期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。2、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，需要根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)橹挥忻鞔_了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例和方式，這樣的責(zé)任認(rèn)定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中可能存在一定責(zé)任，但不能一概而論地認(rèn)為只要合同無效就應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)樵斐珊贤瑹o效以及客戶經(jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔(dān)責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系等法定因素來確定責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣，不能簡(jiǎn)單地判定應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任。責(zé)任的承擔(dān)需要根據(jù)具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔(dān)的責(zé)任比例可能不同，并非一定是同等責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。3、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識(shí)。在中國(guó)金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，依法對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)相關(guān)重大事項(xiàng)的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A正確。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，進(jìn)行財(cái)政收支管理等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)具有對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納的費(fèi)用類別。我們來依次分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：管理費(fèi)通常是指管理過程中所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，一般沒有期貨市場(chǎng)管理費(fèi)這樣特定由期貨交易所按照國(guó)家規(guī)定繳納的費(fèi)用類別，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：教育費(fèi)一般是與教育相關(guān)用途征收的費(fèi)用，并非期貨市場(chǎng)中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費(fèi)用，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)，監(jiān)管費(fèi)用于期貨市場(chǎng)的監(jiān)管等相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：交易費(fèi)是在期貨交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，是買賣雙方進(jìn)行交易時(shí)支付的費(fèi)用，并非是期貨交易所按照國(guó)家規(guī)定繳納的費(fèi)用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。6、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到特定紀(jì)律懲戒后應(yīng)參加的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的組織方。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒后的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，并非組織此類專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)自身業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和對(duì)員工的日常管理等，通常不承擔(dān)組織這種受紀(jì)律懲戒后的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職責(zé)是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，也不是組織該專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。而選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)等職責(zé)，所以期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。綜上，答案選D。7、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.交易結(jié)算會(huì)員

D.普通結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結(jié)算會(huì)員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項(xiàng)A分析全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時(shí)也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析交易結(jié)算會(huì)員可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析在金融期貨結(jié)算會(huì)員體系中，并沒有普通結(jié)算會(huì)員這一類型，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。8、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專用賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專用賬戶。這是保障客戶資金安全和交易獨(dú)立性的重要措施，能清晰區(qū)分不同客戶的資金情況，避免資金混淆等問題，符合期貨市場(chǎng)規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)為客戶辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，以確?？蛻裟軌蚝戏ê弦?guī)地參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。當(dāng)客戶不再進(jìn)行期貨交易而銷戶時(shí)，及時(shí)注銷交易編碼可以避免編碼被濫用等問題，維護(hù)期貨市場(chǎng)交易秩序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶單獨(dú)開立賬戶、申請(qǐng)交易編碼，嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，并不存在經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以混碼交易的情況，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。9、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失是期貨公司未強(qiáng)行平倉(cāng)導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，損失擴(kuò)大可能是由市場(chǎng)多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定處理客戶持倉(cāng)的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，而是可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定來決定是否進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時(shí)追加，超出自身保證金額度進(jìn)行交易的情形。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。10、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。同時(shí)，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟。選項(xiàng)B，期貨交易所住所地中級(jí)人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營(yíng)業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項(xiàng)C，雖然期貨糾紛一般由中級(jí)人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級(jí)人民法院；選項(xiàng)D，本題糾紛應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。所以本題正確答案為A。11、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"12、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)B的10人以及選項(xiàng)D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。13、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為有明確規(guī)范，對(duì)于期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時(shí)可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。14、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定后，需要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)會(huì)的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會(huì)的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場(chǎng)監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并不承擔(dān)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的監(jiān)管職能；國(guó)家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案并無直接關(guān)聯(lián)；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，答案選A。15、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨公司責(zé)任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，有提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容并讓客戶簽字或蓋章的義務(wù)。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶在交易中的損失處理有相應(yīng)規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識(shí)和了解，即便期貨公司未履行提示義務(wù)，也不能單純認(rèn)定期貨公司應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。從公平以及風(fēng)險(xiǎn)與認(rèn)知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任。所以當(dāng)能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，故答案選A。16、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題正確答案選B。期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的市場(chǎng)主體，在日常經(jīng)營(yíng)過程中與客戶接觸頻繁，面臨著處理各類客戶問題和糾紛的實(shí)際需求。完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛是期貨公司應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，其有責(zé)任和能力采取有效措施來解決與客戶之間可能出現(xiàn)的矛盾，維護(hù)客戶的合法權(quán)益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定。中金所主要是負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割等工作，側(cè)重于市場(chǎng)的交易組織和運(yùn)行管理，并非直接處理客戶糾紛的主體。證券公司的主要業(yè)務(wù)集中在證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等證券相關(guān)領(lǐng)域，雖然也會(huì)涉及客戶服務(wù)和糾紛處理，但與本題所涉及的完善客戶糾紛處理機(jī)制的主體關(guān)聯(lián)性不大。證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接承擔(dān)完善客戶糾紛處理機(jī)制和及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的具體工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。17、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A，資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金或財(cái)產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項(xiàng)B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項(xiàng)C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。18、期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時(shí)個(gè)人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項(xiàng)A，1000萬元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B，2000萬元也未達(dá)到要求；選項(xiàng)D，5000萬元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。19、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的1年以及選項(xiàng)C的2年均不符合此情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的正確處罰時(shí)間要求，所以本題正確答案是D。"20、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：調(diào)減注冊(cè)資本注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊(cè)資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊(cè)資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時(shí)，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險(xiǎn)，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時(shí)，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險(xiǎn)敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要?jiǎng)佑米陨碣Y金來彌補(bǔ)潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實(shí)際承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。客戶保證金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動(dòng)負(fù)債，增加流動(dòng)負(fù)債通常是為了滿足公司的資金需求、擴(kuò)大業(yè)務(wù)等情況，與本題場(chǎng)景不符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以答案選A。22、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級(jí)管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時(shí)不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。因此本題答案選B。"23、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或注銷交易編碼的辦理主體。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的情況，明確規(guī)定由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。選項(xiàng)A結(jié)算會(huì)員，主要負(fù)責(zé)與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理非結(jié)算會(huì)員客戶交易編碼申請(qǐng)或注銷的主體；選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，并不直接辦理此類具體業(yè)務(wù)；選項(xiàng)C該期貨公司表述不準(zhǔn)確，在這種情形下不是由該期貨公司來辦理。所以應(yīng)該選擇D選項(xiàng)。24、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書面報(bào)告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，同時(shí)還需向公司全體董事提交書面報(bào)告。這是因?yàn)槿w董事對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況承擔(dān)重要責(zé)任，需要及時(shí)了解公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況以履行職責(zé)。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經(jīng)營(yíng)管理決策；總經(jīng)理雖然負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報(bào)告，并非僅向總經(jīng)理報(bào)告。所以本題正確答案是A。"25、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"26、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的關(guān)系。選項(xiàng)A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管等情況進(jìn)行監(jiān)控，并非對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查。對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查是其他監(jiān)管部門的職責(zé)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司開立期貨保證金賬戶時(shí)，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案是必要的操作流程。這有助于監(jiān)控機(jī)構(gòu)全面掌握期貨保證金賬戶的開立情況，保障保證金的安全管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司變更期貨保證金賬戶時(shí)，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，能夠使監(jiān)控機(jī)構(gòu)及時(shí)更新相關(guān)信息，持續(xù)對(duì)保證金賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，有利于監(jiān)控機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確地了解期貨保證金的變動(dòng)等情況，從而保障保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。27、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會(huì)也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。28、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對(duì)于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴(yán)格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個(gè)人都不得違規(guī)使用特定資金進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個(gè)人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)一起表述，不準(zhǔn)確，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，信貸資金是從金融機(jī)構(gòu)等借入的，財(cái)政資金是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會(huì)產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，自有資金可由單位或個(gè)人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。29、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識(shí)點(diǎn)。在這種業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，證券公司對(duì)其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進(jìn)行期貨賬戶信息的報(bào)備，更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時(shí)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報(bào)備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報(bào)備，或者由兩者選擇其一進(jìn)行報(bào)備。所以本題答案選C。30、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰姿诘嘏c該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關(guān)裁判。而期貨公司、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、客戶所在地與因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件并無直接關(guān)聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。31、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來進(jìn)行分析。-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項(xiàng)A正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定等具體自律管理工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定等自律管理工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國(guó)家外匯管理部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務(wù)登記手續(xù)及繳付出資等事宜應(yīng)遵循的規(guī)定主體。選項(xiàng)A：國(guó)家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進(jìn)出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，國(guó)家外匯管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務(wù)活動(dòng)。獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會(huì)涉及外匯資金的操作和管理，所以應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)等，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項(xiàng)，但對(duì)于具體的外匯業(yè)務(wù)登記等操作規(guī)定并非由其負(fù)責(zé)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不負(fù)責(zé)制定外匯相關(guān)的業(yè)務(wù)登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理時(shí)所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理等高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。34、期貨公司變更法定代表人的．應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更法定代表人的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料。所以，期貨公司變更法定代表人無需向期貨公司住所地的期貨交易所提交申請(qǐng)材料，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。期貨公司變更法定代表人屬于重要事項(xiàng)變更，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。因此，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記、營(yíng)業(yè)執(zhí)照管理等工商事務(wù)。雖然法定代表人變更最終可能會(huì)涉及工商登記的變更，但在前期提交變更法定代表人申請(qǐng)材料這一環(huán)節(jié)，并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)，推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整等工作。它與期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)?zhí)峤皇马?xiàng)并無直接關(guān)聯(lián)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。35、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.申請(qǐng)書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A申請(qǐng)書是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)必須提交的基礎(chǔ)材料，它能夠明確表達(dá)申請(qǐng)人設(shè)立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請(qǐng)書屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B章程和交易規(guī)則草案對(duì)于期貨交易所至關(guān)重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運(yùn)行的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請(qǐng)人對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)設(shè)想和發(fā)展預(yù)期，判斷其設(shè)立的可行性和合理性，所以屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的是理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗(yàn)等與履行職責(zé)相關(guān)的方面，而成員的財(cái)產(chǎn)情況與設(shè)立期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，不屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。36、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.積極配合

B.對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，被調(diào)查人員的正確做法。選項(xiàng)A：積極配合。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責(zé)的重要方式，目的在于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會(huì)的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會(huì)準(zhǔn)確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬。題干強(qiáng)調(diào)的是協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)查或檢查的情況，而非針對(duì)不實(shí)舉報(bào)的處理方式，且即使有不實(shí)舉報(bào)，在協(xié)會(huì)調(diào)查過程中也不應(yīng)簡(jiǎn)單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會(huì)工作以澄清事實(shí)，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會(huì)阻礙協(xié)會(huì)正常履行職責(zé)，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會(huì)依法進(jìn)行的調(diào)查或檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會(huì)的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會(huì)的調(diào)查工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。37、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間即10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的7個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的20個(gè)工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。38、A期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計(jì)算出因申購(gòu)新股凍結(jié)資金和未對(duì)期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進(jìn)而求出調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值。步驟一：分析申購(gòu)新股凍結(jié)資金對(duì)凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。那么因申購(gòu)新股凍結(jié)資金需扣除的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金對(duì)凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為\(200\)萬元，在計(jì)算凈資本時(shí)，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計(jì)算調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。39、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)單一客戶的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A，10萬元不符合該業(yè)務(wù)規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，50萬元同樣未達(dá)到規(guī)定的金額要求。選項(xiàng)D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。40、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務(wù)回避相關(guān)規(guī)定。職務(wù)回避是指對(duì)有特定親屬關(guān)系的公務(wù)員，在擔(dān)任某些關(guān)系密切的職務(wù)方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關(guān)系，判斷哪些投資者的投資交易活動(dòng)李某應(yīng)該回避。選項(xiàng)A，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對(duì)張某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關(guān)系。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應(yīng)該對(duì)羅某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并非法定需要回避的關(guān)系，所以李某不必回避王某的投資交易活動(dòng)。選項(xiàng)D，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動(dòng)。綜上，答案選B。41、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。42、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)有權(quán)決定設(shè)立專門委員會(huì)，而不是理事長(zhǎng)個(gè)人決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)有權(quán)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。43、2015年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法，可能的情況是()。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來分析各選項(xiàng)是否符合挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任規(guī)定。題干信息分析題干中任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元，隨后返還了挪用的300萬元期貨保證金，這屬于挪用客戶保證金的違法行為。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：對(duì)于挪用期貨交易保證金的處罰，相關(guān)法律并非單純按照處違法所得10倍以下罰款的方式進(jìn)行，所以A選項(xiàng)不符合相關(guān)法律規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，任何單位或者個(gè)人挪用保證金的，應(yīng)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。本題中違法所得為30萬元，按照1倍以上5倍以下罰款的標(biāo)準(zhǔn)，最低罰款應(yīng)為30萬元，而B選項(xiàng)中罰款25萬元，低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：結(jié)合上述法律規(guī)定，沒收違法所得，并處以30萬元罰款，剛好是違法所得的1倍，符合法律規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：按照違法所得1倍以上5倍以下罰款的標(biāo)準(zhǔn)，30萬元違法所得最高罰款為150萬元，而D選項(xiàng)中罰款200萬元，超出了法定最高標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的措施。選項(xiàng)A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)的常規(guī)措施。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營(yíng)業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能直接申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)。所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析延長(zhǎng)停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時(shí)間恢復(fù)營(yíng)業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會(huì)進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，說明其不具備延長(zhǎng)停業(yè)的合理?xiàng)l件，不能單純地延長(zhǎng)停業(yè)期間。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。45、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：流動(dòng)資本流動(dòng)資本是生產(chǎn)資本中用于購(gòu)買原料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購(gòu)買勞動(dòng)力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：凈資本根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：固定資本固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。46、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的投資者類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過后，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領(lǐng)域通常具有更豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等特點(diǎn)，與之相對(duì)的普通投資者在各方面能力相對(duì)較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。47、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶存在過錯(cuò)

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉(cāng)方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)客戶承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進(jìn)行混碼交易時(shí)，通常情況下客戶不承擔(dān)責(zé)任，但存在特定情形時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項(xiàng)中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：客戶存在過錯(cuò)并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果。題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶過錯(cuò)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對(duì)期貨公司混碼交易承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時(shí)，說明交易是基于客戶的有效指令實(shí)際執(zhí)行的，此時(shí)客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉(cāng)方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時(shí)承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點(diǎn)在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。48、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的判斷。分析選項(xiàng)A供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件。此案件是基于采購(gòu)設(shè)備合同這一普通的商業(yè)合同關(guān)系產(chǎn)生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責(zé)過程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項(xiàng)B期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反相關(guān)規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)緊密相關(guān)，屬于其履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)C期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反自身規(guī)定和約定，進(jìn)而導(dǎo)致會(huì)員等相關(guān)人員受損而產(chǎn)生的案件，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)D保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類案件也是基于期貨交易所履行職責(zé)過程中的不當(dāng)行為，給保證金存管銀行及相關(guān)人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是選項(xiàng)A。49、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。50、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計(jì)算。在計(jì)算股東在股東會(huì)的表決權(quán)占比時(shí)，通常按照股東的出資額占公司注冊(cè)資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊(cè)資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B.必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況

C.必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D.當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中處理利益沖突的相關(guān)原則來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，若以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)，這顯然違背了職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，會(huì)損害投資者的利益，不利于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在利益沖突可能發(fā)生的情況下，及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，這是保障投資者知情權(quán)的重要舉措。投資者只有了解了相關(guān)沖突的情況，才能做出更加合理的決策，符合期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的職業(yè)操守和規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：題干強(qiáng)調(diào)的是自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益沖突時(shí)的處理方式，而該項(xiàng)強(qiáng)調(diào)保證所在機(jī)構(gòu)的利益，沒有突出對(duì)投資者利益的保護(hù)，偏離了核心要點(diǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)利益沖突無法避免時(shí)，確保投資者的利益得到公平的對(duì)待是期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)。這體現(xiàn)了公平公正的原則，有助于維護(hù)投資者的合法權(quán)益和市場(chǎng)的公信力，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選BD。2、會(huì)員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提議

D.1/3以上理事聯(lián)名提議

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B期貨交易所章程是規(guī)范期貨交易所運(yùn)營(yíng)和管理的重要文件，其中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形必然是需要嚴(yán)格執(zhí)行的。章程作為交易所的內(nèi)部“法律”，其規(guī)定的情形觸發(fā)時(shí)，召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議有助于及時(shí)處理相關(guān)事務(wù)，保障交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以當(dāng)出現(xiàn)期貨交易所章程規(guī)定的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)督和管理的職責(zé)。其提議召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，往往是基于監(jiān)管需要、市場(chǎng)情況或其他重要因素，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。因此，當(dāng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，三分之一以上理事聯(lián)名提議召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議是合理且必要的。因?yàn)楫?dāng)有三分之一以上理事認(rèn)為存在需要及時(shí)討論和解決的問題時(shí)，召開臨時(shí)會(huì)議能夠讓理事們充分交流意見，共同決策，以保障交易所事務(wù)得到妥善處理。所以1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A1/4以上理事聯(lián)名提議并不屬于應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的法定情形。法定要求是三分之一以上理事聯(lián)名提議，1/4未達(dá)到規(guī)定比例，不能必然觸發(fā)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。3、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司具體實(shí)施客戶開戶管理工作時(shí)應(yīng)為期貨公司辦理（）。

A.客戶申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼

B.修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料

C.客戶注銷各期貨交易所交易編碼

D.客戶在各期貨交易所的席位申請(qǐng)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在客戶開戶管理工作中的職責(zé)來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司具體實(shí)施客戶開戶管理工作時(shí)，為期貨公司辦理客戶申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼是其重要職責(zé)之一。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的必要標(biāo)識(shí)，監(jiān)控中心負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理和分配，以確保交易的規(guī)范和安全，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在客戶開戶管理工作中，客戶的相關(guān)資料可能會(huì)發(fā)生變化，如聯(lián)系方式、身份信息等。監(jiān)控中心有責(zé)任為期貨公司辦理修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，以保證客戶信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)客戶不再進(jìn)行期貨交易或其他原因需要注銷交易編碼時(shí)，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)具體實(shí)施為期貨公司辦理客戶注銷各期貨交易所交易編碼的工作，從而維護(hù)交易編碼管理的規(guī)范性和系統(tǒng)性，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D客戶在各期貨交易所的席位申請(qǐng)主要涉及期貨交易所與會(huì)員單位之間的業(yè)務(wù)，并非由中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在客戶開戶管理工作中負(fù)責(zé)辦理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。4、（2020年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人的有（）

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)

B.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撒銷資格的律師

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中對(duì)于不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定，來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A該選項(xiàng)提及的人員是4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)。《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。此選項(xiàng)中人員因違法行為被解除職務(wù)未逾5年，所以不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B此選項(xiàng)說的是6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人。由于其被解除職務(wù)已超過5年，根據(jù)上述規(guī)定，其不再受此限制，可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C該選項(xiàng)涉及的是5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。此人員被解除職務(wù)未逾5年，故不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D該選項(xiàng)是3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。該律師被撤銷資格未逾5年，所以不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。綜上，答案是ACD。5、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。

A.購(gòu)買國(guó)債

B.購(gòu)買中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）

C.銀行存款

D.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。為了確?；鸬陌踩?、流動(dòng)性和收益性，其資金運(yùn)用有嚴(yán)格的限制。選項(xiàng)A，國(guó)債是由國(guó)家發(fā)行的債券，是中央政府為籌集財(cái)政資金而發(fā)行的一種政府債券，具有最高的信用度，被公認(rèn)為是最安全的投資工具。購(gòu)買國(guó)債可以使期貨投資者保障基金獲得較為穩(wěn)定的收益，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)極低，符合基金資金運(yùn)用對(duì)于安全性和收益性的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證。它以國(guó)家信用為擔(dān)保，信用風(fēng)險(xiǎn)極小，且具有較好的流動(dòng)性，能夠在市場(chǎng)上較為方便地進(jìn)行交易，有助于保障基金資金的合理調(diào)配和運(yùn)用，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，銀行存款是一種常見且安全的資金存放方式。將期貨投資者保障基金存入銀行，可以保證資金的安全性和隨時(shí)可支取的流動(dòng)性，能滿足基金在需要時(shí)及時(shí)用于補(bǔ)償投資者保證金損失的需求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券是由銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券，發(fā)行主體通常具有較高的信用評(píng)級(jí)和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)狀況。購(gòu)買此類金融債券可以在相對(duì)安全的前提下獲得比銀行存款更高的收益，也是期貨投資者保障基金合理的資金運(yùn)用途徑之一，該選項(xiàng)正確。綜上所述，本題答案選ABCD。6、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，以下關(guān)于期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送

C.遵循公平.公正.誠(chéng)信.規(guī)范的原則

D.期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶是資金的所有者和投資決策的參與者，投資本身就具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定及市場(chǎng)原則，客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥顿Y的收益與損失都和客戶的資金直接相關(guān)，所以客戶需對(duì)自身的投資行為負(fù)責(zé)，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中涉及到多方利益關(guān)系，防范利益沖突以及禁止各種形式的利益輸送是確保業(yè)務(wù)公平、公正開展的重要前提。若存在利益沖突和利益輸送的情況，會(huì)破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，損害其他投資者的合法權(quán)益，也違背了相關(guān)法律法規(guī)的要求。所以，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)必須防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送。該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本原則，在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中同樣適用。公平原則要求對(duì)所有客戶一視同仁，不偏袒任何一方；公正原則強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)操作過程的合理性和合法性；誠(chéng)信原則要求期貨公司在業(yè)務(wù)開展過程中誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)向客戶披露相關(guān)信息；規(guī)范原則則要求業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。遵循這些原則有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則。該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要自律管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)其自身職責(zé)有權(quán)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。期貨交易所可以通過制定相關(guān)規(guī)則、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管等方式，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。7、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）。

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強(qiáng)制執(zhí)行

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取保證金的相關(guān)規(guī)定。在金融市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作中，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金有著嚴(yán)格的法律保護(hù)和使用規(guī)定。保證金是會(huì)員參與期貨交易的資金保障，對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定至關(guān)重要。選項(xiàng)A，查封是司法機(jī)關(guān)對(duì)財(cái)產(chǎn)等實(shí)施的一種限制措施，若對(duì)期貨交易所收取的保證金進(jìn)行查封，會(huì)嚴(yán)重影響會(huì)員的正常交易和期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性，不符合保證金?？顚Ｓ?、保障交易正常進(jìn)行的原則，所以保證金不得被查封。選項(xiàng)B，凍結(jié)是對(duì)資金的流動(dòng)進(jìn)行限制，使資金無法正常使用。如果保證金被凍結(jié)，會(huì)員將無法根據(jù)市場(chǎng)情況靈活調(diào)配資金進(jìn)行交易操作，這會(huì)極大地?fù)p害會(huì)員的合法權(quán)益，也不利于期貨市場(chǎng)的高效運(yùn)行，因此不得對(duì)保證金進(jìn)行凍結(jié)。選項(xiàng)C，扣劃是指將資金從賬戶中強(qiáng)行劃走。期貨交易所收取的保證金是用于保證會(huì)員交易履約的特定資金，隨意扣劃會(huì)破壞保證金的保障功能，導(dǎo)致會(huì)員在交易中面臨信用風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響整個(gè)期貨市場(chǎng)的信用體系，所以保證金不能被扣劃。選項(xiàng)D，強(qiáng)制執(zhí)行通常是在法律執(zhí)行過程中對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)采取的措施。保證金并非會(huì)員的可隨意執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，它有特定的用途和歸屬，強(qiáng)制執(zhí)行保證金會(huì)破壞期貨交易的規(guī)則和秩序，損害其他會(huì)員和市場(chǎng)的利益，故不得對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。綜上所述，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金不得被查封、凍結(jié)、扣劃和強(qiáng)制執(zhí)行，答案選ABCD。8、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為有（）。

A.出具虛假倉(cāng)單

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割倉(cāng)庫(kù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：交割倉(cāng)庫(kù)出具虛假倉(cāng)單可能會(huì)誤導(dǎo)期貨交易者，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，損害投資者的利益，因此該行為是不被允許的。B選項(xiàng)：交割倉(cāng)庫(kù)在業(yè)務(wù)開展過程中可能會(huì)接觸到與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，泄露這些商業(yè)秘密會(huì)破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，損害相關(guān)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，所以是不得有的行為。C選項(xiàng)：國(guó)家對(duì)期貨市場(chǎng)的交易有明確的規(guī)則和要求，交割倉(cāng)庫(kù)若違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，可能會(huì)引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)，影響期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，故該行為被禁止。D選項(xiàng)：期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則是保障期貨交易順利進(jìn)行的重要依據(jù)，交割倉(cāng)庫(kù)違反規(guī)則限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)，會(huì)影響期貨合約的正常履行，破壞期貨市場(chǎng)的交易秩序，因此也是不被允許的。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均是交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為，本題答案選ABCD。9、公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.按照交易