期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練高能第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是3個工作日對應(yīng)的選項B。"2、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時對單位相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以正確答案是B選項。"3、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應(yīng)選D。"4、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件。選項A，隨時保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項描述正確。選項B，隨時保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險情況，保障人員的生命安全，因此該選項描述也是正確的。選項C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時進行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項描述正確。選項D，場所使用權(quán)波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運營。一個穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場所使用權(quán)頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項描述錯誤。綜上，答案選D。5、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，符合一定金融資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗以及收入水平等條件的普通投資者可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。下面對各選項進行逐一分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。該公司金融資產(chǎn)未達到500萬元，且投資經(jīng)驗僅1年，不滿足轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，該公司凈資產(chǎn)為800萬元，不滿足凈資產(chǎn)的要求，因此不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若最近3年個人年均收入不低于50萬元，具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的，可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。王女士符合該條件，所以可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，該選項正確。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若以收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，要求最近3年個人年均收入不低于50萬元，鄒女士最近3年個人年均收入為20萬元，不滿足收入條件，不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，本題答案選C。6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理等自律性工作，并不負責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，不具備核準(zhǔn)相關(guān)人員任職資格的職能。選項C，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，該選項正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)無關(guān)。綜上，答案選C。7、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算規(guī)則，結(jié)合題目所給的問題情況，對原報表凈資本進行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進行的調(diào)整事項根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在兩個問題，需要對凈資本進行相應(yīng)調(diào)整：申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整，申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值。期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金的處理：在計算凈資本時，期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)計入凈資本。步驟二：計算申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險調(diào)整值已知申購新股凍結(jié)資金為2000萬元，風(fēng)險調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風(fēng)險調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，在計算凈資本時應(yīng)將其計入凈資本，所以需要在扣除申購新股風(fēng)險調(diào)整值后的基礎(chǔ)上再加上200萬元。步驟四：計算調(diào)整后的凈資本原報表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險調(diào)整值100萬元，再加上期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。8、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因為期貨公司在交易過程中負有嚴(yán)格的審核義務(wù)，對于非受托人下達的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導(dǎo)致客戶損失，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項正確。B選項：非受托人下達未經(jīng)授權(quán)的交易指令，其行為存在過錯，通常需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以B選項錯誤。C選項：在該情形下，客戶本身并無過錯，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導(dǎo)致?lián)p失，因此客戶不應(yīng)該承擔(dān)部分責(zé)任，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司執(zhí)行交易指令時應(yīng)盡到審慎審核義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過錯，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非承擔(dān)補充賠償責(zé)任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風(fēng)險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風(fēng)險承受能力，但本題強調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風(fēng)險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。10、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，所以答案選B。"11、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令后，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，這是為了保證交易的可追溯性和安全性，能夠在必要時進行查詢和核對，確保交易過程的規(guī)范和透明，該表述符合期貨交易的相關(guān)要求，是正確的。選項B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息泄露等，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示，有助于客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險，謹(jǐn)慎做出交易決策，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。選項C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確保客戶有足夠的資金進行交易，避免出現(xiàn)透支等風(fēng)險，保障交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，該表述合理且符合規(guī)定。選項D：期貨公司提供服務(wù)的方式有多種，互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)只是其中之一，并非必須為客戶提供的服務(wù)。期貨公司可根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場實際等因素，綜合決定采用何種服務(wù)方式，所以“期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)”這一表述錯誤。綜上，答案選D。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構(gòu)審查，主管機構(gòu)只負責(zé)審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?、準(zhǔn)確，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。13、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容。選項A：咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)并非期貨公司按照有關(guān)規(guī)定必須公示的信息內(nèi)容，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務(wù)資格是期貨公司重要的信息內(nèi)容，向社會公示其業(yè)務(wù)資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營范圍和能力，是應(yīng)當(dāng)公示的，所以該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對投資者了解公司的服務(wù)質(zhì)量有重要參考價值，屬于應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項不符合題意。選項D：服務(wù)內(nèi)容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務(wù)項目，投訴方式則保障了投資者在遇到問題時能夠及時反饋和維權(quán)，這兩者都是應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。14、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險官下達指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會是公司的決策機構(gòu)，其在公司治理中有著明確的職責(zé)和權(quán)力范圍。首席風(fēng)險官作為公司風(fēng)險管理的重要崗位人員，需要獨立、客觀地履行職責(zé)，以保障公司的風(fēng)險可控。選項A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營管理的負責(zé)人，雖然在公司運營中具有重要權(quán)力，但股東、董事越過總經(jīng)理向首席風(fēng)險官下達指令并非本題所關(guān)注的核心問題，所以A選項不符合題意。選項B，董事長是董事會的負責(zé)人，董事長個人不能代表整個董事會的意志，并且董事長也不能越過董事會直接干涉首席風(fēng)險官工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風(fēng)險官工作的獨立性和客觀性，使其能夠更好地履行風(fēng)險管理職責(zé)，所以C選項正確。選項D，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會的下設(shè)機構(gòu)，其職責(zé)是協(xié)助董事會進行風(fēng)險管理工作，本身也是在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，股東、董事主要是不能越過董事會，而非風(fēng)險管理委員會，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。15、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關(guān)活動的重要金融機構(gòu)，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應(yīng)主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備”，通過監(jiān)控設(shè)備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風(fēng)險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關(guān)重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風(fēng)險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設(shè)立宗旨和相關(guān)規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。16、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)務(wù)情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對當(dāng)?shù)仄谪浌緺I業(yè)部進行監(jiān)管。由其依法核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，有利于確保負責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和合規(guī)意識，保障當(dāng)?shù)仄谪浭袌龅钠椒€(wěn)有序運行，所以選項A正確。選項B，工商行政管理機構(gòu)主要負責(zé)市場主體的登記注冊、商標(biāo)管理、市場監(jiān)管等一般性的市場管理事務(wù)，并不負責(zé)對期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格進行核準(zhǔn)，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，任職資格的核準(zhǔn)應(yīng)與營業(yè)部所在地相關(guān)，因為要考慮該營業(yè)部在當(dāng)?shù)氐倪\營和監(jiān)管情況，而不是以負責(zé)人所在地為依據(jù)。負責(zé)人可能來自不同地方，但營業(yè)部的運營和監(jiān)管重點是在其所在地，所以選項C錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是對期貨公司整體進行監(jiān)管，而期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)更為合理，這樣能更精準(zhǔn)地對營業(yè)部的具體運營和人員情況進行審查，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交特定時間會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題答案選C。18、投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標(biāo)。

A.當(dāng)天

B.當(dāng)月

C.一定時期內(nèi)

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準(zhǔn)入要求中涉及資產(chǎn)指標(biāo)時的規(guī)定。在投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的情況下，若僅規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前當(dāng)天符合該指標(biāo)，時間考量過于短暫，難以全面反映投資者的資產(chǎn)穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當(dāng)月符合，雖然時間范圍有所擴大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長期的資產(chǎn)水平。而規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)，能夠更為全面、準(zhǔn)確地評估投資者的資產(chǎn)狀況和風(fēng)險承受能力，有助于保障金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，正確答案選C。19、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)理層人員任職資格相關(guān)規(guī)定。對于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，需在任職前重新申請任職資格。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的紀(jì)律懲戒主體的了解。選項A：從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是開展期貨相關(guān)的經(jīng)營活動，雖然其對從業(yè)人員有一定的管理職責(zé)，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確的紀(jì)律懲戒依據(jù)的執(zhí)行主體并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，并對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項C：期貨交易所主要負責(zé)組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主體，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主體，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。21、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。22、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國證監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?！氨O(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對具體事項的詳細檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項不符合。選項B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項錯誤。選項C“管理”這一表述不準(zhǔn)確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進行管理，所以C選項不合適。綜上，正確答案是D。23、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的盈利條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在申請日前3個會計年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項。"24、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強公司的抗風(fēng)險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔(dān)的風(fēng)險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負債流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動負債，增加流動負債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務(wù)等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。25、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。選項B中由監(jiān)事會提名并聘任首席風(fēng)險官不符合相關(guān)規(guī)定；選項C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"26、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院財務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院財務(wù)部門主要負責(zé)國家財政收支、財務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。所以本題正確答案是B。"27、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對于國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)期貨交易所規(guī)定，國債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值；二是國債基準(zhǔn)價的80%。步驟二：分別計算兩個參考值-國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元。-國債基準(zhǔn)價的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟三：確定國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個值，\(3200\)萬元與\(4000\)萬元相比，較低值為\(3200\)萬元。但還需考慮該會員需要繳納的保證金及實有貨幣資金情況。該會員需要繳納\(3250\)萬元保證金，其實有貨幣資金為\(700\)萬元，那么用國債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬元），\(2800\)萬元小于\(3200\)萬元，所以該會員用國債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬元。綜上，答案選C。28、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，規(guī)定其應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。所以答案選B。29、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結(jié)算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風(fēng)險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。30、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.過錯責(zé)任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時應(yīng)遵循的原則。選項A：過錯責(zé)任過錯責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認定責(zé)任的準(zhǔn)則。在金融期貨交易的履約責(zé)任中，并非單純依據(jù)過錯來判定，金融市場交易復(fù)雜多變，很多情況不能簡單歸結(jié)為一方的過錯，所以投資者承擔(dān)履約責(zé)任并非遵循過錯責(zé)任原則。選項B：強制交割強制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強制進行的操作，它并非投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時應(yīng)遵循的一般性原則，主要強調(diào)交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責(zé)任承擔(dān)原則，因此該選項不符合要求。選項C：買賣自負在金融期貨交易中，投資者自主進行交易決策，自行承擔(dān)交易結(jié)果。這意味著投資者需要對自己的買賣行為負責(zé)，無論交易結(jié)果是盈利還是虧損，都要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，所以投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時應(yīng)當(dāng)遵循買賣自負原則，該選項正確。選項D：公平公平原則是市場交易的重要原則之一，強調(diào)市場交易中各方的地位平等、交易機會均等、交易過程公正等。但它是金融市場整體運行和交易規(guī)則設(shè)計所遵循的宏觀原則，并非專門針對投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的具體原則。綜上，答案選C。31、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選B。32、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關(guān)工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔(dān)著重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責(zé)客戶開戶管理的相關(guān)工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)所依據(jù)規(guī)定的制定主體。在中國，各監(jiān)管機構(gòu)有其特定的職責(zé)和監(jiān)管范圍。中國銀保監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其主要職責(zé)集中在銀行、保險等金融領(lǐng)域，并不負責(zé)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算規(guī)定的制定，所以A選項不符合要求。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，雖然對期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，故B選項不正確。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對于期貨公司的監(jiān)管以及風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算等相關(guān)規(guī)定，是由中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況來制定的，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，C選項正確。財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算規(guī)定的制定并無直接關(guān)聯(lián)，因此D選項錯誤。綜上，答案選C。34、申請期貨公司財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務(wù)負責(zé)人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務(wù)負責(zé)人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風(fēng)險性，要求財務(wù)負責(zé)人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財務(wù)相關(guān)問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，體現(xiàn)了對財務(wù)負責(zé)人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學(xué)歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地應(yīng)對期貨公司復(fù)雜的財務(wù)工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務(wù)負責(zé)人在財務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務(wù)事務(wù)時具備相應(yīng)的專業(yè)水準(zhǔn)，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務(wù)負責(zé)人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。財務(wù)負責(zé)人更側(cè)重于財務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。35、機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項。選項A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應(yīng)具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)，有助于維護行業(yè)的正常秩序和聲譽，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項B：已被本機構(gòu)聘用是合理的要求。只有當(dāng)人員被本機構(gòu)聘用后，機構(gòu)才會為其辦理從業(yè)資格申請，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實際工作的關(guān)聯(lián)性，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項C：最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時間內(nèi)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴(yán)重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項D：有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗并不是機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請在很多情況下注重的是人員的基本素質(zhì)、道德品行以及是否被機構(gòu)聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗，所以該選項不屬于應(yīng)符合的條件。綜上，答案選D。36、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營機構(gòu)已明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。37、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權(quán)要求會員在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會員自行承擔(dān)。所以，該500萬損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。38、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時保證金比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個期貨交易市場統(tǒng)一遵循的重要標(biāo)準(zhǔn)，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場風(fēng)險。而期貨公司是接受客戶委托進行期貨交易的中介機構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要負責(zé)對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責(zé)。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案選A。39、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責(zé)范圍內(nèi)的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作也是董事長的重要職責(zé)之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務(wù)，故該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調(diào)整和完善相關(guān)工作，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)?？偨?jīng)理負責(zé)將公司制定的各項制度和決議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務(wù)的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權(quán)。綜上，答案選D。40、擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所名稱的使用規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。選項A“海南期貨交易所”、選項B“海南商品交易所”、選項C“海南商品期貨交易所”均符合期貨交易所名稱的規(guī)范表述。而選項D“海南交易所”未明確體現(xiàn)“商品交易所”或“期貨交易所”字樣，不符合期貨交易所名稱的規(guī)定，所以擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所不能使用該名稱。綜上，答案選D。41、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)的判定原則。選項A：在法律責(zé)任判定中，依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任承擔(dān)是合理且符合法律邏輯的。因為只有明確了因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確判斷各主體在損失形成過程中的作用和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任大小。在期貨經(jīng)濟合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失的情況下，不同的無效行為可能與損失之間存在不同程度和方式的因果聯(lián)系，按照因果關(guān)系確定責(zé)任承擔(dān)能夠做到公平合理，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況判斷，不能一概而論說客戶不承擔(dān)責(zé)任。若客戶自身存在一定過錯且該過錯與損失存在因果關(guān)系，那么客戶可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨經(jīng)濟合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時，不能簡單地就規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任。責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體的無效行為以及各主體的過錯程度等因素來確定，而不是固定比例的劃分，所以該選項錯誤。選項D：同樣，不能直接認定期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的劃分要基于對無效行為與損失之間因果關(guān)系的分析，可能存在客戶自身過錯較大從而需承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。42、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的主體，但本身并不負責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機構(gòu)來完成，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。43、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評估表

B.風(fēng)險說明書

C.風(fēng)險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險評估方面應(yīng)制作的文件。選項A，適當(dāng)性綜合評估表主要是對投資者的適當(dāng)性進行綜合考量，評估投資者是否適合購買相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，而非針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級評估，所以A選項不符合題意。選項B，風(fēng)險說明書主要是向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)存在的風(fēng)險事項，讓投資者了解可能面臨的風(fēng)險情況，但它并不涉及確定各項評估因素的分值和權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系等具體評估工作，所以B選項不正確。選項C，風(fēng)險等級評估表正是經(jīng)營機構(gòu)用來確定產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的工具。經(jīng)營機構(gòu)依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，在風(fēng)險等級評估表中確定各項評估因素的分值和權(quán)重，并建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，故C選項正確。選項D，投資意見書通常是對投資者的投資決策提供建議和意見，側(cè)重于投資方向、策略等方面，并非用于產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級評估，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的對象。選項A，中國保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告并非向其提交，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，該選項正確。選項C，中國基金業(yè)協(xié)會主要負責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的對象無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的指定對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。45、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在期貨公司的管理架構(gòu)和運行機制中，董事會是公司的決策機構(gòu)，承擔(dān)著對公司整體運營和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險官能夠獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護期貨公司的正常運營秩序和風(fēng)險管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下設(shè)的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風(fēng)險管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"46、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對各選項進行分析A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準(zhǔn)則，也是法律的一項基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，只有遵循誠實信用原則，才能如實向客戶提供信息，不進行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，從而保護客戶的合法權(quán)益，也有利于維護期貨市場的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守誠實信用原則，A選項正確。B選項：公開原則主要側(cè)重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場信息披露等方面，重點在于讓市場參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對待客戶的原則和立場，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項不符合題意。C選項：實質(zhì)重于形式原則是會計核算中的一項重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對待客戶的原則沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項不正確。D選項：理論聯(lián)系實際原則是一種學(xué)習(xí)和實踐的方法，強調(diào)將理論知識與實際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，這并非是指導(dǎo)業(yè)務(wù)開展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項不合適。綜上，本題答案選A。47、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應(yīng)采用的方式。A選項，分散交易不符合期貨交易的特點。分散交易意味著交易在不同地點、不同時間以較為零散的方式進行，這會導(dǎo)致信息不透明、交易成本高、市場流動性差等問題，不利于期貨市場的有效運行和監(jiān)管，所以A選項錯誤。B選項，不公開的集中交易，不公開性會使市場參與者無法充分了解市場信息，難以形成公平、公正、公開的市場環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項錯誤。C選項，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場的流動性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機構(gòu)進行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的管理要求，所以C選項正確。D選項，混合交易并非期貨交易的特定標(biāo)準(zhǔn)方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨立董事能夠有足夠的時間和精力履行其監(jiān)督職責(zé)，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題中選項A的5家、選項B的1家、選項C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項D。49、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本的要求。證券公司如果要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其凈資本應(yīng)不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請此業(yè)務(wù)資格，其凈資本也需滿足不低于12億元這一條件，故答案選D。50、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.客戶資產(chǎn)

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.營業(yè)場所和設(shè)施

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司分支機構(gòu)終止時的處理事項。解題的關(guān)鍵在于依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確期貨公司分支機構(gòu)終止時應(yīng)妥善處理的核心內(nèi)容。選項A：客戶資產(chǎn)客戶資產(chǎn)是期貨公司運營中極為重要的部分，當(dāng)期貨公司分支機構(gòu)終止時，先行妥善處理客戶資產(chǎn)，能夠保障客戶的合法權(quán)益，避免客戶資產(chǎn)因分支機構(gòu)終止而出現(xiàn)風(fēng)險，同時也是結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的重要基礎(chǔ)和必要步驟，故該選項正確。選項B：工作人員工資和勞務(wù)合同雖然妥善處理工作人員工資和勞務(wù)合同也是分支機構(gòu)終止時需要處理的事項，但相較于客戶資產(chǎn)，它并非最核心、最關(guān)鍵的先行處理內(nèi)容。工作人員相關(guān)問題主要涉及內(nèi)部人事管理和勞動權(quán)益保障方面，并非分支機構(gòu)業(yè)務(wù)處理和終止經(jīng)營活動的首要關(guān)鍵因素，所以該選項錯誤。選項C：營業(yè)場所和設(shè)施營業(yè)場所和設(shè)施的處理，如場地的租賃解約、設(shè)施的處置等，屬于分支機構(gòu)終止后的后續(xù)收尾工作內(nèi)容。它并不影響分支機構(gòu)業(yè)務(wù)是否能夠順利結(jié)清以及經(jīng)營活動能否合法終止的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此不是先行需要妥善處理的內(nèi)容，該選項錯誤。選項D：交易賬戶和客戶編碼交易賬戶和客戶編碼與客戶資產(chǎn)緊密相關(guān)，但它們主要是客戶資產(chǎn)交易和管理的一種載體或標(biāo)識。在處理分支機構(gòu)終止時，本質(zhì)上還是要先保障客戶資產(chǎn)的安全和妥善安置，而不是單純針對交易賬戶和客戶編碼進行處理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。

A.信任投資

B.股票投資

C.非自用不動產(chǎn)投資

D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)不得從事的業(yè)務(wù)活動。選項A信托投資是一種金融信托業(yè)務(wù)，涉及到資金的集合管理和投資運作。期貨交易所主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，信托投資與期貨交易所的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不強，且存在較高的風(fēng)險和復(fù)雜的投資運作機制。如果期貨交易所隨意開展信托投資業(yè)務(wù)，可能會偏離其本職工作，增加經(jīng)營風(fēng)險，因此未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資業(yè)務(wù)，選項A正確。選項B股票投資是在股票市場進行的交易活動，其市場規(guī)則、風(fēng)險特征等與期貨市場有很大不同。期貨交易所專注于期貨交易領(lǐng)域，如果從事股票投資，會分散其在期貨市場的精力和資源，也可能引發(fā)跨市場風(fēng)險傳導(dǎo)等問題。所以未經(jīng)特定程序批準(zhǔn)，期貨交易所不得進行股票投資，選項B正確。選項C非自用不動產(chǎn)投資涉及到房地產(chǎn)等不動產(chǎn)的購置和經(jīng)營，這與期貨交易所的業(yè)務(wù)核心不相符。不動產(chǎn)投資具有投資周期長、資金占用大、市場波動影響因素復(fù)雜等特點。期貨交易所進行非自用不動產(chǎn)投資，可能會面臨資金流動性風(fēng)險以及房地產(chǎn)市場波動帶來的資產(chǎn)減值風(fēng)險等，不利于期貨市場的穩(wěn)定運行，所以未經(jīng)批準(zhǔn)不得從事非自用不動產(chǎn)投資，選項C正確。選項D為期貨交易提供集中履約擔(dān)保是期貨交易所的一項重要職能，但這一職能的實施需要嚴(yán)格的監(jiān)管和審批。如果期貨交易所隨意開展其他未經(jīng)審核批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動，可能會影響其為期貨交易提供集中履約擔(dān)保的能力和穩(wěn)定性。在未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)的情況下，期貨交易所不得隨意改變其業(yè)務(wù)范圍從事一些可能干擾正常履約擔(dān)保業(yè)務(wù)的活動，所以選項D也正確。綜上，答案選ABCD。2、關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職

B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者

D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述是否正確。選項A黨政機關(guān)具有特殊的職能和性質(zhì)，為了保證期貨公司經(jīng)營管理的獨立性和公正性，避免利益沖突和權(quán)力干擾，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。所以選項A的描述是正確的。選項B期貨公司高級管理人員在一定范圍內(nèi)可以在期貨公司參股的公司兼任董事、監(jiān)事，但為了確保其能夠?qū)Ｗ⒂谄谪浌镜谋韭毠ぷ?，避免精力分散影響工作質(zhì)量，規(guī)定最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事。所以選項B的描述是正確的。選項C其他營利性機構(gòu)與期貨公司可能存在商業(yè)競爭或潛在的利益沖突，期貨公司高級管理人員若在其他營利性機構(gòu)兼職，可能會將精力分散，無法全力投入到期貨公司的管理工作中，也可能會出現(xiàn)利用在期貨公司的職權(quán)為其他營利性機構(gòu)謀取利益的情況。因此，期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職。雖然該選項表述不完整，但結(jié)合整體對期貨公司高級管理人員兼職的規(guī)范要求，可以判斷其核心觀點正確。選項D獨立董事需要獨立客觀地對期貨公司的重大事項發(fā)表意見，以維護公司和股東的利益。為了保證獨立董事有足夠的時間和精力履行職責(zé)，同時避免在不同公司履職時可能出現(xiàn)的利益沖突，規(guī)定獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以選項D的描述是正確的。綜上，ABCD四個選項均是對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的正確描述，本題答案為ABCD。3、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司

【答案】：BC"

【解析】該題正確答案選BC。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，主要負責(zé)國家行政管理等宏觀事務(wù)，并不直接指定期貨投資者保障基金管理機構(gòu)；期貨公司是從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)的市場主體，不具備指定保障基金管理機構(gòu)的職能。所以本題應(yīng)選B和C選項。"4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范，對各選項逐一分析。選項A收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨交易中的常規(guī)操作流程，是在合規(guī)框架內(nèi)由特定崗位和流程來執(zhí)行的正常業(yè)務(wù)行為，并不是期貨從業(yè)人員不得有的行為，所以該選項不符合題意。選項B期貨從業(yè)人員應(yīng)該秉持誠實信用原則，進行真實、準(zhǔn)確、完整的信息披露。進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，會損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此這是期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項符合題意。選項C客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)受到法律嚴(yán)格保護，期貨從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，確保客戶資產(chǎn)的安全和獨立。挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，擾亂了市場的正常運行，所以這是期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項符合題意。選項D在符合相關(guān)規(guī)定和取得相應(yīng)授權(quán)的情況下，期貨從業(yè)人員是可以代理客戶從事期貨交易的，這屬于正常的業(yè)務(wù)范疇，并非禁止行為，所以該選項不符合題意。綜上，本題答案選BC。5、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶儲存保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性。選項A保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶。設(shè)立專用賬戶可以對保障基金進行專門管理，確保資金的獨立性和安全性，便于對保障基金的收支、使用等情況進行清晰核算和監(jiān)管，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶儲存保障基金。專戶儲存可以避免保障基金與其他資金混淆，保障基金專款專用，防止資金被挪用，有利于保障基金的規(guī)范管理，因此該選項說法正確。選項C保障基金來源多元化，其可以接受社會捐贈。社會捐贈是增加保障基金規(guī)模的一種途徑，有助于進一步增強保障基金的實力和保障能力，所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。這些孳息是基于保障基金本身產(chǎn)生的收益，將其歸屬于保障基金，能夠增加保障基金的總體規(guī)模，更好地發(fā)揮保障基金的作用，所以該選項說法正確。綜上，本題正確答案是ABD。6、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動結(jié)算擔(dān)保金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.自有資金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的構(gòu)成。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。選項A，基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金是結(jié)算會員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額，是結(jié)算擔(dān)保金的組成部分，所以選項A正確。選項B，變動結(jié)算擔(dān)保金是隨著結(jié)算會員業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)整的結(jié)算擔(dān)保金，也是結(jié)算擔(dān)保金的組成部分，所以選項B正確。選項C，風(fēng)險準(zhǔn)備金是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，以及從其他渠道籌集的資金，用于應(yīng)對交易所風(fēng)險的資金，并非結(jié)算擔(dān)保金的范疇，所以選項C錯誤。選項D，自有資金是指企業(yè)為進行生產(chǎn)經(jīng)營活動所經(jīng)常持有，可以自行支配使用并毋須償還的那部分資金，與結(jié)算擔(dān)保金沒有關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。7、以下選項中，屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍的有（）。

A.期權(quán)

B.期貨

C.證券投資基金

D.股票

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。A選項期權(quán)是一種金融衍生工具，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以將其納入投資范圍。期權(quán)賦予了持有者在特定日期或之前以特定價格買賣某項資產(chǎn)的權(quán)利，具有風(fēng)險管理和投機等多種功能，在金融市場中較為常見，因此屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，A選項正確。B選項期貨本身就是期貨公司的主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域之一，期貨交易具有套期保值、價格發(fā)現(xiàn)等重要功能。期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必然會涉及期貨投資，利用期貨市場的特點為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)的增值和風(fēng)險管理，所以期貨屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，B選項正確。C選項證券投資基金是一種集合投資方式，由基金管理人管理和運作，通過投資多種證券等資產(chǎn)來實現(xiàn)資產(chǎn)的增值。期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以投資證券投資基金，借助基金專業(yè)的投資管理能力，為客戶分散投資風(fēng)險，獲取更廣泛的投資收益，因此證券投資基金屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，C選項正確。D選項股票是資本市場的重要組成部分，具有較高的流動性和潛在的收益性。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以通過投資股票來優(yōu)化資產(chǎn)配置，為客戶在不同的市場環(huán)境中尋找投資機會，所以股票屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，本題答案選ABCD。8、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以依法經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(1。

A.期貨自營

B.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)

C.境外期貨經(jīng)紀(jì)

D.期貨投資咨詢

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》來分析各選項。選項A期貨自營是指期貨公司以自己的名義和資金進行期貨交易，在《期貨交易管理條例》的規(guī)定中，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。這是為了防范期貨公司利用自身優(yōu)勢進行內(nèi)幕交易或操縱市場等違規(guī)行為，確保期貨市場的公平、公正和透明，所以選項A錯誤。選項B境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)是指期貨公司接受境內(nèi)客戶的委托，代理客戶進行境內(nèi)期貨交易。這是期貨公司一項重要的、合法經(jīng)營的業(yè)務(wù)，期貨公司可以憑借自身專業(yè)的交易通道、技術(shù)服務(wù)等優(yōu)勢，為境內(nèi)投資者參與期貨市場提供便利，所以選項B正確。選項C境外期貨經(jīng)紀(jì)是指期貨公司接受境內(nèi)客戶的委托，代理客戶進行境外期貨交易。隨著我國經(jīng)濟的國際化發(fā)展和投資者多樣化的投資需求，符合條件的期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以開展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，幫助投資者在更廣泛的國際市場進行資產(chǎn)配置和風(fēng)險管理，所以選項C正確。選項D期貨投資咨詢是指期貨公司為客戶提供期貨市場分析、投資策略建議等服務(wù)。期貨市場具有較高的專業(yè)性和復(fù)雜性，投資者需要專業(yè)的信息和建議來做出合理的投資決策，期貨公司憑借其專業(yè)的研究團隊和豐富的市場經(jīng)驗，能夠為客戶提供有價值的期貨投資咨詢服務(wù)，因此這也是期貨公司可以依法經(jīng)營的業(yè)務(wù)之一，所以選項D正確。綜上，本題答案選BCD。9、申請設(shè)立期貨公司，需要具備的條件包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

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