期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關檢測卷第一部分單選題(50題)1、(10)下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪種情形應認定期貨經紀合同無效。選項A根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了相關市場準入規(guī)定，這種情況下應認定期貨經紀合同無效。所以選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導致期貨經紀合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項B錯誤。選項C期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本，這是關于合同中費用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費的高低。所以選項C錯誤。選項D期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實質內容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導致合同無效。所以選項D錯誤。綜上，應選擇A選項。2、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關鍵在于依據(jù)相關法規(guī)，判斷甲的行為性質及對應的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴重后果的，應暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴重，甲的行為未達到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。3、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準確確認預計負債時的相關規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進行預計負債確認雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預計負債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時首先要求的措施。該措施側重于糾正確認行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務狀況和監(jiān)管指標的調整，所以選項A不符合要求。選項B當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務安全和風險承受能力的重要指標。未能準確確認預計負債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準確反映公司面臨的風險，符合相關監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準確確認預計負債的情況不相關。未能準確確認預計負債通常是低估了潛在風險，需要對凈資本進行調整以反映實際風險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金。雖然風險準備金與風險控制有關，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，直接要求增加風險準備金并不能直接解決預計負債確認不準確導致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。4、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責范圍內的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作也是董事長的重要職責之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務，故該選項屬于董事長行使的職權。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調整和完善相關工作，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經理的職責，而非董事長的職權?？偨浝碡撠煂⒐局贫ǖ母黜椫贫群蜎Q議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權。綜上，答案選D。5、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應遵守的原則及履約責任相關知識。在金融期貨交易里，“買賣自負”原則強調投資者自主做出買賣決策，就要對自己的交易行為負責，承擔相應的履約責任，即便不符合投資者適當性標準，也不能拒絕承擔履約責任，所以選項A符合題意?！坝澴载摗眰戎赜谕顿Y者要自行承擔交易的盈利和虧損結果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關鍵因素與履約責任的緊密聯(lián)系，與本題強調的以自主買賣為基礎承擔履約責任的核心內容不直接對應，故選項B不符合?！笆找孀該敝饕怀鐾顿Y者自行承擔收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責任的要點，不能準確體現(xiàn)本題所表達的完整含義，因此選項C不合適?！帮L險分擔”通常指風險由多方共同承擔，與題目中投資者個體應獨自承擔金融期貨交易履約責任的表述相悖，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產生，這體現(xiàn)了會員在交易所治理中的參與權和選舉權，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產生方式完全弄反了。所以本題選C。"7、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應由中級人民法院管轄，可排除選項D，因為基層人民法院不符合管轄要求。同時，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時，B市所在地中級人民法院有管轄權。選項A中A市所在地中級人民法院與本題合同履行地和主要聯(lián)系地并無直接關聯(lián)，所以不選；選項B中B市所在地高級人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會由高級人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級人民法院起訴，答案選C。8、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設立期貨公司的注冊資本要求。在相關金融法規(guī)規(guī)定中，申請設立期貨公司，其注冊資本應不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項。9、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務機構相關違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"10、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性定期檢查負責主體的知識點。選項A期貨公司首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，包括對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要職能是提供交易的場所、設施和服務；設計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結算和交割；為期貨交易提供集中履約擔保等，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性定期檢查，選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守有關期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性進行定期檢查的主體，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負責對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性進行定期檢查，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"12、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內容。選項A，客戶服務信息通常屬于比較具體和個性化的業(yè)務交流內容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關鍵信息，所以該選項不符合要求。選項B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點關注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項不正確。選項C，從業(yè)資格注冊是確認從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立數(shù)據(jù)庫對其進行公示并及時更新，該選項正確。選項D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫需要重點公示和更新的內容，所以該選項不合適。綜上，答案選C。13、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明。在實際的監(jiān)管工作中，為了確保期貨公司預計負債確認的準確性和完整性，保障期貨公司凈資本計算的科學性與合理性，中國證監(jiān)會派出機構有權要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合規(guī)定，是正確的。選項B：題干中并未提及期貨公司必須對預計負債進行專項說明，“必須”這種表述過于絕對，所以該選項錯誤。選項C：若期貨公司可以準確確認預計負債，那么就不存在需要額外核減凈資本金額的情況；只有當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，才需要根據(jù)情況進行相應調整，所以該選項錯誤。選項D：有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，可能存在低估負債等情況，此時中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，而不是核增，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用未取得任職資格人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員且無違法所得或違法所得不滿20萬元時的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司出現(xiàn)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況，若沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，應處20萬元以上100萬元以下的罰款。選項A的30萬元不符合法規(guī)規(guī)定的罰款上限標準；選項B的50萬元同樣未達到正確的罰款上限金額；選項D的150萬元超出了法規(guī)規(guī)定的罰款范圍。所以本題正確答案是C。15、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風險監(jiān)管指標

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格前需著重考慮的因素。選項A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務發(fā)展方向、目標等方面的設想和安排，它雖然對公司的長遠發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經紀業(yè)務資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當下能否獲得業(yè)務資格的直接關聯(lián)性較弱。所以選項A不正確。選項B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經紀業(yè)務的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關鍵指標上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標，也不是申請資格前兩個月需要著重關注持續(xù)符合規(guī)定標準的核心因素。所以選項B不正確。選項C：風險監(jiān)管指標風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經營風險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和投資者的合法權益至關重要。期貨公司從事金融期貨經紀業(yè)務，面臨著各種市場風險、信用風險等，監(jiān)管部門會制定嚴格的風險監(jiān)管指標要求，公司必須確保在申請業(yè)務資格前這些指標持續(xù)符合規(guī)定標準。在申請業(yè)務資格前兩個月著重考慮風險監(jiān)管指標，能確保公司在風險控制方面達到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務資格。所以選項C正確。選項D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風險管理、合規(guī)運營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵考量。所以選項D不正確。綜上，答案選C。16、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，對各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。所以本題正確答案是D選項。17、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務活動監(jiān)督管理主體的認知。選項A，期貨公司主要從事期貨交易相關業(yè)務，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，所以選項B錯誤。選項C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構是我國證券市場的法定監(jiān)管機構，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務活動進行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務活動也在其監(jiān)管范圍內，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。18、對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司整改后相關措施解除時間的規(guī)定。根據(jù)相關法律規(guī)定，對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案是A選項。"19、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"20、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，這是對期貨公司風險監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，所以答案選C。選項A的3個工作日和選項B的5個工作日時間過短，不符合實際的報送流程和要求；選項D的10個工作日時間過長，不利于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的風險狀況，所以A、B、D選項均不正確。"21、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權力機構相關知識。在會員制期貨交易所的組織架構中，不同機構有著不同的職能和地位。-選項A：董事會通常是公司制企業(yè)的決策機構，負責公司的重大經營決策等事宜，并非會員制期貨交易所的最高權力機構，所以A選項錯誤。-選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會的決議等，它并不是最高權力機構，故B選項錯誤。-選項C：股東大會是公司制企業(yè)中公司的權力機構，公司制期貨交易所的最高權力機構是股東大會，但本題說的是會員制期貨交易所，所以C選項錯誤。-選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權力機構，由全體會員組成，決定期貨交易所的重大事項，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。22、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的賠償責任。題干中提到期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經發(fā)出上述通知，在此情況下討論對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大損失的賠償責任。選項A，根據(jù)相關規(guī)定，當出現(xiàn)題干所描述的這種情況時，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場規(guī)范的合理安排，故選項A正確。選項B，承擔50％的賠償責任沒有法律依據(jù)對應題干所描述的情形，所以選項B錯誤。選項C，賠償額不超過損失的30％不符合對于此種情況下期貨公司責任承擔的規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D，由于期貨公司未能履行通知義務且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔賠償責任是不合理的，選項D錯誤。綜上，正確答案是A。23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準則等，但責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等。責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。24、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體。選項A：證券公司證券公司主要從事證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券相關業(yè)務，其業(yè)務范疇與對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)，所以證券公司不是該業(yè)務的監(jiān)督管理主體，A選項錯誤。選項B：期貨公司期貨公司是從事期貨經紀、期貨投資咨詢等業(yè)務的市場主體，主要開展自身的業(yè)務活動，而不是對自身及其從業(yè)人員從事相關業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，它需要接受其他監(jiān)管機構的監(jiān)督，B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場交易秩序等，但并不對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其派出機構則是中國證監(jiān)會的延伸，負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作。所以中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理，D選項正確。綜上，本題正確答案為D。25、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的劃撥主體相關知識。逐一分析各選項：-選項A：銀行主要是提供資金存儲、轉賬等金融服務的機構，它并不負責從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司是依法設立的經營期貨業(yè)務的金融機構，在本題的手續(xù)費劃撥流程中，并非由期貨公司來進行操作，所以該選項錯誤。-選項C：在期貨交易中，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，這符合相關規(guī)定和操作流程，所以該選項正確。-選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不負責手續(xù)費的具體劃撥工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔賠償責任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過程中因期貨公司疏忽造成損失時的權利主張。選項A：期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請交割義務，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。選項B：侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權利、財產權利等絕對權利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請交割的義務，屬于違約行為，而非侵權行為，所以不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。選項C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對期貨公司向客戶承擔擔保責任的法律關系。期貨公司應獨立對其自身的經營行為和違約行為負責，所以客戶甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。選項D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關系，期貨公司有義務代甲履行申請交割義務，但因期貨公司的疏忽未履行該義務，導致甲遭受一定損失，這構成了違約。根據(jù)相關法律規(guī)定，違約方應當承擔賠償責任，所以甲可以要求期貨公司承擔賠償責任，D選項正確。綜上，答案選D。27、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本要求。期貨公司若要申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，依據(jù)相關規(guī)定，其注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項A正確，B、C、D選項中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項業(yè)務注冊資本要求。綜上，本題答案為A。28、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內容是（）。

A.風險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內部控制制度

D.介紹業(yè)務對接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內容。選項A：風險隔離措施風險隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風險傳遞，保障客戶資金和資產的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內容。該措施可能通過其他方式或制度來實現(xiàn)，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內部確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對于證券公司和期貨公司的業(yè)務開展至關重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項不符合要求。選項C：內部控制制度內部控制制度是公司為了保證經營管理活動的正常有序進行、保護資產的安全完整、保證會計資料的真實準確而制定和實施的一系列政策、措施和程序。它是公司內部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時必須涵蓋的內容。選項D：介紹業(yè)務對接規(guī)則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時，介紹業(yè)務對接規(guī)則是必須包括的內容。這是因為介紹業(yè)務涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務合作流程、信息傳遞、客戶交接等關鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務，確保業(yè)務的順利進行。因此，該選項正確。綜上，答案選D。29、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行全員結算制度的期貨交易所應對會員違約且保證金不足情況時承擔風險的順序。在期貨交易中，當會員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時，按照合理的風險承擔邏輯，首先應該用違約會員自身的自有資金來彌補可能產生的損失，這是因為違約會員是風險的直接制造者，其自有資金是第一承擔來源。若違約會員的自有資金不足以彌補風險，接下來就會動用期貨交易所風險準備金。期貨交易所風險準備金是為應對可能出現(xiàn)的風險而專門設立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補充可能的損失。如果期貨交易所風險準備金也不足以覆蓋風險，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔風險，以確保期貨交易的正常運轉和市場的穩(wěn)定。所以，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔風險，答案選D。"30、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場的開戶管理體系里，不同主體承擔著不同的職責。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)控、管理和相關信息的處理等工作，并不負責直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項C，期貨交易所主要側重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進行業(yè)務對接的主體，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。31、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準依據(jù)。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。這是相關規(guī)定明確的計算標準，選擇較低收盤價作為基準，能夠在一定程度上保證保證金計算的審慎性和合理性，降低市場風險。所以本題正確答案是A選項。32、下列關于營業(yè)部設施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業(yè)部應當配備2條以上網絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

C.應當采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間

D.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業(yè)部應當配備1條以上網絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對營業(yè)部設施符合條件相關規(guī)定的理解。選項A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務交流情況，保障業(yè)務的合規(guī)性和可追溯性，是符合營業(yè)部設施條件要求的。選項B，具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且配備2條以上網絡通訊線路來保證營業(yè)部正常交易。多條網絡通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時，確保仍能維持正常交易，降低因網絡問題導致交易中斷的風險，符合規(guī)范。選項C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間，這可以保障營業(yè)部在電力供應出現(xiàn)問題時，仍有足夠時間進行應急處理，保證業(yè)務的連續(xù)性，也是符合要求的。選項D，題目說應當配備1條以上網絡通訊線路保證營業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網絡線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網絡通訊線路，所以該選項不正確。綜上，答案選D。33、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨交易開戶及交易編碼申請的相關規(guī)定來逐一分析判斷對錯。選項A期貨公司必須嚴格遵循實名制要求開展業(yè)務。與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，會帶來諸多風險，如客戶身份不明確、交易責任難以界定等，擾亂期貨市場的正常秩序。所以期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，該選項表述正確。選項B在期貨交易中，期貨公司為客戶申請交易編碼時，向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請是正規(guī)的流程。監(jiān)控中心負責對客戶交易編碼申請資料進行審核等相關工作，這樣有助于對期貨市場交易進行有效監(jiān)管，該選項表述正確。選項C監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，將當日通過復核的申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所，以便期貨交易所進行后續(xù)的交易安排和管理，這是保障期貨交易順利進行的必要步驟，該選項表述正確。選項D當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常不會于當日就允許客戶使用。因為需要一定的時間進行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的同步、相關信息的確認等準備工作，以確保交易的安全性和準確性。所以“當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用”這一表述錯誤。綜上，答案選D。34、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容來分析各選項。選項A：客戶客戶是期貨交易的參與主體，但客戶自身并不負責在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷工作?？蛻糁饕翘岢鼋灰椎认嚓P需求，而交易編碼的管理和操作通常由相關機構執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等。其職責重點在于交易環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督，而不是直接在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨經營機構和從業(yè)人員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等工作，并不涉及客戶交易編碼注銷的具體操作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。期貨公司在客戶開戶、交易等一系列過程中扮演著重要角色，對客戶的相關信息和交易情況比較了解，由其負責辦理交易編碼注銷是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。35、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易規(guī)定來分析各選項。在本題中，A期貨經紀公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中未對此進行明確約定，此時期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，之后行情向持倉不利方向變化導致甲某損失擴大。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項：-選項A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時允許其繼續(xù)持倉，期貨公司存在一定過錯，不應全部由客戶承擔擴大的損失，所以該選項錯誤。-選項B：雖然期貨公司有責任，但并非全部責任都由期貨公司承擔，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯，所以該選項錯誤。-選項C：按照規(guī)定期貨公司應承擔主要賠償責任，而非和客戶各承擔一半，所以該選項錯誤。-選項D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉導致?lián)p失擴大，應由期貨公司承擔主要賠償責任，該選項正確。綜上，答案選D。36、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所相關費用收取知識。選項A：結算擔保金是實行會員分級結算制度的期貨交易所應當向結算會員收取的資金。結算擔保金制度是一種防范結算會員違約風險的措施，通過收取結算擔保金，可以在某個結算會員出現(xiàn)違約等風險事件時，動用結算擔保金來彌補損失，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B：風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現(xiàn)的風險，并非向結算會員收取，主要是交易所自身為防范市場風險而積累的資金，故該選項錯誤。選項C：結算準備金是結算會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是結算會員自己準備的，并非交易所向結算會員收取的特定費用，故該選項錯誤。選項D：期貨市場中并沒有“風險擔保金”這一常見的、規(guī)范的費用項目，故該選項錯誤。綜上，答案選A。37、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。38、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整

C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結算制度的相關知識。解題的關鍵在于對每個選項所涉及的金融期貨交易結算制度內容進行準確分析。選項A全面結算會員期貨公司建立當日無負債結算制度是金融期貨交易結算制度的重要組成部分。當日無負債結算制度能夠有效防范市場風險，保證期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度，該選項表述正確。選項B全面結算會員期貨公司確保交易結算報告真實、準確和完整是其基本職責。交易結算報告是反映期貨交易情況和客戶權益的重要文件，真實、準確、完整的報告有助于客戶及時了解自身交易狀況，保障客戶的合法權益，同時也有利于監(jiān)管機構對市場進行有效監(jiān)管。因此，該選項表述正確。選項C結算科目等內容涉及到整個金融期貨交易結算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運行，金融期貨交易的結算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標準，全面結算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設計。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結算會員期貨公司進行結算后，全面結算會員期貨公司有責任根據(jù)期貨交易所的結算結果及時對非結算會員進行結算。這是結算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個層級的會員都能及時了解自己的交易狀況和權益情況，保證期貨交易的順利進行。因此，該選項表述正確。綜上，答案選C。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會誤導客戶，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場秩序，所以該選項表述正確。選項B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產?？蛻舻钠谪洷ＷC金及其他資產是客戶的重要財產，受到法律嚴格保護，挪用這些資產嚴重侵犯了客戶的財產權益，違反了相關法規(guī)要求，因此該選項表述正確。選項C當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當遵循誠實信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務。所以該選項表述錯誤。選項D中國證監(jiān)會禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當然也不能違反。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，有權根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場穩(wěn)定和投資者權益保護的行為，期貨從業(yè)人員有義務遵守，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選C。40、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本且調整股權結構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。41、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。步驟一：明確相關補償規(guī)則根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。步驟二：計算需要補償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補償規(guī)則計算補償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補償，即補償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，則補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計算總的補償金額將兩部分補償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。42、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司對應收項目進行風險調整的規(guī)則。在期貨公司對不同賬齡及其核算的具體內容下的應收項目進行風險調整時，當分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的情況，為了充分覆蓋可能存在的風險，保障財務數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性和可靠性，應采用最嚴格的標準，也就是最高的比例來進行風險調整。選項B最低的比例不能有效防范風險；選項C中間比例也不能確保對潛在風險的充分覆蓋；選項D以上說法都不對表述錯誤。因此，本題正確答案是A。"43、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需具備的詳細計劃內容。期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，詳細計劃需涵蓋多個方面，以保障業(yè)務的順利開展和風險防控。選項B風險管理制度對于金融期貨結算業(yè)務至關重要。金融期貨市場具有較高的風險性，風險管理制度能夠幫助期貨公司識別、評估和控制業(yè)務過程中的各類風險，如市場風險、信用風險等，確保公司的穩(wěn)健運營和客戶資產的安全。選項A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務運營中的一部分，但它主要側重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風險的風險管理制度，在申請金融期貨結算業(yè)務資格的整體考量中并非核心內容。選項C交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范，重點在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結算業(yè)務除了交易，還涉及資金結算、風險監(jiān)控等多個方面，交易管理制度不能全面涵蓋結算業(yè)務的要求。選項D特定人事制度主要關注公司的人事管理方面，與金融期貨結算業(yè)務的核心內容——風險防控和業(yè)務規(guī)范關聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。44、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務應建立的制度。選項A分析風險管理是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風險的識別、評估和應對等工作。雖然證券公司在業(yè)務開展過程中必然需要進行風險管理，但題干明確強調的是對客戶開戶資料和身份真實性進行審查這一特定工作所對應的制度，風險管理制度不能精準對應此項具體工作，故選項A不符合題意。選項B分析技術風險主要涉及信息技術方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網絡安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實性的工作沒有直接關聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務時，圍繞客戶開戶相關工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這與題干描述的內容完全相符，故選項C正確。選項D分析全權開戶是指允許證券公司完全代替客戶進行開戶操作，這種做法存在極大的風險，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關規(guī)定的。并且題干重點在于強調審查工作，而不是全權開戶，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。45、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（）個工作日內向協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構報告從業(yè)人員違規(guī)行為的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構在發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為時，應當在10個工作日內向協(xié)會報告。所以本題正確答案選B。46、會員制期貨交易所的權力機構是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權力機構。在會員制期貨交易所的組織架構中，會員大會是由全體會員組成的，是交易所的最高權力機構，它對期貨交易所的重大事項，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權。董事會是公司制企業(yè)的執(zhí)行機構，負責公司的經營管理決策等事宜，會員制期貨交易所并不設置董事會這一權力機構，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，由全體股東組成，而會員制期貨交易所并非公司制，其成員為會員而非股東，所以C選項不正確。理事會是會員大會的常設機構，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權，負責執(zhí)行會員大會的決議，組織和領導期貨交易所的日常經營管理工作，但它不是最高權力機構，所以D選項錯誤。綜上，會員制期貨交易所的權力機構是會員大會，本題正確答案選A。47、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，雖然它在一定區(qū)域內承擔對轄區(qū)內經營機構的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構，但對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構負責對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構在轄區(qū)內的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。48、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。

A.中國證監(jiān)會委派

B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

C.會員大會選舉產生

D.理事會選舉產生

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會非會員理事的產生方式。A選項正確。會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的運行和管理進行監(jiān)督和指導，委派非會員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會決策中得到體現(xiàn)，維護期貨市場的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不委派會員制期貨交易所理事會的非會員理事。C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，但非會員理事并非由會員大會選舉產生，會員大會主要是選舉和更換會員理事等。D選項錯誤。理事會是會員制期貨交易所的決策機構，它沒有權力選舉非會員理事。綜上，答案選A。49、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時機構的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督，機構向其報告有助于協(xié)會及時掌握從業(yè)人員的動態(tài)，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要側重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務活動；期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構。這些主體并不承擔本題中機構報告的接收職能。所以本題正確答案是B。50、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，對控股股東和實際控制人持續(xù)經營會計年度的要求。按照相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經營2個以上完整的會計年度。所以本題正確答案是B選項。第二部分多選題(20題)1、申請設立期貨公司，需要具備的條件包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有合格的經營場所和業(yè)務設施

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

D.有健全的風險管理和內部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設立期貨公司需要具備的條件。選項A根據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該選項符合申請設立期貨公司所需條件，所以選項A正確。選項B有合格的經營場所和業(yè)務設施是保證期貨公司能夠正常開展業(yè)務的基礎物質條件。缺乏合格的經營場所和業(yè)務設施，期貨公司的業(yè)務活動將無法有效進行，因此該選項也是申請設立期貨公司需要具備的條件，選項B正確。選項C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，這是確保期貨公司能夠專業(yè)、規(guī)范運營的關鍵因素。專業(yè)的人員能夠更好地履行職責，防范風險，保障期貨公司的穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項同樣是申請設立期貨公司的必要條件，選項C正確。選項D期貨市場具有較高的風險性，有健全的風險管理和內部控制制度能夠幫助期貨公司有效識別、評估和控制各種風險，保證公司運營的安全性和穩(wěn)定性。所以具備健全的風險管理和內部控制制度是申請設立期貨公司不可或缺的條件，選項D正確。綜上，答案為ABCD。2、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。

A.對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)管、檢查

B.對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告

D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應當立即向公司監(jiān)事會報告

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的相關職責規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：期貨公司首席風險官需要對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)管、檢查。這有助于確保期貨公司的運營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免公司因違規(guī)經營而面臨法律風險和監(jiān)管處罰，保障期貨市場的正常秩序，因此該選項正確。B選項：風險管理是期貨公司運營的重要環(huán)節(jié)，首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查，能夠及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險因素，并采取相應的措施加以防范和控制，保障公司的穩(wěn)健運營，該選項正確。C選項：當首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。向中國證監(jiān)會派出機構報告是為了讓監(jiān)管部門及時介入調查，維護市場秩序和投資者權益；向公司董事會報告則是為了讓公司內部管理層了解情況并采取相應措施，該選項正確。D選項：發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時，應向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告，而非向公司監(jiān)事會報告，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件有（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿18周歲

C.具有大學本科以上文化程度

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格考試的報考條件，對各選項進行逐一分析。選項A：具有完全民事行為能力完全民事行為能力人能夠獨立實施民事法律行為，具備對自己行為及相關事務的判斷和決策能力。在參加期貨從業(yè)資格考試時，考生需要獨立理解考試規(guī)則、填寫報考信息、參加考試等一系列行為，這都要求考生具有完全民事行為能力，才能確保整個報考和考試過程的順利進行以及結果的有效性。所以具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件，該選項正確。選項B：年滿18周歲年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年年齡界限，通常意味著個人在心理和認知上達到了一定的成熟程度，能夠對自己的行為負責。期貨市場具有一定的專業(yè)性和復雜性，需要考生具備一定的理解能力和判斷能力。年滿18周歲的考生在心智和知識儲備上相對更能適應期貨從業(yè)資格考試的要求。因此，年滿18周歲是參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件，該選項正確。選項C：具有大學本科以上文化程度實際上，期貨從業(yè)資格考試并沒有要求考生必須具有大學本科以上文化程度。只要滿足具有完全民事行為能力、年滿18周歲等條件，就可以報考。所以該選項錯誤。選項D：通過中國證監(jiān)會認可的資質測試通過中國證監(jiān)會認可的資質測試是獲得相關資質的結果，而不是參加期貨從業(yè)資格考試的前提條件。參加考試是為了通過測試獲取資質，而不是先通過資質測試才能參加考試，邏輯關系錯誤。所以該選項錯誤。綜上，答案選AB。4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A.以自身利益為首要出發(fā)點

B.必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況

C.必須保證所在機構的利益不會受到損害

D.當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中處理利益沖突的相關原則來分析每個選項。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，若以自身利益為首要出發(fā)點，這顯然違背了職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，會損害投資者的利益，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項錯誤。選項B：在利益沖突可能發(fā)生的情況下，及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，這是保障投資者知情權的重要舉措。投資者只有了解了相關沖突的情況，才能做出更加合理的決策，符合期貨從業(yè)人員應遵循的職業(yè)操守和規(guī)范，所以該選項正確。選項C：題干強調的是自身利益或相關方利益與投資者的利益沖突時的處理方式，而該項強調保證所在機構的利益，沒有突出對投資者利益的保護，偏離了核心要點，所以該選項錯誤。選項D：當利益沖突無法避免時，確保投資者的利益得到公平的對待是期貨從業(yè)人員的基本職責。這體現(xiàn)了公平公正的原則，有助于維護投資者的合法權益和市場的公信力，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選BD。5、申請總經理、副總經理的任職資格，從業(yè)經驗方面需要滿足的條件是（）。

A.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗

B.具有其他金融業(yè)務4年以上經驗

C.具有法律、會計業(yè)務5年以上經驗

D.具有法律、會計業(yè)務10年以上經驗

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查申請總經理、副總經理任職資格在從業(yè)經驗方面需滿足的條件。選項A：具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，此條件是符合申請總經理、副總經理任職資格在從業(yè)經驗方面的要求的，所以選項A正確。選項B：具有其他金融業(yè)務4年以上經驗，這也是申請該任職資格在從業(yè)經驗方面認可的條件，所以選項B正確。選項C：具有法律、會計業(yè)務5年以上經驗，同樣滿足從業(yè)經驗方面的條件，選項C正確。選項D：題干中規(guī)定的是具有法律、會計業(yè)務5年以上經驗，而非10年以上經驗，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。6、期貨公司應當在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定報刊或媒體

B.營業(yè)場所

C.本公司網站

D.期貨經紀合同

【答案】：BC

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項B，在營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息是合理且必要的。營業(yè)場所是期貨公司與客戶直接接觸的重要地方，客戶在辦理業(yè)務等過程中能夠直接看到相關提示，方便了解從業(yè)人員資格情況，所以該選項正確。選項C，本公司網站也是一個重要的信息發(fā)布渠道。期貨公司通過在自己的網站上進行提示，客戶在訪問公司網站獲取相關業(yè)務信息時，可以很容易地獲取到查詢從業(yè)人員資格公示信息的指引，故該選項正確。選項A，中國證監(jiān)會指定報刊或媒體主要用于發(fā)布一些具有廣泛影響力和權威性的監(jiān)管信息等，并非專門用于提示客戶查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，其受眾廣泛且不具有針對性，所以該選項錯誤。選項D，期貨經紀合同主要是明確期貨公司與客戶之間權利義務關系的文件，重點在于規(guī)范雙方的交易行為和責任，通常不會用來提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息，所以該選項錯誤。綜上，答案選BC。7、期貨公司應當承擔違約責任的情形包括（）。

A.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內對貨物的質量.數(shù)量提出異議

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司應當承擔違約責任的情形。下面對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司有代客戶履行申請交割義務的責任，如果期貨公司沒有代客戶履行該義務，這明顯違反了其應盡的職責，屬于違約行為，所以期貨公司應當承擔違約責任，A選項正確。B選項：在交割日，買方期貨公司有向期貨交易所賬戶交付足額貨款的義務。若買方期貨公司未完成此項義務，就違反了合同約定，應當承擔違約責任，B選項正確。C選項：買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內對貨物的質量、數(shù)量提出異議，這是買方客戶自身的行為，責任主體是買方客戶，而非期貨公司，所以期貨公司不承擔違約責任，C選項錯誤。D選項：在交割日，賣方期貨公司有向期貨交易所交付標準倉單的義務，若未交付標準倉單，說明其未履行合同義務，構成違約，應承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選ABD。8、下列關于全面結算會員期貨公司結算業(yè)務的表述，正確的有（