期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關模擬題庫第一部分單選題(50題)1、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)在商業(yè)活動中具有一定商業(yè)價值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機密并非期貨公司禁止泄露的關鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔的直接關聯(lián)性不大。-選項B，投資決策計劃信息屬于客戶進行期貨交易的重要隱私內(nèi)容。客戶自主做出期貨交易決策并獨立承擔后果，投資決策計劃信息是客戶決策過程中的關鍵部分，期貨公司有義務保護其不被泄露，所以該項正確。-選項C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對比較宏觀，并且在期貨交易中可能會基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當披露或監(jiān)管要求，并非是絕對不得泄露的核心信息。-選項D，盈利狀況在期貨交易中是動態(tài)變化的結果，且可能會在一定程度上受到市場等多種因素影響，其重要性不如投資決策計劃信息與客戶自主決策和后果承擔的關聯(lián)性緊密。3、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結算和交割等業(yè)務，側重于市場的交易運行管理，并非對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，對會員進行自律管理，并非對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項錯誤。選項C，監(jiān)控中心主要負責期貨市場的交易、結算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報送等工作，重點在于數(shù)據(jù)監(jiān)測和風險預警，而非對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機構則在轄區(qū)內(nèi)履行相應的監(jiān)管職責，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關禁止行為規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴重違背了期貨市場的誠實信用原則，會誤導客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的合法權益，破壞市場的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項不符合題意。選項B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重侵犯客戶財產(chǎn)權益的行為?？蛻舻钠谪洷ＷC金等資產(chǎn)是受法律保護的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會導致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風險和社會問題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項不符合題意。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)市場的實際情況和監(jiān)管需要，有權制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項不符合題意。選項D代理客戶進行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務職責之一，在遵循相關法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務，幫助客戶進行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項符合題意。綜上，本題正確答案是D。5、根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》來分析各選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并非處理相關業(yè)務的直接負責主體，所以A選項不符合要求。選項B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結算業(yè)務等相關事務中，其能夠進行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，本題正確答案為B選項。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結算業(yè)務的主要管理部門，所以C選項不正確。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定相關政策、法規(guī)并進行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結算業(yè)務的具體監(jiān)管，通常由其派出機構來執(zhí)行更為合適，所以D選項也不正確。綜上，本題答案選B。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關工作。選項D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務的經(jīng)營機構，主要業(yè)務是為投資者提供期貨交易服務等，沒有認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權限。綜上，答案選C。7、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司會計處理及凈資本計算的規(guī)定。選項A，預計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它只是或有事項的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進行會計處理、扣減凈資本及附注說明的情況，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明?；蛴惺马棸ɑ蛴匈Y產(chǎn)和或有負債等多種情形，該選項符合規(guī)定，故B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)只是或有事項中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個需要處理的范疇，所以C選項錯誤。選項D，負債是企業(yè)過去的交易或者事項形成的，預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務，與題干所強調(diào)的需要根據(jù)特定情況進行會計處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構申報。證券監(jiān)管機構的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領域都有應用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸嵭院臀ㄒ恍?。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所的設立、變更和解散等重要事項需經(jīng)過特定部門的批準。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨交易所等市場主體的監(jiān)管和審批工作，在期貨市場管理中發(fā)揮著核心作用。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備批準期貨交易所解散的權力。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理，其業(yè)務范圍主要集中在證券領域，與期貨交易所的解散批準無關。選項D，國家工商總局主要負責各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機構等市場主體的登記注冊并監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所解散的審批。所以，若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由中國證監(jiān)會批準，本題答案選B。10、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權

B.知情權

C.報告權

D.經(jīng)營權

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權利。首先分析選項A，決策權是指在經(jīng)營管理中對相關事務作出決定的權力，通常是公司管理層、股東會等擁有的權力，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責并非對公司經(jīng)營進行決策，所以選項A錯誤。選項B，知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，有助于其對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督和檢查，因此選項B正確。選項C，報告權是指將相關情況進行匯報的權利，它強調(diào)的是信息的傳遞，而不是對公司經(jīng)營情況本身的了解，這與題目所強調(diào)的對公司經(jīng)營情況的了解這一權利不符，所以選項C錯誤。選項D，經(jīng)營權是指企業(yè)對其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權利，是公司日常運營中從事生產(chǎn)、銷售等活動的權力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權力范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。11、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責任承擔的相關規(guī)定。對于選項A，在法律和實際的責任認定邏輯中，確定責任承擔通常需要依據(jù)具體行為與損害結果之間的因果關系。當期貨經(jīng)濟合同無效并給客戶造成經(jīng)濟損失時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔是合理且符合法律原則的做法。因為不同的無效行為所導致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關系，才能準確判斷各方應承擔的責任，所以該選項正確。選項B，在期貨經(jīng)濟活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關聯(lián)，不能一概而論地認為客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C，期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的做法并不合理。責任的承擔應該根據(jù)具體的無效行為以及因果關系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責任比例會有很大差異，所以該選項錯誤。選項D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟活動中可能承擔較多的義務和責任，但不能直接認定在合同無效的情況下期貨公司就承擔主要賠償責任。責任的判定需要依據(jù)實際的因果關系，客戶也可能由于自身的不當行為對損失負有主要責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機構的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權力機構，行使重大事項的決策權等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權，所以B選項錯誤。選項C：提名主體應該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不負責提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項錯誤。選項D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。13、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機構批準就辦理了股權變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構批準的股權變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權既無分紅權，也無表決權，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機構批準就辦理股權變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權責令乙公司限期轉讓股權，C選項正確。選項D期貨公司變更股權等重要事項，應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權申請。在未經(jīng)批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。14、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和風險控制，同時也是期貨公司的營利性業(yè)務之一，所以該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，是期貨公司對市場進行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務并獲取收益，屬于其正常的營利性活動范疇，因此該選項也不符合題意。選項C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進行期貨投資交易。我國相關法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護投資者的合法權益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風險和不當操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，該選項符合題意。選項D提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，是期貨公司利用專業(yè)知識和經(jīng)驗，幫助客戶提高風險管理能力的服務內(nèi)容。客戶通過接受這些服務，能夠更好地應對期貨市場的風險。期貨公司憑借提供此類服務收取相應的費用，屬于正常的營利性業(yè)務，該選項不符合題意。綜上，答案選C。15、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設立的相關規(guī)定，對該證券公司的出資方案進行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，非貨幣財產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產(chǎn)出資有嚴格限制。抵債取得的對某公司的股權，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、期貨公司應當根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關法規(guī)等對期貨公司的運營有重要指導作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風險官的提名和聘任事宜。選項C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織和活動的基本準則。期貨公司應當依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風險官，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。17、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，電話形式雖然具有即時性，但缺乏書面記錄，難以證實投資者是否已充分理解和接受相關內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話形式不適合作為告知、警示的送達形式，A選項錯誤。選項B，面談方式雖然能夠進行面對面的溝通交流，但同樣沒有形成書面的確認材料，在后續(xù)的查證和追溯過程中會存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項錯誤。選項C，公證主要是對法律行為、有法律意義的文書和事實的真實性和合法性給予證明的活動。對于期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示，一般不需要通過公證這種較為復雜且成本較高的方式來送達，C選項錯誤。選項D，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點。采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認情況，符合期貨經(jīng)營機構在對投資者進行告知、警示時應遵循的嚴謹性和規(guī)范性要求，所以應當采用書面形式送達投資者，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。18、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權機構

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機構

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請從業(yè)資格的途徑。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在期貨經(jīng)營機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，協(xié)會授權機構并非申請從業(yè)資格的途徑，故A項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請從業(yè)資格的渠道，故B項錯誤。選項C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務時，需通過其所在的期貨經(jīng)營機構向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，該項符合規(guī)定，故C項正確。選項D，不能由本人直接向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在期貨經(jīng)營機構申請，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。19、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責。選項A負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會的職責，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責，所以選項A符合題意。選項B制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施，這是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊伍，保證期貨市場的有序運行，因此該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責。選項C開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動，有助于我國期貨市場與國際接軌，借鑒國際先進經(jīng)驗和管理模式，提升我國期貨市場的國際化水平和監(jiān)管能力，此為國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責范圍。選項D對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理，是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護期貨市場的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項也屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責。綜上，答案選A。20、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開展透支交易時，對于透支交易造成損失的責任承擔及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所允許期貨公司開張透支交易時，對于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60%。選項A符合該規(guī)定；選項B，不是承擔次要賠償責任，而是主要賠償責任，所以選項B錯誤；選項C，期貨交易所需要承擔賠償責任，故選項C錯誤；選項D，賠償額不超過損失的60%而非80%，選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""21、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，所以本題正確答案是選項B。"22、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。23、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨立可以避免不同業(yè)務崗位之間的不當關聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進一步保證業(yè)務處理的公正性和客觀性。所以該選項表述正確。選項B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務進行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風險，確保各項業(yè)務能夠獨立、公正地開展。所以該選項表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務，并非絕對不得對外提供。所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。24、從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員處分決定的報告相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A中報告時間3個工作日錯誤，報告主體中國證監(jiān)會也錯誤；選項B報告時間3個工作日錯誤；選項D報告主體中國證監(jiān)會錯誤。所以本題正確答案是C。25、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題答案選B。26、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關操作規(guī)定。在期貨交易中，交易編碼是客戶在期貨交易所的身份標識，它具有唯一性，用于識別客戶在交易所的交易行為。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼是必要的操作，這樣可以確保該編碼不再被用于代表該客戶進行交易，維護期貨交易市場的規(guī)范秩序。而交易賬戶是客戶在期貨公司開設的用于進行交易操作的賬戶，其注銷主要是在期貨公司層面進行管理；結算編碼是用于結算業(yè)務的代碼，與銷戶時在期貨交易所的關鍵操作并無直接關聯(lián)；結算賬戶是客戶用于資金結算的賬戶，其變更或注銷通常是在銀行等相關金融機構進行操作，并非期貨交易所的主要處理內(nèi)容。綜上所述，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，所以答案選A。27、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。在處理合同糾紛時，遵循當事人意思自治原則是重要的準則。當事人在簽訂合同時，會對雙方的權利和義務進行明確約定，包括違約情形下責任的承擔方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔責任應按照合同約定來執(zhí)行。選項C，違約的時間長短也不能直接作為確定違約方責任的標準。即使違約時間有差異，但責任的承擔仍應依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項D，當事人與違約方事后商討的結果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時雙方的真實意圖和公平原則。而合同在簽訂時就對可能出現(xiàn)的違約情況及責任承擔有明確規(guī)定，應以此為準。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，本題正確答案選B。28、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中對經(jīng)營機構未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機構未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。29、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.權威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事的任職要求相關知識。對于期貨公司而言，獨立董事的核心作用是獨立客觀地對公司事務進行監(jiān)督和決策，以維護公司整體利益和股東的合法權益。選項A“獨立性”，強調(diào)獨立董事要在履職過程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關系的干擾，能夠獨立作出判斷和決策。這樣才能切實履行好監(jiān)督職責，避免因與公司存在除董事以外的其他職務關聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進而確保其可以公正地發(fā)表意見和行使職權。所以，期貨公司的獨立董事應當保持獨立性，且不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。選項B“專業(yè)性”，雖然獨立董事需要具備一定的專業(yè)知識和技能，但這并非本題所強調(diào)的關鍵特質(zhì)，題干重點在于其獨立的地位和作用。選項C“權威性”，權威性并非獨立董事的核心要求，即便具有權威性，若缺乏獨立性，也難以有效履行監(jiān)督職責。選項D“自主性”，自主性側重于個人的自主決策和行動能力，與本題所要求的獨立于公司其他職務、避免利益沖突的獨立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。30、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構取得業(yè)務資格的批準主體。選項A國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權對期貨經(jīng)營機構的相關業(yè)務資格進行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格。所以選項A正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護會員的合法權益、組織業(yè)務培訓等作用，并不具有批準期貨經(jīng)營機構業(yè)務資格的權力，故選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要履行組織并監(jiān)督交易、結算和交割等職能，不負責批準期貨經(jīng)營機構的業(yè)務資格，因此選項C錯誤。選項D證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營機構的業(yè)務資格批準無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。32、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶的管理主體及管理類型。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織或機構通過制定自律規(guī)則、規(guī)范會員行為等方式，實現(xiàn)對行業(yè)的自我管理和約束。選項A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的管理性質(zhì)；選項C“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權力進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項D“合規(guī)管理”主要側重于確保企業(yè)或組織的活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，與題干所強調(diào)的管理主體和性質(zhì)不符。而中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行的是自律管理，故本題正確答案選B。33、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結算的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務往來，而是與期貨公司進行結算。因此，期貨交易所是將結算結果通知期貨公司，而非直接通知客戶。所以選項A表述錯誤。選項B在期貨交易結算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算。該選項表述正確。選項C期貨交易所實行當日無負債結算制度，也就是在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。這是期貨交易結算的重要制度之一，該選項表述正確。選項D客戶作為期貨交易的參與者，有責任及時查詢結算結果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據(jù)結算結果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項表述正確。綜上，答案選A。34、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的相關罰款規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易時，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"35、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關人員對首席風險官工作限制時的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作時，首席風險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，該機構會依法進行調(diào)查和處理。選項A一般業(yè)務人員主要負責公司日常的業(yè)務操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風險官工作的權力和地位；選項B風險控制人員本身與首席風險官在風險控制方面有一定關聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項C中層管理人員雖在公司組織架構中有一定地位，但在相關規(guī)定里，不是主要限制首席風險官工作并導致需向監(jiān)管機構報告的關鍵主體。而選項D股東、董事和經(jīng)理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對首席風險官正常開展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"36、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金

B.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金

D.結算會員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所中，當結算會員為債務人時，債權人可請求人民法院凍結、劃撥資金或有價證券的賬戶范圍。選項A非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結算會員期貨交易的特定資金，具有獨立性和專用性，不能因結算會員的債務問題被凍結、劃撥，所以選項A不符合要求。選項B非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結算會員交易的順利進行，不能隨意被用于結算會員債務的執(zhí)行，因此選項B也不正確。選項C期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金，是期貨交易所為了防范市場風險、保障期貨市場正常運轉而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結算會員自身債務的執(zhí)行，所以選項C不符合題意。選項D結算會員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結算會員自身可自由支配的財產(chǎn)，當結算會員成為債務人時，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥該賬戶中的資金或者有價證券，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。37、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準的會員

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的組成。會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構。按照相關規(guī)定，會員大會由全體會員組成。選項B中控股10％的股東并非會員大會的組成主體；選項C全體股東推舉的會員不符合實際規(guī)定；選項D中國證監(jiān)會核準的會員也不是會員大會的構成部分。所以，本題的正確答案是A。38、首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風險官提交季度工作報告的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告，所以答案選C。"39、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"40、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整即負債調(diào)整值為0萬元。將相應數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬元，答案選B。41、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。所以本題正確答案是D選項。42、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔賠償責任的相關規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應選D。"43、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由（）負擔。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動中損失的負擔主體。在期貨投資活動里，期貨市場存在波動，投資品種價值本身也會發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務的機構，其職責并非承擔因市場波動或品種價值變化帶來的損失，所以A選項錯誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項資金，并非用于承擔正常市場波動和品種價值變化導致的損失，B選項不符合要求。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職能是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護市場秩序等，并不負擔投資者因市場波動和品種價值變化產(chǎn)生的損失，D選項也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時也必然要承擔因市場波動或投資品種價值本身變化所帶來的風險和損失，這是投資活動的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由投資者負擔，本題正確答案是C。44、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責期貨從業(yè)人員的資格認定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機構。D選項，商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。因此，本題的正確答案是C。45、下列關于期貨經(jīng)紀業(yè)務的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂《期貨經(jīng)紀合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在客戶開立賬戶前，要求其簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，這是為了確保客戶真正知曉期貨交易可能面臨的風險，是期貨經(jīng)紀業(yè)務中保障客戶權益和合規(guī)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀合同》是必要的法律程序。合同明確了雙方的權利和義務，對規(guī)范期貨交易行為、保障雙方合法權益起到關鍵作用，該選項表述正確。選項C向客戶出示《期貨交易風險說明書》是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務。這能讓客戶在進行期貨交易前充分了解交易的風險，從而做出理性的決策，該選項表述正確。選項D根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構備案，而不是3個工作日向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。46、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.經(jīng)營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構共同

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務中合同無效時交易結果承擔主體的相關規(guī)定來進行分析。題干中明確指出不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務使合同無效，且該機構按客戶的交易指令入市交易。在這種情況下，雖然期貨經(jīng)紀合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的。由于交易指令反映了客戶的交易意愿和決策，所以交易結果應由客戶承擔。經(jīng)營機構雖不具有主體資格導致合同無效，但已按客戶指令入市交易，交易并非是由經(jīng)營機構的自主行為導致的特定結果，所以經(jīng)營機構不應承擔交易結果，A選項錯誤。期貨交易所是期貨市場的交易場所和組織管理機構，它并不直接參與客戶的具體交易決策和執(zhí)行，主要負責市場的組織、監(jiān)管等職能，所以交易結果不應由期貨交易所承擔，C選項錯誤。因為交易是完全按照客戶的指令進行的，交易結果的產(chǎn)生與客戶的指令直接相關，并非是客戶和經(jīng)營機構共同決策導致的結果，所以不應由客戶和經(jīng)營機構共同承擔交易結果，D選項錯誤。綜上，答案選B。47、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對相關直接責任人員罰款金額規(guī)定的知識點。根據(jù)相關法規(guī)，對于會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情況，會對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并進行罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”、選項B“1萬元以上10萬元以下”以及選項C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。48、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關內(nèi)容，會員制期貨交易所的會員大會每年召開1次。所以本題正確答案是A選項。"49、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應選擇C選項。"50、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，符合規(guī)定，該選項正確。選項B，工商行政管理機構主要負責市場監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊等工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，該選項錯誤。選項C，任職資格核準是基于期貨公司營業(yè)部所在地，而非營業(yè)部負責人所在地，該選項錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，核準主體是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨（）資料的完整和安全。

A.價格

B.交易

C.結算

D.交割

【答案】：BCD

【解析】本題正確答案選BCD。根據(jù)相關規(guī)定，在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員有責任保證期貨交易、結算和交割資料的完整和安全。期貨交易資料記錄了期貨交易的具體過程和細節(jié)，是交易活動的重要體現(xiàn)，完整且安全的交易資料有利于監(jiān)管部門對市場交易行為進行監(jiān)督和管理，也有助于交易主體進行交易回顧和分析。期貨結算資料涉及到交易雙方的資金往來、盈虧計算等重要財務信息，保證其完整和安全，對于保障交易雙方的合法權益、維護市場的資金安全和穩(wěn)定運行至關重要。期貨交割資料則是期貨合約實物交割過程的記錄，包括貨物的質(zhì)量、數(shù)量、交付地點等信息，這些資料的完整和安全對于確保交割的順利進行、保障合約履行以及維護期貨市場的正常秩序意義重大。而期貨價格是市場交易形成的動態(tài)數(shù)據(jù)，其本身會隨著市場供求關系等多種因素不斷變化，通常不存在需要特定主體保證其資料完整和安全的要求。所以本題應選BCD。2、中國證監(jiān)會及其派出機構將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施

B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況

C.首席風險官的培訓情況

D.首席風險官的考試成績E

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析選項。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施能直接反映首席風險官在履行職責過程中的表現(xiàn)以及是否遵守相關規(guī)定，將其記入首席風險官誠信檔案有助于對首席風險官的行為進行監(jiān)督和規(guī)范，所以該選項正確。選項B：首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況受多種因素影響，并非主要由首席風險官個人行為決定，與首席風險官的誠信情況沒有直接關聯(lián)，因此不會記入首席風險官誠信檔案，該選項錯誤。選項C：首席風險官的培訓情況能體現(xiàn)其專業(yè)知識的更新和提升情況，以及其對自身職業(yè)發(fā)展的重視程度，一定程度上反映了其職業(yè)素養(yǎng)和誠信態(tài)度，將其記入誠信檔案是合理的，所以該選項正確。選項D：首席風險官的考試成績可反映其專業(yè)知識的掌握水平，是衡量其勝任該崗位能力的重要依據(jù)之一，與誠信檔案的記錄內(nèi)容相關，所以該選項正確。綜上，正確答案是ACD。3、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取的措施包括（）。

A.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產(chǎn)賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結算及財務數(shù)據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查時有權采取的措施。選項A詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明，這是監(jiān)管機構在檢查過程中獲取必要信息、了解被檢查事項具體情況的重要方式。通過與工作人員的溝通交流，監(jiān)管機構能夠更直接地掌握相關業(yè)務的操作細節(jié)、決策依據(jù)等內(nèi)容，有助于對被檢查事項進行全面、深入的了解，所以該選項正確。選項B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料，這是監(jiān)管機構獲取客觀證據(jù)的重要手段。文件和資料能夠反映期貨公司及其分支機構的業(yè)務活動、財務狀況、內(nèi)部控制等方面的情況，監(jiān)管機構通過對這些文件資料的審查，可以發(fā)現(xiàn)可能存在的問題和違規(guī)行為，為準確判斷被檢查對象是否合規(guī)提供有力支持，因此該選項正確。選項C查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產(chǎn)賬戶，有助于監(jiān)管機構監(jiān)督客戶資產(chǎn)的安全情況和使用情況?？蛻糍Y產(chǎn)的安全是期貨市場穩(wěn)定運行的重要基礎，監(jiān)管機構通過查詢客戶資產(chǎn)賬戶，可以防止期貨公司及其分支機構挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)操作客戶資金等行為的發(fā)生，切實保護投資者的合法權益，所以該選項正確。選項D檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結算及財務數(shù)據(jù)，能夠使監(jiān)管機構了解期貨公司的業(yè)務運營情況和財務狀況。信息系統(tǒng)是期貨公司開展業(yè)務的重要支撐，交易、結算及財務數(shù)據(jù)則是反映公司業(yè)務活動和經(jīng)營成果的關鍵信息。通過檢查信息系統(tǒng)和調(diào)閱相關數(shù)據(jù)，監(jiān)管機構可以發(fā)現(xiàn)業(yè)務流程中的潛在風險和問題，評估公司的運營管理水平，保障期貨市場的正常運行，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查時有權采取的措施，本題答案選ABCD。4、期貨交易的（）由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.收費項目

B.收費標準

C.管理辦法

D.自律準則

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：收費項目期貨交易中收費項目的確定是較為重要的內(nèi)容，若不進行統(tǒng)一規(guī)范，可能導致市場收費混亂。由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布收費項目，能夠保證期貨交易收費的規(guī)范性和統(tǒng)一性，避免不同期貨交易主體隨意設置收費項目，損害投資者利益，所以期貨交易的收費項目由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項B：收費標準收費標準直接關系到期貨交易參與者的成本。如果收費標準不統(tǒng)一，市場可能會出現(xiàn)惡性競爭或不合理收費的情況。國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布收費標準，可以確保市場的公平有序，使各期貨交易主體在統(tǒng)一的標準下進行運營，保障市場的健康發(fā)展，所以期貨交易的收費標準由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項C：管理辦法統(tǒng)一的管理辦法對于規(guī)范期貨交易市場至關重要。它涵蓋了期貨交易的各個環(huán)節(jié)，包括交易規(guī)則、風險控制、市場監(jiān)管等方面。國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布管理辦法，能夠為期貨交易市場提供明確的行為準則和監(jiān)管依據(jù)，保證市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展，所以期貨交易的管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項D：自律準則自律準則通常是由期貨行業(yè)的自律組織，如期貨業(yè)協(xié)會等制定的。這些自律組織根據(jù)行業(yè)特點和發(fā)展需求，制定適合行業(yè)自身的行為規(guī)范和準則，以促進會員之間的自我約束和規(guī)范發(fā)展。它更多地體現(xiàn)了行業(yè)內(nèi)部的自我管理和自我監(jiān)督，并非由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。5、某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟并索要賠償，以下說法正確的有（）。

A.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權利的，老張可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償老張的損失

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中投資者與期貨公司、期貨交易所之間的關系及相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在本題情境中，老張認為是期貨交易所的行為給自己造成了損失，應當直接起訴期貨交易所，而非直接起訴期貨公司，讓交易所作為第三人參加訴訟。因為直接與老張產(chǎn)生爭議的主體是期貨交易所，所以該選項說法錯誤。選項B老張作為投資者，在認為期貨交易所的行為對自己造成損失時，可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利。這是基于老張與期貨公司之間的委托關系，期貨公司有義務在一定范圍內(nèi)維護投資者的合法權益，該選項說法正確。選項C如果期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所。這是老張作為受害者在其權益未得到妥善維護時的合理救濟途徑，其有權直接向責任主體主張權利，該選項說法正確。選項D期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，只要這些措施在當時情況下是合理的，就屬于合法合規(guī)的行為，無需對投資者進行賠償。因為這種緊急措施是為了維護期貨市場的整體穩(wěn)定和正常運行，并非違約行為，所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是BC。6、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（）。

A.為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費、稅款

C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司保證金劃轉相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A為客戶交存保證金是期貨公司向客戶收取保證金后依法可進行的合理劃轉情形。因為客戶參與期貨交易需要繳納一定的保證金以確保交易的正常進行，期貨公司有義務為客戶交存這部分保證金，所以選項A正確。選項B手續(xù)費和稅款是客戶在期貨交易過程中產(chǎn)生的相關費用，期貨公司為客戶支付手續(xù)費、稅款也是合理合法的劃轉情形。手續(xù)費是期貨公司提供服務的報酬，而稅款是客戶應向國家繳納的，期貨公司有責任從客戶保證金中劃轉這部分資金進行支付，所以選項B正確。選項C為期貨公司支付購買設備、設施的款項屬于期貨公司自身的經(jīng)營支出，不能從客戶的保證金中進行劃轉。客戶保證金是用于保障客戶期貨交易的資金安全和正常進行的，不能用于期貨公司自身的設備采購等經(jīng)營活動，所以選項C錯誤。選項D依據(jù)客戶的要求支付可用資金是合理的?？蛻魧ψ约罕ＷC金賬戶中的可用資金有支配權，當客戶提出要求時，期貨公司應依法將可用資金支付給客戶，所以選項D正確。綜上，答案選ABD。7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

B.進行調(diào)查，限制其人身自由

C.給予其訓誡、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行的，中國證監(jiān)會及其派出機構作為行政監(jiān)管部門，主要是采取行政監(jiān)管措施，而非給予紀律懲戒。所以選項A錯誤。選項B中國證監(jiān)會及其派出機構是依照法律法規(guī)履行監(jiān)管職責的行政機關，它們沒有限制人身自由的權力。限制人身自由屬于司法權力的范疇，必須由司法機關按照法定程序進行。因此，該選項錯誤。選項C訓誡、公開譴責通常是行業(yè)協(xié)會等自律組織對違規(guī)會員采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構的常規(guī)處理方式。所以選項C錯誤。選項D依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以選項D正確。綜上，本題答案是D。8、期貨公司變更股權須依法批準的，應當符合下列（）條件。

A.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

B.期貨公司與股東之間不得交叉持股

C.股權受讓方最低持股應在10％以上

D.擬變更的股權不得存在被查封.凍結情形

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司變更股權須依法批準時應符合的條件。選項A分析期貨公司為股權受讓方提供財務支持可能會引發(fā)一系列風險問題，如影響期貨公司自身的財務穩(wěn)定、可能導致利益輸送等情況，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展。所以期貨公司不可以為股權受讓方提供一定的財務支持，選項A錯誤。選項B分析期貨公司與股東之間交叉持股會使公司的股權結構和治理關系變得復雜，容易出現(xiàn)利益沖突和管理混亂等問題，不利于對期貨公司進行有效的監(jiān)管和規(guī)范運營。因此，期貨公司與股東之間不得交叉持股，選項B正確。選項C分析相關規(guī)定中并沒有明確要求股權受讓方最低持股應在10％以上，所以選項C錯誤。選項D分析若擬變更的股權存在被查封、凍結情形，其所有權處于不確定狀態(tài)，此時進行股權變更會面臨諸多法律障礙和風險，無法順利完成股權變更手續(xù)，也會給期貨公司的運營和監(jiān)管帶來不確定性。所以擬變更的股權不得存在被查封、凍結情形，選項D正確。綜上，答案選BD。9、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權采取的措施包括（）

A.進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明

C.查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的相關文件和資料

D.拘留當事人

【答案】：ABC"

【解析】該題正確答案為ABC。根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，調(diào)查人員在調(diào)查過程中，為了全面、準確地查明違規(guī)事實，有權采取一系列合理且必要的措施。選項A，進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證，能夠使調(diào)查人員直接獲取與違規(guī)行為相關的現(xiàn)場證據(jù)，有助于還原事件真相，所以該措施是合理且必要的。選項B，詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，并要求其對相關事項做出說明，能夠從不同角度了解事件的經(jīng)過和情況，收集多方面的信息，為調(diào)查提供依據(jù)。選項C，查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的相關文件和資料，這些文件資料可能包含關鍵證據(jù)和線索，對于查明事實、做出準確判斷具有重要意義。而選項D，拘留當事人是一種限制人身自由的強制措施，通常只有具有執(zhí)法權的司法機關等特定主體，依據(jù)嚴格的法律程序才能實施，中國期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查人員并不具備這樣的權力，所以該選項不符合規(guī)定。"10、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。根據(jù)相關法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是（）。

A.國債

B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

C.股票

D.公司債券

【答案】：AB

【解析】本題主要考查可以充抵期貨保證金的有價證券類型。分析各選項A選項：國債國債是由國家發(fā)行的債券，是中央政府為籌集財政資金而發(fā)行的一種政府債券，具有極高的信用度，通常被認為是最安全的投資工具之一。在期貨交易中，國債因其穩(wěn)定的價值和良好的流動性，被允許作為充抵期貨保證金的有價證券，所以A選項正確。B選項：經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單標準倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。