期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。對(duì)于境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，法律明確規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，即責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。而B選項(xiàng)1倍以上3倍以下、C選項(xiàng)1倍以上10倍以下、D選項(xiàng)1倍以上2倍以下均不符合相關(guān)法律規(guī)定的處罰標(biāo)準(zhǔn)。2、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書面報(bào)告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，同時(shí)還需向公司全體董事提交書面報(bào)告。這是因?yàn)槿w董事對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況承擔(dān)重要責(zé)任，需要及時(shí)了解公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況以履行職責(zé)。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經(jīng)營(yíng)管理決策；總經(jīng)理雖然負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報(bào)告，并非僅向總經(jīng)理報(bào)告。所以本題正確答案是A。"3、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)內(nèi)容，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員需給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選B。4、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。專業(yè)投資者是指具備較強(qiáng)的投資知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者。自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者時(shí)，通常需要提交能夠證明其金融資產(chǎn)、專業(yè)能力等方面的相關(guān)材料。選項(xiàng)A：近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件金融資產(chǎn)證明文件可以直觀地反映投資者的資產(chǎn)狀況，是判斷其是否具備專業(yè)投資者條件的重要依據(jù)之一。例如銀行存款證明、證券賬戶資產(chǎn)證明等，能夠證明投資者擁有一定的資金實(shí)力和投資能力，所以該選項(xiàng)是可能需要提交的證明材料。選項(xiàng)B：近2年收入證明一般來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者主要關(guān)注的是投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況、專業(yè)知識(shí)和職業(yè)資格等，而近2年收入證明并不能直接體現(xiàn)其作為專業(yè)投資者所需具備的核心要素，所以通常不會(huì)將其作為申請(qǐng)專業(yè)投資者的證明材料，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)資格證書職業(yè)資格證書能夠證明投資者在金融領(lǐng)域或相關(guān)行業(yè)具有專業(yè)的知識(shí)和技能，例如證券從業(yè)資格證書、基金從業(yè)資格證書等。這些證書可以表明投資者具備從事相關(guān)投資活動(dòng)的專業(yè)能力，是申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的重要證明材料之一。選項(xiàng)D：工作證明工作證明可以說(shuō)明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，判斷其是否在金融行業(yè)或相關(guān)領(lǐng)域有一定的工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。例如在證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)工作的經(jīng)歷，有助于證明其具備專業(yè)投資者的條件，所以工作證明也是可能需要提交的材料。綜上，答案選B。5、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

A.獨(dú)立客觀

B.理論與實(shí)踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見(jiàn)

D.誠(chéng)實(shí)守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)準(zhǔn)則來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A“獨(dú)立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨(dú)立的思考和判斷能力，不受到外界不當(dāng)因素的干擾；同時(shí)要基于客觀事實(shí)進(jìn)行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“理論與實(shí)踐相結(jié)合”雖然是一個(gè)重要的工作方法，但它并非是對(duì)期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)核心要點(diǎn)的準(zhǔn)確概括，沒(méi)有直接體現(xiàn)出在這一過(guò)程中應(yīng)遵循的獨(dú)立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實(shí)等關(guān)鍵要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“尊重客戶意見(jiàn)”主要側(cè)重于在客戶交流和服務(wù)環(huán)節(jié)，而題干強(qiáng)調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見(jiàn)并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴(yán)格區(qū)分主客觀。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“誠(chéng)實(shí)守信”是一般的職業(yè)品德要求，強(qiáng)調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動(dòng)中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒(méi)有直接針對(duì)投資分析和建議過(guò)程中獨(dú)立、客觀地依據(jù)事實(shí)進(jìn)行判斷這一特定要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。6、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開(kāi)戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶手續(xù)后資料提交審核及存檔的主體。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，需對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而這些資料最終是要與其他資料一起提交給期貨公司進(jìn)行審核開(kāi)戶和存檔的，因?yàn)槠谪浌静攀菍?duì)客戶開(kāi)戶進(jìn)行審核和管理的直接責(zé)任主體，其要確?？蛻糸_(kāi)戶信息的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)，并非最終審核開(kāi)戶和存檔的主體；選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核和存檔；選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等工作，也不是審核開(kāi)戶和存檔客戶資料的主體。所以答案選D。7、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，不是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。8、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒(méi)收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，應(yīng)撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，并沒(méi)收違法所得。選項(xiàng)A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項(xiàng)B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項(xiàng)D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對(duì)應(yīng)的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。9、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由是（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場(chǎng)原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責(zé)事由的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這是期貨公司內(nèi)部管理層面的事項(xiàng)，屬于公司自身能夠掌控和安排的范疇。重大人事調(diào)整并不屬于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在進(jìn)行人事調(diào)整的同時(shí)，合理安排業(yè)務(wù)流程，確?？蛻艚灰字噶畹募皶r(shí)執(zhí)行。因此，期貨公司不能以內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整為由，免除因延誤執(zhí)行客戶交易指令而給客戶造成損失的責(zé)任。選項(xiàng)B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的一種財(cái)務(wù)狀況表現(xiàn)，虧損可能由多種原因?qū)е?，如市?chǎng)行情不利、經(jīng)營(yíng)策略失誤等。但虧損本身與是否能夠及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令并無(wú)直接的因果關(guān)系。即使公司處于虧損狀態(tài)，也應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定，履行及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令的義務(wù)。所以，期貨公司發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)事由。選項(xiàng)C由于市場(chǎng)原因延誤具有一定的不可預(yù)測(cè)性和不可控性，例如市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些情況超出了期貨公司的控制范圍，即使期貨公司盡到了合理的注意和努力，也可能無(wú)法避免交易指令的延誤。所以，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，由于市場(chǎng)原因延誤可作為期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司發(fā)生合并重組是公司的一種重大戰(zhàn)略調(diào)整和組織架構(gòu)變化，雖然這一過(guò)程可能會(huì)涉及到諸多事務(wù)和協(xié)調(diào)工作，但同樣屬于公司自身可以提前規(guī)劃和妥善安排的事項(xiàng)。在合并重組過(guò)程中，期貨公司有責(zé)任采取必要的措施，保障客戶交易指令的正常執(zhí)行，不能因其自身的合并重組而免除對(duì)客戶應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。所以，期貨公司發(fā)生合并重組不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)事由。綜上，本題答案選C。10、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A只提及“商品交易所”，不全面；選項(xiàng)B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項(xiàng)D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。11、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨合約交易這一違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易但未交易的5000萬(wàn)元資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于違反期貨相關(guān)規(guī)定的行為。接著看各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對(duì)于此類違規(guī)行為的通常處罰標(biāo)準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：“給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實(shí)際規(guī)定不相符，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：“給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)于擅自利用客戶資金進(jìn)行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。12、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開(kāi)除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時(shí)，期貨公司為了保證公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)以及符合監(jiān)管要求，應(yīng)當(dāng)將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：從監(jiān)管層面來(lái)看，為防止不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的人員在短期內(nèi)再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運(yùn)作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，主要是從其擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，期貨公司應(yīng)做的是將該人員免職，而不是直接開(kāi)除。免職是針對(duì)其擔(dān)任的特定職務(wù)，而開(kāi)除是一種更為嚴(yán)厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。13、某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí),期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評(píng)價(jià)結(jié)果為A類,分類計(jì)算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算公式來(lái)求解該公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。步驟一：明確風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算公式根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司某業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等于該業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額乘以基準(zhǔn)比例再乘以分類計(jì)算系數(shù)，即：風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=客戶權(quán)益總額×基準(zhǔn)比例×分類計(jì)算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為\(30\)億元，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評(píng)價(jià)結(jié)果為A類，分類計(jì)算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據(jù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備將上述參數(shù)代入公式可得：風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說(shuō)明的是，給定答案C有誤，正確答案應(yīng)為D選項(xiàng)。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時(shí)間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時(shí)，先到達(dá)的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強(qiáng)調(diào)的是指令到達(dá)的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時(shí)間維度上有一個(gè)公平的處理順序。而數(shù)量?jī)?yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量?jī)?yōu)先，可能會(huì)使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價(jià)格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交順序，是在同一時(shí)間到達(dá)的不同價(jià)格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。15、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)的條件。在期貨交易中，當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當(dāng)前的持倉(cāng)，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足這一資金缺口的情況下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。而選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零說(shuō)明賬戶資金充足，不存在需要強(qiáng)行平倉(cāng)的資金問(wèn)題；選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金余額等于零雖無(wú)剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強(qiáng)行平倉(cāng)；選項(xiàng)D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)強(qiáng)行平倉(cāng)的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.報(bào)告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識(shí)。分析選項(xiàng)A報(bào)告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級(jí)或特定對(duì)象匯報(bào)情況的權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督、了解，并非向他人報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況是其核心權(quán)利，所以報(bào)告權(quán)不符合題意。分析選項(xiàng)B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實(shí)保障他們對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進(jìn)行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，該項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)通常由公司的管理層等負(fù)責(zé)行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職能重點(diǎn)在于監(jiān)督而非經(jīng)營(yíng)，因此經(jīng)營(yíng)權(quán)不屬于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事應(yīng)有的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利，該項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會(huì)、董事會(huì)等進(jìn)行，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和行政管理等方面，并非專門對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會(huì)的工作，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，其工作重點(diǎn)在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會(huì)的成員，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，但并非專門針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。18、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期限為10個(gè)工作日，所以答案選D。19、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事長(zhǎng)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由監(jiān)事會(huì)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C由董事長(zhǎng)提名并聘任也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"20、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

C.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定

D.如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循相應(yīng)的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，那么按照權(quán)責(zé)一致的原則，該從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，此選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，是否承擔(dān)責(zé)任并非由其決定。它可以對(duì)期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，但對(duì)于因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)造成損失的責(zé)任判定，并不屬于其權(quán)限范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，但對(duì)于期貨從業(yè)人員因個(gè)體執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失是否承擔(dān)責(zé)任，并非由其來(lái)決定。其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場(chǎng)秩序維護(hù)等，而非具體的責(zé)任判定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：無(wú)論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。不能因?yàn)閾p失較小就免除責(zé)任，否則會(huì)破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。21、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當(dāng)出現(xiàn)侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件時(shí)，由于存在兩種不同性質(zhì)的法律關(guān)系（侵權(quán)和違約）可供選擇，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，賦予了當(dāng)事人一定的選擇權(quán)，即依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B僅提及侵權(quán)，選項(xiàng)C僅提及違約，這兩種情況都沒(méi)有考慮到當(dāng)事人的自主選擇權(quán)，不能全面涵蓋此類案件管轄確定的依據(jù)。選項(xiàng)D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時(shí)的一個(gè)重要連接點(diǎn)，但對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，不能單純依據(jù)合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。22、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A的3個(gè)月至6個(gè)月不符合規(guī)定；選項(xiàng)C的1年不在對(duì)應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項(xiàng)D的2年也不是正確的時(shí)間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"23、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財(cái)務(wù)官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設(shè)置相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置的職位，其職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負(fù)責(zé)日常事務(wù)的最高行政官員，主要負(fù)責(zé)公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)管理等方面，并非專門針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席財(cái)務(wù)官（CFO）主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)決策等工作，側(cè)重于財(cái)務(wù)方面的事務(wù)，并非執(zhí)行對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，首席行政官主要負(fù)責(zé)公司的行政管理工作，確保公司行政事務(wù)的順利進(jìn)行，與題目所涉及的對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員、客戶可用作保證金的資產(chǎn)類型。在期貨交易中，保證金是確保交易正常進(jìn)行和履約的資金或資產(chǎn)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證，具有一定的價(jià)值和流動(dòng)性，可用于質(zhì)押作為保證金；選項(xiàng)B可流通的國(guó)債，作為一種低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的金融資產(chǎn)，通常可以在市場(chǎng)上自由買賣，也能夠用作保證金；選項(xiàng)C現(xiàn)金，是最直接、最常見(jiàn)的保證金形式，具有完全的流動(dòng)性和通用性，無(wú)疑可以用作保證金。而選項(xiàng)D可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)，雖然具有一定價(jià)值，但由于房產(chǎn)的變現(xiàn)過(guò)程相對(duì)復(fù)雜，涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、市場(chǎng)交易、評(píng)估等多個(gè)環(huán)節(jié)，時(shí)間成本和交易成本較高，且市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大，難以在期貨交易中迅速、準(zhǔn)確地確定其價(jià)值并用于保證金的計(jì)算和管理，所以期貨交易所會(huì)員、客戶不得將其用作保證金。綜上，答案選D。25、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中可與非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員類型。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會(huì)員自身具有一定的實(shí)力與資質(zhì)，能夠?yàn)榉墙Y(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)，幫助非結(jié)算會(huì)員完成交易結(jié)算相關(guān)事務(wù)。特別結(jié)算會(huì)員在期貨市場(chǎng)中也承擔(dān)著特定的結(jié)算職能，其可以與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議并為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；同時(shí)，并不存在“限制結(jié)算會(huì)員”這一類型。因此，答案選C。26、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)定來(lái)計(jì)算張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。張某保證金損失15萬(wàn)元，其中10萬(wàn)元可全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為15-10=5萬(wàn)元，這部分按90%補(bǔ)償，可補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬(wàn)元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬(wàn)元。所以本題答案選B。27、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開(kāi)戶

D.全權(quán)開(kāi)戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并不能直接針對(duì)對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查這一特定要求，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)制度主要側(cè)重于應(yīng)對(duì)技術(shù)方面可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等問(wèn)題，與對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性的審查并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開(kāi)戶的流程，在這個(gè)過(guò)程中能夠?qū)蛻舻拈_(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開(kāi)戶的合規(guī)性和準(zhǔn)確性，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，期貨交易中是不允許全權(quán)開(kāi)戶的，這不符合相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。28、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本要求。期貨公司若要申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。所以選項(xiàng)A正確，B、C、D選項(xiàng)中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項(xiàng)業(yè)務(wù)注冊(cè)資本要求。綜上，本題答案為A。29、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請(qǐng)從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。30、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C周的時(shí)間間隔過(guò)于頻繁，不符合實(shí)際業(yè)務(wù)操作；選項(xiàng)D月同樣時(shí)間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。31、對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。32、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)從其營(yíng)業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司繳納的3000萬(wàn)元期貨投資者保障基金，應(yīng)計(jì)入營(yíng)業(yè)成本。而管理費(fèi)用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；財(cái)務(wù)費(fèi)用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用；投資收益是企業(yè)對(duì)外投資所得的收入。顯然，A選項(xiàng)管理費(fèi)用、B選項(xiàng)財(cái)務(wù)費(fèi)用、C選項(xiàng)投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"33、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應(yīng)核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況與資本實(shí)力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，避免因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確而高估凈資本。選項(xiàng)B全額扣減，這種處理方式過(guò)于絕對(duì)，沒(méi)有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項(xiàng)C全額加回，會(huì)使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司風(fēng)險(xiǎn)狀況；選項(xiàng)D無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，顯然無(wú)法應(yīng)對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一問(wèn)題。所以本題正確答案是A。34、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易時(shí)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以本題答案選A。"35、?下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A召集會(huì)員大會(huì)并向其報(bào)告工作是理事會(huì)的一項(xiàng)重要職責(zé)。理事會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織會(huì)員大會(huì)這一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的召開(kāi)，并將工作情況向會(huì)員大會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，以便會(huì)員能夠了解交易所的運(yùn)營(yíng)狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項(xiàng)A屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)，這也是理事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告關(guān)系到交易所的資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，理事會(huì)需要對(duì)其進(jìn)行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會(huì)員大會(huì)進(jìn)行最終決策，以確保交易所財(cái)務(wù)決策的科學(xué)性和民主性。因此選項(xiàng)B屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)C選舉和更換會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)涉及交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括選舉和更換會(huì)員理事，以確保理事能夠代表會(huì)員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項(xiàng)C不屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)D決定專門委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)根據(jù)交易所的運(yùn)營(yíng)和管理需要進(jìn)行的一項(xiàng)職權(quán)。專門委員會(huì)可以針對(duì)特定領(lǐng)域的問(wèn)題進(jìn)行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會(huì)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會(huì)。因此選項(xiàng)D屬于理事會(huì)職權(quán)。綜上，答案選C。36、有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場(chǎng)等一系列重要工作。指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，與期貨合約的實(shí)物交割密切相關(guān)，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉(cāng)庫(kù)，以確保期貨交易的順利進(jìn)行和實(shí)物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，其職責(zé)包括對(duì)期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不承擔(dān)指定交割倉(cāng)庫(kù)這一具體職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉(cāng)庫(kù)通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的直接職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。37、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會(huì)進(jìn)行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對(duì)公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認(rèn)識(shí)，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時(shí)關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。38、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與協(xié)會(huì)名錄規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間的關(guān)系。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益等，其評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如果低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問(wèn)題。而選項(xiàng)A“高于”并不是必然的要求；選項(xiàng)B“低于”不符合風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范的原則；選項(xiàng)C“不得高于”與實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求相悖。所以正確答案是D。39、期貨公司變更法定代表人的．應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更法定代表人的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料。所以，期貨公司變更法定代表人無(wú)需向期貨公司住所地的期貨交易所提交申請(qǐng)材料，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。期貨公司變更法定代表人屬于重要事項(xiàng)變更，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。因此，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記、營(yíng)業(yè)執(zhí)照管理等工商事務(wù)。雖然法定代表人變更最終可能會(huì)涉及工商登記的變更，但在前期提交變更法定代表人申請(qǐng)材料這一環(huán)節(jié)，并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)，推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整等工作。它與期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)?zhí)峤皇马?xiàng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級(jí)管理人員

B.中級(jí)管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來(lái)督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中的角色定位。選項(xiàng)A：高級(jí)管理人員是指公司管理層中擔(dān)任重要職務(wù)、負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理、掌握公司重要信息的人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，這是一項(xiàng)重要且具有決策性的職責(zé)，通常由高級(jí)管理人員來(lái)承擔(dān)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司的高級(jí)管理人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中級(jí)管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計(jì)劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務(wù)的組織與協(xié)調(diào)，其職責(zé)范圍和重要性與負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的首席風(fēng)險(xiǎn)官不匹配，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：合規(guī)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不僅僅局限于合規(guī)，還包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不能簡(jiǎn)單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：外來(lái)督辦一般是外部機(jī)構(gòu)或組織派遣到公司進(jìn)行特定事項(xiàng)監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務(wù)，而首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。41、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理合同變更備案的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中承擔(dān)著重要的自律管理和監(jiān)督職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行備案、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)控等工作，并非資產(chǎn)管理合同變更備案的受理主體。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，一般不直接受理資產(chǎn)管理合同變更備案。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，側(cè)重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產(chǎn)管理合同變更備案的對(duì)象。綜上，答案選A。42、證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識(shí)點(diǎn)。在這種業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，證券公司對(duì)其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來(lái)進(jìn)行期貨賬戶信息的報(bào)備，更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時(shí)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報(bào)備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報(bào)備，或者由兩者選擇其一進(jìn)行報(bào)備。所以本題答案選C。43、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬(wàn)元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B"

【解析】根據(jù)期貨市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)，期貨公司在明知客戶保證金不足的情況下允許其進(jìn)行期貨交易屬于違規(guī)行為。對(duì)于此類行為，通常會(huì)針對(duì)違法所得情況給予相應(yīng)處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬(wàn)元的情況。選項(xiàng)A，沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴(yán)重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項(xiàng)C，處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下罰款，這一處罰未提及沒(méi)收違法所得，處罰設(shè)置不完整且力度可能不足；選項(xiàng)D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是非常嚴(yán)厲的處罰，一般針對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達(dá)到此嚴(yán)重程度。而選項(xiàng)B，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款，既考慮了沒(méi)收其通過(guò)違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當(dāng)額度的罰款，符合對(duì)此類違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。所以本題答案選B。"44、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。已采取提高保證金和減倉(cāng)等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴(kuò)大了漲跌幅度限制，會(huì)使期貨價(jià)格波動(dòng)范圍增大，在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會(huì)進(jìn)一步增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%。縮小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價(jià)格的波動(dòng)范圍，減少市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，整體上還是增加了價(jià)格波動(dòng)的可能性，不利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不符合題意，所以該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴(kuò)大漲幅范圍，會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解當(dāng)前的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案是B。45、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員概念的理解。選項(xiàng)A期貨公司的保潔員，其工作主要是負(fù)責(zé)期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理等與期貨業(yè)務(wù)核心相關(guān)的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如儲(chǔ)蓄、信貸、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)范疇與期貨業(yè)務(wù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，例如證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)等，盡管證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)都屬于金融市場(chǎng)，但二者業(yè)務(wù)存在明顯差異，證券公司的相關(guān)人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，直接參與期貨投資咨詢服務(wù)，為客戶提供期貨市場(chǎng)分析、投資建議等專業(yè)服務(wù)，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。46、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過(guò)程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過(guò)與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的正常秩序和交易的公平公正，不負(fù)責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會(huì)在一定程度上可以對(duì)行業(yè)內(nèi)的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會(huì)直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。47、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來(lái)判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對(duì)于此類擅自挪用客戶資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項(xiàng)A不正確。-選項(xiàng)B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實(shí)際法規(guī)中對(duì)此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對(duì)于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對(duì)該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。48、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來(lái)確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務(wù)等作用；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀調(diào)控工作，它們均不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。49、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問(wèn)追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)損失的承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從責(zé)任歸屬的角度來(lái)看，期貨公司有義務(wù)保證其交易保證金充足，按規(guī)定及時(shí)追加保證金是其應(yīng)履行的責(zé)任。此次因自身交易保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一行為導(dǎo)致被強(qiáng)行平倉(cāng)，其自身存在過(guò)錯(cuò)。而期貨交易所按照規(guī)則進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)是為了維護(hù)市場(chǎng)交易的正常秩序，屬于正當(dāng)履行職權(quán)的行為，不存在過(guò)錯(cuò)。所以，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由過(guò)錯(cuò)方，即期貨公司承擔(dān)，答案選B。50、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，如對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。第二部分多選題(20題)1、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的重要法規(guī)，《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》在制定過(guò)程中需要考慮期貨公司在金融期貨業(yè)務(wù)中的相關(guān)規(guī)范和要求，所以《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是其制定依據(jù)之一。選項(xiàng)B，《期貨交易管理?xiàng)l例》是我國(guó)期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)性法規(guī)，對(duì)期貨交易的基本規(guī)則、市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)等進(jìn)行了全面規(guī)定。《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》作為規(guī)范金融期貨投資者適當(dāng)性的制度，必然要依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》來(lái)制定，以確保與上位法的一致性。選項(xiàng)C，《期貨交易所管理辦法》主要規(guī)范期貨交易所的組織和運(yùn)行，而金融期貨交易在期貨交易所進(jìn)行，《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》需要與期貨交易所的管理規(guī)則相銜接，因此《期貨交易所管理辦法》也是其制定依據(jù)之一。選項(xiàng)D，中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則是針對(duì)金融期貨交易具體業(yè)務(wù)的規(guī)定，《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是專門針對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性管理的制度，它需要與中國(guó)金融期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則相適應(yīng)，所以中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則同樣是其制定依據(jù)。綜上，《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》以及中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定的，本題答案選ABCD。2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用的方式有：

A.查詢、收集投資者資料

B.問(wèn)卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通等

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者信息可采用的方式。《辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息。在了解這些信息時(shí)，有多種方式可供選擇：-選項(xiàng)A：查詢、收集投資者資料是一種常見(jiàn)且基礎(chǔ)的方式。通過(guò)查詢相關(guān)檔案、收集投資者主動(dòng)提供或已有的資料等，可以獲取投資者多方面的信息，如基本身份信息、投資經(jīng)歷等，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：?jiǎn)柧碚{(diào)查是一種有針對(duì)性地獲取投資者信息的有效手段。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身需求設(shè)計(jì)問(wèn)卷，涵蓋投資者的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等內(nèi)容，從而全面了解投資者，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：知識(shí)測(cè)試能夠了解投資者對(duì)投資相關(guān)知識(shí)的掌握程度，進(jìn)而推斷其投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。通過(guò)設(shè)計(jì)合理的知識(shí)測(cè)試題目，可以考察投資者對(duì)金融產(chǎn)品、投資風(fēng)險(xiǎn)等方面的了解，為后續(xù)的產(chǎn)品銷售和服務(wù)提供參考，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通等方式具有靈活性和多樣性。現(xiàn)場(chǎng)溝通可以是面對(duì)面的交流，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員能直觀地觀察投資者的反應(yīng)和態(tài)度，更好地把握投資者需求；非現(xiàn)場(chǎng)溝通如電話溝通、線上交流等，方便快捷，不受時(shí)間和空間的限制，同樣可以獲取投資者信息。所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所列舉的方式都是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，充分了解投資者信息可以采用的方式，本題答案選ABCD。3、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應(yīng)如何處理（）。

A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

B.機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任

C.該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金

D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無(wú)效，且按客戶交易指令入市交易時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致使期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，且該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，其收取的傭金沒(méi)有合法依據(jù)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如前面所述，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收取的傭金應(yīng)返還給客戶，說(shuō)明其是需要承擔(dān)返還責(zé)任的，并非不承擔(dān)返還責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，交易已經(jīng)實(shí)際發(fā)生，無(wú)法簡(jiǎn)單地“恢復(fù)原狀”返還客戶全部保證金。交易結(jié)果是基于市場(chǎng)行情和交易操作產(chǎn)生的，不能一概而論讓機(jī)構(gòu)返還全部保證金，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，但該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易，交易行為是在客戶的指令下進(jìn)行的，交易結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。4、某期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，因經(jīng)濟(jì)糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲(chǔ)的貨物被法院扣押而無(wú)法出具交割倉(cāng)單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。

A.凍結(jié)期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.凍結(jié)期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.劃撥期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.劃撥期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)期貨相關(guān)法律措施及案例情況的理解。題干描述了某期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)因經(jīng)濟(jì)糾紛被查封，致使期貨賣方貨物被法院扣押無(wú)法出具交割倉(cāng)單，賣方將期貨交易所連帶告上法庭這一以期貨交易所為第三人的商事案件背景。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：凍結(jié)期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金。在涉及經(jīng)濟(jì)糾紛的案件處理過(guò)程中，法院為了保障后續(xù)可能的執(zhí)行程序順利進(jìn)行，防止相關(guān)資金被隨意轉(zhuǎn)移或挪用，有權(quán)力凍結(jié)期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金。所以該選項(xiàng)符合法律規(guī)定和實(shí)際的司法執(zhí)行措施，是可行的。B選項(xiàng)：凍結(jié)期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。同理，用于充抵保證金的有價(jià)證券也屬于會(huì)員的資產(chǎn)范疇，在案件處理期間，法院為了確保后續(xù)的判決能夠得到有效執(zhí)行，有權(quán)對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)，以避免會(huì)員對(duì)這些有價(jià)證券進(jìn)行不合理的處置。因此該選項(xiàng)也是合理的。C選項(xiàng)：劃撥期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金。當(dāng)案件經(jīng)過(guò)審理并作出判決后，如果涉及到需要會(huì)員承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，法院可以根據(jù)判決結(jié)果劃撥會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，用于支付相應(yīng)的款項(xiàng)，這是常見(jiàn)的司法執(zhí)行手段。所以該選項(xiàng)符合法律規(guī)定和司法程序。D選項(xiàng)：劃撥期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。與資金類似，當(dāng)判決需要對(duì)會(huì)員的資產(chǎn)進(jìn)行處置時(shí)，用于充抵保證金的有價(jià)證券同樣可以作為被執(zhí)行的對(duì)象，法院有權(quán)進(jìn)行劃撥來(lái)履行相應(yīng)的判決義務(wù)。所以該選項(xiàng)也是正確的。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是在相關(guān)商事案件處理過(guò)程中，法院可能采取的合法措施，故本題正確答案為ABCD。5、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A.高于客戶指令價(jià)格賣出

B.高于客戶指令價(jià)格買入

C.低于客戶指令價(jià)格賣出

D.低于客戶指令價(jià)格買入

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中不同操作與差價(jià)利益的關(guān)系來(lái)分析各選項(xiàng)是否符合題意。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司高于客戶指令價(jià)格賣出時(shí)，意味著實(shí)際賣出價(jià)格比客戶原本指令的價(jià)格要高，那么在這種情況下，就會(huì)產(chǎn)生高于客戶指令價(jià)格部分的差價(jià)。若期貨公司將這部分差價(jià)利益占為己有，在客戶要求返還時(shí)，除期貨公司與客戶另有約定外，人民法院應(yīng)予以支持，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司高于客戶指令價(jià)格買入時(shí)，相比客戶指令價(jià)格，期貨公司多付出了資金，并不會(huì)產(chǎn)生差價(jià)利益供其占為己有，不符合題干中“將差價(jià)利益占為己有”的描述，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司低于客戶指令價(jià)格賣出時(shí)，實(shí)際賣出價(jià)格低于客戶指令價(jià)格，期貨公司會(huì)損失差價(jià)，而不是獲得差價(jià)利益并占為己有，不符合題意，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司低于客戶指令價(jià)格買入時(shí)，實(shí)際買入價(jià)格低于客戶指令價(jià)格，從而產(chǎn)生低于客戶指令價(jià)格部分的差價(jià)，若期貨公司將這部分差價(jià)利益占為己有，在客戶要求返還時(shí)，人民法院應(yīng)予以支持（期貨公司與客戶另有約定的除外），所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選AD。6、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務(wù)或者法律.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位是申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的基本條件之一。較高的學(xué)歷要求能夠保證任職者具備相應(yīng)的知識(shí)素養(yǎng)和理論水平，以更好地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B獨(dú)立董事需要對(duì)公司的重大決策、經(jīng)營(yíng)管理等方面進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，這需要投入一定的時(shí)間和精力。若沒(méi)有足夠的時(shí)間和精力，就難以充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，因此有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力是申請(qǐng)任職資格的必要條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，意味著任職者具備了從事獨(dú)立董事工作所需的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠在相關(guān)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域做出準(zhǔn)確的判斷和決策，符合申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的要求，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格要求具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，而不是3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、證券公司介紹公司（）開(kāi)立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.一般客戶

B.非控股股東

C.實(shí)際控制人

D.控股股東

【答案】：CD

【解析】本題考查證券公司為特定主體開(kāi)立期貨賬戶時(shí)的備案規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。這是為了加強(qiáng)對(duì)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A“一般客戶”，通常情況下，對(duì)于一般客戶的開(kāi)戶，證券公司按照常規(guī)的開(kāi)戶流程和要求操作，不需要將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“非控股股東”，同樣在相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有要求證券公司為非控股股東開(kāi)立期貨賬戶時(shí)要將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以B選項(xiàng)也不符合要求。選項(xiàng)C“實(shí)際控制人”和選項(xiàng)D“控股股東”，符合上述法規(guī)中需要備案的主體要求，所以本題應(yīng)選CD。8、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A.各公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的主要依據(jù)。選項(xiàng)A各公司的研究報(bào)告范圍比較寬泛，其中可能包含未經(jīng)合法渠道獲取、缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性和合規(guī)性的研究?jī)?nèi)容。如果以這類不規(guī)范的研究報(bào)告作為主要依據(jù)，可能會(huì)存在信息不準(zhǔn)確、甚至違規(guī)違法等問(wèn)題，不利于保障投資方案和交易策略的合法性與可靠性，所以不能以各公司的研究報(bào)告為主要依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B合法取得的研究報(bào)告具有合法性和規(guī)范性。這類報(bào)告經(jīng)過(guò)了合法的途徑獲取，其內(nèi)容的來(lái)源和質(zhì)量有一定保障，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┛茖W(xué)、準(zhǔn)確的信息，可作為投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C相關(guān)行業(yè)信息資料涵蓋了與期貨市場(chǎng)相關(guān)的行業(yè)動(dòng)態(tài)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等