期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東持股比例變動(dòng)的審批規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，2%未達(dá)到規(guī)定的需要經(jīng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，3%同樣未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，故該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合規(guī)定中應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，10%雖然超過(guò)了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但題目問(wèn)的是達(dá)到多少比例應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)，正確答案是5%，并非10%，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。2、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開(kāi)始施行，所以正確答案為D，A選項(xiàng)2006年2月7日、B選項(xiàng)2006年4月15日、C選項(xiàng)2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。3、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開(kāi)戶(hù)之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司的報(bào)告義務(wù)相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開(kāi)戶(hù)之日起一定期限內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況這一要求。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告來(lái)匯報(bào)實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。4、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會(huì)的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個(gè)人行為，并非代表單位意志、以單位名義實(shí)施的，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個(gè)人的自主行為，與單位無(wú)關(guān)，需要獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D刑事責(zé)任是由犯罪行為決定的，只要實(shí)施了犯罪行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，并不會(huì)因?yàn)槠谪浌鹃_(kāi)除任某而免除其刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，有權(quán)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項(xiàng)A：期貨公司董事會(huì)期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理等工作，并不具備對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)各類(lèi)主體的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其職責(zé)范圍并不包含對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員因首席風(fēng)險(xiǎn)官解聘問(wèn)題采取監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。6、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D"

【解析】該題答案選D。在申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的關(guān)鍵特質(zhì)。獨(dú)立董事需要獨(dú)立于公司的管理層和大股東等利益相關(guān)方，能夠獨(dú)立地行使職責(zé)、發(fā)表意見(jiàn)，以保障公司決策的公正性和客觀性。而自有資產(chǎn)并非申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格需提供聲明的核心內(nèi)容；合法性是普遍的基本要求，但不是申請(qǐng)?jiān)撊温氋Y格需專(zhuān)門(mén)聲明的特定內(nèi)容；公正性雖然也是獨(dú)立董事應(yīng)具備的品質(zhì)，但獨(dú)立性更能體現(xiàn)獨(dú)立董事的本質(zhì)特征，能確保其在履職過(guò)程中不受其他因素干擾而獨(dú)立地做出判斷。所以應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。"7、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)代履行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"8、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)“情節(jié)嚴(yán)重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在證券、期貨市場(chǎng)中具有重要地位和影響力。他們實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)對(duì)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的利益造成嚴(yán)重?fù)p害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在涉及重大交易時(shí)實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行和資源配置，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施，表明其主觀惡意較強(qiáng)，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對(duì)市場(chǎng)秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定條件，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而題干說(shuō)的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。9、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)等情況。了解投資者的投資目標(biāo)，能夠使期貨從業(yè)人員根據(jù)投資者期望達(dá)到的投資效果，為其提供更合適的投資建議，同時(shí)也有助于向投資者更精準(zhǔn)地告知期貨投資特點(diǎn)及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A職業(yè)背景，雖然職業(yè)背景可能在一定程度上影響投資者的投資行為，但并非期貨從業(yè)人員在服務(wù)前必須重點(diǎn)了解的核心信息。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)偏好，雖然也是重要信息，但題干中強(qiáng)調(diào)的與財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)并列的內(nèi)容是投資目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)偏好并非該并列內(nèi)容。選項(xiàng)C收入狀況，可納入財(cái)務(wù)狀況范疇，題干已提及了解財(cái)務(wù)狀況，故重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的并非單純的收入狀況。綜上所述，答案選D。10、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對(duì)（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)申請(qǐng)人提交境外教育文憑時(shí)所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門(mén)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項(xiàng)A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無(wú)關(guān)。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項(xiàng)D國(guó)家人事部（現(xiàn)為國(guó)家公務(wù)員局等相關(guān)部門(mén)）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門(mén)。因此，正確答案是B選項(xiàng)。11、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行的。"12、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

A.會(huì)員制交易所

B.公司制交易所

C.會(huì)員制交易所和公司制交易所

D.會(huì)員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨(dú)立董事的相關(guān)知識(shí)。公司制交易所是指以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。在公司制交易所的運(yùn)營(yíng)管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護(hù)股東利益等，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事獨(dú)立于公司的管理層，能夠憑借其專(zhuān)業(yè)知識(shí)和獨(dú)立判斷，對(duì)公司的重大決策等進(jìn)行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會(huì)員制交易所是由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。其組織架構(gòu)和決策機(jī)制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨(dú)立董事的要求。綜上，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事的是公司制交易所，本題答案選B。13、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒(méi)有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o(wú)效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過(guò)錯(cuò)，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，讓客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情況下，客戶(hù)本身可能也是受害者，若僅讓客戶(hù)承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效存在必然聯(lián)系，不能簡(jiǎn)單地要求交易對(duì)手方承擔(dān)因合同無(wú)效給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會(huì)讓無(wú)辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。14、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長(zhǎng)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議等，但并非會(huì)員大會(huì)的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會(huì)，即B選項(xiàng)。"15、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。16、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷(xiāo)的負(fù)責(zé)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對(duì)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊(cè)、注銷(xiāo)等事宜。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時(shí)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷(xiāo)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷(xiāo)的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)著期貨從業(yè)人員資格管理的職責(zé)，符合題意，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷(xiāo)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。17、負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)負(fù)責(zé)復(fù)核期貨公司提交客戶(hù)資料機(jī)構(gòu)的掌握。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核。B選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負(fù)責(zé)客戶(hù)資料復(fù)核。C選項(xiàng)，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限公司的職責(zé)之一是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，通過(guò)對(duì)客戶(hù)資料的嚴(yán)格復(fù)核，可以確?？蛻?hù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，保障期貨市場(chǎng)交易的安全和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，一般不承擔(dān)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核這一具體職能。綜上，答案選C。18、關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所通常是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。其主要功能是為期貨交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并非以營(yíng)利為目的。所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。這有助于確保交易所內(nèi)的交易活動(dòng)能夠規(guī)范、有序地進(jìn)行，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：期貨交易所作為獨(dú)立的法人主體，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的原則，在進(jìn)行各種交易和業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)具有對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)和權(quán)力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運(yùn)營(yíng)和管理。所以選項(xiàng)D說(shuō)法正確。綜上，本題答案選A。19、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會(huì)員并非等同于股東，會(huì)員并不具備聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)這一權(quán)利，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會(huì)員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會(huì)員繳納一定費(fèi)用成為會(huì)員后，有權(quán)使用交易設(shè)施來(lái)開(kāi)展交易活動(dòng)，并獲取相關(guān)交易信息和服務(wù)，以更好地進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會(huì)員加入期貨交易所的核心目的之一。會(huì)員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動(dòng)，這是會(huì)員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過(guò)程中受到不公正對(duì)待時(shí)，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，故該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。20、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。21、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，是以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄。選項(xiàng)B，單純以侵權(quán)訴訟請(qǐng)求確定管轄不符合規(guī)定，因?yàn)檫@種情況下不能僅依據(jù)侵權(quán)請(qǐng)求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求。選項(xiàng)C，同理，并非以違約訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄，不能片面地選擇違約請(qǐng)求作為管轄確定依據(jù)。選項(xiàng)D，標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求也不是確定此類(lèi)糾紛案件管轄的依據(jù)，這種說(shuō)法沒(méi)有法律依據(jù)和相關(guān)規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)處理規(guī)定的了解。選項(xiàng)A，警告一般是一種較為正式且相對(duì)嚴(yán)重的行政處分方式，通常適用于違反規(guī)定情節(jié)相對(duì)較重的情況，而題干中明確表示情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，訓(xùn)誡主要是對(duì)有輕微違反行為但情節(jié)不嚴(yán)重、未造成嚴(yán)重后果的對(duì)象進(jìn)行批評(píng)教育、告誡，對(duì)于情節(jié)輕微的期貨從業(yè)人員違反準(zhǔn)則的情況，予以訓(xùn)誡是合適的，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開(kāi)譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的處理措施，會(huì)將違規(guī)行為公開(kāi)曝光，通常適用于情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)行為，與題干中情節(jié)輕微的描述不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，罰款是一種經(jīng)濟(jì)處罰手段，題干中并未提及相關(guān)罰款的規(guī)定，且對(duì)于情節(jié)輕微的情況，一般不是通過(guò)罰款來(lái)處理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。23、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作，所以選項(xiàng)A正確。對(duì)于選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒(méi)有權(quán)力對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先

B.客戶(hù)利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先

C.客戶(hù)利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)且與客戶(hù)存在利益沖突時(shí)的處理原則。當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶(hù)利益置于首位。因?yàn)榭蛻?hù)是公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象，只有保證客戶(hù)利益，才能維護(hù)行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)信譽(yù)。所以“自身利益優(yōu)先”的選項(xiàng)A和D不符合要求，可予以排除。在面對(duì)多個(gè)客戶(hù)時(shí)，無(wú)論客戶(hù)開(kāi)發(fā)的先后順序如何，都應(yīng)該秉持公平對(duì)待的原則。不能因?yàn)橄乳_(kāi)發(fā)的客戶(hù)就給予特殊待遇，而忽視后開(kāi)發(fā)客戶(hù)的合理權(quán)益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專(zhuān)業(yè)性，所以“先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先”的選項(xiàng)B不準(zhǔn)確。綜上所述，正確答案是客戶(hù)利益優(yōu)先且公平對(duì)待，即選項(xiàng)C。25、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)概念，關(guān)鍵在于明確在保證金出現(xiàn)缺口，可能危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，該保障基金針對(duì)的主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口進(jìn)而需動(dòng)用保障基金的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金所針對(duì)的期貨市場(chǎng)保證金缺口問(wèn)題無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，期貨投資者保障基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司，與期貨投資者保障基金所涉及的情況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理手段。選項(xiàng)C，行政管理一般是指政府行政部門(mén)運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)D，全面管理表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。27、期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會(huì)員

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會(huì)員收取的保證金的歸屬問(wèn)題。期貨交易中，保證金是會(huì)員為了進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負(fù)責(zé)代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會(huì)員的保證金。國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權(quán)。而會(huì)員作為保證金的實(shí)際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有。因此本題答案選B。28、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算

D.非結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是與結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算的。這是該結(jié)算制度的基本運(yùn)行模式之一，結(jié)算會(huì)員作為期貨交易所與非結(jié)算會(huì)員及客戶(hù)之間的中間層級(jí)，承擔(dān)著重要的結(jié)算紐帶作用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：結(jié)算會(huì)員除了與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算外，還負(fù)責(zé)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。非結(jié)算會(huì)員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過(guò)結(jié)算會(huì)員來(lái)完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員接受客戶(hù)的委托進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)后，需要對(duì)其受托的客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，以明確客戶(hù)的交易盈虧等情況，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，只有結(jié)算會(huì)員才具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具備這一資格，需要通過(guò)結(jié)算會(huì)員來(lái)進(jìn)行相關(guān)結(jié)算操作，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。29、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，同時(shí)控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。30、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會(huì)員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，有助于其準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項(xiàng)，并非檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會(huì)員檢查結(jié)果報(bào)告的主體。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對(duì)會(huì)員的檢查及報(bào)告工作沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。31、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門(mén)

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所代表單位的職能來(lái)判斷哪個(gè)選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，雖然在交易過(guò)程中有一定的管理職能，但并非是對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類(lèi)案件，對(duì)民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，客戶(hù)沒(méi)有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶(hù)損失且客戶(hù)未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。A選項(xiàng)，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說(shuō)法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過(guò)錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過(guò)錯(cuò)，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，客戶(hù)沒(méi)有予以追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，“由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對(duì)于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。33、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出不包括的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作是公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一，有助于確保公司決策的順利進(jìn)行和日常運(yùn)營(yíng)的有序開(kāi)展，所以該選項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作，能夠使各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)更好地發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)職能，為董事會(huì)的決策提供支持和建議，這也是董事長(zhǎng)的職權(quán)范疇，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告，可以保證董事會(huì)決策的有效執(zhí)行，使董事會(huì)及時(shí)了解決議的執(zhí)行效果，便于做出進(jìn)一步的決策，此為董事長(zhǎng)應(yīng)行使的職權(quán)，該選項(xiàng)無(wú)誤。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議通常是總經(jīng)理等高級(jí)管理人員的職責(zé)，董事長(zhǎng)的主要職責(zé)更多地在于主持會(huì)議、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督等方面，而不是具體的執(zhí)行工作。所以該選項(xiàng)不屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。綜上，答案選D。34、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶法規(guī)對(duì)于此類(lèi)公告應(yīng)使用媒體的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可等情況時(shí)，必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上進(jìn)行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權(quán)威性、規(guī)范性和公正性，讓社會(huì)公眾能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息。選項(xiàng)A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對(duì)局限，僅能覆蓋訪(fǎng)問(wèn)該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)、自律規(guī)則、會(huì)員信息等內(nèi)容，并非專(zhuān)門(mén)用于期貨公司設(shè)立、變更等具體事項(xiàng)的公告平臺(tái)。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項(xiàng)的公告媒體。因此，正確答案是D。35、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.工商行政管理部門(mén)

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并非投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行組織和監(jiān)管。投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對(duì)其合規(guī)性等進(jìn)行監(jiān)督，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但不是該制度的備案機(jī)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，工商行政管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的責(zé)任等，與投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)方面的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?！氨O(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)的監(jiān)察和督促，保證其活動(dòng)的合規(guī)性、公正性和有效性。選項(xiàng)A中“審查”并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對(duì)具體事項(xiàng)的詳細(xì)檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“管理”這一表述不準(zhǔn)確，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進(jìn)行管理，所以C選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是D。37、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時(shí)更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。它并非用于收錄投資者信息并及時(shí)更新，與題目要求不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，用于收錄投資者信息并及時(shí)進(jìn)行更新。這樣有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全面、動(dòng)態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)，符合題目描述，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并非用來(lái)收錄投資者信息，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，通過(guò)問(wèn)卷收集投資者相關(guān)信息來(lái)確定其風(fēng)險(xiǎn)承受水平，但它本身不是一個(gè)用于收錄投資者信息并及時(shí)更新的載體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。38、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派.非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會(huì)員制期貨交易所中，理事分為會(huì)員理事和非會(huì)員理事。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會(huì)員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會(huì)員作為交易所的重要組成部分，通過(guò)會(huì)員大會(huì)選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來(lái)參與交易所的決策和管理。而非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，委派非會(huì)員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障期貨交易所的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A中說(shuō)非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生不符合實(shí)際情況；選項(xiàng)B中說(shuō)會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D將會(huì)員理事和非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"39、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，()

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定等相關(guān)工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中的該主體，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》所指的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，其負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中的該主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。40、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A的3個(gè)月至6個(gè)月不符合規(guī)定；選項(xiàng)C的1年不在對(duì)應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項(xiàng)D的2年也不是正確的時(shí)間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"41、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問(wèn)題：

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，但題目中未給出具體問(wèn)題。不過(guò)已知答案為C選項(xiàng)（10個(gè)），推測(cè)可能的問(wèn)題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的相關(guān)時(shí)間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機(jī)構(gòu)聘用的人員申請(qǐng)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告辦理。所以本題正確答案選C。"42、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)20日、B選項(xiàng)1個(gè)月以及D選項(xiàng)3個(gè)月均不符合規(guī)定時(shí)間，故排除。43、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對(duì)于獨(dú)立董事的提名有明確規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和治理負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨(dú)立董事能夠從更宏觀的市場(chǎng)監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來(lái)的影響。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)公司內(nèi)部合規(guī)性和財(cái)務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)不正確。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進(jìn)行獨(dú)立董事的提名，故B選項(xiàng)不符合要求。董事會(huì)是公司的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策等工作，也不是獨(dú)立董事的提名主體，C選項(xiàng)也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，正確答案是D。44、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場(chǎng)所規(guī)定。選項(xiàng)A期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務(wù)的，并非期貨交易的場(chǎng)所，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要交易對(duì)象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務(wù)，不是期貨交易的特定場(chǎng)所，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。46、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。獨(dú)立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)并專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的專(zhuān)款專(zhuān)用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資。國(guó)債具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國(guó)債投資既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部共同負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。47、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息并非其職責(zé)范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)整體的監(jiān)督和管理，而不是專(zhuān)門(mén)建立和維護(hù)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。48、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料和客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)客戶(hù)補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料和申請(qǐng)表不符合要求時(shí)的處理方式。A選項(xiàng)，要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，這種做法沒(méi)有直接解決客戶(hù)資料和申請(qǐng)表本身不符合要求的問(wèn)題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，要求申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)客戶(hù)補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，通常期貨交易編碼申請(qǐng)是通過(guò)期貨公司進(jìn)行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶(hù)補(bǔ)齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，當(dāng)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料和客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)，過(guò)于絕對(duì)。不符合要求時(shí)只是此次申請(qǐng)不通過(guò)，并非拒絕接受再次申請(qǐng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。49、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)。選項(xiàng)A，《中華人民共和國(guó)證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)B，《中華人民共和國(guó)民法通則》是對(duì)民事活動(dòng)中一些共同性問(wèn)題所作的法律規(guī)定，是調(diào)整平等主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的基本準(zhǔn)則，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的重要法規(guī)，為期貨市場(chǎng)的各類(lèi)活動(dòng)提供了基本的規(guī)范和準(zhǔn)則?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的，其制定是在《期貨交易管理?xiàng)l例》的基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充，所以《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更與終止、公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)范，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。綜上，答案選C。50、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱(chēng)外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關(guān)于外商投資期貨公司的股權(quán)界定標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"第二部分多選題(20題)1、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法中，正確的是（）

A.參加.列席相關(guān)的會(huì)議

B.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話(huà)

C.對(duì)侵害客戶(hù)合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和工作要求，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官為了全面了解公司的運(yùn)營(yíng)情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等，參加、列席相關(guān)的會(huì)議是其履行職責(zé)的重要方式。通過(guò)參加這些會(huì)議，首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠及時(shí)獲取公司決策、業(yè)務(wù)開(kāi)展等方面的信息，以便更好地識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，所以該項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)B：與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話(huà)，有助于首席風(fēng)險(xiǎn)官獲取外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司財(cái)務(wù)、合規(guī)等方面的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，從而更全面深入地了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，這也是首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作的合理且有效的方式，該項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)C：當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶(hù)合法權(quán)益的指令予以拒絕后，必要時(shí)應(yīng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告上述情況，而非向股東會(huì)報(bào)告。因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管的專(zhuān)業(yè)部門(mén)，能更有效地處理此類(lèi)涉及合規(guī)和客戶(hù)權(quán)益的問(wèn)題，所以該項(xiàng)做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保存工作底稿和工作記錄，且相關(guān)記錄至少保存20年，而不是保存至整改問(wèn)題完全解決。這是為了保證對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的可追溯性和審計(jì)性，確保公司在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管控情況有檔可查，所以該項(xiàng)做法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.合規(guī)性

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師在出具報(bào)告時(shí)對(duì)所依據(jù)文件資料內(nèi)容的核查和驗(yàn)證要求。選項(xiàng)A，真實(shí)性是指文件資料所反映的信息是真實(shí)存在、沒(méi)有虛假成分的。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)文件資料內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，是確保審計(jì)報(bào)告真實(shí)性的基礎(chǔ)。只有所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)，才能保證最終出具的審計(jì)報(bào)告反映的是企業(yè)真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果等情況，所以需要對(duì)真實(shí)性進(jìn)行核查驗(yàn)證，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，準(zhǔn)確性強(qiáng)調(diào)文件資料中的數(shù)據(jù)、信息等準(zhǔn)確無(wú)誤，不存在錯(cuò)誤或偏差。如果文件資料中的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，那么基于此出具的審計(jì)報(bào)告必然也會(huì)存在問(wèn)題。注冊(cè)會(huì)計(jì)師需要保證所依據(jù)文件資料內(nèi)容的準(zhǔn)確性，才能得出準(zhǔn)確的審計(jì)結(jié)論，出具可靠的審計(jì)報(bào)告，所以準(zhǔn)確性也是需要核查的方面，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，完整性意味著文件資料涵蓋了所有與審計(jì)事項(xiàng)相關(guān)的重要信息，沒(méi)有遺漏關(guān)鍵內(nèi)容。若文件資料不完整，就可能導(dǎo)致注冊(cè)會(huì)計(jì)師無(wú)法全面了解企業(yè)的情況，從而影響審計(jì)報(bào)告的質(zhì)量和客觀性。因此，對(duì)文件資料內(nèi)容的完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證是必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合規(guī)性通常是指符合法律法規(guī)、規(guī)章制度等相關(guān)規(guī)定。題干強(qiáng)調(diào)的是對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容本身的特性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，而不是強(qiáng)調(diào)其是否符合規(guī)定，合規(guī)性并非這里所要求核查和驗(yàn)證的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、王先生平時(shí)就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬(wàn)的資金欲投入期貨市場(chǎng)。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶(hù)。

A.期貨保證金賬戶(hù)

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)

C.期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)

D.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)各賬戶(hù)的用途，逐一分析選項(xiàng)來(lái)判斷王先生的500萬(wàn)資金可以存入的賬戶(hù)。選項(xiàng)A：期貨保證金賬戶(hù)期貨保證金賬戶(hù)是指期貨公司為客戶(hù)開(kāi)設(shè)的，用于存放客戶(hù)進(jìn)行期貨交易所需保證金的專(zhuān)用賬戶(hù)?？蛻?hù)參與期貨交易，需要將資金存入該賬戶(hù)，以作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保。王先生手中有500萬(wàn)資金欲投入期貨市場(chǎng)，這筆資金可存入期貨保證金賬戶(hù)以參與期貨交易，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)是期貨交易所或期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)資金賬戶(hù)，其資金來(lái)源一般是從手續(xù)費(fèi)收入等中按一定比例提取，用于彌補(bǔ)因市場(chǎng)波動(dòng)、會(huì)員違約等原因造成的損失，并非用于存放投資者的交易資金。所以王先生的500萬(wàn)資金不能存入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)在期貨交易中，并沒(méi)有“期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)”這一規(guī)范的賬戶(hù)類(lèi)型。通常期貨經(jīng)紀(jì)公司是連接客戶(hù)與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，客戶(hù)通過(guò)經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行期貨交易，但不存在專(zhuān)門(mén)的“期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)”來(lái)存放客戶(hù)資金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)是期貨交易所為了辦理期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)而設(shè)立的賬戶(hù)。投資者的資金通過(guò)期貨公司等中介機(jī)構(gòu)最終會(huì)進(jìn)入到期貨交易所的專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，以保證期貨交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)。王先生的500萬(wàn)資金在投入期貨市場(chǎng)后，會(huì)通過(guò)相應(yīng)的流程進(jìn)入期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行結(jié)算等操作，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選AD。4、期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)對(duì)開(kāi)戶(hù)資料審核的要求。期貨市場(chǎng)是一個(gè)具有高度專(zhuān)業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性的市場(chǎng)，保障客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料的質(zhì)量對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益以及防范金融風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。選項(xiàng)A：合規(guī)性是指開(kāi)戶(hù)資料必須符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及期貨交易所和期貨公司自身的規(guī)章制度。只有保證資料合規(guī)，才能確保開(kāi)戶(hù)過(guò)程合法合規(guī)，避免因違規(guī)行為帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)混亂。若開(kāi)戶(hù)資料不合規(guī)，可能導(dǎo)致賬戶(hù)存在合法性問(wèn)題，影響客戶(hù)的正常交易和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B：真實(shí)性是指開(kāi)戶(hù)資料所反映的信息必須是客戶(hù)真實(shí)情況的體現(xiàn)，不能存在虛假內(nèi)容。真實(shí)的資料有助于期貨公司準(zhǔn)確了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等信息，為客戶(hù)提供合適的服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理建議。如果資料不真實(shí)，期貨公司可能無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，做出不恰當(dāng)?shù)臎Q策，進(jìn)而損害客戶(hù)和市場(chǎng)的利益。選項(xiàng)C：準(zhǔn)確性要求開(kāi)戶(hù)資料中的各項(xiàng)信息準(zhǔn)確無(wú)誤，不存在錯(cuò)誤或歧義。準(zhǔn)確的資料能夠保證期貨公司進(jìn)行正確的業(yè)務(wù)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。例如，客戶(hù)的聯(lián)系方式、資金信息等若不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致交易指令傳遞不暢、資金劃轉(zhuǎn)出現(xiàn)問(wèn)題等。選項(xiàng)D：完整性是指開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)包含所有必要的信息，不能有缺失。完整的資料可以讓期貨公司全面了解客戶(hù)的情況，進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。缺少關(guān)鍵信息可能會(huì)使期貨公司無(wú)法對(duì)客戶(hù)進(jìn)行準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，影響交易決策和市場(chǎng)的安全性。綜上所述，期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，所以本題答案選ABCD。5、（）組織對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能來(lái)判斷哪個(gè)或哪些組織可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非自律管理職責(zé)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，也屬于行政監(jiān)管范疇，而非自律管理，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，履行自律管理職能。它可以組織對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在金融期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理，所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)之一就是負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)等進(jìn)行自律管理，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選CD。6、期貨公司或者客戶(hù)交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

B.由期貨公司或者客戶(hù)自行承擔(dān)

C.由客戶(hù)承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司與客戶(hù)有約定的，按照約定確定責(zé)任

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A對(duì)于期貨公司或者客戶(hù)交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，不能簡(jiǎn)單判定由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任。因?yàn)樵谶@種情況下責(zé)任的認(rèn)定需要依據(jù)具體情況，若期貨公司與客戶(hù)有約定，應(yīng)按照約定確定責(zé)任；即使沒(méi)有約定，也并非一定是期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在期貨交易中，當(dāng)期貨公司或者客戶(hù)交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，自行平倉(cāng)是其應(yīng)有的行為。如果應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，由此造成的擴(kuò)大損失，從責(zé)任歸屬角度來(lái)看，由期貨公司或者客戶(hù)自行承擔(dān)是合理的。因?yàn)樗麄冏陨頉](méi)有及時(shí)采取平倉(cāng)措施避免損失擴(kuò)大，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C同理，不能一概而論地說(shuō)由客戶(hù)承擔(dān)主要責(zé)任。責(zé)任的判定要綜合多方面因素，有約定時(shí)按約定，沒(méi)有約定也不能直接認(rèn)定客戶(hù)承擔(dān)主要責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D合同約定具有法律效力，在期貨交易中，期貨公司與客戶(hù)有關(guān)于自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成擴(kuò)大損失責(zé)任承擔(dān)的約定時(shí)，按照約定確定責(zé)任是符合法律規(guī)定和市場(chǎng)交易規(guī)則的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為BD。7、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，提交申請(qǐng)材料包括（）。

A.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

B.3名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員資格證書(shū)是反映申請(qǐng)人具備從事期貨業(yè)務(wù)基本專(zhuān)業(yè)能力的重要證明，對(duì)于申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格來(lái)說(shuō)是必不可少的材料，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格時(shí)，規(guī)定是需要2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)，而非3名，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明能夠確認(rèn)申請(qǐng)人的基本身份信息以及其受教育程度，這些信息對(duì)于評(píng)估申請(qǐng)人是否符合經(jīng)理層人員任職資格要求非常關(guān)鍵，因此是申請(qǐng)時(shí)需要提交的材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D資質(zhì)測(cè)試合格證明體現(xiàn)了申請(qǐng)人在相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力方面達(dá)到了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，是申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格的重要依據(jù)之一，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。8、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）提出要求。

A.經(jīng)營(yíng)條件

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.內(nèi)部控制

D.保證金存管

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD，以下為具體解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，目的在于保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的多個(gè)方面提出要求是確保其可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵舉措。選項(xiàng)A，經(jīng)營(yíng)條件是期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。合理的經(jīng)營(yíng)條件要求包括公司的注冊(cè)資本、人員資質(zhì)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等方面。只有滿(mǎn)足一定的經(jīng)營(yíng)條件，期貨公司才能具備基本的運(yùn)營(yíng)能力，為客戶(hù)提供可靠的服務(wù)，保證市場(chǎng)的有序運(yùn)行。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司經(jīng)營(yíng)的核心內(nèi)容。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司需要對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、評(píng)估和控制。通過(guò)制定持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理提出要求，能夠促使期貨公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，合理配置風(fēng)險(xiǎn)資源，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司和市場(chǎng)的影響，保障投資者的利益。選項(xiàng)C，內(nèi)部控制對(duì)于期貨公司至關(guān)重要。有效的內(nèi)部控制可以確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和可靠性。通過(guò)完善內(nèi)部控制制度，期貨公司能夠加強(qiáng)內(nèi)部管理，防止內(nèi)部舞弊和違規(guī)行為的發(fā)生，提高運(yùn)營(yíng)效率和管理水平，進(jìn)而保障公司的持續(xù)健康發(fā)展。選項(xiàng)D，保證金存管是保障期貨市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。期貨交易中，保證金是客戶(hù)履約的保證。對(duì)保證金存管提出要求，能夠確保保證金的安全存放和規(guī)范管理，防止保證金被挪用等情況的發(fā)生，保護(hù)投資者的資金安全，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。綜上所述，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則時(shí)，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管等方面都應(yīng)提出要求，ABCD選項(xiàng)均正確。9、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶(hù)從事期貨交易

C.收付期貨保證金

D.存取期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的