期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預測復習第一部分單選題(50題)1、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務狀況評估中投資者可提供的財務狀況證明內(nèi)容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務實力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務狀況，C選項不準確。選項D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""2、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員對收到的有價證券的處理方式。各選項分析A選項：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為在期貨市場的交易體系中，非結算會員和期貨交易所之間存在一定的層級關系，中間需要結算會員進行過渡和操作，故A選項錯誤。B選項：非結算會員不能將收到的有價證券直接予以保存且不予提交。以有價證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進行操作，而不是自行保存，故B選項錯誤。C選項：非結算會員應將收到的有價證券提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這符合期貨市場中關于非結算會員、結算會員和期貨交易所之間的層級關系和操作流程，故C選項正確。D選項：有價證券充抵保證金的提交對象是期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價證券充抵保證金的接收主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。3、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風險官在期貨公司的職責相關知識，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司的日常經(jīng)營管理工作通常由公司的管理層團隊共同負責，并非首席風險官的主要職責。首席風險官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營的具體事務運作，所以選項A錯誤。選項B：審議期貨公司的對外投資計劃一般是公司董事會等決策機構的職責。董事會會綜合多方面因素對投資計劃進行研究和審議，首席風險官并不參與此項核心決策工作，所以選項B錯誤。選項C：首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關規(guī)定運營，有效識別和控制各類風險，所以選項C正確。選項D：首席風險官的重點工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)和風險狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員。雖然在工作過程中可能會涉及到對其他人員行為合規(guī)性的關注，但這并非其主要職責范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。4、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告義務。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風險預警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導和監(jiān)督公司應對風險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，便于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的風險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風險情況是公司應盡的義務，但在風險監(jiān)管指標達到預警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。5、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，能夠為客戶的期貨交易提供資金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行。所以該選項表述正確。選項B：結算擔保金是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。期貨公司作為結算會員，應當使用自有資金繳存結算擔保金。所以該選項表述正確。選項C：結算擔保金和結算準備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風險管理要求，制定結算擔保金的繳存規(guī)則，期貨公司應當按照這些規(guī)則來繳存結算擔保金。所以該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，因此答案選C。6、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.首席風險官

D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度制定和執(zhí)行等相關職責的主體。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務的開展，但并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報告等職責，所以A選項錯誤。選項B，董事長是公司的主要負責人之一，側重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會直接負責期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項錯誤。選項C，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。其職責包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對該業(yè)務的合規(guī)性進行定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責，所以C選項正確。選項D，分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務，側重于業(yè)務方面的管理和推進，并非承擔監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報告等專門職責，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設立金融機構相關法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。8、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設立分支機構時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不負責接收期貨公司設立分支機構的申請材料，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并非負責期貨公司設立分支機構申請材料接收的主體，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構并非期貨公司設立分支機構申請材料的接收方，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立分支機構時，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，因此選項D正確。綜上，本題答案選D。9、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中期貨公司會員對相關人員進行測試的對象。金融期貨投資者適當性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應的風險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務是對參與金融期貨交易的投資者進行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應具備專業(yè)的開戶業(yè)務知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當性制度，必須對投資者進行相關知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風險和規(guī)則，所以期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務人員主要負責向客戶介紹金融期貨業(yè)務，但他們不是此次測試的目標人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。10、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告違法行為的，這些監(jiān)管機構應當對報告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機關報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向監(jiān)管機構報告違法行為時，監(jiān)管機構對報告行為的處理方式。選項A，公開報告行為可能會使報告人面臨不必要的風險和壓力，不利于鼓勵從業(yè)人員積極報告違法行為，所以監(jiān)管機構不會將報告行為公開，A選項錯誤。選項B，對報告行為進行保密是合理且必要的。保密可以保護報告人的個人信息和安全，消除報告人的后顧之憂，從而鼓勵更多期貨從業(yè)人員積極向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告違法行為，有助于維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。選項C，監(jiān)管機構對于期貨從業(yè)人員報告的違法行為是需要進行處理的，不處理會導致違法行為得不到糾正和制裁，破壞市場環(huán)境，C選項錯誤。選項D，監(jiān)管機構在收到報告后，會根據(jù)具體情況進行調(diào)查和處理，不一定直接向公安機關報告，且這與對報告行為的處理方式無關，D選項錯誤。綜上，答案選B。11、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)定來計算張某可能得到的最大補償金額。按照相關規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，可補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。12、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請介紹業(yè)務資格，需滿足多項財務指標要求。凈資本不低于12億元；流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；對外擔保及其他形式的或有負債之和不超過凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動資產(chǎn)相關要求；凈資本是凈資產(chǎn)的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產(chǎn)比例要求；然而，其對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%，雖然接近但未超過10%，從數(shù)據(jù)上看似滿足要求，但在實際審核中，或有負債存在不確定性和潛在風險，若或有負債一旦轉化為實際負債，可能會對公司財務狀況產(chǎn)生重大影響，存在一定的風險隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對于財務穩(wěn)健性和風險可控性的嚴格要求，所以其申請不能通過，答案選A。13、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例這一知識點。對于會員制期貨交易所會員大會的召開有效性，有明確的規(guī)定。當會員大會有三分之二以上會員參加時，該會員大會才被認定為有效。這是期貨交易相關制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會員大會能夠充分代表會員的意愿，確保決策的科學性和公正性。在本題所給的選項中，A選項三分之一、C選項四分之一、D選項二分之一均不符合會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例要求。而B選項三分之二符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是B。14、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應選B選項。15、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場規(guī)律和相關規(guī)定，會誤導股東對投資收益的預期，也增加了期貨公司的經(jīng)營風險，因此該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權益和責任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項表述正確。選項C：為了確保股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，保障公司的正常運營，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，答案選A。16、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關系中是獨立開展業(yè)務活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關系。所以，居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權利和義務。它們都不會獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。17、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面的管理要求。選項A中“適當合并”不符合相關規(guī)定，為保證期貨公司運營的獨立性和規(guī)范性，各方面應嚴格分開，而不是適當合并，所以A項錯誤。選項B中“統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨立性，可能導致利益輸送等問題，應該是獨立經(jīng)營、獨立核算，故B項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”是符合期貨公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運營不受股東、實際控制人及其他關聯(lián)人的不當干預，保證公司的規(guī)范運作和財務健康，所以C項正確。選項D“統(tǒng)一經(jīng)營”表述錯誤，期貨公司應獨立經(jīng)營以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時應遵循的原則。在期貨交易活動中，客戶是期貨公司的服務對象，為了維護市場的公平公正、保護投資者合法權益以及促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，應當始終將客戶利益置于首位。選項A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場的誠信和穩(wěn)定，故A選項錯誤。選項C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會為了個人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場秩序，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關聯(lián)，故D選項錯誤。因此，本題正確答案為B，即應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。19、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。所以選項C正確。選項A，3個工作日不符合規(guī)定的報告時間要求，所以該選項錯誤。選項B，5個工作日也不是規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。選項D，20個工作日同樣不符合相關規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。20、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的主體。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，同樣不是該格式的制定主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性組織，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的自律管理工作，其中就包括制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，以規(guī)范行業(yè)行為，保護投資者的合法權益。所以本題答案選D。21、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體，所以A選項錯誤。選項B：中金所中金所即中國金融期貨交易所，它負責具體制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，以確保投資者適當性制度在金融期貨交易領域的有效實施，所以B選項正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要是進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以C選項錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定其具體標準和實施指引，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。22、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是A。"23、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，應當按照（）相關規(guī)定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構在相關手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進行監(jiān)管，負責制定相關的監(jiān)管政策和規(guī)則，對市場主體的準入、運營等進行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續(xù)并非由其直接負責規(guī)定和辦理，故A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務培訓、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等，并不負責外匯登記、資金劃轉及結購匯手續(xù)相關規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C：外匯管理部門外匯管理部門負責制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場，監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構時，涉及到外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯等外匯相關業(yè)務，應按照外匯管理部門的相關規(guī)定辦理，故C選項正確。選項D：工商管理部門工商管理部門主要負責市場主體的登記注冊、市場秩序的維護、商標管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉及結購匯手續(xù)無關，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。24、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對期貨交易所、非期貨公司結算會員違規(guī)收取手續(xù)費的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：給予多收取手續(xù)費10倍的罰款這種表述不符合相關規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況時，并沒有要求給予多收取手續(xù)費10倍罰款的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：責令雙倍退還多收取的手續(xù)費這也不符合實際規(guī)定。相關規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項錯誤。選項C：對于期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，應當責令退還多收取的手續(xù)費，該表述符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫不符合相關處理方式。正確做法是責令退還多收取的手續(xù)費，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。25、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關主要負責刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"26、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么應提取的風險準備金為2000×20%=400萬元，所以答案選B。"27、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時對客戶身份審查的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，必須嚴格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院蜏蚀_性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項：-選項A：期貨公司僅審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因為身份證復印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認小王身份的真實性，存在較大的風險隱患，所以該選項錯誤。-選項B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復雜的風險和權益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風險，因此該選項錯誤。-選項C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補辦后再補辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應該是在開戶前就嚴格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進入期貨市場，所以該選項錯誤。-選項D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，這符合期貨公司開戶時對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項正確。綜上，答案選D。28、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（萬元）。需要注意的是，題目中負債（不含客戶權益）為干擾信息，在計算凈資本時并未用到。故本題答案為D。29、下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有

B.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用.挪用

D.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權屬于客戶，并非非結算會員期貨公司所有。該選項表述錯誤。選項B：非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關規(guī)定，選項正確。選項C：非結算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機構和個人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進行，該選項表述正確。選項D：非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，所以答案是A。30、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權相關知識。選項A，審議期貨交易所風險準備金使用情況屬于會員大會的職權范疇。會員大會作為期貨交易所的權力機構，對交易所風險準備金的使用情況進行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會員的利益，所以該選項不符合題意。選項B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權之一。注冊資本的變動會對期貨交易所的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會員大會來決定可以充分體現(xiàn)全體會員的意志，避免決策的片面性，故該選項不符合題意。選項C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項會對整個期貨市場以及會員的權益產(chǎn)生深遠影響，必須由會員大會經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項也不屬于本題答案。選項D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關職能部門來負責，而不是會員大會的職權。會員大會主要側重于對期貨交易所重大事項和方向性問題進行決策，故該選項符合題意。綜上，答案選D。31、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關規(guī)定來計算甲投資者可獲得的保障基金補償金額。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償。在本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，9萬元小于10萬元，符合“10萬元以下（含10萬元）全額補償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。因此，答案選B。32、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當要求期貨公司()。

A.無須進行風險調(diào)整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：無須進行風險調(diào)整當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，說明公司資產(chǎn)存在潛在風險，若不進行風險調(diào)整，會高估公司的實際資產(chǎn)和財務狀況，不利于監(jiān)管機構準確評估期貨公司風險，也無法保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項錯誤。選項B：相應核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，若期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備，意味著其實際資產(chǎn)價值可能低于賬面上的價值，存在潛在損失。為了準確反映公司的真實財務狀況和風險水平，監(jiān)管機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，該選項正確。選項C：在風險監(jiān)管報表附注中予以說明僅僅在風險監(jiān)管報表附注中說明未能充分計提資產(chǎn)減值準備這一情況，而不進行實際的風險調(diào)整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風險問題，也無法切實保障金融市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項錯誤。選項D：相應核增凈資本金額如果公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備，說明其資產(chǎn)價值可能被高估，存在潛在的虧損風險，此時應該是核減凈資本金額以反映真實情況，而不是核增凈資本金額，該選項錯誤。綜上，答案選B。33、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"34、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來確定對期貨公司交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理條例》，當期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項。35、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員取得從業(yè)資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。36、普通投資者風險承受能力等級應與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務風險等級匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風險承受能力等級（C1-C5），產(chǎn)品或服務也被劃分為不同的風險等級（R1-R5），通常要求投資者的風險承受能力等級要與產(chǎn)品或服務的風險等級相匹配，即投資者只能購買或接受風險等級等于或低于其自身風險承受能力的產(chǎn)品或服務。接下來分析各選項：-A選項：C1類投資者是風險承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務，而不是R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務，所以A選項不符合規(guī)定標準。-B選項：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務，但一般不能購買或接受R4風險等級的產(chǎn)品或服務，因為R4風險等級相對較高，超出了C3類投資者的風險承受能力范圍，所以B選項不符合規(guī)定標準。-C選項：C5類投資者是風險承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項符合規(guī)定標準。-D選項：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務，通常不能購買或接受R3風險等級的產(chǎn)品或服務，因為R3風險等級高于C2類投資者的風險承受能力，所以D選項不符合規(guī)定標準。綜上，答案選C。37、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風險

D.獲得期貨價格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價格上漲風險的操作。選項A，規(guī)避期貨價格下跌的風險一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯誤。選項B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價格上漲風險，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價格上漲的收益，故B錯誤。選項C，當企業(yè)擔心未來現(xiàn)貨價格上漲時，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價格上漲的風險，C正確。選項D，買入套期保值與獲得期貨價格下跌的收益無關，D錯誤。綜上，本題正確答案是C。"38、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構變動事項，關系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準，以確保相關變動符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，不具有批準期貨交易所合并、分立或者解散的權力，故該選項錯誤。選項C：中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國銀保監(jiān)會無權批準期貨交易所的合并、分立或解散，該選項錯誤。選項D：所在地法院主要負責司法審判工作，其職責是處理各類訴訟案件等司法事務，并不涉及對期貨交易所組織架構變動的審批，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履行職責的時間規(guī)定。當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。為了保障期貨公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對代為履行職責的時間進行了嚴格限制，規(guī)定代為履行職責的時間不得超過6個月。所以正確答案是B選項。40、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。以下對各選項進行具體分析：A選項：當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格時，按照相關交易規(guī)定，應當視為按市價交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因為在沒有明確價格指示的情況下，以市場當前價格進行交易是合理且常見的做法，所以該選項正確。B選項：如果交易指令沒有有效期限，通常不應當視為長期有效。在實際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時效性，沒有明確有效期限的指令一般會按照一定的默認短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項錯誤。C選項：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應當視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項錯誤。D選項：如前面A選項所分析，沒有成交價格時應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式相關知識點。投資者在投資過程中，應在了解產(chǎn)品或服務情況、聽取經(jīng)營機構適當性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風險承擔的獨立性角度來看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來的結果應由投資者獨立承受。經(jīng)營機構僅提供適當性意見，并不與投資者共同承擔投資風險，所以B選項錯誤；而投資必然伴隨著風險，投資者不可能無需承擔投資風險，C選項錯誤。因此，投資者應獨立承擔投資風險，正確答案是A選項。"42、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"43、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的風險監(jiān)管指標預警標準與規(guī)定標準的比例關系。中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。也就是說當相關風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的80%時，就會觸發(fā)預警機制，提醒相關方面關注風險情況。所以本題正確答案選D。44、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自該辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項。45、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵循的原則。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關系描述，側重于雙方的權利義務對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。46、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。步驟一：明確相關補償規(guī)則根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。步驟二：計算需要補償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補償規(guī)則計算補償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補償，即補償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，則補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計算總的補償金額將兩部分補償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。47、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構外，所在地中國證監(jiān)會派出機構、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責。所以本題正確答案選C。"48、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強的專業(yè)性、復雜性和較大的影響力，中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準確的裁決。因此本題應選擇中級的管轄級別。"49、期貨公司申請設立分支機構，應當具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構應具備的條件。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項。"50、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務管理”表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權的機構對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。第二部分多選題(20題)1、下列關于期貨公司董事會的表述，正確的有（）。

A.期貨公司必須設立董事會

B.規(guī)模小.股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定

C.董事會每年應當至少召開兩次會議

D.期貨公司可以設立獨立董事

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事會的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司必須設立董事會，這是規(guī)范期貨公司治理結構的基本要求，對于保障期貨公司的正常運營和規(guī)范管理具有重要意義。所以選項A正確。選項B期貨公司設立董事會是有明確規(guī)定的，并非規(guī)模小、股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定。這種統(tǒng)一規(guī)定有助于確保期貨公司治理的規(guī)范性和穩(wěn)定性，避免因個別公司自行決策而導致市場秩序混亂等問題。所以選項B錯誤。選項C根據(jù)有關規(guī)定，期貨公司董事會每年應當至少召開一次會議，而不是至少召開兩次會議。所以選項C錯誤。選項D期貨公司可以設立獨立董事，獨立董事能夠獨立客觀地發(fā)表意見和行使職權，對期貨公司的重大決策進行監(jiān)督，有助于完善期貨公司的治理結構，保護中小股東的利益，促進期貨公司的健康發(fā)展。所以選項D正確。綜上，正確答案是AD。2、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。

A.限倉制度和套期保值審批制度

B.大戶持倉報告制度

C.當日無負債結算制度

D.客戶交易編碼制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易實行的制度。選項A：限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。套期保值審批制度則是對符合套期保值條件的交易者進行審批，以確保其交易行為符合套期保值的目的和要求。這兩項制度都是期貨交易中的重要風險控制措施，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度，所以選項A正確。選項B：大戶持倉報告制度是指當會員或者客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員或者客戶應當向期貨交易所報告其資金、持倉等情況。該制度有助于期貨交易所及時了解大戶的持倉動態(tài)，防范市場風險，是期貨交易的重要制度之一，因此選項B正確。選項C：當日無負債結算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。這一制度可以有效防范交易風險，保證期貨市場的正常運行，《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定了期貨交易實行當日無負債結算制度，所以選項C正確。選項D：客戶交易編碼制度是指期貨公司為客戶分配唯一的交易編碼，用于識別客戶身份和其在期貨市場的交易行為。該制度有助于加強對期貨市場的監(jiān)管，規(guī)范客戶交易行為，保障期貨市場的秩序，是期貨交易不可或缺的制度，故選項D正確。綜上，本題答案選ABCD。3、（），應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。

A.保障基金管理機構

B.期貨交易所

C.證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對妥善保存有關期貨投資者保障基金財務憑證、賬簿和報表等資料主體的規(guī)定。選項A保障基金管理機構負責對期貨投資者保障基金進行管理，其在基金運作過程中會涉及大量的財務事務，妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實，是保障基金管理機構的重要職責之一，所以選項A正確。選項B期貨交易所是期貨交易的場所，在期貨市場運行中扮演著重要角色，與期貨投資者保障基金有密切聯(lián)系，需要對相關的財務資料進行妥善保存，以保證市場的規(guī)范運作和財務信息的可追溯性，因此選項B正確。選項C證監(jiān)會主要承擔對證券期貨市場的監(jiān)管職責，側重于制定政策、監(jiān)督市場行為等宏觀層面的管理，一般不直接負責保存期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，所以選項C錯誤。選項D期貨公司作為期貨市場的參與者，直接與投資者進行業(yè)務往來，在保障基金相關事務中也承擔著一定的責任，需要妥善保存相關財務資料，以維護市場秩序和投資者權益，故選項D正確。綜上，答案選ABD。4、某期貨公司業(yè)務人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，在中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查期間，姜某又拒絕協(xié)會調(diào)查。根據(jù)以上內(nèi)容，姜某可能受到的紀律懲戒有（）。

A.公開譴責

B.暫停從業(yè)資格

C.罰款

D.撤銷從業(yè)資格

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務人員違規(guī)行為可能受到的紀律懲戒。題干分析期貨公司業(yè)務人員姜某存在多項違規(guī)行為，一是在執(zhí)業(yè)過程中有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，這種行為違反了誠實信用、公平競爭的行業(yè)規(guī)則；二是在中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查期間，拒絕協(xié)會調(diào)查，這體現(xiàn)出其不配合監(jiān)管的態(tài)度，嚴重擾亂了行業(yè)監(jiān)管秩序。選項分析A選項：公開譴責：公開譴責一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而姜某不僅在業(yè)務開展過程中存在不當競爭行為，還拒絕協(xié)會調(diào)查，其違規(guī)情節(jié)較為嚴重，公開譴責通常不足以對這種嚴重違規(guī)行為起到有效的懲戒作用，所以A選項不符合要求。B選項：暫停從業(yè)資格：對于姜某這類存在不正當競爭且不配合調(diào)查的違規(guī)行為，暫停從業(yè)資格是一種較為合理的懲戒措施。暫停從業(yè)資格可以讓姜某在一定時間內(nèi)不能從事相關期貨業(yè)務，以此警示其改正錯誤行為，同時也維護了行業(yè)的正常秩序，所以B選項正確。C選項：罰款：罰款通常是由具有行政處罰權的行政機關作出的處罰措施，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，主要采取紀律懲戒措施，并沒有罰款的權力，所以C選項錯誤。D選項：撤銷從業(yè)資格：姜某的行為嚴重違反了行業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定，拒絕協(xié)會調(diào)查更是表明其缺乏對行業(yè)監(jiān)管的尊重和配合，撤銷從業(yè)資格是對這種嚴重違規(guī)行為的有力懲戒，可以將其清除出期貨行業(yè)，保障行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項正確。綜上，正確答案是BD。5、下列關于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。

A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理.統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的管理和使用規(guī)定來逐一分析選項。選項A期貨投資者保障基金并非由中國證監(jiān)會集中管理并由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用。按照相關規(guī)定，該基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，而非由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用，所以選項A表述錯誤。選項B期貨投資者保障基金的集中管理并非由財政部負責，且統(tǒng)籌使用也不是由保障基金管理機構負責，而是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，因此選項B表述錯誤。選項C根據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項表述正確。選項D期貨投資者保障基金不是由財政部集中管理，也不是由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用，而是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，所以選項D表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為ABD。6、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

C.推進期貨市場建設

D.保護客戶的合法權益

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的。選項A，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動是該辦法的重要目的之一。通過制定相關規(guī)則，對期貨公司的業(yè)務操作、內(nèi)部管理等方面進行規(guī)范，能夠促使期貨公司依法依規(guī)開展經(jīng)營活動，確保市場的有序運行。選項B，加強對期貨公司的監(jiān)督管理對于維護期貨市場的穩(wěn)定至關重要。監(jiān)督管理部門可以依據(jù)該辦法對期貨公司的經(jīng)營狀況、風險控制等進行全面監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，防范系統(tǒng)性風險。選項C，推進期貨市場建設是制定該辦法的宏觀目標。一個健康、規(guī)范的期貨市場對于優(yōu)化資源配置、促進經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有助于提升期貨公司的服務質(zhì)量和競爭力，推動期貨市場的創(chuàng)新和發(fā)展。選項D，保護客戶的合法權益是一切金融監(jiān)管措施的出發(fā)點和落腳點。期貨公司的經(jīng)營活動涉及眾多客戶的資金和利益，辦法的制定可以保障客戶在交易過程中的知情權、選擇權等合法權益，增強客戶對期貨市場的信心。綜上所述，ABCD四個選項均是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的，本題正確答案為ABCD。7、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，（）。

A.從期貨交易所風險準備金中支付

B.期貨公司先行承擔后有權向有過錯的客戶追償

C.由期貨交易所承擔

D.由被平倉的期貨公司承擔

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所強行平倉費用的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A從期貨交易所風險準備金中支付。期貨交易所風險準備金主要用于彌補因市場風險等原因?qū)е碌钠谪浗灰姿卮髶p失等特定情況，而期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用并不從此處支付，所以該選項錯誤。選項B期貨公司先行承擔后有權向有過錯的客戶追償。在期貨交易中，當客戶出現(xiàn)違約等情況導致期貨交易所強行平倉時，期貨公司作為與客戶直接連接的主體，需要先承擔強行平倉發(fā)生的費用。之后，若客戶存在過錯，期貨公司有權向有過錯的客戶進行追償，該選項正確。選項C由期貨交易所承擔。期貨交易所強行平倉是基于客戶或期貨公司在交易中的相關違約等情況按照規(guī)定執(zhí)行的操作，其目的是維護市場秩序和交易安全，而不是由期貨交易所來承擔強行平倉發(fā)生的費用，所以該選項錯誤。選項D由被平倉的期貨公司承擔。當期貨公司自身或其客戶的交易行為觸發(fā)了強行平倉條件時，被平倉的期貨公司需要承擔相應的強行平倉費用，這是符合期貨交易規(guī)則和相關規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，本題答案選BD。8、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營的機構，包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

C.期貨交易所

D.從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對從事期貨經(jīng)營的機構的定義來分析各選項。選項A期貨公司是專門從事期貨業(yè)務的金融機構，是期貨市場的主要參與者之一，其業(yè)務涵蓋期貨經(jīng)紀、投資咨詢等，屬于典型的從事期貨經(jīng)營的機構，所以選項A正確。選項B期貨交易所的非期貨公司結算會員，主要負責為非期貨公司的客戶辦理期貨結算業(yè)務，在期貨市場的結算環(huán)節(jié)發(fā)揮著重要作用，屬于從事期貨經(jīng)營的機構范疇，故選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，它主要履行組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并不直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務，因此不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的從事期貨經(jīng)營的機構，選項C錯誤。選項D從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行，外匯掉期交易是外匯市場的一種交易方式，不屬于期貨交易范疇，所以從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行不屬于從事期貨經(jīng)營的機構，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。9、某擬設期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于該擬設期貨公司業(yè)務范圍的表述正確的是（）。

A.不得從事期貨自營業(yè)務

B.從事金融期貨經(jīng)濟業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

C.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

D.公司設立后即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務。所以該擬設期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務，選項A表述正確。選項B：從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，需要在公司成立后申請業(yè)務資格。只有取得相應業(yè)務資格后，才可開展該業(yè)務，因此選項B表述正確。選項C：從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，在公司設立時就應當申請業(yè)務資格，而非在公司成立后申請，所以選項C表述錯誤。選項D：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，需要滿足一定條件并經(jīng)過相關程序申請業(yè)務資格，并非公司設立后即可從事，所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是AB。10、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法性

B.風險管理狀況

C.合法合規(guī)性

D.風險性

【答案】：BC

【解析】本題主要考查首席風險官的職責范圍，即對期貨公司經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督檢查的具體方面。選項A，“合法性”表述較為片面，首席風險官的監(jiān)督檢查不僅僅局限于合法性，還包括其他方面。選項B，風險管理狀況是首席風險官監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容之一。期貨公司的經(jīng)營涉及到各種風險，首席風險官需要對公司的風險管理狀況進行監(jiān)督，以確保公司能夠有效識別、評估和控制風險，保障公司的穩(wěn)健運營。選項C，合法合規(guī)性涵蓋了公司經(jīng)營管理行為既要符合法律法規(guī)