期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權威性和準確性，使得相關信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。2、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。所以本題正確答案是B選項。3、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證券監(jiān)督管理委員會批準延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證券監(jiān)督管理委員會批準延長的除外。所以本題應選C選項。4、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶約定交易結算結果通知方式時，對于客戶損失的賠償責任判定。分析選項A雖然期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非要全額賠償客戶損失。在期貨交易中，損失的產生是多種因素共同作用的結果，客戶自身也有一定的交易決策責任，不能簡單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項A錯誤。分析選項B依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，小李賬戶虧損100萬元，由于期貨公司未對交易結算結果通知方式進行提醒，存在過錯，所以對于小李因繼續(xù)持倉導致的損失，期貨公司應按此規(guī)定承擔賠償責任，選項B正確。分析選項C僅因為客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，并不能免除期貨公司的責任。期貨公司有義務明確與客戶約定交易結算結果的通知方式，未作約定且未提醒客戶，這是期貨公司的失職，不能以客戶能自行查詢?yōu)橛商颖茇熑?，所以選項C錯誤。分析選項D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，但該規(guī)定不能對抗法定義務。在未與客戶明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對因自身未履行合理通知義務導致客戶擴大的損失承擔責任，而不是讓客戶自行承擔所有交易后果，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。5、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關情況通知對象的知識點。根據(jù)規(guī)定，當期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會將這些情況通知它。選項D，期貨保證金存管銀行主要負責保證金的存管等業(yè)務，并不負責接收期貨交易所關于會員號變更、分級結算關系變更等相關信息。因此，正確答案是C。6、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會提交說明各項風險監(jiān)管指標具體情況書面報告的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。所以本題答案選C。A選項1個月、B選項三個月、D選項一年均不符合規(guī)定的時間要求。7、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細記錄申請人的個人信息、工作經歷、教育背景等相關內容，是審核部門了解申請人是否具備相應任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務操作相關崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務側重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。8、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產5000萬元，金融資產2000萬元，1年證券投資經驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗

C.上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗

D.成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1500萬元，1年證券投資經驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產、金融資產以及投資經驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產不低于2000萬元，金融資產不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。選項A中，北京某公司雖金融資產達到2000萬元且有1年證券投資經驗，但最近1年末凈資產為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經驗僅1年，不滿足2年以上投資經驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，未達到不低于2000萬元的標準，盡管金融資產1000萬元且有2年證券投資經驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經驗僅1年，未達到2年以上的標準，即便金融資產1500萬元，也不能認定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。9、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關活動的重要金融機構，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設備”，通過監(jiān)控設備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責是提供交易場所、設施和服務，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設立宗旨和相關規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。10、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動用期貨投資者保障基金補償保證金損失后依法取得受償權并可參與期貨公司清算的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非承擔本題所說受償權及參與清算的主體；選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補償保證金損失后取得受償權并參與清算；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。11、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重時，對于其從業(yè)資格申請的限制規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，會被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項A符合這一規(guī)定。選項B，6個月至12個月的時間不符合相關規(guī)定的限制時長。選項C，“3年內或永久性”表述不準確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項D，“永久性”與實際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。12、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間規(guī)定。期貨公司在經營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送相關業(yè)務信息，以接受監(jiān)管。對于期貨投資咨詢業(yè)務信息的報送，有明確的時間要求。選項A，每日報送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務信息都需要每日更新并報送，會增加期貨公司的工作負擔，也不符合實際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項錯誤。選項B，每月報送既能夠保證監(jiān)管機構及時了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的動態(tài)，又不會給期貨公司造成過大的負擔，是比較合理的時間間隔，符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每季報送的時間間隔相對較長，可能會導致監(jiān)管機構不能及時掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務的情況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項錯誤。選項D，每周報送的頻率高于實際必要，會使期貨公司花費過多精力在信息報送工作上，而非專注于業(yè)務本身，不符合效率原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案是B。13、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"14、下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務監(jiān)管負責部門的知識掌握。選項A，中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負責對期貨市場的規(guī)則制定、市場秩序維護、經營機構監(jiān)管等多方面進行管理與監(jiān)督，但并不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部的職責包含對各類資金的財務管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關系市場投資者權益保護的重要資金，其財務監(jiān)管工作由財政部負責，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場的整體監(jiān)管中有不同職責分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管而言，僅由財政部負責，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，制定交易規(guī)則、管理會員等，不承擔期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。15、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則等，并非期貨從業(yè)人員與投資者進行利益沖突協(xié)商的主體，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的職能，所以B選項錯誤。C選項，所在期貨經營機構對其從業(yè)人員有管理和監(jiān)督責任，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務時，通過所在期貨經營機構與投資者協(xié)商，能夠憑借機構的管理和協(xié)調能力采取妥善辦法解決問題，所以C選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構主要履行轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管職責，更多的是在宏觀層面進行監(jiān)管執(zhí)法，而不是直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。16、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關處分及違法違規(guī)調查處理的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理時，機構需要在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起一定期限內向協(xié)會報告。該期限為10個工作日，所以答案選D。17、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景，結合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定進行分析。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權益的強制處分，適用的對象是觸犯刑法構成犯罪的人。協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于其工作人員違反相關管理辦法規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過紀律處分，可以對違規(guī)工作人員進行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護行業(yè)秩序，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財產關系和人身關系引起的糾紛處理，通常是通過民事賠償、恢復原狀等方式來解決。本題中協(xié)會工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，其工作人員也不屬于國家機關公務人員，所以不適用行政處分，選項D錯誤。綜上，答案選B。18、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責令整改的整改期限相關知識點。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"19、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設施

C.客戶資產

D.工作人員工資和勞務合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定來分析選項。期貨公司終止境內分支機構時，最為核心和關鍵的是要保障客戶的合法權益。選項C“客戶資產”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機構終止而給客戶帶來損失，同時結清分支機構業(yè)務并終止經營活動，所以該選項正確。選項A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標識，妥善處理客戶資產之后，交易賬戶和客戶編碼相關問題可以按照正常流程進行后續(xù)處理，并非是終止分支機構時首先要處理的核心內容。選項B“營業(yè)場所和設施”，營業(yè)場所和設施是分支機構的外在物質條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設施的處置等方面，相較于客戶資產的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項D“工作人員工資和勞務合同”，工作人員工資和勞務合同涉及的是公司內部員工的權益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產安全相比，并不是先行要處理的首要任務。綜上，本題正確答案是C。20、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告

B.營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會的資質測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

D.營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部負責人相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定之日起5個工作日內向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，而非在做出決定前報告，所以A選項錯誤。B選項：營業(yè)部負責人不需要通過中國證監(jiān)會的資質測試，因此B選項錯誤。C選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，不需要重新申請任職資格，所以C選項錯誤。D選項：營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格，該表述正確。綜上，本題正確答案是D。21、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學歷放寬條件對應的從事期貨業(yè)務的年限。根據(jù)相關規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤Ｋ源鸢高xD。22、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當性制度落實情況進行檢查及督促經營機構落實適當性義務的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設施和服務等，并非負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經營機構嚴格落實適當性義務的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當性制度落實情況進行檢查和督促經營機構嚴格落實適當性義務并非其主要職責所在，所以B選項錯誤。選項C，保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經營機構履行適當性義務，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經營機構進行監(jiān)管的職責。對于適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理，屬于其監(jiān)管職責范疇，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。23、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)規(guī)定，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的日常經營活動進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務員非領導職務，并非針對期貨交易所派駐的特定人員；審計員通常是負責審計工作的人員，一般不是直接由中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐；管理員是一個比較寬泛的概念，在該情境下并非準確的表述。所以本題正確答案是B。25、全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司對非結算會員應執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結算會員期貨公司對非結算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。26、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準的會員

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的組成。會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構。按照相關規(guī)定，會員大會由全體會員組成。選項B中控股10％的股東并非會員大會的組成主體；選項C全體股東推舉的會員不符合實際規(guī)定；選項D中國證監(jiān)會核準的會員也不是會員大會的構成部分。所以，本題的正確答案是A。27、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應當繳納關稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉賬等操作，故不構成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構成要件，構成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內的外匯非法轉移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務行為相關。乙期貨交易所并非國家機關、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構成要件，故不構成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構成洗錢罪，答案選B。28、證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設施

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務時可以提供的服務之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識，幫助客戶完成期貨開戶的相關手續(xù)，這有助于期貨市場的客戶拓展和業(yè)務開展，所以該選項不符合題意。選項B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務的常見內容。通過向客戶提供及時、準確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項也不符合要求。選項C證券公司為客戶提供期貨交易設施，方便客戶進行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務允許的服務范疇，所以此項也不符合題意。選項D根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務時，不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。代理客戶進行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務的規(guī)范和原則，存在較大的風險且不符合業(yè)務規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供此項服務，該選項符合題意。綜上，答案選D。29、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權或者注冊資本，且單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。審慎監(jiān)管原則強調對金融機構的風險進行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風險，保護投資者的合法權益，維護期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標，并非監(jiān)管機構審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側重于市場參與者在交易過程中的行為準則，并非審查股權或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。30、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務，不能自行直接申請從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機構向協(xié)會提出申請。選項A“向其所在機構”申請從業(yè)資格表述錯誤，所在機構只是起到中間傳遞作用，并非接受申請的主體；選項B“向中國證監(jiān)會及其派出機構”，中國證監(jiān)會及其派出機構并非受理此類從業(yè)資格申請的部門；選項C“直接向協(xié)會”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會申請，必須通過所在機構。而選項D“事先通過其所在機構向協(xié)會”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。31、某期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A"

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于交易結果承擔主體的相關規(guī)定來分析。在期貨經紀業(yè)務里，期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，客戶是交易行為的實際決策者和利益承受者。根據(jù)相關法規(guī)和市場規(guī)則，交易結果應由客戶自行承擔。本題中該期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，那么交易結果自然由甲客戶承擔，所以答案選A。"32、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設立分所的批準機構。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設立分所，應當經中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所設立分所的審批無關；財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的管理工作，并非此事項的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，也不具備批準期貨交易所設立分所的權力。所以本題正確答案是A。33、首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風險官相關規(guī)定中關于不適當人選任用限制的時間。依據(jù)相關法規(guī)，首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案為B選項。"34、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員所需具備的資格。各選項分析A選項：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要是用于從事證券銷售相關工作，側重于證券產品的推銷等業(yè)務。而證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務是與期貨交易相關，并非單純的證券銷售業(yè)務，所以該專業(yè)人員不需要具備證券銷售從業(yè)人員資格，A選項錯誤。B選項：期貨從業(yè)人員資格在證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，專業(yè)人員需要對期貨業(yè)務有深入的了解和操作能力。期貨從業(yè)人員資格是進入期貨行業(yè)的基本準入條件，具備該資格才能從事與期貨相關的業(yè)務活動，包括在證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務，所以該專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，B選項正確。C選項：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要針對的是為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等服務。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務重點在于期貨業(yè)務的介紹與銜接，并非主要進行證券投資咨詢工作，因此不需要具備證券投資咨詢資格，C選項錯誤。D選項：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是為投資者提供期貨投資分析、預測或者建議等專門的咨詢服務時所需具備的資格。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務主要是為期貨公司介紹客戶，并非主要開展期貨投資咨詢活動，所以不需要具備期貨投資咨詢資格，D選項錯誤。綜上，答案選B。35、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．

A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。選項A提到可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務”的標準，所以該選項錯誤。選項B指出可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務”的判定依據(jù)，該選項不正確。選項C表明可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，這符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對“重大業(yè)務”的定義，所以該選項正確。選項D認為可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項錯誤。綜上，答案選C。36、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查時，對相關責任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。37、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范業(yè)務開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務及需承擔的費用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務和享有權利，所以該選項表述正確。選項B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項表述無誤。選項C市場行情是復雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經濟形勢、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場實際情況，還可能誤導客戶做出不恰當?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項表述錯誤。選項D期貨市場存在較高的風險，市場變化難以預測。期貨公司有責任和義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，讓客戶充分了解投資的風險狀況，以便客戶謹慎做出投資決策，保護客戶的合法權益，該選項表述正確。綜上，答案選C。38、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證國務院期貨監(jiān)督管理機構為了履行監(jiān)督管理職責，有權進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場檢查，能夠直接了解期貨公司的經營狀況、內部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權限規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權力。限制人身自由通常是由公安機關等司法機關依據(jù)相關法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復制與被調查事件有關的財產權登記資料復制與被調查事件有關的財產權登記資料有助于國務院期貨監(jiān)督管理機構全面掌握相關當事人的財產狀況等信息，為調查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。39、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關知識。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。客戶按其建議購買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關從業(yè)規(guī)定。選項分析A選項：給予警告處分一般針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔損失的承諾，這種行為嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項不符合要求。B選項：認定承諾無效并給予3萬元以下罰款，通常是由中國證監(jiān)會及其派出機構等行政監(jiān)管部門來執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會的處罰措施，所以B選項錯誤。C選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔共擔風險承諾的，情節(jié)嚴重的，期貨業(yè)協(xié)會可以撤銷其從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。李某私下對客戶做出盈利保證和承擔損失的承諾，導致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請的處罰措施，C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和管理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。40、()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理機構職責的了解。選項A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行復核。這是其在期貨市場開戶管理環(huán)節(jié)的重要職責，所以該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負責客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立維護以及客戶資料復核工作，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非直接負責建立和維護具體的客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及資料復核，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，不涉及期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關工作，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。41、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟時，應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"42、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應對應申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以答案選C。43、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"44、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項的分析A選項：發(fā)生不可抗力并不必然導致使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯(lián)系，所以A選項錯誤。B選項：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補償?shù)臈l件。因為投資者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項錯誤。C選項：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關鍵在于期貨公司的資金能否彌補投資者保證金缺口，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急時，為了保護期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者保證金損失，這是符合相關規(guī)定和實際情況的，所以D選項正確。綜上，答案選D。45、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關規(guī)定，金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關投資經歷分值上限為20分，財務狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"46、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國有公司、企業(yè)工作人員濫用職權造成國有公司、企業(yè)破產致使國家利益遭受特別重大損失時的量刑規(guī)定。依據(jù)相關法律，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項B正確。選項A“3-5年”、選項C“5-7年”、選項D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。47、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經濟組織

D.境內企業(yè)法人或者其他經濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的資格條件。A選項，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務活動和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會員參與市場交易、承擔市場風險等相關業(yè)務活動的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國期貨交易所會員，A選項錯誤。B選項，雖然期貨市場存在自然人投資者可以參與交易，但我國期貨交易所會員是具有一定資質和實力，能參與交易所組織的各項業(yè)務活動、承擔相應責任的法人或經濟組織，自然人不能成為會員，所以B選項錯誤。C選項，境外企業(yè)法人或者其他經濟組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國期貨交易所會員范疇內，所以C選項錯誤。D選項，境內企業(yè)法人或者其他經濟組織具備相應的資金實力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應期貨市場交易規(guī)則和風險管理要求，是符合我國期貨交易所會員資格要求的主體，所以D選項正確。綜上，答案選D。48、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。在標準倉單充抵保證金的業(yè)務場景中，依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。故本題正確答案選A。"49、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當日無負債結算制度

B.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

D.客戶應當及時查詢結算結果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷表述是否正確。A選項：期貨交易所實行當日無負債結算制度，這是期貨交易結算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，然后期貨公司應當及時將結算結果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項表述錯誤。C選項：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，該選項表述正確。D選項：為了保障自身利益，客戶應當及時查詢結算結果并做出妥善處理，如根據(jù)結算結果追加保證金等操作，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案選B。50、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關管理規(guī)定。代為履職人員應實地履行職責，為了確保其能專注于所代行的職責，避免精力分散，保障履職效果和質量，在履職期間需要對管理公司其他事務的情況進行合理安排。選項A，“同時”意味著在履行代職職責的同時繼續(xù)管理公司其他事務，這可能導致精力分散，無法全身心投入到代行的職責中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項錯誤。選項B，“間接”管理公司其他事務也會使代為履職人員在一定程度上分心，可能無法集中精力在實地履行的職責上，影響工作效率和效果，所以B選項錯誤。選項C，“終止”表述過于絕對，一般情況下不會完全終止對公司其他事務的聯(lián)系，只是暫時擱置管理，所以C選項錯誤。選項D，“暫?！惫芾砉酒渌聞?，能讓代為履職人員將主要精力集中在實地履行的職責上，保證代職工作的順利進行，符合實際工作中的要求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、金融期貨投資者適當性制度要求自然人投資者應全面評估自身的（），審慎決定自己是否參與金融期貨交易。

A.生理及心理承受能力

B.產品認知能力

C.風險控制能力

D.經濟實力

【答案】：ABCD

【解析】該題答案選ABCD。金融期貨投資者適當性制度旨在確保投資者具備參與金融期貨交易的相應條件和能力，以保護投資者的合法權益和維護市場的穩(wěn)定運行。對于自然人投資者而言，需要全面評估多個方面來審慎決定是否參與金融期貨交易。A選項，生理及心理承受能力是重要因素。金融期貨交易具有較高的風險性和不確定性，價格波動可能較為劇烈。投資者在交易過程中可能會面臨巨大的壓力，如果生理及心理承受能力不足，可能無法應對交易帶來的壓力，甚至影響身心健康，進而影響投資決策，所以需要評估這方面能力。B選項，產品認知能力必不可少。金融期貨產品有其獨特的交易規(guī)則、合約條款和風險特征等。只有充分了解這些產品知識，投資者才能理解交易的本質和潛在風險，做出理性的投資決策。如果對產品認知不足，盲目參與交易，很可能遭受損失。C選項，風險控制能力是關鍵。在金融期貨交易中，市場風險無處不在。投資者需要具備風險控制的意識和能力，如合理設置止損、控制倉位等。良好的風險控制能力可以幫助投資者在市場不利變化時，最大程度地減少損失，保障資金安全。D選項，經濟實力是參與金融期貨交易的基礎。金融期貨交易需要一定的資金投入，并且可能會出現(xiàn)虧損。投資者需要有足夠的經濟實力來承擔可能的損失，同時也要確保投資不會對自身的生活和財務狀況造成嚴重影響。因此，經濟實力也是投資者需要評估的重要內容。綜上，ABCD四個選項均是自然人投資者應全面評估的方面，本題答案為ABCD。2、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列哪些內容?（）

A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施，保證金標準，非結算會員結算準備金最低余額

B.風險管理措施、條件及程序，結算流程，通知事項、方式及時限

C.不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式，協(xié)議變更和解除

D.違約責任，爭議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司為非結算會員結算時結算協(xié)議應包含的內容。選項A交易指令下達方式及審查或者驗證措施關乎交易的準確執(zhí)行和風險防控，保證金標準直接影響非結算會員參與交易的資金要求，非結算會員結算準備金最低余額則保障了結算過程的資金安全和穩(wěn)定性。這些內容都是結算協(xié)議中非常重要的組成部分，對于規(guī)范雙方的交易行為和保障結算的順利進行具有關鍵意義，所以選項A正確。選項B風險管理措施、條件及程序有助于雙方共同應對交易過程中的各種風險，確保交易的穩(wěn)健性；結算流程明確了結算的具體步驟和操作規(guī)范，使結算工作有序開展；通知事項、方式及時限則保證了雙方信息的及時傳遞和溝通，避免因信息不暢而產生糾紛。因此，選項B的內容也是結算協(xié)議必不可少的，該選項正確。選項C不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式，考慮到了一些不可抗力或意外因素導致的損失情況，明確處理方式可避免在出現(xiàn)此類情況時雙方產生爭議；協(xié)議變更和解除的條款則為協(xié)議在不同情況下的動態(tài)調整提供了依據(jù)，以適應實際情況的變化。所以選項C的內容在結算協(xié)議中是合理且必要的，該選項正確。選項D違約責任的規(guī)定明確了雙方在違反協(xié)議時應承擔的責任，有助于約束雙方遵守協(xié)議約定；爭議處理方式為雙方在出現(xiàn)糾紛時提供了解決途徑，保障了雙方的合法權益；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項則給予了雙方一定的自主協(xié)商空間，可根據(jù)實際情況補充協(xié)議內容。因此，選項D的內容對于完善結算協(xié)議至關重要，該選項正確。綜上，ABCD四個選項的內容均應包含在全面結算會員期貨公司為非結算會員結算的結算協(xié)議中，本題答案選ABCD。3、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（）。

A.為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費、稅款

C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司向客戶收取的保證金依法可劃轉的情形。選項A期貨交易實行保證金制度，客戶需要繳納一定的保證金以確保其履行合約義務。期貨公司為客戶交存保證金是保證金正常的使用途徑之一，目的是保障客戶在期貨交易中的履約能力，這是符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B在期貨交易過程中，客戶進行交易需要支付手續(xù)費，同時涉及到的相關稅款也需要繳納。期貨公司為客戶支付手續(xù)費、稅款是其在保證金管理方面的合法操作，保障了交易的正常進行和稅務合規(guī)，因此選項B正確。選項C期貨公司向客戶收取的保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，?？顚Ｓ?，只能用于與客戶期貨交易相關的事項。而購買設備、設施屬于期貨公司自身的經營支出，不能使用客戶的保證金來支付，所以選項C錯誤。選項D客戶對自己在期貨公司的可用資金有支配權，依據(jù)客戶的要求支付可用資金，是保障客戶資金權益的體現(xiàn)，符合相關規(guī)定，所以選項D正確。綜上，本題答案選ABD。4、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，()依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會的派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司違反投資者適當性制度要求時，采取監(jiān)管措施的主體。選項A分析中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀層面的金融管理職能。一般不針對期貨公司違反投資者適當性制度要求這類具體業(yè)務違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會的派出機構是中國證監(jiān)會的下屬單位，它們在轄區(qū)內對期貨公司等金融機構進行日常監(jiān)管。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會的派出機構可以依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，對其采取監(jiān)管措施，所以選項B正確。選項C分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。它有權對期貨公司的各類違規(guī)行為進行監(jiān)管和查處。因此，對于期貨公司違反投資者適當性制度要求的情況，中國證監(jiān)會依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，有權采取監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D分析中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。期貨公司并不在其直接監(jiān)管范圍內，所以選項D錯誤。綜上，答案選BC。5、期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列()情況除外。

A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對未公開重要信息保密義務的例外情況。選項A有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供未公開重要信息時，期貨從業(yè)人員有義務按照規(guī)定提供。法律、法規(guī)和規(guī)章是具有強制力的規(guī)范，它們的要求代表了更高層面的公共利益或管理需要，期貨從業(yè)人員必須遵守，所以這種情況可作為保密義務的例外，選項A正確。選項B國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證時，其目的通常是為了維護社會秩序、保障公共利益、查處違法違規(guī)行為等。期貨從業(yè)人員配合調查取證是協(xié)助司法和監(jiān)管工作正常開展的必要行為，因此在此情況下可以不履行對未公開重要信息的保密義務，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證，是為了規(guī)范期貨市場秩序、保障市場的公平公正運行以及維護行業(yè)整體利益。期貨從業(yè)人員應配合其調查工作，此時對未公開重要信息可以進行披露，選項C正確。選項D當從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開相關信息時，從合理維護自身權益的角度出發(fā)，這種公開是有必要的。例如在面臨無端指控或糾紛時，公開未公開的重要信息可能是證明自身清白的關鍵，所以也屬于保密義務的例外情況，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。6、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.自有資金

D.交易保證金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付方式。選項A結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約等風險，起共同擔保作用，并非用于墊付個別客戶違約造成的保證金不足，所以選項A錯誤。選項B風險準備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費收入中按一定比例提取的，用于彌補風險損失的專項資金。當客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司可以用風險準備金進行墊付，選項B正確。選項C自有資金是期貨公司自身擁有的資金，當客戶違約導致保證金不足時，期貨公司有責任使用自有資金進行墊付，以保證交易的正常進行，不得占用其他客戶的保證金，選項C正確。選項D交易保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，是客戶進行交易的履約保證。期貨公司不能用交易保證金來墊付其他違約客戶的保證金不足情況，否則會損害其他客戶的權益，選項D錯誤。綜上，答案選BC。7、國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責的措施有（）。

A.對期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD，以下是各選項的分析：A選項：國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查，是其依法履行職責的重要措施之一。通過現(xiàn)場檢查，可以直接了解這些機構的運營情況、合規(guī)狀況等，及時發(fā)現(xiàn)可能存在的問題，保障期貨市場的安全和穩(wěn)定運行，因此該選項正確。B選項：查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料，有助于國務院期貨監(jiān)督管理機構全面掌握與被調查事件相關的信息，為準確判斷事件性質、查明事實真相提供有力的證據(jù)支持，所以該選項也是其依法履行職責的合理措施，該選項正確。C選項：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證，能夠讓監(jiān)管機構第一時間獲取現(xiàn)場的直接證據(jù)，避免證據(jù)的滅失或被篡改，對于打擊期貨市場中的違法違規(guī)行為具有重要意義，是監(jiān)管機構履行職責的必要手段之一，該選項正確。D選項：查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶，可以清晰地了解資金的流向和使用情況，對于發(fā)現(xiàn)可能存在的資金違規(guī)操作、欺詐等行為至關重要，是國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責的有效措施，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責的措施，本題答案選ABCD。8、期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（）。

A.普通結算業(yè)務資格

B.特別結算業(yè)務資格

C.交易結算業(yè)務資格

D.全面結算業(yè)務資格

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的分類。期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。交易結算業(yè)務資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務；全面結算業(yè)務資格的期貨公司可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。而選項A“普通結算業(yè)務資格”和選項B“特別結算業(yè)務資格”并不是期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的分類。所以本題正確答案選CD。9、中國期貨保證金監(jiān)控中心應當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性

D.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司提交材料進行復核的標準。A選項客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性是復核的重要標準之一。申請表內容完整可以確保相關信息無遺漏，格式正確則便于統(tǒng)一管理和系統(tǒng)識別。若內容不完整或格式不正確，可能會影響客戶交易編碼的準確生成和后續(xù)交易操作，所以該選項正確。