期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測試卷第一部分單選題(50題)1、根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會(huì)及機(jī)構(gòu)的職責(zé)來判斷對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，重點(diǎn)在于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它會(huì)根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)是在民政部登記注冊(cè)的全國性非營利社會(huì)團(tuán)體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】該題的正確答案選B。在期貨市場管理體系中，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨交易所等重要職責(zé)。期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行產(chǎn)生影響，需要經(jīng)過嚴(yán)格審批。中國證監(jiān)會(huì)具有專業(yè)的監(jiān)管能力和職責(zé)權(quán)限，能夠從維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面進(jìn)行全面考量和審查，所以其有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等事宜。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政事務(wù)的管理，與期貨交易所的具體審批事項(xiàng)無直接關(guān)聯(lián)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)作用，不具備對(duì)期貨交易所重要變更的批準(zhǔn)權(quán)限；國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊(cè)、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理工作，并非期貨交易所重要變更事項(xiàng)的審批主體。因此，本題應(yīng)選B。3、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機(jī)制、及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項(xiàng)A，中金所即中國金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實(shí)施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機(jī)制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項(xiàng)B，期貨公司作為市場中介機(jī)構(gòu)，直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，在客戶交易過程中會(huì)產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責(zé)任和義務(wù)完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券自營等與證券市場相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機(jī)制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護(hù)市場秩序，保障合法運(yùn)行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會(huì)直接承擔(dān)具體客戶糾紛的處理機(jī)制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過200人。選項(xiàng)A的50人、選項(xiàng)B的100人和選項(xiàng)D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。5、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來確定答案。選項(xiàng)A：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因?yàn)樵谄谪浗灰字?，結(jié)算準(zhǔn)備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制。明確當(dāng)余額低于規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法，能保障交易所和其他會(huì)員的利益，確保市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會(huì)員類型等可能對(duì)應(yīng)不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會(huì)員參與期貨交易的行為，保障市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)C：專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會(huì)員有足夠的資金來應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計(jì)算盈虧、進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個(gè)獨(dú)立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項(xiàng)不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。所以本題答案選C。7、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機(jī)構(gòu)有著不同的職責(zé)和權(quán)力。-選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它決定公司的重大事項(xiàng)，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員等的行為，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。8、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"9、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼的提交對(duì)象。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場中承擔(dān)著重要的監(jiān)控和管理職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場客戶開戶等相關(guān)信息進(jìn)行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)符合其職能定位。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等；中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交申請(qǐng)的對(duì)象。所以本題正確答案為A。10、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動(dòng)中，客戶的保證金是客戶為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財(cái)產(chǎn)。A選項(xiàng)，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對(duì)其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，國家主要通過法律法規(guī)等對(duì)金融市場進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司在接受客戶委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時(shí)，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。11、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊(cè)信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵信息?？荚嚦煽冎饕从晨忌诳荚嚂r(shí)的表現(xiàn)，對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊(cè)信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進(jìn)行公示和及時(shí)更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對(duì)于維護(hù)期貨市場的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時(shí)更新，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對(duì)性，且不同崗位、不同時(shí)期的工作業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊(cè)和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點(diǎn)公示和更新的信息，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析客戶服務(wù)情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊(cè)和誠信記錄是客觀且對(duì)行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不合適。綜上，正確答案是B。12、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進(jìn)行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄，可排除選項(xiàng)D，因?yàn)榛鶎尤嗣穹ㄔ翰环瞎茌犚蟆Ｍ瑫r(shí)，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時(shí)，B市所在地中級(jí)人民法院有管轄權(quán)。選項(xiàng)A中A市所在地中級(jí)人民法院與本題合同履行地和主要聯(lián)系地并無直接關(guān)聯(lián)，所以不選；選項(xiàng)B中B市所在地高級(jí)人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會(huì)由高級(jí)人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級(jí)人民法院起訴，答案選C。13、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項(xiàng)。"14、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費(fèi)用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。當(dāng)面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時(shí)，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、彌補(bǔ)缺口時(shí)是首要?jiǎng)佑玫馁Y源。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提前準(zhǔn)備的資金，但在彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)，并非首先使用它。選項(xiàng)B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補(bǔ)缺口時(shí)才會(huì)動(dòng)用的，不是優(yōu)先用于彌補(bǔ)保證金缺口的。選項(xiàng)C，自有資金符合先用于彌補(bǔ)保證金缺口的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易費(fèi)用是在交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，與彌補(bǔ)保證金缺口并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，本題答案選C。15、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是被監(jiān)管對(duì)象，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)行政監(jiān)管職能，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場各類主體進(jìn)行監(jiān)督管理，并不是進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。16、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場的交易運(yùn)行管理，并非對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，并非對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場的交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報(bào)送等工作，重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，而非對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責(zé)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。17、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"18、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"19、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干僅提及對(duì)申請(qǐng)任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對(duì)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。20、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項(xiàng)A委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)，通常不會(huì)直接導(dǎo)致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會(huì)對(duì)這種情況有相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，比如設(shè)置預(yù)警線、止損線等，但這并不意味著達(dá)到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內(nèi)部的人員調(diào)整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構(gòu)成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會(huì)有相應(yīng)的流程和安排來確保業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進(jìn)行告知等。所以，選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C當(dāng)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更時(shí)，意味著資產(chǎn)的所有權(quán)等權(quán)益發(fā)生了變化，這會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理委托的基礎(chǔ)產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進(jìn)行的，資產(chǎn)權(quán)屬變更后，原有的委托關(guān)系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經(jīng)營中人員流動(dòng)是正?，F(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理委托業(yè)務(wù)造成實(shí)質(zhì)性的、足以導(dǎo)致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務(wù)的正常開展和服務(wù)質(zhì)量，一般不會(huì)因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。21、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個(gè)市場組織和運(yùn)營機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，期貨交易所可能會(huì)在交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)中因各種民事行為與其他市場主體產(chǎn)生民事法律關(guān)系，當(dāng)其違反相關(guān)義務(wù)時(shí)，就需要以自身全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任。而法律責(zé)任是一個(gè)更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責(zé)任形式；刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的國家司法機(jī)關(guān)依照刑事法律對(duì)其犯罪行為及本人所作的否定評(píng)價(jià)和譴責(zé)；經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆韶?zé)任分類術(shù)語。所以本題選C選項(xiàng)。"22、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項(xiàng)A，“相互混合、分別管理”說法錯(cuò)誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對(duì)客戶保證金進(jìn)行單獨(dú)有效的管理和保護(hù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，“相互獨(dú)立、共同管理”也不正確。雖然強(qiáng)調(diào)了相互獨(dú)立，但是共同管理容易導(dǎo)致管理責(zé)任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實(shí)保障客戶保證金的安全，因此該選項(xiàng)也不符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)C，“相互獨(dú)立、分別管理”是正確的?？蛻舯ＷC金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，能夠確保客戶保證金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營等非客戶交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對(duì)客戶保證金和自有資產(chǎn)進(jìn)行針對(duì)性的管理和核算，保障客戶權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會(huì)使客戶保證金面臨被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，共同管理又無法明確區(qū)分管理責(zé)任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。23、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)若未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"24、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)的處理措施。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明其未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著公司資產(chǎn)實(shí)際上存在一定程度的價(jià)值減損，而未在凈資本計(jì)算中得到充分體現(xiàn)。此時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，是為了使凈資本金額更準(zhǔn)確地反映公司實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備說明公司資產(chǎn)有潛在損失，應(yīng)核減而非核增凈資本金額，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干強(qiáng)調(diào)的是凈資本的處理，而非凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，與凈資產(chǎn)概念不同，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，既不符合凈資本的處理要求，且也不是核增凈資產(chǎn)金額，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。25、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場的正常運(yùn)行和穩(wěn)定。-選項(xiàng)A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項(xiàng)B：引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準(zhǔn)確性和安全性，增強(qiáng)市場的競爭力和服務(wù)質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項(xiàng)C：期貨交易所的所得收益不能用于進(jìn)行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺(tái)和服務(wù)，若用其所得收益進(jìn)行期貨投資，會(huì)使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場的公平、公正原則，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備，有助于加強(qiáng)對(duì)期貨交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責(zé)的必要舉措。綜上，答案選C。26、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定中，對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，通常會(huì)依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見的責(zé)任判定方式，因?yàn)橹挥忻鞔_了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能存在多種原因，不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)，責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因?yàn)闊o效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D要求期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，各方的過錯(cuò)程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。27、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當(dāng)性

C.謹(jǐn)慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關(guān)制度的知識(shí)?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。投資者適當(dāng)性制度是指金融機(jī)構(gòu)在向客戶銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)時(shí)，根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)等因素，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并將合適的金融產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的客戶的制度，旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項(xiàng)A一致性并非期貨行業(yè)針對(duì)投資者的特定制度；選項(xiàng)C謹(jǐn)慎性一般是會(huì)計(jì)核算等領(lǐng)域的原則；選項(xiàng)D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對(duì)投資者的相關(guān)制度內(nèi)容。所以本題正確答案為B。"28、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所相關(guān)行為認(rèn)定的知識(shí)。選項(xiàng)A：透支交易當(dāng)期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進(jìn)行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下，經(jīng)期貨交易所許可而進(jìn)行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為，題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時(shí)開倉或持倉的特定情況，并沒有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，不能簡單認(rèn)定為違法交易，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買賣無關(guān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進(jìn)行的特定類型的交易，題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過特殊許可的交易類型，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。29、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項(xiàng)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。由期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結(jié)合行業(yè)實(shí)際情況和特點(diǎn)，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期限為10個(gè)工作日，所以答案選D。31、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會(huì)的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時(shí)對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會(huì)的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。32、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未有其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元。對(duì)于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時(shí)，本身就需要對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)有認(rèn)知并自行承擔(dān)投資結(jié)果。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書簽字確認(rèn)，但王某曾有過期貨交易經(jīng)驗(yàn)，其應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元，該虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經(jīng)辦人員的行為并不直接導(dǎo)致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)只是其與期貨公司的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進(jìn)行交易的，介紹人不應(yīng)對(duì)王某的交易虧損負(fù)責(zé)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，乙期貨公司雖在風(fēng)險(xiǎn)說明書簽字確認(rèn)環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導(dǎo)致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風(fēng)險(xiǎn)性，虧損主要源于市場和王某自身的交易行為，所以不應(yīng)由乙期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。33、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個(gè)行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對(duì)于其權(quán)力機(jī)構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項(xiàng)A，主任會(huì)議通常是負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)或特定事項(xiàng)的會(huì)議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)力機(jī)構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B，主席會(huì)議主要是協(xié)會(huì)高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對(duì)重要事務(wù)進(jìn)行商議和探討的會(huì)議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會(huì)全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會(huì)所有會(huì)員的利益和意愿，無法充分體現(xiàn)協(xié)會(huì)的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機(jī)構(gòu)的要求。選項(xiàng)D，全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的每一個(gè)會(huì)員，能夠充分匯聚全體會(huì)員的意見和建議，代表了整個(gè)協(xié)會(huì)的利益和意志，符合權(quán)力機(jī)構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點(diǎn)，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。綜上，本題正確答案為D。34、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任的認(rèn)定。選項(xiàng)A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔(dān)王某的虧損責(zé)任。在期貨交易中，投資者本身需要對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)有充分認(rèn)識(shí)并自行承擔(dān)交易結(jié)果，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)與投資者的交易虧損并無直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無需承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對(duì)投資者的交易虧損負(fù)責(zé)。交易虧損是由市場波動(dòng)和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場買賣，自行承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)。王某作為完全民事行為能力人，有能力對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場波動(dòng)等因素導(dǎo)致累計(jì)虧損20萬元，虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。35、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項(xiàng)A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對(duì)期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管的過程中，為了有效履行監(jiān)管職責(zé)，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對(duì)軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進(jìn)行審查和監(jiān)督，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。36、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者進(jìn)行管理的相關(guān)規(guī)定中，為了科學(xué)、準(zhǔn)確地評(píng)估和匹配投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，需要對(duì)普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經(jīng)營機(jī)構(gòu)更細(xì)致地了解不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受水平，進(jìn)而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品選擇，以保障投資者的權(quán)益和市場的穩(wěn)定運(yùn)行。所以本題正確答案是D。"37、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。首先分析選項(xiàng)A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在業(yè)務(wù)性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項(xiàng)陳述正確。再看選項(xiàng)C，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“期貨交易所”字樣是合理且常見的，該選項(xiàng)陳述正確。最后看選項(xiàng)D，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項(xiàng)陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。38、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職時(shí)提交年檢登記表的時(shí)間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)對(duì)于提交時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。39、期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料接收的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并非期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的接收方，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，因此選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。40、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的規(guī)定來判斷甲期貨公司做法的正確性。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，這是小張?jiān)诼男凶陨淼穆氊?zé)。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這一行為實(shí)際上限制、阻撓了小張正常履行職責(zé)。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干強(qiáng)調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對(duì)其履行職責(zé)的限制，而非單純的不信任，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，題干中只是說小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關(guān)內(nèi)容，所以D項(xiàng)不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責(zé)，本題正確答案選A。41、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。具體而言，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其受托客戶和非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；特別結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；交易會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，也就無法為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題答案選D。42、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)來判斷選項(xiàng)。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動(dòng)負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計(jì)算公式：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例\(=\)流動(dòng)資產(chǎn)\(\div\)流動(dòng)負(fù)債，可得該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比并判斷選項(xiàng)判斷是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求：計(jì)算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷是否高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：計(jì)算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選D。43、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔。從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司承擔(dān)著重要的合規(guī)責(zé)任，需要定期進(jìn)行自我檢查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告，以確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。按照規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。因此正確答案選C。""44、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會(huì)員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進(jìn)行和履行合約的擔(dān)保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會(huì)員所有的。會(huì)員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務(wù)開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進(jìn)行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動(dòng)等，它并不擁有會(huì)員繳納的保證金的所有權(quán)。選項(xiàng)C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)助投資者進(jìn)行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，與會(huì)員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無關(guān)。所以，本題正確答案是A。45、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，不同機(jī)構(gòu)有著不同的職能和地位。-選項(xiàng)A：董事會(huì)通常是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事宜，并非會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等，它并不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：股東大會(huì)是公司制企業(yè)中公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，但本題說的是會(huì)員制期貨交易所，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。46、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)有（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)范圍。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識(shí)，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務(wù)。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和風(fēng)險(xiǎn)控制，同時(shí)也是期貨公司的營利性業(yè)務(wù)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，是期貨公司對(duì)市場進(jìn)行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動(dòng)態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務(wù)并獲取收益，屬于其正常的營利性活動(dòng)范疇，因此該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易。我國相關(guān)法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)和不當(dāng)操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權(quán)益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，是期貨公司利用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，幫助客戶提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力的服務(wù)內(nèi)容?？蛻敉ㄟ^接受這些服務(wù)，能夠更好地應(yīng)對(duì)期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司憑借提供此類服務(wù)收取相應(yīng)的費(fèi)用，屬于正常的營利性業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。47、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于期貨公司獨(dú)立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨(dú)立董事能夠有足夠的精力和時(shí)間，對(duì)所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責(zé)，確保獨(dú)立董事能切實(shí)發(fā)揮作用，維護(hù)公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以本題正確答案為C。48、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領(lǐng)域工作所必須具備的資格，它是一個(gè)較為寬泛的概念，并不專門針對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)A不符合題意。-選項(xiàng)B：“從業(yè)資格”是進(jìn)入某個(gè)行業(yè)的基本條件，但它不能準(zhǔn)確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需要的特定資格，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時(shí)對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：“中間業(yè)務(wù)”是指不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收入的業(yè)務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需資格并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。49、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是從行業(yè)自律管理的角度進(jìn)行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行處罰，以維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。50、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實(shí)效

B.符合實(shí)際要求

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“準(zhǔn)確重于實(shí)效”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作中，重點(diǎn)并非單純強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)確而忽視實(shí)效，準(zhǔn)確與實(shí)效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“符合實(shí)際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“實(shí)質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作里，強(qiáng)調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系的實(shí)際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)工作所遵循的原則，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。第二部分多選題(20題)1、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。

A.期貨公司期貨保證金賬戶

B.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨公司自有資金賬戶

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司存放客戶保證金的賬戶相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A期貨公司期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶。設(shè)立該賬戶的目的是確?？蛻舻谋ＷC金能夠得到妥善保管，并與期貨公司的自有資金嚴(yán)格區(qū)分開來，以保障客戶資金的安全，所以期貨公司可以將客戶甲的保證金存放在此賬戶，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所專用結(jié)算賬戶是用于期貨交易結(jié)算的重要賬戶。期貨交易涉及眾多環(huán)節(jié)和參與主體，通過期貨交易所專用結(jié)算賬戶進(jìn)行保證金的存放和結(jié)算，能夠保證交易結(jié)算的高效、準(zhǔn)確和安全，實(shí)現(xiàn)交易資金的有序流轉(zhuǎn)，因此期貨公司可將客戶甲的保證金存放在該賬戶，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶登記的期貨結(jié)算賬戶主要是用于客戶與期貨公司之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)的賬戶，是客戶提取或存入資金的指定賬戶，而非期貨公司存放客戶保證金的賬戶，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運(yùn)營所需資金的賬戶，與客戶保證金賬戶必須嚴(yán)格分開。若將客戶保證金存入期貨公司自有資金賬戶，可能會(huì)導(dǎo)致客戶資金與公司資金混同，增加客戶資金的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案為AB。2、?期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。

A.保證金制度

B.當(dāng)日有負(fù)債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.持倉超額制度

【答案】：AC

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。A選項(xiàng)：保證金制度保證金制度是期貨交易的基本制度之一。在期貨交易中，交易者需要按照規(guī)定繳納一定比例的保證金，以此作為履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保。通過這種方式，可以有效地控制交易風(fēng)險(xiǎn)，確保交易的正常進(jìn)行。當(dāng)市場價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致保證金余額不足時(shí)，交易者需要及時(shí)追加保證金，否則可能會(huì)被強(qiáng)制平倉。所以保證金制度是期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：當(dāng)日有負(fù)債結(jié)算制度正確的表述應(yīng)該是“當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”，它是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。而“當(dāng)日有負(fù)債結(jié)算制度”并非規(guī)范的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理制度，表述錯(cuò)誤，B選項(xiàng)不正確。C選項(xiàng)：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效。該制度可以有效地限制期貨價(jià)格的過度波動(dòng)，防止市場出現(xiàn)過度投機(jī)和操縱行為，從而降低市場風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，漲跌停板制度是期貨交易所需要建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：持倉超額制度規(guī)范的表述應(yīng)為“持倉限額制度”，它是指交易所規(guī)定會(huì)員或客戶可以持有的、按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額。其目的是防止市場操縱和過度投機(jī)，而“持倉超額制度”并不是一個(gè)準(zhǔn)確規(guī)范的概念，D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選AC。3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容?（）

A.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施，保證金標(biāo)準(zhǔn)，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序，結(jié)算流程，通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限

C.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式，協(xié)議變更和解除

D.違約責(zé)任，爭議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施關(guān)乎交易的準(zhǔn)確執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)防控，保證金標(biāo)準(zhǔn)直接影響非結(jié)算會(huì)員參與交易的資金要求，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額則保障了結(jié)算過程的資金安全和穩(wěn)定性。這些內(nèi)容都是結(jié)算協(xié)議中非常重要的組成部分，對(duì)于規(guī)范雙方的交易行為和保障結(jié)算的順利進(jìn)行具有關(guān)鍵意義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序有助于雙方共同應(yīng)對(duì)交易過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保交易的穩(wěn)健性；結(jié)算流程明確了結(jié)算的具體步驟和操作規(guī)范，使結(jié)算工作有序開展；通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限則保證了雙方信息的及時(shí)傳遞和溝通，避免因信息不暢而產(chǎn)生糾紛。因此，選項(xiàng)B的內(nèi)容也是結(jié)算協(xié)議必不可少的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式，考慮到了一些不可抗力或意外因素導(dǎo)致的損失情況，明確處理方式可避免在出現(xiàn)此類情況時(shí)雙方產(chǎn)生爭議；協(xié)議變更和解除的條款則為協(xié)議在不同情況下的動(dòng)態(tài)調(diào)整提供了依據(jù)，以適應(yīng)實(shí)際情況的變化。所以選項(xiàng)C的內(nèi)容在結(jié)算協(xié)議中是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D違約責(zé)任的規(guī)定明確了雙方在違反協(xié)議時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，有助于約束雙方遵守協(xié)議約定；爭議處理方式為雙方在出現(xiàn)糾紛時(shí)提供了解決途徑，保障了雙方的合法權(quán)益；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)則給予了雙方一定的自主協(xié)商空間，可根據(jù)實(shí)際情況補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容。因此，選項(xiàng)D的內(nèi)容對(duì)于完善結(jié)算協(xié)議至關(guān)重要，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均應(yīng)包含在全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的結(jié)算協(xié)議中，本題答案選ABCD。4、期貨合同糾紛案件中，當(dāng)事人在合同中所約定的()的違約責(zé)任承擔(dān)方式無效。

A.違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定

B.違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

C.符合法律的強(qiáng)制性規(guī)定

D.符合行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

【答案】：AB

【解析】這道題主要考查期貨合同糾紛中違約責(zé)任承擔(dān)方式有效性的相關(guān)法律規(guī)定。在法律體系中，法律的強(qiáng)制性規(guī)定和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定是具有權(quán)威性和必須遵循的準(zhǔn)則。當(dāng)事人在合同中約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式，如果違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定或者行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，那么這種約定是不被法律所認(rèn)可的，會(huì)被判定為無效。因?yàn)榉珊托姓ㄒ?guī)的強(qiáng)制性規(guī)定是保障社會(huì)秩序、公共利益以及交易安全等的重要體現(xiàn)，合同約定不能與這些強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸。而選項(xiàng)C“符合法律的強(qiáng)制性規(guī)定”和選項(xiàng)D“符合行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”，這樣的約定是符合法律精神和要求的，是有效的違約責(zé)任承擔(dān)方式，并非本題所要求的無效情形。所以，本題答案選AB。5、某期貨交易所會(huì)員趙某因違規(guī)操作，給造成了客戶巨大的經(jīng)濟(jì)損失，給市場帶來了重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)趙某采取的措施有（）。

A.凍結(jié)賬戶

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限制出入金

D.扣劃資金

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員可采取的措施相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A凍結(jié)賬戶一般是司法機(jī)關(guān)等基于法律規(guī)定的權(quán)限和程序，為了調(diào)查案件、執(zhí)行判決等目的而采取的措施，期貨交易所通常不具有凍結(jié)會(huì)員賬戶的權(quán)力。所以期貨交易所不能對(duì)趙某采取凍結(jié)賬戶的措施，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B提高保證金標(biāo)準(zhǔn)是期貨交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員常見的監(jiān)管措施之一。當(dāng)會(huì)員出現(xiàn)違規(guī)操作時(shí)，提高其保證金標(biāo)準(zhǔn)可以增加會(huì)員進(jìn)行交易的成本和風(fēng)險(xiǎn)，促使其規(guī)范操作，同時(shí)也能在一定程度上降低因會(huì)員違規(guī)可能帶來的市場風(fēng)險(xiǎn)，防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大。因此，期貨交易所可以對(duì)趙某采取提高保證金標(biāo)準(zhǔn)的措施，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C限制出入金是期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和規(guī)范交易行為的有效手段。對(duì)于因違規(guī)操作造成客戶巨大經(jīng)濟(jì)損失和市場重大影響的會(huì)員，限制其出入金可以防止會(huì)員進(jìn)一步轉(zhuǎn)移資金或利用資金進(jìn)行可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的操作，有助于控制違規(guī)行為的后果。所以，期貨交易所可以對(duì)趙某采取限制出入金的措施，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D扣劃資金是一種較為嚴(yán)肅的金融操作，通常需要有明確的法律依據(jù)和相應(yīng)的授權(quán)。期貨交易所一般沒有直接扣劃會(huì)員資金的權(quán)力，這通常需要通過司法途徑來實(shí)現(xiàn)。所以期貨交易所不能對(duì)趙某采取扣劃資金的措施，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選BC。6、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是（）。

A.可流通的國債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.企業(yè)債券

【答案】：AB

【解析】本題考查可以作為期貨保證金的有價(jià)證券類型。選項(xiàng)A可流通的國債通常具有較高的信用等級(jí)和良好的流動(dòng)性，其價(jià)值相對(duì)穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)較低，在期貨交易中，可流通的國債被廣泛認(rèn)可作為保證金，因此它可以作為期貨保證金，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實(shí)物提貨憑證。由于標(biāo)準(zhǔn)倉單代表著一定數(shù)量和質(zhì)量的實(shí)物商品，且經(jīng)過了期貨交易所的認(rèn)定，具有明確的價(jià)值和可操作性，所以可以作為期貨保證金，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C可轉(zhuǎn)換公司債券是一種混合型證券，它既有債券的特性，又具有在一定條件下可以轉(zhuǎn)換為公司股票的選擇權(quán)。其價(jià)值受到股票價(jià)格波動(dòng)、利率變動(dòng)等多種復(fù)雜因素的影響，價(jià)格穩(wěn)定性較差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，不適合作為期貨保證金，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。企業(yè)債券的信用風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，其價(jià)值容易受到發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營狀況、市場環(huán)境等多種因素的影響，穩(wěn)定性不如國債和標(biāo)準(zhǔn)倉單，一般不被允許作為期貨保證金，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。7、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。

A.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易

C.期貨公司可以混碼交易

D.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對(duì)投資者交易編碼制度相關(guān)規(guī)定的理解。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。這樣的規(guī)定有助于加強(qiáng)對(duì)期貨市場交易編碼的規(guī)范管理，保證交易信息的集中、準(zhǔn)確和安全，所以A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。單獨(dú)開戶和設(shè)置交易編碼可以清晰界定每個(gè)客戶的交易情況，便于風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管，防止不同客戶之間交易信息和資金的混淆，因此B選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起執(zhí)行，這種做法會(huì)導(dǎo)致交易記錄不清晰、責(zé)任難以界定，增加市場風(fēng)險(xiǎn)和客戶權(quán)益受損的可能性，是不被允許的。所以C選項(xiàng)表