期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測題庫第一部分單選題(50題)1、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項機構(gòu)的主要職責來確定負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所是進行期貨交易的場所，它的主要職責包括提供交易的設(shè)施和服務、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責。所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責涵蓋了對期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應的專業(yè)知識和技能。所以選項C正確。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。2、自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。所以本題正確答案為B選項。3、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負責期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項正確。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，不負責期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）等措施。

A.進行調(diào)查.給予紀律懲戒

B.給予其測試.公開譴責

C.進行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷正確答案。A選項中，紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進行，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的措施，所以A選項錯誤。B選項，“給予其測試”并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時采取的常規(guī)措施，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機關(guān)的權(quán)力范疇，所以C選項錯誤。D選項，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。5、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備批準期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項，都需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。因此，當期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準，選項B正確。選項C：商務部商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項C錯誤。選項D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構(gòu)，承擔依法查處取締無照經(jīng)營的責任等。但對于期貨交易所解散的批準并不在其職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。6、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務主管

B.獨立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免利益沖突，維護期貨市場的正常秩序和公平公正。選項A，財務主管并非期貨交易所中受到嚴格限制兼職的關(guān)鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財務主管不屬于未經(jīng)批準不得在營利性組織兼職的人員。選項B，獨立董事通常是從外部聘請的，其主要職責是對公司決策進行獨立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴格的限制，所以獨立董事也不符合題意。選項D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。7、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準則來對各選項進行分析判斷。A選項：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實際金融市場中，存在諸多不確定性和風險因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場行情復雜多變，受到宏觀經(jīng)濟、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準地實現(xiàn)最大權(quán)益這一目標。所以該選項表述過于絕對，不符合實際情況。B選項：保護投資者滿意?！氨Ｗo投資者滿意”這種表述缺乏明確的標準和具體指向，“滿意”是一個主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標準差異較大，不具有實際可操作性和規(guī)范性。因此該選項不合適。C選項：維護投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心職責之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責定位。D選項：最大限度維護投資者利益。與A選項類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實現(xiàn)最大限度維護投資者利益是不現(xiàn)實的。同時，在維護投資者利益時，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項不正確。綜上，正確答案是C。9、（）為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對不同金融機構(gòu)在客戶開戶資料審核職責的理解。解題的關(guān)鍵在于明確各選項所代表機構(gòu)的主要職能，判斷哪個機構(gòu)承擔為客戶開立賬戶并審核開戶資料的職責。選項A：證券公司證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，其主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務顧問等，通常是為客戶提供證券交易相關(guān)服務，并非本題中對客戶開戶資料進行審核、確保合規(guī)真實準確完整的主體，所以選項A不符合要求。選項B：期貨公司期貨公司作為代理客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，有為客戶開立賬戶的業(yè)務，并且需要對客戶開戶資料進行嚴格審核，以保證開戶資料符合相關(guān)規(guī)定，確保其合規(guī)、真實、準確和完整，因此選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等事項，并不直接為客戶開立賬戶和審核開戶資料，所以選項C不正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等，不涉及為客戶開立賬戶和審核資料的具體業(yè)務，所以選項D也不正確。綜上，正確答案是B。10、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責本地區(qū)的行政管理、社會事務等方面工作，并不承擔對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，并非對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，故選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選C。11、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)適當性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構(gòu)的運營成本和工作負擔，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當性自查工作的有效推進。因此，正確答案是B。12、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)風險資本準備的計算公式來求解該公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的風險資本準備。步驟一：明確風險資本準備的計算公式根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司某業(yè)務的風險資本準備等于該業(yè)務的客戶權(quán)益總額乘以基準比例再乘以分類計算系數(shù)，即：風險資本準備=客戶權(quán)益總額×基準比例×分類計算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權(quán)益總額為\(30\)億元，期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類，分類計算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算風險資本準備將上述參數(shù)代入公式可得：風險資本準備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應為D選項。13、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風險承受能力分類的相關(guān)知識。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從風險承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風險承受能力類別，C2、C3、C4、C5風險承受能力逐步遞增，C5為風險承受能力最高類別。所以本題中風險承受能力最高類別應為C5，答案選B。14、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務時的處理規(guī)定。當期貨經(jīng)營機構(gòu)已明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務的。所以答案選A。15、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員出現(xiàn)特定情況時依法有權(quán)采取的措施。選項A分析及時向中國證監(jiān)會舉報通常是針對嚴重違法違規(guī)等重大問題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉，這并非需要向中國證監(jiān)會舉報的情形，這種做法不符合處理該類業(yè)務問題的常規(guī)流程，所以A選項錯誤。選項B分析向期貨交易所報告雖然在某些情況下是必要的操作，但對于解決非結(jié)算會員當前結(jié)算準備金不足的問題并非直接有效的措施。報告并不能直接改變非結(jié)算會員的持倉狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來的風險，所以B選項錯誤。選項C分析當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，以確保結(jié)算的順利進行，所以C選項正確。選項D分析對該非結(jié)算會員進行公開譴責主要是一種道德層面或市場聲譽方面的懲戒手段，對于解決保證金不足這一實際問題沒有直接作用，也不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法應采取的有效措施，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。16、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項D，賠償額20%同樣不符合。而選項C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。17、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學歷放寬的相關(guān)經(jīng)驗年限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤Ｋ哉_答案是A選項。18、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。

A.維護投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務時應遵循的原則。選項A：維護投資者的合法權(quán)益是期貨從業(yè)人員的重要職責之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心目標就是要保障投資者的合法權(quán)益不受侵害，該選項符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項正確。選項B：投資者的各項要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對于不合理或不合法的要求應予以拒絕并進行正確引導，所以該選項錯誤。選項C：“最大限度維護投資者利益”表述不準確，從業(yè)人員應維護的是投資者的合法權(quán)益，而不是無原則地追求所謂的“最大限度利益”，因為在市場環(huán)境中存在各種不確定性和風險，無法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項錯誤。選項D：市場具有不確定性和風險性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務、維護其合法權(quán)益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。""19、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中負債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)風險監(jiān)管指標標準，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財務比例要求，其中負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于特定數(shù)值。選項A，100％并非規(guī)定的負債與凈資產(chǎn)的上限比例，所以該選項不符合要求。選項B，120％同樣不是相關(guān)規(guī)定的上限比例，該選項也不正確。選項C，125％也不是此指標的規(guī)定上限，不符合題意。選項D，按照規(guī)定，期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，該選項正確。綜上，答案選D。20、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。

A.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A：復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進行監(jiān)督管理工作，所以該機構(gòu)可以采取此措施。選項B：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責的重要手段之一。通過實地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準確掌握違法行為的情況，因此該機構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強制措施，具有嚴格的法律規(guī)定和程序要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機關(guān)等特定部門依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項符合題意。選項D：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過現(xiàn)場檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務運營、風險管理等情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應措施，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。21、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)客戶資料時應向哪個機構(gòu)提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，也不負責接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。22、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機構(gòu)批準。

A.財政部

B.國務院期貨監(jiān)督管理

C.國務院

D.國家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立的批準機構(gòu)。期貨市場的監(jiān)管和規(guī)范對于維護金融市場穩(wěn)定和安全至關(guān)重要。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場的設(shè)立、運行和監(jiān)管等方面具有重要職責。設(shè)立期貨交易所這一重要的市場基礎(chǔ)設(shè)施，涉及到期貨市場的整體布局、風險控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)進行嚴格的審批和監(jiān)督。財政部主要負責國家財政收支、稅收政策等財政管理方面的工作，與期貨交易所的設(shè)立批準并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。國務院是我國最高國家行政機關(guān)，雖然對整體經(jīng)濟和金融市場有宏觀的領(lǐng)導和決策職責，但具體到期貨交易所設(shè)立的審批工作，是由其下屬專門的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)來執(zhí)行，故C選項錯誤。國家發(fā)改委主要負責研究擬訂經(jīng)濟和社會發(fā)展政策，進行總量平衡，指導總體經(jīng)濟體制改革等工作，并非期貨交易所設(shè)立的批準機構(gòu)，因此D選項錯誤。綜上，期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，答案選B。23、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關(guān)管理規(guī)定中，中國證監(jiān)會作為負責監(jiān)督管理期貨市場等金融市場的重要部門，有權(quán)根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險等實際情況，來決定期貨交易所風險準備金的規(guī)模。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等職能，并非決定風險準備金規(guī)模的主體。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，其主要職責是執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等，不具備決定風險準備金規(guī)模的權(quán)限。選項C，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨市場中風險準備金規(guī)模的決策，所以該選項不符合題意。24、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。25、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營機構(gòu)認定的投資者類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當經(jīng)營機構(gòu)審核通過后，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領(lǐng)域通常具有更豐富的知識、經(jīng)驗和更強的風險承受能力等特點，與之相對的普通投資者在各方面能力相對較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。26、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定以及責任承擔的原則來進行分析。對各選項的分析A選項：雖然孫某實際占用了期貨公司資金構(gòu)成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應承擔全部賠償責任。因為是孫某主動要求期貨公司允許其下單進行透支交易，孫某自身也存在過錯，應承擔一定責任，所以A選項錯誤。B選項：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機構(gòu)，有義務嚴格遵守相關(guān)法規(guī)，把控交易風險。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯。孫某主動要求下單雖是事實，但期貨公司不應違規(guī)操作，因此期貨公司應承擔主要賠償責任，而非孫某承擔主要責任，所以B選項錯誤。C選項：透支交易的判定不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時經(jīng)與期貨公司協(xié)商下單交易，實際占用了期貨公司資金，這已構(gòu)成透支交易，所以C選項錯誤。D選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對該損失期貨公司應承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。27、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時，需按照規(guī)定履行相應的審批程序。選項A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔任董事長一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項錯誤。選項B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時，應經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，而非報請中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。選項C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項錯誤。選項D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。28、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，故該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職能，故該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。29、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題中該時間為5年，答案選C。30、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結(jié)算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶透支交易的標準。首先分析選項A，結(jié)算準備金最低余額是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，與判斷是否透支交易并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項A錯誤。接著看選項B，透支額度通常是指在信用卡、貸款等業(yè)務中給予用戶的可透支金額限制，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易的情境下，并非判斷的標準，故選項B錯誤。再看選項C，風險準備金是期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對市場風險等情況，和判斷期貨公司或客戶是否透支交易沒有直接聯(lián)系，所以選項C錯誤。最后看選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進行期貨交易時必須繳納的保證金占合約價值的比例。如果客戶的保證金不足規(guī)定比例，就可能存在透支交易的情況。因此，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，選項D正確。綜上，答案選D。31、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責令整改的整改期限相關(guān)知識點。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"32、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.認真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當性標準要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

【答案】：C

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當性制度要求的理解，需要判斷各選項是否符合該制度要求。選項A：向投資者充分揭示金融期貨風險是期貨從業(yè)人員的重要職責之一。金融期貨市場具有較高的風險性，投資者在參與交易前需要全面了解可能面臨的風險。通過充分揭示風險，能讓投資者在知情的情況下做出理性決策，這是符合金融期貨投資者適當性制度要求的。選項B：認真審核投資者開戶申請材料，有助于確保投資者具備參與金融期貨交易的基本條件和資格。對開戶材料的審核可以篩選出不符合要求的投資者，避免不具備相應能力和條件的人進入市場，這是保障市場穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，因此符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項C：金融期貨基礎(chǔ)知識測試是為了檢驗投資者是否具備參與金融期貨交易的基本知識和能力。期貨從業(yè)人員與投資者共同完成測試，以使其滿足適當性標準要求的做法是違規(guī)的。這種行為違背了測試的初衷，不能真實反映投資者的知識水平，可能會導致不具備相應知識和能力的投資者進入市場，增加了投資者的交易風險，也破壞了市場的公平性和正常秩序，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項D：審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力是必要的。誠信狀況關(guān)系到投資者在市場中的行為規(guī)范和信用記錄，而風險承受能力則決定了投資者能夠承受的損失程度。通過審慎評估，期貨從業(yè)人員可以為投資者提供更合適的投資建議和服務，確保投資者的投資行為與其自身情況相匹配，符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選C。33、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D"

【解析】此題為關(guān)于期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務資格批準主體的考查。期貨市場的監(jiān)管和業(yè)務資格審批有著嚴格的規(guī)定和明確的主體。國務院主要負責宏觀層面的政策制定和整體發(fā)展規(guī)劃，并不直接負責期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的審批，A選項不符合。期貨交易所主要是提供交易場所、組織和監(jiān)督交易等，不具備對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格進行批準的職能，B選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，側(cè)重于規(guī)范行業(yè)行為、維護行業(yè)秩序等，并非負責審批業(yè)務資格，C選項也不正確。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，需要經(jīng)其批準并取得相應資格，所以本題應選D。"34、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的報告時限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告，所以本題答案選C。"35、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其（），并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施。選項A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導致期貨公司就地解散，所以該選項錯誤。選項B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施并非繳納罰款，所以該選項錯誤。選項C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經(jīng)營管理不善、違規(guī)經(jīng)營等問題，責令其暫停營業(yè)進行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。該選項符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。36、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的職能來分析各選項。選項A：自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責就是對期貨從業(yè)人員實行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項A正確。選項B：備案管理備案管理通常是指相關(guān)主體將有關(guān)信息向特定部門進行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能并非單純的備案管理，該選項不符合協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項B錯誤。選項C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協(xié)會主要側(cè)重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項C錯誤。選項D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強調(diào)帶有行政權(quán)力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實施，如中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。38、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，并非凈資本計算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。39、經(jīng)營機構(gòu)應當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當性義務的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項錯誤。選項B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機構(gòu)適當性義務履行相關(guān)信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項錯誤。選項C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內(nèi)得以妥善保留，以應對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項錯誤。選項D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務的相關(guān)信息資料在較長時間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項正確。綜上，答案選D。40、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對于期貨公司，“預計負債”應從凈資本中扣除，而長期次級債負債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預計負債需從凈資本中扣除，長期次級債負債全額計入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預計負債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級債負債為400萬元，應加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預計負債+長期次級債負債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。41、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時補償規(guī)則的掌握。選項A：按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。當機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時，本質(zhì)上其背后的主體是機構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關(guān)規(guī)定和市場實際情況等原則，依然按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，該選項正確。選項B：普通投資者和機構(gòu)投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補償規(guī)則也有所不同，機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項C：機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并非不予補償，而是有其對應的補償規(guī)則，即按機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項D：因為選項A是正確的，所以并非以上都不對，該選項錯誤。綜上，答案是A。42、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可得到的保障基金補償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應全額補償，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。答案選B。43、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權(quán)起訴時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，不能單純以侵權(quán)訴訟請求來確定管轄；選項C，同理也不能僅以違約訴訟請求確定管轄；選項D，也并非按照標的額較大的訴訟請求確定管轄。綜上，正確答案是A。44、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和特征，逐一分析選項來確定王某行為所屬的罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶、協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉(zhuǎn)移出去，這種行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故選項A正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實施走私行為，不構(gòu)成走私罪，所以選項B錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，因此選項C錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。王某的行為并非將本單位財物非法占為己有，而是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得并獲利，不構(gòu)成職務侵占罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A選項。45、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，負責對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務等進行審批和監(jiān)管。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，不具有對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的批準權(quán)限。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，并非批準期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的主體。中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務批準無關(guān)。所以期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，答案選A。"46、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業(yè)承擔費用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關(guān)規(guī)定來判斷費用和損失的承擔主體。在期貨交易里，當企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時間內(nèi)及時追加保證金，也未自行平倉時，期貨公司有權(quán)對其合約進行強行平倉。按照相關(guān)規(guī)則，因強行平倉產(chǎn)生的費用以及造成的損失，應由企業(yè)來承擔。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉，期貨公司強行平倉所發(fā)生的費用X和產(chǎn)生的損失Y，都應企業(yè)承擔。所以答案選D。47、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來分析甲期貨公司強行平倉造成的損失承擔主體。題干中，2015年5月王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，后因行情不穩(wěn)定賬戶發(fā)生虧損，可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，甲期貨公司按約定要求王某追加保證金，并將通知送達王某，但王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定對王某未平倉的期貨合約強行平倉并造成損失。根據(jù)規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。在本題中，王某保證金不足，甲期貨公司按約定通知其追加保證金，王某拒絕追加，甲期貨公司依法強行平倉，所以強行平倉造成的損失應由王某承擔。綜上，答案選A。48、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%。所以本題正確答案是D。49、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員對收到的有價證券的處理方式。各選項分析A選項：非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為在期貨市場的交易體系中，非結(jié)算會員和期貨交易所之間存在一定的層級關(guān)系，中間需要結(jié)算會員進行過渡和操作，故A選項錯誤。B選項：非結(jié)算會員不能將收到的有價證券直接予以保存且不予提交。以有價證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進行操作，而不是自行保存，故B選項錯誤。C選項：非結(jié)算會員應將收到的有價證券提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所。這符合期貨市場中關(guān)于非結(jié)算會員、結(jié)算會員和期貨交易所之間的層級關(guān)系和操作流程，故C選項正確。D選項：有價證券充抵保證金的提交對象是期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價證券充抵保證金的接收主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。50、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，具有對期貨從業(yè)人員進行自律管理的職責。其對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，能促進期貨從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護期貨市場的正常秩序，所以該協(xié)會有權(quán)且應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，此選項正確。B選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)該機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，重點在于保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。C選項：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，其核心職能圍繞期貨交易活動的組織與管理，并非主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。D選項：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要職責是按照規(guī)定安全保管期貨保證金，辦理保證金的存取等相關(guān)業(yè)務，不承擔對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查職責，所以此選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有()。

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息。以下依據(jù)《期貨交易所管理辦法》對各選項進行分析：A選項：即時行情反映了期貨市場實時的交易價格和成交情況等重要信息，是投資者進行交易決策的重要依據(jù)之一。期貨交易所及時發(fā)布即時行情，能讓投資者及時了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，所以期貨交易所應當以適當方式發(fā)布即時行情，該選項正確。B選項：持倉量反映了市場參與者在某一合約上的持倉規(guī)模，成交量排名情況則體現(xiàn)了不同合約或參與者的交易活躍程度。發(fā)布持倉量、成交量排名情況，可以讓投資者了解市場的參與熱度和資金流向，有助于他們分析市場趨勢和判斷市場多空力量對比，因此期貨交易所需要以適當方式發(fā)布該信息，該選項正確。C選項：對于期貨交易涉及商品實物交割的情況，標準倉單數(shù)量是重要的市場信息。標準倉單是實物交割的重要憑證，其數(shù)量的多少會直接影響到交割環(huán)節(jié)的順利進行以及市場對實物供應的預期。投資者可以根據(jù)標準倉單數(shù)量來評估市場的實物供給狀況，所以期貨交易所應當發(fā)布標準倉單數(shù)量，該選項正確。D選項：可用庫容情況對于涉及商品實物交割的期貨交易至關(guān)重要?？捎脦烊輿Q定了能夠存儲用于交割商品的空間大小，如果可用庫容緊張，可能會影響實物交割的正常進行，導致交割成本上升等問題。投資者需要了解可用庫容情況來評估交割風險和市場的供需平衡，因此期貨交易所應當發(fā)布可用庫容情況，該選項正確。綜上，本題答案選ABCD。2、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

A.法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司在風險監(jiān)管報表簽字確認相關(guān)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，為確保期貨公司風險監(jiān)管報表的真實、準確和完整，需要相關(guān)關(guān)鍵人員在上面簽字確認。選項A，法定代表人是公司的代表，對公司的整體運營和決策負責，在風險監(jiān)管報表上簽字確認，能夠體現(xiàn)其對公司風險狀況的把控和責任承擔，所以法定代表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。選項B，經(jīng)營管理主要負責人負責公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司的業(yè)務開展和運營情況最為了解，其在風險監(jiān)管報表上簽字，能夠保證報表反映公司實際的經(jīng)營風險情況，所以經(jīng)營管理主要負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在風險監(jiān)管報表上簽字確認，是其履行監(jiān)督職責，保證報表所反映的風險狀況符合實際的體現(xiàn)，所以首席風險官應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。選項D，財務負責人負責公司的財務管理和會計核算工作，對公司的財務數(shù)據(jù)和財務狀況了如指掌，風險監(jiān)管報表包含大量財務信息，財務負責人簽字確認，能夠保證報表上財務數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性，所以財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員都應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，本題答案選ABCD。3、期貨交易所實行的風險警示制度包括（）。

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風險提示函

D.向市場發(fā)布持倉量信息

【答案】：ABC

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨交易所實行的風險警示制度范疇。選項A：要求會員和客戶報告情況當期貨交易所認為有必要了解會員和客戶的相關(guān)情況以評估和管理市場風險時，有權(quán)要求會員和客戶報告情況。通過這種方式，交易所可以及時掌握會員和客戶的交易狀況、持倉情況、資金狀況等信息，從而更好地識別潛在的風險因素，采取相應的風險控制措施，所以要求會員和客戶報告情況屬于風險警示制度的內(nèi)容。選項B：談話提醒談話提醒是期貨交易所對會員或客戶進行風險警示的一種常見方式。當交易所發(fā)現(xiàn)會員或客戶的交易行為可能存在風險隱患時，會通過與相關(guān)人員進行談話，提醒他們注意潛在的風險，要求其規(guī)范交易行為，避免可能出現(xiàn)的風險事件進一步惡化，因此談話提醒屬于風險警示制度。選項C：發(fā)布風險提示函期貨交易所可以針對市場的特定情況或潛在風險，發(fā)布風險提示函。風險提示函通常會向市場參與者傳達交易所對當前市場風險的評估和關(guān)注重點，提醒市場參與者注意市場變化，謹慎進行交易決策，這是一種有效的風險警示手段，所以發(fā)布風險提示函屬于風險警示制度。選項D：向市場發(fā)布持倉量信息向市場發(fā)布持倉量信息主要是為了增加市場的透明度，讓市場參與者能夠了解市場的整體持倉情況，但這并不屬于風險警示制度。其目的并非專門針對風險進行警示，而是提供市場交易的相關(guān)數(shù)據(jù)供投資者參考和分析市場趨勢等。綜上，正確答案是ABC。4、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于期貨公司提供風險管理服務的表述中，正確的有()。

A.期貨公司應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程

B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓

C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能

D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》對各選項逐一分析：A選項：期貨公司具備專業(yè)的金融知識和市場經(jīng)驗，發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，能夠幫助客戶更好地管理風險，這是期貨公司提供風險管理服務的重要內(nèi)容，該選項表述正確。B選項：為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，有助于提升客戶的風險管理意識和能力，使客戶能夠更好地應對市場風險，符合期貨公司提供風險管理服務的職責，該選項表述正確。C選項：期貨公司在提供服務和宣傳時，應當遵循誠實信用原則，如實告知客戶期貨的相關(guān)情況。適當夸大期貨的風險管理功能屬于虛假宣傳行為，會誤導客戶做出不恰當?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，不符合規(guī)定，該選項表述錯誤。D選項：定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力，能夠使期貨公司的風險管理服務更加貼合客戶需求，提高服務質(zhì)量和客戶滿意度，這是提升服務水平的必要舉措，該選項表述正確。綜上，正確答案是ABD。5、投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成（）。

A.投資建議

B.對投資者的獲利保證

C.投資意見

D.對投資者的利益保證E

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)投資者適當性制度的特點和性質(zhì)來分析各選項。選項A，投資建議是指專業(yè)人士或機構(gòu)根據(jù)自身的分析和判斷，向投資者提供具體的投資方向、投資品種選擇等方面的意見。而投資者適當性制度主要是對投資者的風險承受能力、投資知識和經(jīng)驗等進行評估和分類，以確保投資者能夠參與適合其自身情況的投資活動，并非直接給出具體的投資建議，所以該制度的要求及評價不構(gòu)成投資建議，A選項正確。選項B，投資者適當性制度只是對投資者進行評估和分類，以匹配適合的投資產(chǎn)品或服務，市場存在諸多不確定性和風險，任何制度都無法保證投資者獲利。所以投資者適當性制度的要求及評價不構(gòu)成對投資者的獲利保證，B選項正確。選項C，投資意見與投資建議類似，是關(guān)于投資的看法和主張。雖然投資者適當性制度本身不是直接的投資意見，但從廣義上來說，這種分類和評估在一定程度上可以為投資者提供一些關(guān)于自身適合何種投資的參考，所以不能絕對地說其不構(gòu)成投資意見，C選項錯誤。選項D，“對投資者的利益保證”表述較為寬泛，投資者適當性制度的目的之一是保護投資者利益，但它并不能完全保證投資者的利益，不過這一表述與題目所強調(diào)的不構(gòu)成的內(nèi)容的邏輯重點不太一致，并且相比之下，“獲利保證”更能體現(xiàn)制度與具體保證內(nèi)容的不相關(guān)性，D選項錯誤。綜上，答案選AB。6、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。

A.社會保障基金管理機構(gòu)

B.住房公積金管理機構(gòu)

C.保險公司

D.證券投資基金管理公司

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、證券投資基金管理公司等，若違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，應處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。故ABCD選項中的主體均符合題干情形。"7、某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務過程中，為降低經(jīng)營成本，決定投資咨詢業(yè)務由總部研發(fā)部門負責。為加大投資咨詢業(yè)務開發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵交易、結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，下列表述正確的是（）

A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務由公司總部研發(fā)部負責是錯誤的。期貨公司總部應當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

B.公司員工以個人名義從事投資咨詢業(yè)務是錯誤的。期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的規(guī)定

D.公司交易、結(jié)算等業(yè)務人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務是錯誤的。期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與這些業(yè)務人員崗位獨立、權(quán)責分離

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司總部應設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。該期貨公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務由公司總部研發(fā)部負責，未設(shè)立獨立部門統(tǒng)一管理，此做法不符合規(guī)定，所以該選項表述正確。B選項：按照規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。該公司員工以個人名義從事投資咨詢業(yè)務違反了這一規(guī)定，所以該選項表述正確。C選項：由前面A、B、D選項的分析可知，該公司在投資咨詢業(yè)務的部門設(shè)置、業(yè)務開展名義以及人員兼職等方面均存在不符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定的情況，所以該選項表述錯誤。D選項：為保證期貨投資咨詢業(yè)務的獨立性和專業(yè)性，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與交易、結(jié)算等業(yè)務人員崗位獨立、權(quán)責分離。該公司允許交易、結(jié)算等業(yè)務人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務，這種做法是錯誤的，所以該選項表述正確。綜上，正確答案是ABD。8、期貨從業(yè)人員應當履行保密義務，但例外情形包括（）。

A.國家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)査取證時要求提供的

B.有關(guān)法律要求提供的

C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)査取證時要求提供的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的