期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測(cè)模擬卷第一部分單選題(50題)1、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開(kāi)戶

D.全權(quán)開(kāi)戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它涵蓋了對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中必然需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但題干明確強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查這一特定工作所對(duì)應(yīng)的制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)此項(xiàng)具體工作，故選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問(wèn)題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對(duì)客戶開(kāi)戶資料和審查身份真實(shí)性的工作沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析協(xié)助開(kāi)戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，圍繞客戶開(kāi)戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析全權(quán)開(kāi)戶是指允許證券公司完全代替客戶進(jìn)行開(kāi)戶操作，這種做法存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開(kāi)戶，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，維護(hù)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并不由其批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定。它并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

C.全國(guó)人大常委會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新交易品種時(shí)的征求意見(jiàn)對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)本身就是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成部分，不存在自身批準(zhǔn)新交易品種時(shí)征求自身意見(jiàn)的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。這是因?yàn)槠谪浗灰卓赡軙?huì)涉及到多個(gè)行業(yè)和領(lǐng)域，與國(guó)務(wù)院相關(guān)部門的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門意見(jiàn)有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：全國(guó)人大常委會(huì)是我國(guó)的立法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見(jiàn)環(huán)節(jié)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并非批準(zhǔn)新交易品種時(shí)需要征求意見(jiàn)的對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。4、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.主持理事會(huì)日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長(zhǎng)職權(quán)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一，通過(guò)主持相關(guān)會(huì)議來(lái)保障組織決策過(guò)程的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B，專門委員會(huì)的工作需要進(jìn)行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長(zhǎng)有責(zé)任組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，以確保各專門委員會(huì)能夠按照組織的目標(biāo)和要求開(kāi)展工作，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)需要檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會(huì)報(bào)告，而不是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)承擔(dān)著主持理事會(huì)日常工作的職責(zé)，以保證理事會(huì)各項(xiàng)事務(wù)有序開(kāi)展，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，答案選C。5、下列單位或者個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.國(guó)有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司可接受委托進(jìn)行期貨交易的主體范圍。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國(guó)有企業(yè)：國(guó)有企業(yè)是具有獨(dú)立法人資格、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，有參與期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值、投資等交易的需求和能力，且有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和完善的決策機(jī)制，所以期貨公司可以接受國(guó)有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易。B選項(xiàng)：事業(yè)單位：事業(yè)單位通常是為了社會(huì)公益目的而設(shè)立，其資金來(lái)源主要是財(cái)政撥款等，不適合參與高風(fēng)險(xiǎn)的期貨交易活動(dòng)，以避免國(guó)有資產(chǎn)面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)，因此期貨公司一般不接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易。C選項(xiàng)：期貨交易所的工作人員：期貨交易所的工作人員由于其工作性質(zhì)，參與期貨交易可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、操縱市場(chǎng)等，破壞期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則，所以期貨公司不能接受期貨交易所工作人員的委托進(jìn)行期貨交易。D選項(xiàng)：國(guó)家機(jī)關(guān)：國(guó)家機(jī)關(guān)是代表國(guó)家行使公共權(quán)力、管理公共事務(wù)的組織，其資金主要來(lái)源于財(cái)政收入，主要用于履行公共職能，不適合參與高風(fēng)險(xiǎn)的期貨交易，以確保資金安全和公共職能的正常履行，所以期貨公司不能接受國(guó)家機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行期貨交易。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。6、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A國(guó)家事業(yè)單位的資金主要來(lái)源于財(cái)政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場(chǎng)交易活動(dòng)。同時(shí)，期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，若國(guó)家事業(yè)單位參與其中，可能會(huì)導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國(guó)家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某集團(tuán)下屬公司作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營(yíng)和參與市場(chǎng)交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，選擇參與期貨交易以實(shí)現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團(tuán)下屬公司可以從事期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其工作人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)的日常運(yùn)營(yíng)、交易監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證期貨交易的公平、公正、公開(kāi)，防止內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護(hù)行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。7、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過(guò)錯(cuò)

D.提起訴訟

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定民事責(zé)任的主要原則。選項(xiàng)A分析有損失并不一定意味著當(dāng)事人需要承擔(dān)民事責(zé)任。在許多情況下，損失可能是由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等因素導(dǎo)致的，并非當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)或違法行為所致。所以，僅以是否有損失作為確定民事責(zé)任的主要原則是不合理的，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析違法是一個(gè)較為寬泛的概念，且在期貨交易中，并非所有的民事責(zé)任都源于違法行為。有些情況下，當(dāng)事人可能沒(méi)有違反明確的法律法規(guī)，但由于其行為存在過(guò)錯(cuò)，給對(duì)方造成了損害，同樣需要承擔(dān)民事責(zé)任。因此，違法不是確定民事責(zé)任的主要原則，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析在民事法律關(guān)系中，過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是確定民事責(zé)任的重要原則之一。在期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件中，判斷當(dāng)事人是否應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任，關(guān)鍵在于其是否存在過(guò)錯(cuò)。如果當(dāng)事人在交易過(guò)程中存在故意或過(guò)失的行為，導(dǎo)致了侵權(quán)或合同無(wú)效的后果，那么其就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。所以，當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)是確定民事責(zé)任的主要原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析提起訴訟是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的一種途徑，與確定民事責(zé)任的原則并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。無(wú)論當(dāng)事人是否提起訴訟，民事責(zé)任的確定都應(yīng)依據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定和具體的事實(shí)情況，以當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)為主要判斷依據(jù)。所以，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。8、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過(guò)何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試認(rèn)可無(wú)關(guān)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測(cè)試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。9、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以正確答案是D選項(xiàng)。"10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)準(zhǔn)則的處理規(guī)定。選項(xiàng)A，警告并處以5000元以下罰款，在本題所涉及的“情節(jié)輕微且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果”這種情形下，并沒(méi)有此處理方式，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)B，訓(xùn)誡是針對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果時(shí)給予的處理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開(kāi)譴責(zé)一般適用于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，而非本題中所描述的情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，撤銷其期貨從業(yè)資格是相當(dāng)嚴(yán)重的處理措施，對(duì)于情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果的違規(guī)行為不會(huì)采用這種處理方式，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.決策權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職責(zé)及權(quán)利來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：知情權(quán)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況等信息，所以切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于其更好地履行監(jiān)督職責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)營(yíng)權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)是公司管理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理而擁有的權(quán)力，主要由公司的經(jīng)理層等執(zhí)行機(jī)構(gòu)行使，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決策權(quán)決策權(quán)一般掌握在公司的股東會(huì)、董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)手中，他們負(fù)責(zé)對(duì)公司的重大事項(xiàng)作出決策，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要負(fù)責(zé)監(jiān)督，而非決策，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：報(bào)告權(quán)報(bào)告權(quán)通常是指相關(guān)人員或機(jī)構(gòu)有向上級(jí)或有關(guān)方面報(bào)告情況的權(quán)力，這與監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況應(yīng)享有的核心權(quán)利不符，保障其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的報(bào)告權(quán)并不能直接實(shí)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、某日開(kāi)市前，客戶小趙的交易保證金不足。對(duì)此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。

A.客戶小趙應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶小趙自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.客戶小趙保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

D.期貨公司對(duì)客戶小趙合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時(shí)期貨公司和客戶應(yīng)采取的措施相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：當(dāng)客戶交易保證金不足時(shí)，客戶有責(zé)任及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)，這有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，采取合適的措施來(lái)應(yīng)對(duì)保證金不足的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)采取的措施是恰當(dāng)?shù)?。B選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足且未能及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)以控制風(fēng)險(xiǎn)，而不是不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。此選項(xiàng)中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應(yīng)當(dāng)采取的措施。C選項(xiàng)：客戶保證金不足時(shí)，及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)是客戶應(yīng)盡的義務(wù)，這能夠避免因保證金不足而導(dǎo)致期貨公司采取進(jìn)一步的措施，保障交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)措施正確。D選項(xiàng)：期貨公司對(duì)客戶合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)后，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)，這種做法在合理范圍內(nèi)，是符合實(shí)際交易情況的，所以該選項(xiàng)措施也是可行的。綜上，不應(yīng)當(dāng)采取的措施是B選項(xiàng)。13、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬(wàn)元

B.990萬(wàn)元

C.802萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。-對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計(jì)算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬(wàn)元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬(wàn)元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分為1000-10=990萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過(guò)10萬(wàn)元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬(wàn)元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬(wàn)元。綜上，答案選C。14、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．

A.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中的職責(zé)。選項(xiàng)A，審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。選項(xiàng)B，期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理一般由總經(jīng)理等負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)的高級(jí)管理人員承擔(dān)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不主要負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作。選項(xiàng)C，雖然首席風(fēng)險(xiǎn)官在一定程度上會(huì)對(duì)公司的高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責(zé)。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保公司的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤價(jià)

B.較高的收盤價(jià)

C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)債充抵保證金時(shí)，期貨交易所計(jì)算其價(jià)值的基準(zhǔn)依據(jù)。在國(guó)債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。這是相關(guān)規(guī)定明確的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，選擇較低收盤價(jià)作為基準(zhǔn)，能夠在一定程度上保證保證金計(jì)算的審慎性和合理性，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。16、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。17、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構(gòu)有著明確的職責(zé)和權(quán)力分工。監(jiān)事會(huì)是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)提名，而最終的通過(guò)程序是由監(jiān)事會(huì)來(lái)執(zhí)行。這是因?yàn)楸O(jiān)事會(huì)成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對(duì)提名人選進(jìn)行考量，確保監(jiān)事會(huì)主席、副主席具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)來(lái)履行監(jiān)督職責(zé)。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)決策等事項(xiàng)，并不負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免通過(guò)工作；理事會(huì)一般在會(huì)員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構(gòu)；股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要討論和決定公司的重大事項(xiàng)如利潤(rùn)分配、重大投資等，通常不會(huì)直接參與監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免通過(guò)環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。18、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約定義的理解。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提及以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。需要注意的是，有價(jià)證券通常是金融期貨合約的標(biāo)的物，而非商品期貨合約的標(biāo)的物，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C是以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D明確表示以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。19、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前6個(gè)月的，答案選C。"20、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。同時(shí)，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟。選項(xiàng)B，期貨交易所住所地中級(jí)人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營(yíng)業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項(xiàng)C，雖然期貨糾紛一般由中級(jí)人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級(jí)人民法院；選項(xiàng)D，本題糾紛應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。所以本題正確答案為A。21、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于明確報(bào)送的時(shí)間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。但實(shí)際規(guī)定的報(bào)送時(shí)間周期并非每周，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B表明期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C指出期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報(bào)送時(shí)間周期，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯(cuò)誤，又存在報(bào)送時(shí)間周期錯(cuò)誤的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在()個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例出現(xiàn)特定變動(dòng)時(shí)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。題目中明確指出，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20％時(shí)，期貨公司需向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告并說(shuō)明原因，同時(shí)要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)時(shí)間要求是5個(gè)工作日。所以本題正確答案是D。23、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)日期的相關(guān)規(guī)定。在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。所以答案選A，B選項(xiàng)的前二交易日、C選項(xiàng)的前三交易日以及D選項(xiàng)的當(dāng)日均不符合這一規(guī)定。24、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關(guān)法律、法規(guī)和章程，對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部，作為證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門，履行的是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。25、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。由此可知本題正確答案為選項(xiàng)C。選項(xiàng)A中5家超過(guò)了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項(xiàng)B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項(xiàng)D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。26、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開(kāi)戶費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，手續(xù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，在終止業(yè)務(wù)時(shí)，手續(xù)費(fèi)已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費(fèi)的問(wèn)題，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過(guò)程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，開(kāi)戶費(fèi)是客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)繳納的費(fèi)用，在開(kāi)戶完成后此費(fèi)用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時(shí)返還，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。27、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。"28、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)開(kāi)立賬戶的相關(guān)規(guī)定。具體來(lái)說(shuō)是要確定期貨公司自開(kāi)立賬戶之日起應(yīng)遵循的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起5日進(jìn)行相應(yīng)操作，所以本題答案選C。"29、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時(shí)，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。30、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。本題問(wèn)的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬(wàn)元人民幣，正確答案應(yīng)選D選項(xiàng)。"31、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的盈利條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項(xiàng)。"32、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險(xiǎn)，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項(xiàng)B：“風(fēng)險(xiǎn)最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒(méi)有“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一特定表述。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以通過(guò)各種方式向市場(chǎng)參與者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示信號(hào)，提醒他們關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度同樣是一個(gè)寬泛的概念，沒(méi)有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。33、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交單位客戶有效身份證明文件的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運(yùn)營(yíng)中有重要用途，且涉及保管風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，所以一般不會(huì)要求提交原件，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項(xiàng)信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，復(fù)印件在清晰度和真實(shí)性驗(yàn)證方面較掃描件存在一定局限，可能無(wú)法準(zhǔn)確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準(zhǔn)確審核，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提交原件本身存在問(wèn)題前面已經(jīng)闡述，并且結(jié)合掃描件已能滿足需求，無(wú)需再額外提交原件和復(fù)印件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負(fù)責(zé)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對(duì)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊(cè)、注銷等事宜。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時(shí)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)著期貨從業(yè)人員資格管理的職責(zé)，符合題意，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)，其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。36、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開(kāi)戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。37、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項(xiàng)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時(shí)，為了保證其具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項(xiàng)1000萬(wàn)、B選項(xiàng)2000萬(wàn)以及C選項(xiàng)3000萬(wàn)的金額相對(duì)較少，無(wú)法滿足期貨公司主要股東應(yīng)有的資金實(shí)力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和相關(guān)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。所以本題選D。"38、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由（）組成。

A.會(huì)員理事和非會(huì)員理事

B.會(huì)員理事

C.會(huì)員理事和獨(dú)立理事

D.獨(dú)立理事

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的組成。選項(xiàng)A：會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。會(huì)員理事是由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的會(huì)員代表，他們代表會(huì)員的利益參與理事會(huì)的決策；非會(huì)員理事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事的設(shè)置可以保證理事會(huì)決策的公正性和客觀性，反映行業(yè)整體利益和監(jiān)管要求。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：只提及會(huì)員理事不全面，因?yàn)闀?huì)員制期貨交易所理事會(huì)除了會(huì)員理事外，還有非會(huì)員理事，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：獨(dú)立理事并非會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的組成部分，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，獨(dú)立理事不是組成理事會(huì)的成員，且僅獨(dú)立理事不能構(gòu)成完整的理事會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守是任何行業(yè)執(zhí)業(yè)人員都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。在期貨行業(yè)中，期貨執(zhí)業(yè)人員堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守，能夠保障市場(chǎng)的公正、公平與透明，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：向客戶承諾或保證最低收益這種行為是不恰當(dāng)且不符合行業(yè)規(guī)范的。期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素的影響，無(wú)法保證最低收益。承諾或保證最低收益可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，同時(shí)也違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)把客戶利益放在首位。客戶是期貨市場(chǎng)的重要參與者，維護(hù)客戶利益是期貨行業(yè)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。如果先滿足自身利益，可能會(huì)損害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，不利于行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：以本人或者他人名義從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突、操縱市場(chǎng)等問(wèn)題，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序。期貨執(zhí)業(yè)人員需要遵循嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)規(guī)范，不得利用職務(wù)之便進(jìn)行不當(dāng)交易，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。40、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所時(shí)，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選B。41、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會(huì)報(bào)告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

【解析】首先分析選項(xiàng)A，在面對(duì)客戶有不合理要求時(shí)，期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合，同時(shí)也不能為了客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益，這是維護(hù)機(jī)構(gòu)正常運(yùn)營(yíng)和合法權(quán)益的基本要求，所以選項(xiàng)A表述正確。對(duì)于選項(xiàng)B，為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，哪怕不低于經(jīng)營(yíng)成本，但低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)也是不可取的。行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)為了規(guī)范市場(chǎng)秩序、保障公平競(jìng)爭(zhēng)而制定的準(zhǔn)則，低于該標(biāo)準(zhǔn)會(huì)破壞市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，當(dāng)本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時(shí)，業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時(shí)避免公司陷入違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C表述正確。最后看選項(xiàng)D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為，及時(shí)向期貨公司報(bào)告并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這有助于公司規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，所以選項(xiàng)D表述正確。綜上所述，答案選B。42、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。所以本題正確答案選A，B選項(xiàng)四分之三、C選項(xiàng)五分之四、D選項(xiàng)六分之五均不符合該規(guī)定。"43、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

A.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明

D.相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，說(shuō)明公司資產(chǎn)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，若不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，會(huì)高估公司的實(shí)際資產(chǎn)和財(cái)務(wù)狀況，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，也無(wú)法保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：相應(yīng)核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，若期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著其實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值可能低于賬面上的價(jià)值，存在潛在損失。為了準(zhǔn)確反映公司的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明僅僅在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中說(shuō)明未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備這一情況，而不進(jìn)行實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，也無(wú)法切實(shí)保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：相應(yīng)核增凈資本金額如果公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，說(shuō)明其資產(chǎn)價(jià)值可能被高估，存在潛在的虧損風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)應(yīng)該是核減凈資本金額以反映真實(shí)情況，而不是核增凈資本金額，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)逐一分析選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員并不在該準(zhǔn)則所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》里所定義的機(jī)構(gòu)之一，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。45、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，最終需經(jīng)過(guò)股東大會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)的途徑，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)機(jī)制無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，但獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后不是由董事會(huì)通過(guò)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，公司的重大事項(xiàng)包括獨(dú)立董事的通過(guò)等都由股東大會(huì)決定，所以該題答案選D。46、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應(yīng)基本相當(dāng)

C.前者必須大于后者

D.應(yīng)完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時(shí)，期貨公司會(huì)通知客戶追加保證金。若客戶未能及時(shí)追加保證金，期貨公司有權(quán)對(duì)客戶的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。一般來(lái)說(shuō)，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。這是因?yàn)閺?qiáng)行平倉(cāng)的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復(fù)到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，同時(shí)也是為了控制期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，說(shuō)前者必須小于后者，若強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)依然存在，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，前者必須大于后者，若強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額過(guò)大，會(huì)導(dǎo)致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風(fēng)險(xiǎn)和保障客戶權(quán)益的原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槭袌?chǎng)行情是不斷變化的，平倉(cāng)價(jià)格也會(huì)隨之波動(dòng)，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。47、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"48、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊(cè)資本的審核主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司變更注冊(cè)資本屬于重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)審核期貨公司變更注冊(cè)資本，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審核期貨公司變更注冊(cè)資本的職能，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)家工商總局（現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并不對(duì)期貨公司變更注冊(cè)資本進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。49、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開(kāi)聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，若其依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識(shí)和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，辭職只是從業(yè)人員離開(kāi)當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過(guò)程中的積極應(yīng)對(duì)和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)聲明并不一定能代表其有實(shí)質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒(méi)有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依法賠償損失是對(duì)已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。50、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來(lái)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由董事長(zhǎng)提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C由總經(jīng)理來(lái)操作也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"第二部分多選題(20題)1、客戶下達(dá)的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.沒(méi)有品種

B.沒(méi)有買賣方向

C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向

D.沒(méi)有數(shù)量

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。在期貨交易中，交易指令通常需要明確一些關(guān)鍵要素，以確保交易的準(zhǔn)確執(zhí)行。選項(xiàng)A，交易指令若沒(méi)有品種，期貨公司難以明確客戶具體想要交易的對(duì)象，這樣就可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的交易操作。若期貨公司未拒絕該指令而進(jìn)行交易造成客戶損失，在客戶未追認(rèn)的情況下，期貨公司理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，沒(méi)有買賣方向，期貨公司無(wú)法確定客戶是要買入還是賣出相關(guān)期貨合約。不同的買賣方向會(huì)導(dǎo)致截然不同的交易結(jié)果，若期貨公司未拒絕此類有缺陷的指令并進(jìn)行交易，給客戶造成損失，期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任，除非客戶予以追認(rèn)。選項(xiàng)C，開(kāi)平倉(cāng)方向雖然也是交易指令中的一個(gè)重要方面，但與沒(méi)有品種、買賣方向和數(shù)量相比，其重要性和對(duì)交易確定性的影響相對(duì)較弱。并且在期貨交易實(shí)踐中，即使指令沒(méi)有明確開(kāi)平倉(cāng)方向，在某些情況下可能可以根據(jù)其他信息及交易習(xí)慣進(jìn)行合理推斷，所以沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向并不必然導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)D，交易指令沒(méi)有數(shù)量，期貨公司就無(wú)法確定交易的規(guī)模大小，這會(huì)使交易處于不確定狀態(tài)。若期貨公司未拒絕該指令進(jìn)行交易造成客戶損失，在客戶未追認(rèn)時(shí)，期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任。綜上，答案選ABD。2、王某是某一會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)，他能行使下列（）職權(quán)。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作是理事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)會(huì)議是決策機(jī)構(gòu)的重要會(huì)議，理事長(zhǎng)需要確保這些重要會(huì)議能夠有序進(jìn)行，并主持理事會(huì)的日常工作，以保證交易所的決策和管理工作順利開(kāi)展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作也是理事長(zhǎng)的職責(zé)范疇。專門委員會(huì)通常是為了特定的業(yè)務(wù)和管理需求而設(shè)立的，如風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)等，理事長(zhǎng)通過(guò)組織協(xié)調(diào)這些專門委員會(huì)的工作，能夠充分發(fā)揮各專業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，提高交易所的管理效率和決策科學(xué)性。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告是理事長(zhǎng)監(jiān)督職責(zé)的體現(xiàn)。理事會(huì)通過(guò)的決議需要得到有效執(zhí)行，理事長(zhǎng)有責(zé)任對(duì)決議的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，并向理事會(huì)報(bào)告，以便理事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和決策。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D主持期貨交易所的日常工作通常是總經(jīng)理的職責(zé)，而不是理事長(zhǎng)的職權(quán)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的具體運(yùn)營(yíng)和管理工作，確保交易所的日常業(yè)務(wù)活動(dòng)正常開(kāi)展。因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。3、以下關(guān)于從事期貨業(yè)務(wù)、申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

B.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)

C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)資格需由申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)，而不是由本人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)。此選項(xiàng)符合規(guī)定，說(shuō)法正確。選項(xiàng)C僅僅通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，并不意味著就可以直接從事期貨業(yè)務(wù)。要從事期貨業(yè)務(wù)，還需要通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，獲得批準(zhǔn)后才能夠開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。因此該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后，不是必然就可以從事期貨業(yè)務(wù)，且并沒(méi)有規(guī)定必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格這一要求，需要先經(jīng)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得從業(yè)資格才行。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選ACD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（）。

A.監(jiān)控記錄

B.交易記錄

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.合同

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)資料的保存規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，監(jiān)控記錄并非題干所要求期貨公司按照規(guī)定年限和要求妥善保存的有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特定資料類型，所以A選項(xiàng)不符合要求。接著看選項(xiàng)B，交易記錄同樣不屬于題目中明確提及的期貨公司需按規(guī)定保存的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資料范疇，故B選項(xiàng)也不正確。再看選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)揭示書是在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中非常重要的文件，它向客戶揭示了業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵信息，期貨公司需要按照規(guī)定的年限和要求妥善保存，以保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，因此C選項(xiàng)正確。最后看選項(xiàng)D，合同是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要法律文件，明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)等核心內(nèi)容，期貨公司必須按照規(guī)定妥善保存，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為CD。5、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.申請(qǐng)書

B.關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C.擬任法定代表人任職資格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人需向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A申請(qǐng)書是申請(qǐng)事項(xiàng)的必備材料之一，它明確表達(dá)了期貨公司變更法定代表人這一申請(qǐng)意愿，是整個(gè)申請(qǐng)流程的起始性文件，所以期貨公司申請(qǐng)變更法定代表人應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B關(guān)于變更法定代表人的決議文件是公司內(nèi)部對(duì)于該事項(xiàng)形成的正式?jīng)Q策依據(jù)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策程序的合法性和規(guī)范性。該決議文件能夠證明變更法定代表人是經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部相應(yīng)程序通過(guò)的，是申請(qǐng)變更法定代表人時(shí)必須提交的重要材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C擬任法定代表人任職資格證明用于證明擬擔(dān)任法定代表人的人員具備相應(yīng)的任職條件和資格，這是確保法定代表人符合相關(guān)規(guī)定和要求的重要依據(jù)。只有具備合法有效的任職資格證明，才能保證法定代表人的任職符合監(jiān)管規(guī)定，故該材料也是申請(qǐng)時(shí)需要提交的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料是一個(gè)兜底條款，由于實(shí)際情況復(fù)雜多樣，可能存在一些特殊情況或其他相關(guān)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況規(guī)定額外需要提交的材料。因此，期貨公司在申請(qǐng)變更法定代表人時(shí)，需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交相應(yīng)的其他材料，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。6、公司制期貨交易所的董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.召集股東大會(huì)會(huì)議

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

C.審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。以下是對(duì)各選項(xiàng)的分析：-A選項(xiàng)：召集股東大會(huì)會(huì)議是公司制期貨交易所董事會(huì)的重要職權(quán)之一。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)需要承擔(dān)召集會(huì)議的職責(zé)，以確保股東能夠行使其權(quán)利，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。-B選項(xiàng)：董事會(huì)有職責(zé)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案。財(cái)務(wù)預(yù)算方案關(guān)系到公司的資金使用、運(yùn)營(yíng)計(jì)劃和發(fā)展戰(zhàn)略，董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行審議，能夠保證預(yù)算方案符合公司的整體利益和發(fā)展目標(biāo)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行有效把控。-C選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金對(duì)于期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行至關(guān)重要。審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況可以讓董事會(huì)了解資金的流向和使用效率，確保其在保障交易安全、防范風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮合理作用，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。-D選項(xiàng)：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分也是董事會(huì)的職權(quán)范圍。在期貨交易過(guò)程中，違規(guī)行為會(huì)影響市場(chǎng)的公平公正和正常運(yùn)行，董事會(huì)有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，對(duì)違規(guī)行為作出紀(jì)律處分決定，以維護(hù)市場(chǎng)的良好秩序和公司的規(guī)范運(yùn)作。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)。7、期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時(shí)編制（），并進(jìn)行報(bào)送。

A.年度報(bào)告

B.月度報(bào)告

C.周度報(bào)告

D.日度報(bào)告

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)按規(guī)定及時(shí)編制并報(bào)送的報(bào)告類型。選項(xiàng)A：年度報(bào)告年度報(bào)告是對(duì)公司過(guò)去一年的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行全面、系統(tǒng)總結(jié)的重要文件。期貨公司需要按規(guī)定及時(shí)編制年度報(bào)告，以便監(jiān)管部門和其他相關(guān)方了解公司在一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)的運(yùn)營(yíng)成果和風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息，所以期貨公司應(yīng)編制并報(bào)送年度報(bào)告，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：月度報(bào)告月度報(bào)告能夠及時(shí)反映期貨公司短期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等情況，有助于監(jiān)管部門及時(shí)掌握公司的最新?tīng)顩r，以便對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)監(jiān)管和處理，因此期貨公司需要按規(guī)定及時(shí)編制月度報(bào)告并進(jìn)行報(bào)送，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：周度報(bào)告在期貨公司的報(bào)告體系中，通常并沒(méi)有要求必須按規(guī)定及時(shí)編制并報(bào)送周度報(bào)告。周度時(shí)間間隔較短，編制周度報(bào)告的成本較高且對(duì)于整體監(jiān)管和決策而言，其必要性相對(duì)不如年度報(bào)告和月度報(bào)告強(qiáng)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：日度報(bào)告雖然期貨公司在日常運(yùn)營(yíng)中有大量的交易數(shù)據(jù)等信息，但并沒(méi)有規(guī)定期貨公司要按規(guī)定及時(shí)編制并報(bào)送日度報(bào)告。日度數(shù)據(jù)過(guò)于頻繁且瑣碎，一般通過(guò)內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和管理，而不是以報(bào)告形式定期對(duì)外報(bào)送，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司的（）任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司特定任職資格人員的資格年檢規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。選項(xiàng)A中，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人并不在實(shí)行資格年檢的人員范圍內(nèi)。而選項(xiàng)B副總經(jīng)理、選項(xiàng)C總經(jīng)理和選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官均符合要求。綜上，答案選BCD。9、下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.理事會(huì)每屆任期有固定的年限

B.理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

C.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)

D.公司制期貨交易所設(shè)理事會(huì)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A理事會(huì)每屆任期有固定的年限。在實(shí)際的期貨交易管理規(guī)定中，理事會(huì)的任期是有明確規(guī)定的，即每屆任期固定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)作為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)，需要執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作等，所以理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，理事會(huì)是期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，并非臨時(shí)機(jī)構(gòu)，它在期貨交易所的日常運(yùn)行和管理中發(fā)揮著重要且持續(xù)的作用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，而非理事會(huì)。會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。10、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的是（）

A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；

B.三次以上的；

C.證券交易成交額在三十萬(wàn)元以上的；

D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的；

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對(duì)刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”情形的理解與掌握。選項(xiàng)A內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，若期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)相關(guān)人員在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的行為達(dá)到三次以上時(shí)，也符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C根據(jù)規(guī)定，證券交易成交額應(yīng)在五十萬(wàn)元以上才認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而題干中說(shuō)證券交易成交額在三十萬(wàn)元以上，未達(dá)到五十萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事相關(guān)證券、期貨交易，若獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。11、（）違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰。

A.保險(xiǎn)公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.期貨交易所

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托財(cái)產(chǎn)相關(guān)犯罪主體的范圍?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A保險(xiǎn)公司，其在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中會(huì)接受客戶的保險(xiǎn)資金委托等，存在違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶資金或其他信托財(cái)產(chǎn)的可能性；選項(xiàng)B商業(yè)銀行，客戶會(huì)將資金存入銀行進(jìn)行儲(chǔ)蓄等，銀行在受托保管和運(yùn)用資金方面有相應(yīng)義務(wù)，可能出現(xiàn)違規(guī)擅自運(yùn)用的情況；選項(xiàng)C證券公司，客戶會(huì)委托其進(jìn)行證券交易等業(yè)務(wù)，涉及委托資金的運(yùn)用，可能違背受托義務(wù)；選項(xiàng)D期貨交易所，也會(huì)涉及客戶的委托資金和財(cái)產(chǎn)管理等，同樣可能出現(xiàn)擅自運(yùn)用的問(wèn)題。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的主體均可能違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，因此本題正確答案為ABCD。12、期貨交易所的下列行為中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改合約

D.終止合約E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)管理規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)期貨交易所的章程和交易規(guī)則是其開(kāi)展業(yè)務(wù)和管理運(yùn)營(yíng)的重要依據(jù)，對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行有著至關(guān)重要的影響。制定或者修改章程、交易規(guī)則可能會(huì)改變市場(chǎng)的交易機(jī)制、會(huì)員管理等諸多方面，涉及眾多市場(chǎng)參與者的利益和市場(chǎng)的整體穩(wěn)定。所以，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)交易品種的上市、中止、取消或者恢復(fù)，會(huì)直接影響到市場(chǎng)的交易范圍和投資者的投資選擇。新交易品種的上市可能吸引新的資金流入市場(chǎng)，而交易品種的中止、取消或恢復(fù)則會(huì)改變市場(chǎng)上現(xiàn)有交易品種的結(jié)構(gòu)和活躍度。為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、公平和有序發(fā)展，避免不恰當(dāng)?shù)牟僮鲗?duì)市場(chǎng)造成沖擊，期貨交易所進(jìn)行此類操作應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)期貨合約是期貨交易的核心載體，上市新的合約意味著為市場(chǎng)引入新的交易工具，修改合約則可能改變合約的條款、交易規(guī)則等內(nèi)容。這都會(huì)對(duì)市場(chǎng)的交易秩序和投資者的交易策略產(chǎn)生影響。因此，期貨交易所上市、修改合約需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以確保其符合市場(chǎng)發(fā)展的需要和監(jiān)管要求，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)終止合約會(huì)使相關(guān)的期貨交易不再進(jìn)行，這會(huì)直接影響到持有該合約的投資者的利益，也會(huì)改變市場(chǎng)的交易格局。為了保障投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常運(yùn)行，期貨交易所終止合約應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合要求，本題答案為ABCD。13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括（）。

A.負(fù)債調(diào)整值

B.客戶未足額追加的保證金

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.客戶權(quán)益

【答案】：ABC

【解析】本題考點(diǎn)是計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需考慮的調(diào)整項(xiàng)目。選項(xiàng)A分析負(fù)債調(diào)整值是計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目之一。在對(duì)期貨公司凈資本進(jìn)行核算時(shí)，負(fù)債的不同情況會(huì)對(duì)凈資本產(chǎn)生影響，合理考量負(fù)債調(diào)整值能夠更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際資本狀況，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析客戶未足額追加的保證金也是影響期貨公司凈資本計(jì)算的因素。當(dāng)客戶沒(méi)有足額追加保證金時(shí)，會(huì)使期貨公司面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)敞口，進(jìn)而對(duì)公司的凈資本產(chǎn)生影響，因此在計(jì)算凈資本時(shí)需要將其納入考慮范圍，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析資產(chǎn)調(diào)整值同樣是計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)不可或缺的調(diào)整項(xiàng)目。資產(chǎn)質(zhì)量的差異、資產(chǎn)的流動(dòng)性等情況會(huì)使得資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值與賬面價(jià)值存在差異，通過(guò)對(duì)資產(chǎn)調(diào)整值的考慮，可以更精準(zhǔn)地衡量期貨公司的凈資本，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分