān)服務(wù)和進行管理，結(jié)算擔保金并非屬于期貨交易所；選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)，結(jié)算擔保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對應(yīng)；選項D，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構(gòu)，并非結(jié)算擔保金的所有者。所以本題正確答案是C。"30、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會員并非等同于股東，會員并不具備聯(lián)名提議召開臨時股東大會這一權(quán)利，所以該選項符合題意。選項B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會員繳納一定費用成為會員后，有權(quán)使用交易設(shè)施來開展交易活動，并獲取相關(guān)交易信息和服務(wù)，以更好地進行期貨交易，因此該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會員加入期貨交易所的核心目的之一。會員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動，這是會員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當會員認為自身權(quán)益在交易過程中受到不公正對待時，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權(quán)益，故該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。31、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)是最近3年的。所以答案選A。32、期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司借入次級債務(wù)在計算凈資本時的處理方式。選項A：全額扣減全額扣減會降低凈資本，而次級債務(wù)在一定程度上是可以補充期貨公司資本實力的，不是全額扣減這種處理方式，所以選項A錯誤。選項B：按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減扣減操作通常是針對可能存在風險、需要對凈資本進行調(diào)整以反映真實風險狀況的項目，而次級債務(wù)是期貨公司的一種債務(wù)補充資金，不是用來扣減凈資本的，所以選項B錯誤。選項C：全額加回雖然次級債務(wù)有補充資本的作用，但并非全額直接加回凈資本，需要按照規(guī)定的比例來計入，所以選項C錯誤。選項D：按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本期貨公司借入次級債務(wù)時，為了合理反映其對凈資本的影響，是按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例將所借入的次級債務(wù)計入凈資本，該選項正確。綜上，答案選D。33、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"34、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責要求。選項A“勤勉盡責，審慎履職”，強調(diào)經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，需要付出足夠的努力和精力，以謹慎、認真的態(tài)度履行職責，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學有效評估并充分揭示風險，符合經(jīng)營機構(gòu)在此過程中的職責要求。選項B“誠實信用，勤勉盡責”，“誠實信用”主要側(cè)重于在交易活動中要秉持誠實守信的原則，重點在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹慎、認真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準確體現(xiàn)對經(jīng)營機構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強調(diào)對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)自身履行職責的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項。35、（）應(yīng)當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行以滿足投資者適當性管理需求的責任主體。首先分析選項A，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者進行業(yè)務(wù)往來的市場主體，在投資者適當性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務(wù)和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，因為該數(shù)據(jù)庫對于其了解投資者風險承受能力、投資目標等信息，進而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，選項A正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負責保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，故選項B錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其核心職責在于維護市場交易的公平、公正、公開和有序進行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其主要職責是制定監(jiān)管政策、對市場主體進行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。36、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場的合規(guī)運行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項不符合題意。選項B：所在期貨經(jīng)營機構(gòu)當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有責任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開展。因此，該選項符合題意。選項C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護期貨交易市場的正常秩序和交易的公平公正，不負責處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項不符合題意。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓和教育等。雖然協(xié)會在一定程度上可以對行業(yè)內(nèi)的問題進行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。37、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令的處理程序。選項A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風險，所以選項A錯誤。選項B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因為向期貨公司董事會報告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項B錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時，應(yīng)當堅決抵制，這是維護市場秩序和自身職業(yè)聲譽的基本要求。同時，需要立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司內(nèi)部及時了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項C正確。選項D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國證監(jiān)會報告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進行溝通和處理，向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司有機會自行糾正錯誤，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。38、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時對注冊資本的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項。"39、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務(wù)狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務(wù)有助于確保交易所財務(wù)運作的合規(guī)性、真實性和準確性，防止財務(wù)違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務(wù)屬于監(jiān)事會職權(quán)，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為是監(jiān)事會的核心職責之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會職權(quán)，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機構(gòu)，有權(quán)向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權(quán)，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作通常是董事會或相關(guān)管理機構(gòu)的職責，并非監(jiān)事會的職權(quán)范圍。監(jiān)事會主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會工作這一任務(wù)與監(jiān)督職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。40、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀關(guān)系中民事責任的承擔主體。在期貨交易中，當公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由居間人承擔。選項A，期貨公司在正常業(yè)務(wù)中承擔其自身業(yè)務(wù)行為的相關(guān)責任，但對于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責任，不應(yīng)由其承擔。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負責，居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責任并非客戶承擔范圍。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經(jīng)紀關(guān)系的民事責任與其無關(guān)。所以本題正確答案是D。41、期貨經(jīng)營機構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)告知風險事項及適當性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經(jīng)驗，對投資風險的認識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權(quán)益，遵循適當性管理原則，期貨經(jīng)營機構(gòu)在向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當按照規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力。他們對市場和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風險，所以期貨經(jīng)營機構(gòu)對專業(yè)投資者的告知義務(wù)與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進行細致的風險告知和明確的適當性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。雖然機構(gòu)投資者在投資決策、風險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營機構(gòu)進行詳細風險告知和明確適當性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經(jīng)營機構(gòu)并非對所有自然人投資者都需要進行同樣程度的風險告知和適當性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務(wù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預(yù)計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預(yù)計負債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務(wù)實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準確確認預(yù)計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預(yù)計負債所帶來的風險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。43、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。44、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向()提交書面報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司實際控制人出現(xiàn)特定情況時，期貨公司及其實際控制人提交書面報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)時，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。選項A，實際控制人住所地的期貨交易所并非規(guī)定的提交書面報告的對象，所以A項錯誤。選項B，應(yīng)是向期貨公司住所地而非實際控制人住所地的相關(guān)機構(gòu)報告，所以B項錯誤。選項C，期貨交易所不是接收此類書面報告的正確主體，所以C項錯誤。選項D，符合規(guī)定要求，期貨公司及其實際控制人應(yīng)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，故D項正確。綜上，本題正確答案選D。45、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，但期貨公司任用相關(guān)人員是向其相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定明確是向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并非向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告，B選項不準確，所以錯誤。選項C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，當期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調(diào)“連續(xù)”，表述不準確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標準不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。47、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會員大會的職權(quán)。期貨交易所章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，其制定和修改對于期貨市場的規(guī)范和發(fā)展至關(guān)重要，需要由會員大會進行審定，以確保其符合會員的利益和市場的需求。所以選項A不符合題意。選項B決定增加或者減少期貨交易所注冊資本也屬于會員大會的職權(quán)。注冊資本是期貨交易所開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，增加或減少注冊資本會對交易所的運營規(guī)模、抗風險能力等產(chǎn)生重大影響，因此需要會員大會進行決策。所以選項B不符合題意。選項C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項同樣屬于會員大會的職權(quán)。期貨交易所的合并、分立、解散和清算會涉及到眾多會員的利益以及整個期貨市場的穩(wěn)定，必須由會員大會來決定，以保障各方的合法權(quán)益。所以選項C不符合題意。選項D制定交易所的各種管理制度是期貨交易所管理層的職責，而非會員大會的職權(quán)。管理層負責交易所的日常運營和管理，根據(jù)市場情況和業(yè)務(wù)需求制定具體的管理制度，以確保交易所的高效運作。所以選項D符合題意。綜上，答案選D。48、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

B.對保證金安全存管實施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細則來確保交易的公平、公正、有序進行。期貨交易所作為交易的組織和管理機構(gòu)，有責任制定并實施交易規(guī)則及其實施細則，以此規(guī)范交易行為，維護市場秩序，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項B：對保證金安全存管實施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機構(gòu)負責，并非期貨交易所的職責。期貨保證金監(jiān)控機構(gòu)專門對保證金的安全存管情況進行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項符合題意。選項C：市場信息對于期貨市場的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)，有義務(wù)向市場發(fā)布相關(guān)的市場信息，以保證市場的透明度，便于投資者進行交易操作，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項D：指定交割倉庫是期貨交易中實物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。期貨交易所對指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運作，防范交割風險，因此該選項屬于期貨交易所的職責。綜上，答案選B。49、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項。50、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體。在期貨業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，這意味著證券公司主要負責介紹業(yè)務(wù)方面的相關(guān)職責。而期貨經(jīng)紀合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關(guān)事宜達成的合同，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實際情況，基于該合同產(chǎn)生的責任應(yīng)當由直接與客戶建立合同關(guān)系的主體來承擔。選項A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同的一方，所以基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔，該選項正確。選項B，證券公司主要承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接對客戶承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、任何單位或者個人有（）行為的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對影響期貨交易相關(guān)違法違規(guī)行為的處罰規(guī)定及對應(yīng)行為類型的理解。題干描述了對于特定行為的處罰措施，要求從選項中選出符合該處罰情形的行為。選項A蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量。這種行為屬于操縱期貨市場的典型方式之一。通過有組織的串通交易，人為地改變市場的供求關(guān)系和交易情況，從而影響價格和交易量，嚴重破壞了期貨市場的正常秩序，因此屬于題干中應(yīng)受處罰的行為。選項B為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨。囤積現(xiàn)貨的目的是通過控制現(xiàn)貨的供應(yīng)量，進而影響與之相關(guān)的期貨市場行情。這會導(dǎo)致期貨價格不能真實反映市場的供求關(guān)系，干擾了市場的正常運行，屬于應(yīng)被責令改正并接受相應(yīng)處罰的行為。選項C以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量。自買自賣是一種虛假交易行為，表面上增加了市場的交易量，但實際上并沒有真實的市場需求和供應(yīng)變化，容易誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場的公平性和透明度，所以該行為符合題干中應(yīng)受處罰的條件。選項D單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格。利用各種優(yōu)勢進行聯(lián)合或連續(xù)買賣合約，會使期貨價格偏離正常的市場水平，損害其他投資者的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，屬于應(yīng)被處罰的范疇。綜上，ABCD選項所描述的行為均符合題干中所規(guī)定的應(yīng)受處罰的行為，故答案選ABCD。2、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。選項B“保障投資者合法權(quán)益”，期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風險導(dǎo)致投資者合法權(quán)益受到損害時，對投資者進行救助，所以保障投資者合法權(quán)益必然是其使用時要遵循的重要原則。選項D“公平救助”，基金在對投資者進行救助時，需要公平地對待每一個符合條件的投資者，不能存在偏袒或歧視等情況，這樣才能保證基金使用的公正性和合理性。選項A“安全、穩(wěn)健”，這通常是資金管理等方面追求的一種狀態(tài)，但不是期貨投資者保障基金使用的特有原則。選項C“多元化”與期貨投資者保障基金的使用原則并無直接關(guān)聯(lián)，保障基金主要是為了在特定情況下對投資者進行救助，并非追求多元化的使用方式。綜上，本題正確答案為BD。3、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚`約的責任。

A.期貨交易所應(yīng)當代期貨公司

B.期貨公司應(yīng)當代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

【答案】：AB

【解析】本題考查在期貨合約交割期內(nèi)買方或者賣方客戶違約時的責任承擔主體。選項A在期貨市場中，期貨交易所具有重要的組織和監(jiān)管職能。當期貨合約交割期內(nèi)買方或者賣方客戶違約時，由于期貨公司與客戶之間存在委托代理關(guān)系，而期貨交易所對于期貨公司有管理和規(guī)范的責任。為了保障交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，當客戶違約且期貨公司可能無法及時承擔責任時，期貨交易所應(yīng)當代期貨公司向?qū)Ψ匠袚`約的責任。所以選項A正確。選項B期貨公司是客戶參與期貨交易的中間橋梁，客戶通過期貨公司進行期貨合約的買賣等操作?？蛻襞c期貨公司之間簽訂了相關(guān)的委托協(xié)議，期貨公司有義務(wù)對客戶的交易行為進行管理和監(jiān)督。當客戶在期貨合約交割期內(nèi)違約時，依據(jù)這種委托代理關(guān)系，期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約的責任。因此選項B正確。選項C雖然違約客戶是違約行為的直接主體，但在實際的期貨交易制度安排中，考慮到交易的效率和市場的穩(wěn)定性，并不是由違約客戶直接向?qū)Ψ匠袚`約的責任，而是由期貨交易所代期貨公司、期貨公司代客戶來承擔責任。所以選項C錯誤。選項D交割倉庫主要負責期貨合約標的物的儲存、保管等交割相關(guān)的實物管理工作，它并不直接參與到客戶違約責任承擔的環(huán)節(jié)中，沒有義務(wù)代違約方承擔違約責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。4、期貨公司辦理（）事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.期貨公司破產(chǎn)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.期貨公司合并

D.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司相關(guān)事項作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析選項A期貨公司破產(chǎn)是一項重大且復(fù)雜的事項，涉及到眾多利益相關(guān)者和法律程序。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)需要對其財務(wù)狀況、債務(wù)情況、市場影響等多方面進行全面、深入的審查和評估。通常情況下，這個審查過程較為復(fù)雜，規(guī)定自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，所以選項A正確。分析選項B當期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，意味著其經(jīng)營活動會發(fā)生較大改變。監(jiān)管機構(gòu)需要考量該變更是否符合市場準入條件、是否會對市場秩序和投資者權(quán)益造成影響等。這需要對新業(yè)務(wù)的風險、合規(guī)性等方面進行細致審核，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，選項B正確。分析選項C期貨公司合并同樣是重大的資本運作和機構(gòu)調(diào)整行為。合并涉及到兩家或多家公司的資產(chǎn)整合、人員安排、業(yè)務(wù)協(xié)同等諸多問題。監(jiān)管機構(gòu)要確保合并不會引發(fā)市場不穩(wěn)定、不會損害投資者利益，需要進行嚴格審查，所以在自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，選項C正確。分析選項D變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，一般來說，如果不涉及控股股東或者第一大股東發(fā)生變化，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，并非2個月，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則中風險監(jiān)管指標的規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，會對期貨公司多方面的風險監(jiān)管指標作出規(guī)定，以保障期貨公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定。選項A，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是衡量期貨公司資本結(jié)構(gòu)和財務(wù)穩(wěn)健性的重要指標之一。該比例能夠反映期貨公司自有資本的質(zhì)量和抗風險能力，合理的凈資本與凈資產(chǎn)比例有助于確保期貨公司在經(jīng)營過程中具備足夠的資本緩沖來應(yīng)對可能的風險，所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會對其作出規(guī)定。選項B，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例能體現(xiàn)期貨公司的凈資本對境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的覆蓋程度。境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)是期貨公司重要的業(yè)務(wù)板塊，通過規(guī)定該比例，可以有效控制期貨公司在境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面的風險暴露，保障業(yè)務(wù)的順利開展，因此也屬于風險監(jiān)管指標規(guī)定范圍。選項C，凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例對于開展境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的期貨公司至關(guān)重要。境外期貨市場具有不同的市場環(huán)境和風險特征，規(guī)定該比例能夠?qū)ζ谪浌驹诰惩馄谪浗?jīng)紀業(yè)務(wù)方面的風險進行有效監(jiān)控和管理，確保公司在國際業(yè)務(wù)中穩(wěn)健運營，所以此指標也在規(guī)定范圍內(nèi)。選項D，流動資產(chǎn)與流動負債的比例反映了期貨公司的短期償債能力和資金流動性狀況。良好的流動資產(chǎn)與流動負債比例可以保證期貨公司在短期內(nèi)能夠及時償還債務(wù)，維持正常的經(jīng)營活動，避免出現(xiàn)流動性風險，故而國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)也會對其作出規(guī)定。綜上所述，ABCD四個選項均屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則中對風險監(jiān)管指標所作規(guī)定的內(nèi)容，本題答案為ABCD。6、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。

A.建立并執(zhí)行當日負債結(jié)算制度

B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告

C.對非結(jié)算會員的所有科目的內(nèi)容應(yīng)當與期貨交易所保持一致

D.確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度，而非“當日負債結(jié)算制度”。當日無負債結(jié)算制度是指在每個交易日結(jié)束后，期貨交易所對會員的交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款等款項進行結(jié)算，若會員賬戶資金不足，需在規(guī)定時間內(nèi)補足，該制度能有效防范風險。所以選項A表述錯誤。選項B：全面結(jié)算會員期貨公司需要根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果，及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。這是全面結(jié)算會員期貨公司的重要職責之一，通過及時結(jié)算和提供報告，能讓非結(jié)算會員清楚了解自身的交易情況和資金狀況。所以選項B表述正確。選項C：全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的結(jié)算內(nèi)容并非所有科目都要與期貨交易所保持一致。全面結(jié)算會員期貨公司有自身的結(jié)算規(guī)則和要求，與期貨交易所的結(jié)算在某些方面會存在差異。所以選項C表述錯誤。選項D：全面結(jié)算會員期貨公司出具的交易結(jié)算報告必須真實、準確和完整。這是保障非結(jié)算會員合法權(quán)益以及期貨市場正常運行的基礎(chǔ)，若報告不真實、準確或完整，會誤導(dǎo)非結(jié)算會員的決策，引發(fā)市場風險。所以選項D表述正確。綜上，正確答案是BD。7、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，()依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司違反投資者適當性制度要求時，采取監(jiān)管措施的主體。選項A分析中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀層面的金融管理職能。一般不針對期貨公司違反投資者適當性制度要求這類具體業(yè)務(wù)違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬單位，它們在轄區(qū)內(nèi)對期貨公司等金融機構(gòu)進行日常監(jiān)管。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)可以依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對其采取監(jiān)管措施，所以選項B正確。選項C分析中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。它有權(quán)對期貨公司的各類違規(guī)行為進行監(jiān)管和查處。因此，對于期貨公司違反投資者適當性制度要求的情況，中國證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)采取監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D分析中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。期貨公司并不在其直接監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，答案選BC。8、（）人員不得擔任期貨公司獨立董事。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系

B.在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系

C.在期貨公司前5名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系

D.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司獨立董事任職資格相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員，由于他們與期貨公司存在緊密的利益關(guān)聯(lián)和工作關(guān)系，這可能會影響其作為獨立董事時決策的獨立性和客觀性。其近親屬和主要社會關(guān)系也會因這種關(guān)聯(lián)而可能產(chǎn)生利益傾向，難以保證獨立公正地履行獨立董事職責，所以此類人員不得擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，是在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系不得擔任期貨公司獨立董事，而不是“3%以上”。所以選項B錯誤。選項C期貨公司前5名股東單位對期貨公司有著重要的影響力，在這些單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系可能會受到股東單位利益的影響，無法在獨立董事的崗位上獨立、客觀地進行決策和監(jiān)督，因此不能擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。選項D為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬，他們與期貨公司存在業(yè)務(wù)上的往來和利益關(guān)系，這種關(guān)系可能會干擾其獨立判斷，無法保證以中立的立場履行獨立董事的職責，所以此類人員不得擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。綜上，本題正確答案為ACD。9、期貨公司應(yīng)當對客戶進行的實名制審核包括()。

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶進行實名制審核的內(nèi)容。選項A對個人客戶進行實名制審核時，需要對照有效身份證明文