期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓(xùn)練試卷第一部分單選題(50題)1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠(yuǎn)程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理方式。選項(xiàng)A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)對(duì)特定領(lǐng)域進(jìn)行的全面監(jiān)管活動(dòng)，具有較強(qiáng)的行政權(quán)威性和強(qiáng)制性。中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理主要由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)承擔(dān)，它負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨市場(chǎng)的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對(duì)期貨市場(chǎng)參與主體進(jìn)行檢查、處罰等，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側(cè)重于對(duì)特定對(duì)象的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與控制，目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應(yīng)對(duì)。一般是通過技術(shù)手段和信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作重點(diǎn)并非單純的監(jiān)控，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自我約束、自我管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作和公平競(jìng)爭(zhēng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：遠(yuǎn)程管理遠(yuǎn)程管理主要是借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等手段，對(duì)處于不同地理位置的設(shè)備、系統(tǒng)或人員進(jìn)行管理和控制。這與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。2、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】?jī)糍Y本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整時(shí)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則準(zhǔn)確確認(rèn)負(fù)債等項(xiàng)目。本題中，原本資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，而按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元，這意味著該期貨公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為400-200=200萬元。預(yù)計(jì)負(fù)債是企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，會(huì)對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)生抵減作用，少確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債會(huì)使凈資本虛增。所以需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的凈資本應(yīng)該是原本的凈資本減去少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債金額，即5000-200=4800萬元。因此，該公司期末凈資本實(shí)際為4800萬元，答案選C。"3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標(biāo)準(zhǔn)，易造成監(jiān)管混亂，不符合對(duì)期貨市場(chǎng)這種專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的市場(chǎng)的監(jiān)管要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理，地方證監(jiān)局是其派出機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展相關(guān)工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔(dān)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不會(huì)授權(quán)其進(jìn)行管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。4、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。5、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"6、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當(dāng)期貨公司保證金不足時(shí)需要追加保證金。期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達(dá)到規(guī)定要求，所以強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。選項(xiàng)A“完全相同”表述過于絕對(duì)，在實(shí)際操作中，由于市場(chǎng)情況的動(dòng)態(tài)變化等因素，很難做到強(qiáng)行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項(xiàng)B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強(qiáng)行平倉數(shù)額并無直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，強(qiáng)行平倉是為了補(bǔ)充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項(xiàng)D同理，也是錯(cuò)誤的。因此，本題的正確答案是C。7、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。8、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。9、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導(dǎo)致持股比例變動(dòng)。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選C。"10、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是()。

A.每三個(gè)月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每?jī)赡觊_展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當(dāng)性自查。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A“每三個(gè)月開展一次”、選項(xiàng)C“每一年開展一次”、選項(xiàng)D“每?jī)赡觊_展一次”均不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間規(guī)定。綜上，本題答案選B。11、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。13、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要3人，答案選B。"14、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨(dú)制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費(fèi)

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨交易所通常是向期貨公司收取保證金，而不是直接向客戶收取保證金?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司按照規(guī)定向客戶收取保證金。所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)并非由期貨交易所單獨(dú)制定。保證金標(biāo)準(zhǔn)的確定需要綜合多方面因素，一般是由期貨交易所根據(jù)期貨合約的特點(diǎn)和市場(chǎng)情況等提出一定的標(biāo)準(zhǔn)范圍，期貨公司在此基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、交易情況等因素，在符合規(guī)定的前提下對(duì)客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。所以B選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，它的用途包括支付期貨交易過程中產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。所以C選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：客戶保證金雖然存放在期貨公司，但它的所有權(quán)屬于客戶，只是由期貨公司進(jìn)行管理和代為結(jié)算。期貨公司必須嚴(yán)格按照規(guī)定管理客戶保證金，確保其安全和獨(dú)立，不得挪用客戶保證金。所以D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。15、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的適當(dāng)性義務(wù)。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期，而非48小時(shí)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：特別風(fēng)險(xiǎn)警示書由投資者簽字確認(rèn)是必要的程序，這能表明投資者已經(jīng)了解并認(rèn)可了相關(guān)的特別風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，以充分揭示特殊風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更全面地評(píng)估投資者是否適合購買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。16、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應(yīng)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：5000×20%=1000（萬元）所以答案選B。17、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估這一特定情境下，對(duì)于期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對(duì)相關(guān)知識(shí)的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項(xiàng)A的5分、選項(xiàng)B的10分以及選項(xiàng)C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項(xiàng)D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。18、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)擬任人應(yīng)提供聲明的內(nèi)容。在申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的核心特質(zhì)與要求。獨(dú)立董事需要保持獨(dú)立的判斷和立場(chǎng)，不受其他利益相關(guān)方的不當(dāng)影響，以公正、客觀地履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的整體利益。選項(xiàng)A，自有資產(chǎn)并非申請(qǐng)?jiān)撊温氋Y格時(shí)需要提供聲明的關(guān)鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨(dú)立董事能否獨(dú)立、公正履職并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請(qǐng)中都需要滿足，但對(duì)于期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請(qǐng)，強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是關(guān)于合法性的聲明，而是獨(dú)立性。選項(xiàng)C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨(dú)立性是確保公正性得以實(shí)現(xiàn)的重要前提和基礎(chǔ)，并且在期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請(qǐng)中，明確要求的是關(guān)于獨(dú)立性的聲明。所以，申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，答案選D。19、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新f1。

A.從業(yè)人員注冊(cè).客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，“從業(yè)人員注冊(cè)”有一定合理性，但“客戶服務(wù)等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務(wù)信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準(zhǔn)確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項(xiàng)A不合適。接著看選項(xiàng)B，“從業(yè)人員注冊(cè)”是基本信息，但“工作業(yè)績(jī)等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績(jī)受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不能很好地對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)關(guān)注的方面，因此選項(xiàng)B不正確。再看選項(xiàng)C，“從業(yè)資格注冊(cè)”是確認(rèn)從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)，而“誠(chéng)信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務(wù)以及是否值得客戶和市場(chǎng)信任的關(guān)鍵信息，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，“從業(yè)資格注冊(cè)”是必要信息，但“考試成績(jī)”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對(duì)降低，更多反映的是過去的學(xué)習(xí)成果，而不是從業(yè)過程中的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。20、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"21、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來判斷對(duì)期貨公司甲的罰款標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對(duì)甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。22、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（），經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。

A.適當(dāng)性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)崗位從業(yè)人員應(yīng)履行的職責(zé)內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，適當(dāng)性義務(wù)是指經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，必須根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性工作履職情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，且不得采取鼓勵(lì)向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的措施，這充分說明從業(yè)人員需要切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，正常展業(yè)強(qiáng)調(diào)的是業(yè)務(wù)的正常開展，但沒有突出與投資者合適性匹配這一關(guān)鍵要點(diǎn)，不符合題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，工作保密主要涉及對(duì)工作中涉及的信息進(jìn)行保密處理，與題干中關(guān)于適當(dāng)性工作以及不向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的要求無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，熱情服務(wù)側(cè)重于服務(wù)的態(tài)度，而不是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)與投資者是否適配的義務(wù)履行，并非題干所強(qiáng)調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。23、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以本題正確答案選D。"24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項(xiàng)B，期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務(wù)本身關(guān)聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"25、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)20日、B選項(xiàng)1個(gè)月以及D選項(xiàng)3個(gè)月均不符合規(guī)定時(shí)間，故排除。26、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職時(shí)提交年檢登記表的時(shí)間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)對(duì)于提交時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。27、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，如對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。28、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"29、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。

A.李某.期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由李某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)對(duì)交易損失承擔(dān)主體的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司進(jìn)行混碼交易，不過能夠證明已經(jīng)按照客戶的交易指令入市交易的情況下，從責(zé)任劃分的角度來看，交易中的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。在本題中，李某是該期貨公司的客戶，期貨公司雖存在混碼交易行為，但已能證明按照李某的交易指令入市交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易中的損失應(yīng)完全由李某承擔(dān)，所以答案選D。30、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)

D.王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進(jìn)行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達(dá)交易指令，期貨公司按照客戶指令進(jìn)行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達(dá)者即客戶承擔(dān)。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔(dān)。因此，答案選D。31、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會(huì)員

B.客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A中提到的非結(jié)算會(huì)員，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員不符合交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的受托范圍；選項(xiàng)D特別結(jié)算會(huì)員與交易結(jié)算會(huì)員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象無關(guān)。所以本題正確答案是B。32、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨糾紛案件性質(zhì)的判斷。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡(jiǎn)單地僅認(rèn)定為違約的期貨糾紛案件。因?yàn)樵谶@一過程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權(quán)的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項(xiàng)不準(zhǔn)確。B選項(xiàng)：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權(quán)案件，還存在違約的事實(shí)，不能僅僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，B選項(xiàng)不全面。C選項(xiàng)：對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和處理原則，有特定的認(rèn)定方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件中，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來確定案件性質(zhì)，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定和此類案件的處理原則，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。33、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報(bào)告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A向期貨交易所報(bào)告并不一定能確保從輕、減輕或者免予行政處罰。期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，向其報(bào)告并不屬于規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予處罰的特定報(bào)告途徑，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B公開聲明這種方式并沒有明確的法律意義上的規(guī)定能使其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)獲得從輕、減輕或者免予行政處罰的效果。公開聲明可能會(huì)引起一定關(guān)注，但缺乏相應(yīng)的法定依據(jù)，不能作為從輕處罰的理由，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C單純的辭職行為不能成為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)。辭職只是結(jié)束了與相關(guān)單位的工作關(guān)系，并沒有體現(xiàn)出對(duì)違法違規(guī)指令采取了符合規(guī)定的正確處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。這是明確的法律規(guī)定，符合題意，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。34、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請(qǐng)、注銷的機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)和注銷，需通過特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請(qǐng)和注銷，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。35、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于強(qiáng)行平倉責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來分析。在期貨交易里，當(dāng)會(huì)員或客戶出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉的情況時(shí)，期貨交易所或期貨公司有權(quán)對(duì)其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。而強(qiáng)行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會(huì)員或客戶自行承擔(dān)的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，由此造成的500萬元損失以及強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)由興盛公司自行承擔(dān)。所以答案選B。36、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題后的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時(shí)采取措施解決問題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對(duì)保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對(duì)保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問題報(bào)告的上級(jí)監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報(bào)告給國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。37、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認(rèn)定、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)人民銀行中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的審批工作無關(guān)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。38、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對(duì)非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式進(jìn)行規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會(huì)具體規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場(chǎng)的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對(duì)整個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場(chǎng)秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會(huì)員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對(duì)寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會(huì)員自律、自我規(guī)范來管理市場(chǎng)的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。40、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識(shí)為期貨市場(chǎng)參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場(chǎng)中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項(xiàng)B：期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員，其工作主要圍繞自營(yíng)會(huì)員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員，他們?cè)谥虚g介紹業(yè)務(wù)中承擔(dān)著管理等職責(zé)，直接參與到期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：期貨公司的管理人員負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營(yíng)、決策等工作，對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。41、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項(xiàng)A，題干強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過程中對(duì)特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護(hù)雖然重要，但不是此語境下的重點(diǎn)主體，且首席風(fēng)險(xiǎn)官更直接關(guān)聯(lián)期貨公司業(yè)務(wù)。選項(xiàng)C，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，有其自身的管理和保密機(jī)制，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)的是期貨公司內(nèi)部事務(wù)，并非直接對(duì)期貨交易所的信息保密。選項(xiàng)D，“自身”表述不準(zhǔn)確，這里強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。42、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)D符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的15個(gè)工作日、選項(xiàng)C的20個(gè)工作日均不符合要求。所以本題正確答案是D。43、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況時(shí)，交易所為了化解風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)采取一系列措施來穩(wěn)定市場(chǎng)，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)，縮小漲跌停板幅度可以降低市場(chǎng)波動(dòng)，控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價(jià)格的大幅波動(dòng)，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該措施符合交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的操作邏輯，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴(kuò)大了漲跌停板幅度。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，擴(kuò)大漲跌幅度會(huì)使價(jià)格波動(dòng)范圍更大，增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會(huì)使市場(chǎng)在上漲方向上波動(dòng)加劇，同樣會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴(kuò)大意味著價(jià)格上漲時(shí)波動(dòng)可能更大，不利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不能有效化解當(dāng)前急劇增大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。44、期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當(dāng)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，主要是對(duì)平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補(bǔ)償?shù)却胧?，并非中?guó)證監(jiān)會(huì)的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進(jìn)行判定和執(zhí)行，不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予的處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強(qiáng)調(diào)的是需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予的處理類型，用“行政處罰”更為準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。45、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向其報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官一般是向其住所地的派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告事宜無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。46、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對(duì)象的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會(huì)將這些情況通知它。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會(huì)員號(hào)變更、分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。47、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間頻率。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。題目中選項(xiàng)A每日的時(shí)間間隔過短，不符合實(shí)際要求；選項(xiàng)C每季度和選項(xiàng)D每年的時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，不利于及時(shí)掌握高風(fēng)險(xiǎn)期貨公司的財(cái)務(wù)狀況，以保障期貨投資者的權(quán)益。因此，答案選B。48、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請(qǐng)受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。選項(xiàng)B的6個(gè)月至12個(gè)月不符合此情節(jié)的規(guī)定時(shí)長(zhǎng)；選項(xiàng)C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，不存在“或永久性”這種情況；選項(xiàng)D“永久性”說法錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。"49、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個(gè)市場(chǎng)組織和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，期貨交易所可能會(huì)在交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)中因各種民事行為與其他市場(chǎng)主體產(chǎn)生民事法律關(guān)系，當(dāng)其違反相關(guān)義務(wù)時(shí)，就需要以自身全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任。而法律責(zé)任是一個(gè)更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責(zé)任形式；刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的國(guó)家司法機(jī)關(guān)依照刑事法律對(duì)其犯罪行為及本人所作的否定評(píng)價(jià)和譴責(zé)；經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆韶?zé)任分類術(shù)語。所以本題選C選項(xiàng)。"50、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶

B.按照與法定的方式及時(shí)通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶結(jié)算結(jié)果的通知方式。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司與客戶之間存在具體的業(yè)務(wù)關(guān)系和約定，按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶結(jié)算結(jié)果，既符合商業(yè)活動(dòng)中尊重當(dāng)事人約定的原則，也能保證客戶及時(shí)了解自身交易的結(jié)算情況，以便客戶做出相應(yīng)決策，該選項(xiàng)合理。選項(xiàng)B，“法定的方式”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中，對(duì)于結(jié)算結(jié)果的通知，更強(qiáng)調(diào)按照與客戶的約定，而不是法定的特定方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“次日通知客戶”不符合“及時(shí)通知”的要求，及時(shí)通知意味著在結(jié)算結(jié)果得出后應(yīng)盡快傳達(dá)給客戶，而不是等到次日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣既存在“法定的方式”不準(zhǔn)確的問題，又存在“次日通知”不及時(shí)的問題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交書面報(bào)告。

A.全體董事

B.股東會(huì)

C.期貨交易所

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例變動(dòng)的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過20％時(shí)，期貨公司需要按照規(guī)定向特定主體提交書面報(bào)告。選項(xiàng)A，全體董事對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理等重要事務(wù)負(fù)有決策和監(jiān)督等職責(zé)。期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的變動(dòng)情況對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有重要影響，向全體董事提交書面報(bào)告，有助于董事全面了解公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便做出合理的決策，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，但凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例變動(dòng)這類較為具體、專業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況通常不會(huì)直接向股東會(huì)報(bào)告，而是先向更了解日常經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)細(xì)節(jié)的主體報(bào)告，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等交易層面的工作，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例屬于期貨公司內(nèi)部的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，不需要向期貨交易所提交書面報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的變動(dòng)情況是反映其風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要指標(biāo)，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，進(jìn)行有效的監(jiān)管，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選AD。2、某期貨交易所指定的交割倉庫，因經(jīng)濟(jì)糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲(chǔ)的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。

A.以期貨交易所為被告的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄

B.以第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄

C.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄

D.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院管轄

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查以期貨交易所為被告或第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。題干中描述了一起以期貨交易所為第三人的商事案件，下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：以期貨交易所為被告的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。在司法實(shí)踐和相關(guān)法律規(guī)定中，對(duì)于此類涉及期貨交易所的商事案件，考慮到其專業(yè)性和復(fù)雜性等因素，通常指定由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院進(jìn)行管轄，該選項(xiàng)表述符合規(guī)定，正確。B選項(xiàng)：以第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。當(dāng)期貨交易所作為第三人卷入因履行職責(zé)引發(fā)的商事案件時(shí)，同樣基于案件的專業(yè)性和司法資源的合理配置，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄是合理且符合規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。此選項(xiàng)綜合了A選項(xiàng)和B選項(xiàng)的情況，準(zhǔn)確概括了相關(guān)案件的管轄規(guī)則，符合相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐要求，正確。D選項(xiàng)：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院管轄。一般情況下，此類案件不會(huì)直接由高級(jí)人民法院管轄，高級(jí)人民法院通常受理重大、復(fù)雜的一審案件，而以期貨交易所為被告或第三人的因履行職責(zé)引起的商事案件，通常由中級(jí)人民法院管轄更為合適，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格.還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定通常要求申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人等相關(guān)職務(wù)任職資格需具有期貨從業(yè)人員資格，這是從事期貨相關(guān)管理崗位的基本準(zhǔn)入條件之一，所以具有期貨從業(yè)人員資格是必要條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：從行業(yè)對(duì)專業(yè)知識(shí)和綜合素養(yǎng)的要求來看，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位有助于相關(guān)人員更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的各種問題及管理工作，是任職資格的常見要求，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)相關(guān)工作，需要具備較高的財(cái)務(wù)專業(yè)知識(shí)和技能。會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格能夠證明其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和知識(shí)水平，可以更好地履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)，所以申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需要有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)來管理營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)和拓展業(yè)務(wù)。具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，能深入了解期貨業(yè)務(wù)的流程和特點(diǎn)；或者有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，也能將金融領(lǐng)域的通用知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到期貨營(yíng)業(yè)部的管理中，故申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，要求具備這樣的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)是合理的，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案為ABCD。4、在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有（）。

A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)

B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)

C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成，代表會(huì)員的利益，行使相關(guān)權(quán)力；而公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，股東大會(huì)由全體股東組成，體現(xiàn)股東的意志。所以會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所通常設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間行使部分會(huì)員大會(huì)的職權(quán)；公司制期貨交易所則設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)決策等事務(wù)。因此，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，此選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C無論是會(huì)員制期貨交易所還是公司制期貨交易所都需要有負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作的人員，所以二者都設(shè)有總經(jīng)理一職，總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施相關(guān)的經(jīng)營(yíng)管理工作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D會(huì)員制期貨交易所一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，公司制期貨交易所通常設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)等。所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。5、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易所交易規(guī)則的核心內(nèi)容之一。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時(shí)間、交易價(jià)格確定等關(guān)鍵要素，是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)；結(jié)算制度則涉及交易資金的清算和劃轉(zhuǎn)，保障交易雙方資金的安全和交易的順利進(jìn)行；交割制度明確了期貨合約到期時(shí)實(shí)物或現(xiàn)金交割的具體流程和要求。這些制度對(duì)于規(guī)范期貨交易行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序具有重要意義，因此應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明。B選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序是期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行的重要保障。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，可能受到多種因素的影響而出現(xiàn)價(jià)格大幅波動(dòng)、交易秩序混亂等異常情況。制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，如保證金制度、漲跌停板制度、持倉限額制度等，可以有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。同時(shí)，明確交易異常情況的處理程序，能夠在出現(xiàn)異常時(shí)及時(shí)采取措施，如暫停交易、調(diào)整保證金比例等，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：保證金是期貨交易參與者履行合約的財(cái)力擔(dān)保，保證金的管理和使用制度直接關(guān)系到市場(chǎng)的安全性和公正性。合理的保證金管理和使用制度能夠確保保證金的安全存放和有效使用，防止保證金被挪用或?yàn)E用。同時(shí)，也有助于控制交易風(fēng)險(xiǎn)，保障交易雙方的合法權(quán)益。因此，保證金的管理和使用制度是期貨交易所交易規(guī)則不可或缺的重要內(nèi)容，應(yīng)在規(guī)則中明確載明。D選項(xiàng)：期貨交易信息的發(fā)布辦法對(duì)于市場(chǎng)參與者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出合理決策至關(guān)重要。及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地發(fā)布期貨交易信息，包括行情數(shù)據(jù)、交易統(tǒng)計(jì)、相關(guān)公告等，可以提高市場(chǎng)透明度，促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。明確交易信息的發(fā)布辦法，能夠規(guī)范信息發(fā)布的渠道、時(shí)間、內(nèi)容等，保證信息的質(zhì)量和一致性，使市場(chǎng)參與者能夠及時(shí)獲取所需信息，所以該選項(xiàng)也符合要求。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的事項(xiàng)均應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則中載明，故本題答案為ABCD。6、證券公司符合下列（）情形之一者，可申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。

A.全資擁有一家期貨公司

B.控股一家期貨公司

C.與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

D.被一家期貨公司控股

【答案】：ABC

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。-選項(xiàng)A：全資擁有一家期貨公司，符合證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的情形之一，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：控股一家期貨公司，同樣滿足申請(qǐng)條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，也在可申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的范圍內(nèi)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：被一家期貨公司控股并不屬于證券公司可申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。選項(xiàng)A，責(zé)令改正是指監(jiān)管部門要求違規(guī)主體對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，使其行為符合相關(guān)規(guī)定和要求。這是一種常見且有效的監(jiān)管手段，能夠促使違規(guī)期貨從業(yè)人員及時(shí)糾正錯(cuò)誤，規(guī)范自身行為，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正措施。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話是監(jiān)管部門與違規(guī)主體進(jìn)行面對(duì)面交流的方式，通過溝通了解違規(guī)情況，指出問題所在，并要求相關(guān)人員重視并整改。監(jiān)管談話可以對(duì)違規(guī)人員形成一定的威懾，促使其認(rèn)識(shí)到問題的嚴(yán)重性，因此也是可行的監(jiān)管措施。選項(xiàng)C，出具警示函是監(jiān)管部門以書面形式向違規(guī)主體發(fā)出的警示信息，表明其行為已經(jīng)引起監(jiān)管關(guān)注，存在一定風(fēng)險(xiǎn)。警示函可以提醒期貨從業(yè)人員規(guī)范自身行為，避免進(jìn)一步違規(guī)，屬于監(jiān)管部門常用的措施之一。選項(xiàng)D，罰款一般是由法律法規(guī)明確賦予特定執(zhí)法主體的權(quán)力，通常需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。在中國(guó)，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并沒有直接實(shí)施罰款的職權(quán)，罰款并非其可以采取的措施。綜上所述，正確答案是ABC。8、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

A.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.拘留

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨行業(yè)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。對(duì)選項(xiàng)A進(jìn)行分析撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，是對(duì)違反自律規(guī)則情節(jié)嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員較為嚴(yán)厲的懲戒措施。這種懲戒方式能夠有效警示期貨從業(yè)者遵守行業(yè)規(guī)則，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。因此，該選項(xiàng)符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可給予的紀(jì)律懲戒情況。對(duì)選項(xiàng)B進(jìn)行分析訓(xùn)誡是一種相對(duì)較輕的紀(jì)律懲戒方式，通過對(duì)違規(guī)從業(yè)者進(jìn)行批評(píng)教育，使其認(rèn)識(shí)到自身錯(cuò)誤，起到及時(shí)糾正和警示的作用。在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒范圍內(nèi)，訓(xùn)誡是合理且常用的手段。所以，該選項(xiàng)也是正確的。對(duì)選項(xiàng)C進(jìn)行分析公開譴責(zé)是將違規(guī)從業(yè)人員的不良行為公開披露，借助社會(huì)輿論的壓力促使其改正錯(cuò)誤，同時(shí)也對(duì)其他從業(yè)者起到威懾作用。這同樣是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在處理違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員時(shí)可以采取的懲戒措施之一。所以，該選項(xiàng)符合題意。對(duì)選項(xiàng)D進(jìn)行分析拘留是一種由司法機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)實(shí)施的限制人身自由的行政處罰或刑事強(qiáng)制措施，并不屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織所能給予的紀(jì)律懲戒范疇。因此，該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選ABC。9、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應(yīng)如何處理（）。

A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

B.機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任

C.該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金

D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效，且按客戶交易指令入市交易時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致使期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，且該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，其收取的傭金沒有合法依據(jù)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如前面所述，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收取的傭金應(yīng)返還給客戶，說明其是需要承擔(dān)返還責(zé)任的，并非不承擔(dān)返還責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，交易已經(jīng)實(shí)際發(fā)生，無法簡(jiǎn)單地“恢復(fù)原狀”返還客戶全部保證金。交易結(jié)果是基于市場(chǎng)行情和交易操作產(chǎn)生的，不能一概而論讓機(jī)構(gòu)返還全部保證金，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，但該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易，交易行為是在客戶的指令下進(jìn)行的，交易結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。10、甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)()。

A.堅(jiān)決予以抵制

B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員面對(duì)主管要求提供客戶秘密這一違法違規(guī)行為時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員有維護(hù)行業(yè)規(guī)范和保護(hù)客戶信息安全的責(zé)任。對(duì)于主管提出的違法違規(guī)要求，堅(jiān)決予以抵制是正確且必要的行為，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅(jiān)守職業(yè)操守和法律底線，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)遇到此類違法違規(guī)行為時(shí)，按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告是合理的做法。機(jī)構(gòu)內(nèi)部有著相應(yīng)的管理和監(jiān)督機(jī)制，通過內(nèi)部程序反映問題，有助于在機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行處理和糾正，避免問題進(jìn)一步惡化，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若機(jī)構(gòu)未能妥善處理該違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和規(guī)范的重要機(jī)構(gòu)，向其報(bào)告能夠借助外部監(jiān)管力量來解決問題，保障行業(yè)的健康有序發(fā)展，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告不符合正常的處理流程。在遇到問題時(shí)，應(yīng)先在機(jī)構(gòu)內(nèi)部按照規(guī)定程序進(jìn)行反映和處理，而不是直接繞過機(jī)構(gòu)向外部監(jiān)管部門報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。11、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某

B.公司董事張某

C.公司股東劉某

D.公司董事長(zhǎng)的母親錢某

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司業(yè)務(wù)中，為了保證業(yè)務(wù)的公正性和獨(dú)立性，避免利益沖突等問題，通常會(huì)對(duì)公司的一些內(nèi)部人員及其特定關(guān)系人成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶有所限制。一般情況下，公司的董事、高級(jí)管理人員等可能因職權(quán)影響公司決策等，不宜成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。選項(xiàng)A中，公司副總經(jīng)理屬于高級(jí)管理人員，其配偶陳某與之存在密切的利益關(guān)聯(lián)關(guān)系，若陳某成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能存在利用副總經(jīng)理職權(quán)獲取不當(dāng)利益或影響業(yè)務(wù)公正開展的情況，所以陳某不可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)B中，公司董事張某，由于其在公司中參與決策等重要事務(wù)，若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會(huì)使公司業(yè)務(wù)的開展受到其董事身份的干擾，無法保證業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和公正性，因此張某不能成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)C中，公司股東劉某，股東雖然對(duì)公司擁有一定權(quán)益，但與公司的決策執(zhí)行層相對(duì)獨(dú)立，其成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶一般不會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)的正常開展造成直接的利益沖突和干擾，所以劉某可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)D中，公司董事長(zhǎng)的母親錢某，雖然與董事長(zhǎng)有親屬關(guān)系，但并非公司的決策層和高級(jí)管理人員，其成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶通常不會(huì)因職權(quán)等因素影響業(yè)務(wù)的公正開展，故錢某可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。綜上，能夠成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是公司股東劉某和公司董事長(zhǎng)的母親錢某，答案選CD。12、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷

B.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要