期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬考試高能第一部分單選題(50題)1、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項。2、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本的審核主體。選項A，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司變更注冊資本屬于重要事項，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項正確。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，并不負責(zé)審核期貨公司變更注冊資本，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審核期貨公司變更注冊資本的職能，因此該選項錯誤。選項D，國家工商總局（現(xiàn)市場監(jiān)督管理總局）主要負責(zé)市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不對期貨公司變更注冊資本進行審核，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。3、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對于其股東開戶的相關(guān)規(guī)定。選項A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項正確。選項C，應(yīng)報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而非報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，C選項錯誤。選項D，需要報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而非報中國證監(jiān)會備案，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，這是保障交易安全、確?？蛻粲凶銐蛸Y金進行交易以及合理控制倉位的重要措施，是期貨公司在交易流程中應(yīng)盡的職責(zé)，該表述正確。選項B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、技術(shù)故障等多種潛在風(fēng)險，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示，能讓客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險，謹慎進行交易，該表述正確。選項C：《期貨交易風(fēng)險說明書》并不是由期貨公司自行制定的，而是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的統(tǒng)一文本，用以規(guī)范和統(tǒng)一向客戶揭示期貨交易風(fēng)險的內(nèi)容和方式，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，目的是讓客戶在參與期貨交易之前，充分了解期貨交易的風(fēng)險，使其能夠在知悉風(fēng)險的情況下做出理性的投資決策，該表述正確。綜上，答案選C。5、負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項機構(gòu)的主要職責(zé)來確定負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所是進行期貨交易的場所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能。所以選項C正確。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.對交易風(fēng)險進行特別提示

B.填寫書面交易指令單

C.同步錄音

D.以適當(dāng)方式保存

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時的相關(guān)規(guī)定。選項A以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的特殊性和風(fēng)險性，期貨公司對交易風(fēng)險進行特別提示是非常必要的。這有助于客戶清楚了解在互聯(lián)網(wǎng)交易過程中可能面臨的風(fēng)險，保障客戶的知情權(quán)和交易安全，符合相關(guān)管理規(guī)定的要求，所以該選項正確。選項B填寫書面交易指令單通常適用于非互聯(lián)網(wǎng)的傳統(tǒng)交易指令下達方式。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，并不需要填寫書面交易指令單，故該選項錯誤。選項C同步錄音一般是針對電話等口頭下達交易指令的情況，對于以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令，通常并不要求同步錄音，所以該選項錯誤。選項D以適當(dāng)方式保存相關(guān)交易記錄是期貨公司在各種交易指令下達方式中都應(yīng)遵循的普遍要求，但這并非是專門針對以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時特有的規(guī)定，本題強調(diào)的是互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令時期貨公司應(yīng)做的特定行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。7、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)機構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所設(shè)立分所的審批無關(guān)；財政部主要負責(zé)財政收支、財稅政策等方面的管理工作，并非此事項的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，也不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力。所以本題正確答案是A。8、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬。客戶的保證金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"9、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來進行分析。在期貨公司運營過程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，為了保障客戶的權(quán)益，維護市場的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則進行處理。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進期貨市場的健康發(fā)展。而“利潤優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤，在利益沖突時可能會忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。10、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。對于該知識點，要求考生準(zhǔn)確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標(biāo)準(zhǔn)是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關(guān)規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務(wù)狀況和抗風(fēng)險能力的重要指標(biāo)，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應(yīng)的運營能力和風(fēng)險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)不符，低于了實際規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是A。11、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A"

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍限制，應(yīng)綜合考慮與結(jié)算業(yè)務(wù)直接相關(guān)且能體現(xiàn)結(jié)算會員實際能力和狀況的因素。選項A“資信和業(yè)務(wù)開展情況”直接關(guān)系到結(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)中的信用和業(yè)務(wù)操作能力，資信良好、業(yè)務(wù)開展順利的結(jié)算會員通常更能勝任全面的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信不佳、業(yè)務(wù)開展不良的結(jié)算會員可能會給結(jié)算業(yè)務(wù)帶來風(fēng)險，所以期貨交易所可以根據(jù)這一情況限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項B“收入規(guī)?！辈荒苤苯臃从辰Y(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用狀況，收入高并不代表在結(jié)算業(yè)務(wù)上表現(xiàn)出色。選項C“人員情況”雖然對結(jié)算業(yè)務(wù)有一定影響，但并非直接決定結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵因素，人員多不一定業(yè)務(wù)能力強。選項D“盈利情況”同樣不能直接體現(xiàn)結(jié)算業(yè)務(wù)的操作能力和信用風(fēng)險，盈利好不一定在結(jié)算業(yè)務(wù)上不存在問題。因此，正確答案是A。"12、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項C正確。選項A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。13、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足時，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù)，而行情又向持倉不利的方向變化，進而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴大損失，這種情況下，期貨交易所存在過錯。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴大損失之間存在因果關(guān)系，所以期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責(zé)，但在本題所描述的情形中，主要過錯在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔(dān)主要責(zé)任。綜上所述，答案選A。14、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人.副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，在會員大會閉會期間，負責(zé)執(zhí)行會員大會的決議，對會員大會負責(zé)。該選項說法符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B會員制期貨交易所理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。所以該選項說法正確。選項C理事會會議至少每半年召開一次，以確保能及時對交易所的相關(guān)事務(wù)進行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會工作的正常開展，該選項說法無誤。選項D理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。15、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來分析各選項。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場的正常運行和穩(wěn)定。-選項A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項B：引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準(zhǔn)確性和安全性，增強市場的競爭力和服務(wù)質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項C：期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺和服務(wù)，若用其所得收益進行期貨投資，會使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場的公平、公正原則，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項符合題意。-選項D：購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備，有助于加強對期貨交易的實時監(jiān)控，防范市場風(fēng)險，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責(zé)的必要舉措。綜上，答案選C。16、下列主體中，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項主體是否需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，承擔(dān)著市場交易的組織、監(jiān)督和風(fēng)險控制等重要職責(zé)。為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險、交易風(fēng)險等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以選項A不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務(wù)活動涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個方面，面臨著市場波動、客戶違約等多種風(fēng)險。為了增強自身應(yīng)對風(fēng)險的能力，保護客戶的合法權(quán)益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。因此，選項B不符合題意。選項C：非期貨公司結(jié)算會員非期貨公司結(jié)算會員主要負責(zé)為其客戶或交易會員進行期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會面臨信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等。為了保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進行，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，非期貨公司結(jié)算會員也需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以，選項C不符合題意。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)該機構(gòu)的主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動，也不承擔(dān)交易相關(guān)的風(fēng)險。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，選項D符合題意。綜上，答案選D。17、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。18、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)所接受委托對象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)。選項A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無法達到對期貨公司的實質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)接受委托的條件，所以A選項錯誤。選項B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無法滿足從事中間介紹業(yè)務(wù)在委托關(guān)系上的要求，故B選項錯誤。選項C，控股的期貨公司意味著證券公司對其有實質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項正確。選項D，“任何期貨公司”表述過于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。19、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動里，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項錯誤。選項B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項錯誤。選項D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項正確。綜上，答案選D。20、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)

B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位

C.首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。這是符合規(guī)定的，首席風(fēng)險官需要向董事會匯報工作并對其負責(zé)，以保證公司的風(fēng)險管控措施能得到董事會層面的支持和監(jiān)督，所以該選項表述正確。選項B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，而不是可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運營，加強對風(fēng)險的管理和監(jiān)督，所以該選項表述錯誤。選項C：首席風(fēng)險官的職責(zé)之一就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風(fēng)險和損失，所以該選項表述正確。選項D：首席風(fēng)險官要對期貨公司的風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)公司在風(fēng)險管理方面存在的問題，并提出改進建議，以提高公司的風(fēng)險管理水平，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。21、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進行期貨交易時的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書。在客戶簽字確認對風(fēng)險有清晰認知后，再與客戶簽訂書面合同。選項A營業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，主要用于證明企業(yè)的經(jīng)營資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關(guān)鍵文件。選項B公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定公司的基本運營規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等，與向客戶告知期貨交易風(fēng)險并無直接關(guān)聯(lián)。選項C交易合同是在雙方達成交易意愿且完成相關(guān)前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風(fēng)險的文件。因此，本題正確答案是風(fēng)險說明書，選D。22、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)來執(zhí)行的。"23、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責(zé)提名并聘任首席風(fēng)險官；選項D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風(fēng)險官的職責(zé)。所以本題正確答案是A。"24、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項。A選項中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項有期徒刑年限不符合規(guī)定。25、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A表述正確。選項B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說法錯誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項排除。選項C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯誤，應(yīng)為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項排除。選項D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯誤，故D選項排除。綜上，本題正確答案是A。26、首席風(fēng)險官向（）負責(zé)。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】這道題正確答案選C。首席風(fēng)險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。而期貨公司董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的整體運營和發(fā)展負有領(lǐng)導(dǎo)和決策責(zé)任，首席風(fēng)險官需向期貨公司董事會負責(zé)并報告工作，以確保公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部風(fēng)險控制要求。選項A，期貨公司股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項，如選舉董事、審議公司年度財務(wù)報告等，首席風(fēng)險官并非直接向其負責(zé)。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責(zé)對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，首席風(fēng)險官與監(jiān)事會的職責(zé)和工作匯報對象不同，不向監(jiān)事會負責(zé)。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是監(jiān)管期貨市場的政府機構(gòu)，對期貨公司進行監(jiān)督管理，但首席風(fēng)險官是期貨公司內(nèi)部的管理職位，直接對公司內(nèi)部的決策機構(gòu)負責(zé)，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)。27、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。28、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項A，“故意”責(zé)任通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責(zé)任不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的各類責(zé)任，不能體現(xiàn)期貨市場的特點和實際情況，所以A選項錯誤。選項B，“過失”責(zé)任是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的責(zé)任。同樣，僅以“過失”來確定當(dāng)事人在期貨糾紛中的責(zé)任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場的復(fù)雜性和特殊風(fēng)險，故B選項不正確。選項C，期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，就是要根據(jù)具體情況確定當(dāng)事人承擔(dān)的“風(fēng)險”責(zé)任，這樣才能合理平衡各方利益，維護市場秩序。所以C選項正確。選項D，“市場”并不是一種具體的責(zé)任類型，不能確切地說明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的法律后果，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。29、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊.工資等信息

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息屬于需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并不會在從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，考試成績主要是在考試相關(guān)階段有其特定用途，并非從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的范疇，所以選項A錯誤。選項B分析從業(yè)資格注冊信息是確認期貨從業(yè)人員合法從業(yè)身份的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者對于公眾了解期貨從業(yè)人員的資質(zhì)和職業(yè)操守至關(guān)重要。中國期貨業(yè)協(xié)會建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的目的之一就是為了向社會公眾提供真實、準(zhǔn)確、及時的從業(yè)人員相關(guān)信息，從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息的公示和及時更新能夠滿足這一需求，所以選項B正確。選項C分析從業(yè)人員注冊信息屬于應(yīng)公示和更新的內(nèi)容，但婚姻狀況屬于個人隱私信息，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)能力、資質(zhì)和職業(yè)活動并無直接關(guān)聯(lián)，不應(yīng)該在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項C錯誤。選項D分析從業(yè)人員注冊信息是需要公示和更新的，但工資屬于個人隱私和薪酬體系相關(guān)內(nèi)容，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)資格和行業(yè)規(guī)范等并無直接關(guān)系，不適合在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，雖然期貨公司對其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。31、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務(wù)且期貨交易所未代履行時交易對方損失的賠償責(zé)任主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進而造成交易對方損失的，此時應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。選項A，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，符合上述規(guī)定，該選項正確；選項B，應(yīng)是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任而非期貨公司，該選項錯誤；選項C，題干情形是期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并非不超過80％的賠償責(zé)任，該選項錯誤；選項D，此時賠償責(zé)任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責(zé)任的說法，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。32、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準(zhǔn)確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易涉及商品實物交割的情況下，為了使市場參與者充分了解實物交割相關(guān)的情況，期貨交易所需要發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量反映了可用于實物交割的商品憑證數(shù)量，而可用庫容則體現(xiàn)了倉庫能夠容納實物商品的剩余空間，這兩者對于參與期貨實物交割的各方了解市場情況、安排交割計劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量或僅發(fā)布可用庫容，都不能全面反映實物交割的相關(guān)信息，因此A選項和C選項表述不完整；D選項“以上都不準(zhǔn)確”顯然錯誤。所以本題正確答案是B。"33、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財務(wù)制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應(yīng)遵循的原則。選項A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對市場主體等進行的監(jiān)管活動，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項不符合。選項B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構(gòu)建內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、決策機制、監(jiān)督機制等，以保障公司的有效運作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結(jié)構(gòu)的核心指引，故B項正確。選項C，財務(wù)制度主要側(cè)重于規(guī)范公司的財務(wù)管理、資金運作和財務(wù)信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內(nèi)容，但不是構(gòu)建公司治理整體遵循的原則，所以C項不合適。選項D，人事制度主要是關(guān)于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個組成部分，并非建立和完善公司治理所依據(jù)的根本原則，因此D項也不正確。綜上，答案選B。34、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場的合規(guī)運行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項不符合題意。選項B：所在期貨經(jīng)營機構(gòu)當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開展。因此，該選項符合題意。選項C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護期貨交易市場的正常秩序和交易的公平公正，不負責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項不符合題意。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會在一定程度上可以對行業(yè)內(nèi)的問題進行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。35、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保證基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導(dǎo)致保證金缺口時，決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。選項A，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責(zé)基金的管理等具體事務(wù)，并不具有決定使用基金進行補償?shù)臋?quán)力，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會會同財政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對于決定使用保障基金補償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項，并非是二者共同決定，所以該選項錯誤。選項C，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會有權(quán)決定使用期貨投資者保障基金，對因期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償，該選項正確。選項D，財政部主要負責(zé)財政政策制定等宏觀層面工作，并不負責(zé)決定使用期貨投資者保障基金進行補償?shù)木唧w事宜，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。36、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項進行逐一分析。選項A具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是期貨公司及其從業(yè)人員在提供服務(wù)時應(yīng)有的職業(yè)素養(yǎng)和態(tài)度。只有具備專業(yè)能力并認真負責(zé)地開展工作，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資咨詢，保障客戶的利益，所以該選項屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項B保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員的基本職業(yè)道德要求?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了重要的信息，如果泄露可能會給客戶帶來損失，因此必須嚴(yán)格保守，該選項屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。接受客戶委托代為從事期貨交易存在較大的風(fēng)險和利益沖突，可能會損害客戶的合法權(quán)益，所以該選項不屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項D維護客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的宗旨和目標(biāo)。在整個業(yè)務(wù)過程中，都需要將客戶的利益放在重要位置，確?？蛻舻暮戏?quán)益不受侵害，該選項屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。37、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項A，適當(dāng)性原則一般是指金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機構(gòu)對本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進行監(jiān)管和處理問題，所以B選項正確。選項C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導(dǎo)致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項錯誤。選項D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。38、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。所以本題應(yīng)選C選項。39、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險

D.當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險時，這可能會對公司的經(jīng)營狀況和資金流動性產(chǎn)生嚴(yán)重影響。為了幫助公司應(yīng)對這種突發(fā)狀況、維持正常運營，經(jīng)批準(zhǔn)公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項不符合題意。選項B：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力事件時，同樣會面臨經(jīng)營困境和資金緊張等問題，在此情況下經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險，意味著目前保障基金已經(jīng)達到了可以有效保障投資者利益的水平，此時經(jīng)批準(zhǔn)期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權(quán)益的同時，減輕公司的資金壓力，所以該選項不符合題意。選項D：當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務(wù)虧損是企業(yè)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的一種常見情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。40、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結(jié)合選項推測，問題可能是關(guān)于某一事項的時間期限。從引用內(nèi)容看，僅提及《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定，未直接給出與選項相關(guān)的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關(guān)于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風(fēng)險官的任期、相關(guān)資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準(zhǔn)指出對應(yīng)內(nèi)容。"41、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.報告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。分析選項A報告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級或特定對象匯報情況的權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對公司經(jīng)營情況進行監(jiān)督、了解，并非向他人報告公司經(jīng)營情況是其核心權(quán)利，所以報告權(quán)不符合題意。分析選項B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實保障他們對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該項正確。分析選項C經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營權(quán)通常由公司的管理層等負責(zé)行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的職能重點在于監(jiān)督而非經(jīng)營，因此經(jīng)營權(quán)不屬于監(jiān)事會和監(jiān)事應(yīng)有的對公司經(jīng)營情況的權(quán)利，該項錯誤。分析選項D決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會、董事會等進行，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對決策的執(zhí)行情況等進行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項錯誤。綜上，答案選B。42、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業(yè)部負責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性。總經(jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強對整個公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項表述正確。選項B按照相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，而不是5家。過多兼任可能會導(dǎo)致獨立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司營業(yè)部負責(zé)人負責(zé)該營業(yè)部的日常運營和管理工作，需要投入大量的時間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負責(zé)人，很難對每個營業(yè)部都進行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人，該選項表述錯誤。選項D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。本題選項A的30年、選項C的35年、選項D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項B。44、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當(dāng)出現(xiàn)侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件時，由于存在兩種不同性質(zhì)的法律關(guān)系（侵權(quán)和違約）可供選擇，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，賦予了當(dāng)事人一定的選擇權(quán)，即依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項B僅提及侵權(quán)，選項C僅提及違約，這兩種情況都沒有考慮到當(dāng)事人的自主選擇權(quán)，不能全面涵蓋此類案件管轄確定的依據(jù)。選項D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時的一個重要連接點，但對于侵權(quán)與違約競合的情況，不能單純依據(jù)合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。45、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時的公告主體相關(guān)知識。選項A：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時，由中國證監(jiān)會予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，這是對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，所以答案選C。選項A的3個工作日和選項B的5個工作日時間過短，不符合實際的報送流程和要求；選項D的10個工作日時間過長，不利于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，所以A、B、D選項均不正確。"47、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負承諾書

D.風(fēng)險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險，讓客戶在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出決策。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時需首先向客戶出示的文件。選項B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險，所以不是首先出示的。選項C，責(zé)任自負承諾書并不能替代風(fēng)險說明書的作用，其重點在于強調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對風(fēng)險進行全面告知。綜上，答案選D。48、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是B選項。"49、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對首席風(fēng)險官被解聘后監(jiān)管措施實施主體的判斷。解題的關(guān)鍵在于明確各選項所代表機構(gòu)的職責(zé)范圍，看哪個機構(gòu)有權(quán)力對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責(zé)公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務(wù)，并不具備對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權(quán)力來對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。所以該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當(dāng)首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)力和職責(zé)依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。因此，該選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。它主要側(cè)重于市場交易的組織和管理，不負責(zé)對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員進行監(jiān)管。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。50、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員時，對直接負責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（）。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案

B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

D.加強責(zé)任追究

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在投資者適當(dāng)性管理等方面的職責(zé)來逐一分析選項。A選項：中國金融期貨交易所制定了投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司作為市場主體，需要結(jié)合這些標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定適合自身的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，以確保在業(yè)務(wù)開展過程中能夠準(zhǔn)確地評估投資者的風(fēng)險承受能力和投資需求，所以該選項正確。B選項：建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，是期貨公司保障市場秩序和投資者利益的重要舉措。中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引會涉及客戶開發(fā)和開戶審核的規(guī)范要求，期貨公司依據(jù)這些要求建立和執(zhí)行相應(yīng)制度，能夠有效篩選合適的投資者，防止不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者進入市場，所以該選項正確。C選項：完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，有助于期貨公司提高運營效率和服務(wù)質(zhì)量，更好地遵循交易所的標(biāo)準(zhǔn)和指引。通過優(yōu)化內(nèi)部的業(yè)務(wù)流程和明確各部門的分工，能夠確保各項工作按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進行，從而更好地落實投資者適當(dāng)性等相關(guān)制度，所以該選項正確。D選項：加強責(zé)任追究能夠促使期貨公司內(nèi)部各崗位人員認真履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度。當(dāng)出現(xiàn)違反規(guī)定的行為時，通過責(zé)任追究機制能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并進行整改，保證公司整體運營符合中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引采取的行動，本題答案為ABCD。2、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的制定有多個依據(jù)?！镀谪浗灰坠芾項l例》作為期貨市場的重要法規(guī)，對期貨交易的基本規(guī)則、監(jiān)管要求等作出了全面規(guī)范，為《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》提供了宏觀層面的法律指引和框架基礎(chǔ)，是制定該辦法必不可少的依據(jù)之一。《期貨公司管理辦法》主要針對期貨公司的設(shè)立、運營、管理等方面進行規(guī)定。期貨公司是金融期貨業(yè)務(wù)的重要參與主體，投資者適當(dāng)性制度的實施離不開期貨公司的貫徹執(zhí)行，所以《期貨公司管理辦法》為《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》在期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)操作和管理方面提供了具體的規(guī)范依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》著重對期貨交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則、會員管理等方面進行規(guī)范。金融期貨交易在期貨交易所進行，交易所是市場的核心運行機構(gòu)，其管理辦法對于保障金融期貨交易的公平、公正、有序至關(guān)重要，因此也是《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的重要制定依據(jù)。中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則是針對金融期貨交易的具體業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險控制、結(jié)算交割等方面的詳細規(guī)定。投資者適當(dāng)性制度與交易所的具體業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，這些業(yè)務(wù)規(guī)則直接影響著投資者適當(dāng)性制度的具體實施細節(jié)和操作流程，所以也是該實施辦法的制定依據(jù)。綜上所述，《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》《期貨交易所管理辦法》以及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定的，答案選ABCD。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度．（）應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A.交易數(shù)據(jù)

B.結(jié)算記錄

C.錯單記錄

D.財務(wù)數(shù)據(jù)

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司數(shù)據(jù)備份制度中保存至少20年的數(shù)據(jù)類型。選項A交易數(shù)據(jù)記錄了期貨交易過程中的關(guān)鍵信息，對于交易的復(fù)盤、風(fēng)險評估、合規(guī)檢查等工作具有重要意義。為了滿足長期監(jiān)管要求以及可能出現(xiàn)的后續(xù)查詢、審計等需要，交易數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以選項A正確。選項B結(jié)算記錄涉及到期貨交易的資金結(jié)算、盈虧計算等重要內(nèi)容，是確認交易雙方權(quán)益和義務(wù)的重要依據(jù)。保存結(jié)算記錄有助于在較長時間內(nèi)追溯交易的資金流向和結(jié)算情況，保障投資者的合法權(quán)益，因此結(jié)算記錄也需要至少保存20年，選項B正確。選項C錯單記錄雖然也是期貨交易過程中的一部分記錄，但相較于交易數(shù)據(jù)和結(jié)算記錄等，其重要性和影響范圍相對較小，通常不需要保存20年這么長的時間，所以選項C錯誤。選項D財務(wù)數(shù)據(jù)反映了期貨公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，對于公司的內(nèi)部管理、外部監(jiān)管以及投資者的決策都具有重要參考價值。長期保存財務(wù)數(shù)據(jù)有助于對公司的財務(wù)狀況進行長期分析和監(jiān)管，所以財務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存20年，選項D正確。綜上，答案選ABD。4、期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采取的監(jiān)管措施包括（）。

A.出具警示函

B.監(jiān)管談話

C.罰款

D.拘留

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨公司報送風(fēng)險監(jiān)管報表出現(xiàn)問題時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施。選項A分析出具警示函是監(jiān)管機構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷時，監(jiān)管機構(gòu)可以通過出具警示函的方式，向期貨公司指出其存在的問題，引起公司重視，督促其及時改正。所以選項A正確。選項B分析監(jiān)管談話同樣是重要的監(jiān)管手段。監(jiān)管機構(gòu)通過與期貨公司相關(guān)人員進行監(jiān)管談話，能更深入地了解問題產(chǎn)生的原因和公司的實際情況，要求公司對有關(guān)問題作出說明，并提出整改要求和建議。因此，在這種情況下監(jiān)管機構(gòu)可以視情況采取監(jiān)管談話措施，選項B正確。選項C分析罰款屬于行政處罰措施，通常需要按照嚴(yán)格的法律程序和條件來實施。題干中描述的情形，僅表明監(jiān)管機構(gòu)要求期貨公司報送更正報表，并未提及達到需進行罰款處罰的嚴(yán)重程度，所以一般不會直接采取罰款措施，選項C錯誤。選項D分析拘留是一種限制人身自由的強制措施，通常適用于違反治安管理或刑事犯罪行為。期貨公司報送報表的問題屬于行政監(jiān)管范疇，并非適用拘留措施的情形，選項D錯誤。綜上，答案選AB。5、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）備案材料。

A.備案報告

B.公司決議文件

C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料。選項A：備案報告是對變更法定代表人這一事項進行說明和匯報的重要文件，是備案流程中必不可少的材料，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)清晰了解變更的相關(guān)情況，所以該選項正確。選項B：公司決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于變更法定代表人的決策過程和結(jié)果，它是變更事項的內(nèi)部依據(jù)，向監(jiān)管機構(gòu)提交公司決議文件能夠證明變更法定代表人是經(jīng)過公司合法程序決定的，因此該選項正確。選項C：期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件是證明公司經(jīng)營資格的重要憑證，在變更法定代表人時，需要提交該原件以便監(jiān)管機構(gòu)進行信息更新和證件變更，所以該選項正確。選項D：題干要求的是備案材料，而律師事務(wù)所出具的法律意見書一般在一些需要進行法律合規(guī)審查、提供法律專業(yè)意見的情況下使用，并非期貨公司變更法定代表人進行備案時必須提交的材料，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.內(nèi)容

B.格式

C.處理方式

D.處理日期E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算科目相關(guān)規(guī)定與期貨交易所的一致性要求。選項A，結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致，只有內(nèi)容一致，才能確保結(jié)算的準(zhǔn)確性和完整性，使全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所對結(jié)算業(yè)務(wù)的核算范圍和口徑相同，故選項A正確。選項B，結(jié)算科目的格式保持一致也非常重要。統(tǒng)一的格式有利于數(shù)據(jù)的交流、對比和分析，便于不同主體之間對結(jié)算信息的理解和處理，提高結(jié)算工作的效率和規(guī)范性，所以選項B正確。選項C，處理方式一致是保證結(jié)算結(jié)果準(zhǔn)確性和公正性的關(guān)鍵。若處理方式不同，可能會導(dǎo)致結(jié)算結(jié)果出現(xiàn)差異，影響市場的公平有序運行，因此全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算科目的處理方式應(yīng)當(dāng)與期貨交易所一致，選項C正確。選項D，處理日期一致能夠保證結(jié)算工作的同步性和時效性。在同一時間進行結(jié)算科目的處理，可以避免因時間差導(dǎo)致的數(shù)據(jù)不一致和信息混亂，有利于市場的穩(wěn)定和透明，所以選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。7、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。

A.非結(jié)算會員的客戶

B.非結(jié)算會員

C.中國證監(jiān)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：BD

【解析】該題主要考查期貨交易所對非結(jié)算會員下達交易指令的反饋對象相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給非結(jié)算會員以及全面結(jié)算會員期貨公司。選項A，非結(jié)算會員的客戶并非期貨交易所直接反饋的對象，期貨交易所主要是與會員進行對接和信息交互，故A項錯誤。選項B，非結(jié)算會員是下達交易指令的主體之一，期貨交易所需要將委托回報和成交結(jié)果反饋給非結(jié)算會員，讓其知曉交易情況，該項正確。選項C，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的管理，期貨交易所不會將每筆交易的委托回報和成交結(jié)果反饋給中國證監(jiān)會，故C項錯誤。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司在期貨交易體系中承擔(dān)著特定職責(zé)，期貨交易所會將相關(guān)交易結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司，該項正確。綜上，答案選BD。8、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍來對各選項進行分析。選項A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)，這是其合法合規(guī)的業(yè)務(wù)操作之一，所以該選項不符合題意。選項B：代理客戶從事期貨交易期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，代理客戶從事期貨交易需要具備專業(yè)的期貨交易資質(zhì)和授權(quán)。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的主要職責(zé)是為期貨交易提供一些輔助性服務(wù)，而不能直接代理客戶進行期貨交易，該行為超出了其職責(zé)范圍，所以該選項符合題意。選項C：劃轉(zhuǎn)期貨保證金期貨保證金的劃轉(zhuǎn)是一個涉及資金安全和合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，有嚴(yán)格的規(guī)定和流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這一職責(zé)通常由專門的機構(gòu)或符合規(guī)定的主體來執(zhí)行，所以該選項符合題意。選項D：代客戶收付期貨保證金代客戶收付期貨保證金同樣存在資金安全和合規(guī)風(fēng)險。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不能代客戶收付期貨保證金，以保證期貨交易資金的規(guī)范管理和安全，所以該選項符合題意。綜上，答案選BCD。9、2016年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

C.期貨公司僅須向監(jiān)管機構(gòu)報告，無須通知股東

D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)重大事件時，如本題中董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕這一重大情況，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東。這是為了確保股東能夠及時了解公司管理層的重大變動以及可能面臨的風(fēng)險，保障股東的知情權(quán)，使其能夠及時采取相應(yīng)措施維護自身權(quán)益。所以選項A正確。選項B期貨市場受到嚴(yán)格的監(jiān)管，監(jiān)管機構(gòu)需要及時掌握期貨公司的動態(tài)。當(dāng)期貨公司的董事出現(xiàn)涉嫌犯罪被捕的情況時，