期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測(cè)第一部分單選題(50題)1、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"2、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對(duì)由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對(duì)保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔(dān)等方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對(duì)客戶收取的保證金比例時(shí)，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對(duì)該擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對(duì)甲的持倉進(jìn)行平倉。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場(chǎng)情況決定是否平倉，而非“應(yīng)當(dāng)”平倉。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔(dān)，而不是主要由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)榭蛻舯旧碛辛x務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對(duì)保留持倉期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非所有損失。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。4、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的責(zé)任主體。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負(fù)責(zé)制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，承擔(dān)著對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和規(guī)范的職責(zé)。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，但并不負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，它主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。5、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來確定期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃等，其與首席風(fēng)險(xiǎn)官的日常履職及責(zé)任歸屬?zèng)]有直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的董事、高級(jí)管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，應(yīng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向公司內(nèi)部的董事會(huì)負(fù)責(zé)，并非直接向中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它涵蓋了對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中必然需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但題干明確強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查這一特定工作所對(duì)應(yīng)的制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)此項(xiàng)具體工作，故選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對(duì)客戶開戶資料和審查身份真實(shí)性的工作沒有直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，圍繞客戶開戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析全權(quán)開戶是指允許證券公司完全代替客戶進(jìn)行開戶操作，這種做法存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開戶，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告.資訊信息謀取不當(dāng)利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)公平對(duì)待委托客戶是期貨公司開展業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則之一。在提供研究分析服務(wù)時(shí)，公平對(duì)待委托客戶能保證客戶受到同等的服務(wù)質(zhì)量和關(guān)注，避免因不公而損害部分客戶的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)期貨公司的研究分析工作應(yīng)基于客觀、獨(dú)立的原則。研究分析人員應(yīng)依據(jù)專業(yè)知識(shí)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等進(jìn)行分析和判斷，形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見來形成。若按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會(huì)使研究分析缺乏獨(dú)立性和客觀性，無法真實(shí)反映市場(chǎng)情況，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制是非常必要的。通過審閱機(jī)制可以確保研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和準(zhǔn)確性；有效的管理機(jī)制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機(jī)制則能保證信息在公司內(nèi)部和外部的正確運(yùn)用，避免信息泄露和濫用等問題，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)采取有效措施防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，是維護(hù)市場(chǎng)公平、保護(hù)客戶利益以及公司信譽(yù)的重要舉措。若內(nèi)部人員利用這些信息謀取私利，會(huì)破壞市場(chǎng)秩序，損害客戶和其他投資者的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。8、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個(gè)市場(chǎng)參與者應(yīng)盡的基本義務(wù)。對(duì)于公司制期貨交易所會(huì)員而言，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。選項(xiàng)B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)、董事會(huì)等。而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，并非公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的一項(xiàng)重要義務(wù)。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持交易所正常運(yùn)營和提供相關(guān)服務(wù)的資金來源，所以繳納費(fèi)用屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準(zhǔn)則。公司制期貨交易所會(huì)員有義務(wù)遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。綜上，答案選B。9、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。?duì)于申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗蕖＝酉聛韺?duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗(yàn)，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對(duì)于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊(cè)以及誠信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。11、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免的相關(guān)規(guī)定。我們來對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，且董事會(huì)并非會(huì)員制期貨交易所進(jìn)行該任免的決策主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：按照規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。-C選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但其并非是對(duì)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免進(jìn)行決策通過的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：如前面所述，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》紀(jì)律懲戒主體的掌握。選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的經(jīng)營主體，主要從事具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)，不具備依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。13、（）可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項(xiàng)A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營和管理等工作，并不具備對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)把控等方面，并非對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專門的定期或不定期檢查。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營和決策等工作，同樣沒有專門針對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責(zé)對(duì)期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。14、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)概念對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《中華人民共和國刑法》規(guī)定，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人的行為。本題中任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，這屬于個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B任某挪用客戶期貨保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。挪用客戶期貨保證金也屬于挪用資金行為的一種，并非如選項(xiàng)中所說挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。而任某挪用保證金是為了個(gè)人私利，即讓其父親進(jìn)行股票交易獲利，并非為單位謀取利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D任某雖然將所挪用的保證金予以返還，但這并不影響其之前挪用資金行為的犯罪性質(zhì)認(rèn)定。其挪用資金進(jìn)行營利活動(dòng)，已經(jīng)滿足挪用資金罪的構(gòu)成要件，需要承擔(dān)刑事責(zé)任，只是返還挪用資金這一情節(jié)在量刑時(shí)可能會(huì)予以考慮，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。""15、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時(shí)賠償責(zé)任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。16、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

A.無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明

D.相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，說明公司資產(chǎn)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，若不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，會(huì)高估公司的實(shí)際資產(chǎn)和財(cái)務(wù)狀況，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，也無法保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：相應(yīng)核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，若期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著其實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值可能低于賬面上的價(jià)值，存在潛在損失。為了準(zhǔn)確反映公司的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明僅僅在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中說明未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備這一情況，而不進(jìn)行實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題，也無法切實(shí)保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：相應(yīng)核增凈資本金額如果公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，說明其資產(chǎn)價(jià)值可能被高估，存在潛在的虧損風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)應(yīng)該是核減凈資本金額以反映真實(shí)情況，而不是核增凈資本金額，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。17、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于5年。所以答案選D。"18、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)制定和發(fā)布相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以確保市場(chǎng)的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則主要是規(guī)范企業(yè)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告等方面，雖然在財(cái)務(wù)處理上可能有一定關(guān)聯(lián)，但并非是計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的直接依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理和服務(wù)等，而非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。19、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與相關(guān)主體的法律關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任類型來逐一分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托交易合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，和期貨交易所之間并沒有直接的合同關(guān)系。違約責(zé)任是基于合同約定產(chǎn)生的，由于甲與期貨交易所不存在合同關(guān)系，也就不存在違約的問題，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請(qǐng)交割，二者之間存在合同關(guān)系，期貨公司有按照甲的申請(qǐng)履行交割義務(wù)的責(zé)任。但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的合同約定，構(gòu)成違約。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司之間不存在對(duì)甲的擔(dān)保責(zé)任關(guān)系。擔(dān)保責(zé)任通常是基于擔(dān)保合同等特定的法律關(guān)系而產(chǎn)生，本題中并沒有相關(guān)的擔(dān)保情形，所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因?yàn)槠谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)規(guī)范制定、會(huì)員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風(fēng)險(xiǎn)等交易相關(guān)的事務(wù)，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。21、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對(duì)該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無法及時(shí)知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。22、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。因此選項(xiàng)B正確，A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。23、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由（）承擔(dān)。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務(wù)的工作人員

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足且符合強(qiáng)行平倉條件未自行平倉導(dǎo)致擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易等相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，遵循基本的市場(chǎng)交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則。對(duì)于客戶而言，有義務(wù)關(guān)注自身交易賬戶的保證金狀況，當(dāng)交易保證金不足且符合強(qiáng)行平倉條件時(shí)，客戶應(yīng)自行進(jìn)行平倉操作以控制風(fēng)險(xiǎn)。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉卻未平倉，由此造成的損失擴(kuò)大是客戶自身未履行應(yīng)盡義務(wù)所導(dǎo)致的結(jié)果。選項(xiàng)A，交易所主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的組織、監(jiān)管和運(yùn)營等宏觀層面工作，一般不直接對(duì)客戶未自行平倉造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任；選項(xiàng)C，題干中未提及未盡通知義務(wù)相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意；選項(xiàng)D，期貨公司主要起到協(xié)助客戶交易、風(fēng)險(xiǎn)提示等作用，但最終的交易決策和操作還是由客戶自主完成，所以期貨公司也不應(yīng)承擔(dān)因客戶自身未平倉導(dǎo)致的擴(kuò)大損失。綜上所述，除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由客戶承擔(dān)，正確答案是B。24、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)人員被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時(shí)，期貨公司為了保證公司合規(guī)運(yùn)營以及符合監(jiān)管要求，應(yīng)當(dāng)將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：從監(jiān)管層面來看，為防止不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的人員在短期內(nèi)再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運(yùn)作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，主要是從其擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，期貨公司應(yīng)做的是將該人員免職，而不是直接開除。免職是針對(duì)其擔(dān)任的特定職務(wù)，而開除是一種更為嚴(yán)厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請(qǐng)行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護(hù)自身合法權(quán)益、對(duì)紀(jì)律懲戒表達(dá)異議和訴求的合理途徑，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場(chǎng)景中，是針對(duì)對(duì)方的主張進(jìn)行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：申請(qǐng)行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請(qǐng)。而期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請(qǐng)行政復(fù)議這一途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：上訴上訴是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。紀(jì)律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交

D.公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告的提交對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會(huì)提交說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。選項(xiàng)A，公司管理層并非該報(bào)告的指定提交對(duì)象。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報(bào)告無需向其提交。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后的提交方向并非是它。而選項(xiàng)D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。27、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是（）編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表。

A.期貨交易所

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，會(huì)計(jì)師事務(wù)所主要是提供審計(jì)、會(huì)計(jì)、稅務(wù)等專業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財(cái)務(wù)審計(jì)等服務(wù)，并不負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表，即風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，以滿足監(jiān)管要求和自身風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)等宏觀管理工作，而不是編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。28、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和規(guī)范對(duì)于維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定和安全至關(guān)重要。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場(chǎng)的設(shè)立、運(yùn)行和監(jiān)管等方面具有重要職責(zé)。設(shè)立期貨交易所這一重要的市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，涉及到期貨市場(chǎng)的整體布局、風(fēng)險(xiǎn)控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)督。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、稅收政策等財(cái)政管理方面的工作，與期貨交易所的設(shè)立批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，雖然對(duì)整體經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)有宏觀的領(lǐng)導(dǎo)和決策職責(zé)，但具體到期貨交易所設(shè)立的審批工作，是由其下屬專門的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)來執(zhí)行，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。國家發(fā)改委主要負(fù)責(zé)研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策，進(jìn)行總量平衡，指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革等工作，并非期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。29、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的20%，所以本題答案選B。"30、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項(xiàng)A國家機(jī)關(guān)的主要職能是履行公共管理和服務(wù)職責(zé)，其資金來源通常為財(cái)政撥款，用于保障國家機(jī)關(guān)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和公共事務(wù)的處理。若允許國家機(jī)關(guān)參與期貨交易，期貨市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性可能導(dǎo)致國家資金遭受重大損失，影響國家機(jī)關(guān)正常履行職能，進(jìn)而對(duì)公共利益造成損害。所以，國家機(jī)關(guān)不可以依法從事期貨交易，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，其工作目的是維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機(jī)構(gòu)從事期貨交易，會(huì)使其自身利益與市場(chǎng)利益產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨(dú)立性，可能導(dǎo)致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問題。因此，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以依法從事期貨交易，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責(zé)是維護(hù)行業(yè)規(guī)范、促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。若他們從事期貨交易，可能會(huì)利用自身的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息或者進(jìn)行不公平交易，破壞期貨市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中以盈利為目的，有自主決策和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。通過參與期貨交易，企業(yè)法人可以進(jìn)行套期保值，規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，或者進(jìn)行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場(chǎng)的規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，其交易行為受到市場(chǎng)和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。31、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置了相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%時(shí)，便屬于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。"32、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會(huì)

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨公司股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使決定公司重大事項(xiàng)等權(quán)力，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況等，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)與監(jiān)事會(huì)不同，且不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非向中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，而是在履職過程中要向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)情況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。33、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認(rèn)收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌咀鳛閷I(yè)的金融機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責(zé)任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強(qiáng)的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任是合理的安排。B選項(xiàng)客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔(dān)該舉證責(zé)任；C選項(xiàng)客戶處于相對(duì)被動(dòng)接受通知的地位，難以主動(dòng)證明未收到通知的情況；D選項(xiàng)期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個(gè)人身份承擔(dān)對(duì)客戶通知的舉證責(zé)任。所以答案為A。"34、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時(shí)間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時(shí)，先到達(dá)的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強(qiáng)調(diào)的是指令到達(dá)的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時(shí)間維度上有一個(gè)公平的處理順序。而數(shù)量?jī)?yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量?jī)?yōu)先，可能會(huì)使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價(jià)格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交順序，是在同一時(shí)間到達(dá)的不同價(jià)格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。35、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項(xiàng)A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請(qǐng)資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請(qǐng)前的前置要求。本題強(qiáng)調(diào)的是申請(qǐng)前應(yīng)做的事情，并非重新申請(qǐng)資格這一行為本身，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)D：在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月并不是此類人員申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動(dòng)作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。36、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A，公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管。當(dāng)期貨公司經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司情況，對(duì)其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是全國證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會(huì)直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而是先向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改情況的接收?qǐng)?bào)告工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接收期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改報(bào)告的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選A。37、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。所以正確答案是C選項(xiàng)。38、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。選項(xiàng)A，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)并非申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格的渠道，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，需通過其所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，該項(xiàng)符合規(guī)定，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，不能由本人直接向中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，必須通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

C.無需

D.應(yīng)當(dāng)事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)了解客戶情況的要求。對(duì)于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，全面了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是至關(guān)重要的。這有助于期貨公司更好地評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，同時(shí)也能有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A提到僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)了解客戶情況，這種做法是片面的。因?yàn)榧词共皇歉唢L(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，也需要了解客戶的基本情況來提供恰當(dāng)?shù)姆?wù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)了解客戶情況，同樣不夠全面。無論業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度高低，都應(yīng)該在事前了解客戶相關(guān)情況，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C表示無需了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會(huì)導(dǎo)致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“應(yīng)當(dāng)事前”，強(qiáng)調(diào)期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，就應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解，這符合業(yè)務(wù)規(guī)范和保障投資者權(quán)益的需要，因此D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。40、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務(wù)及需承擔(dān)的費(fèi)用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務(wù)和享有權(quán)利，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學(xué)性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場(chǎng)實(shí)際情況，還可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)變化難以預(yù)測(cè)。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分了解投資的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便客戶謹(jǐn)慎做出投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易信息的途徑。選項(xiàng)A，期貨電子郵箱并非是普遍認(rèn)可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的查詢服務(wù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進(jìn)行期貨交易操作的平臺(tái)，雖然可能會(huì)展示部分交易相關(guān)信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的權(quán)威、規(guī)范途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，它能為客戶提供準(zhǔn)確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息查詢服務(wù)，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。42、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆的任期。會(huì)員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會(huì)在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期為3年。本題選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)C的5年以及選項(xiàng)D的7年均不符合會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。43、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自我約束和管理，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項(xiàng)A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會(huì)依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實(shí)現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項(xiàng)B“行政管理”通常是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力，按照行政方式來進(jìn)行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)C“業(yè)務(wù)管理”表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項(xiàng)D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機(jī)構(gòu)對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行的監(jiān)管活動(dòng)，而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選A。44、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動(dòng)失效的時(shí)間規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人來說，當(dāng)他們離任時(shí)，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。“離任之日”是一個(gè)明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以該日為界限，一旦人員完成離任動(dòng)作，其原本的任職資格就不再有效。選項(xiàng)B“離任前一日”，此時(shí)該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動(dòng)失效的及時(shí)性原則，在離任之日就應(yīng)自動(dòng)失效，而非推遲到后一日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實(shí)際離任，在提出離職到實(shí)際離任期間，人員可能仍在履行職責(zé)，任職資格依然存在，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選A。45、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。

A.錯(cuò)誤指令

B.交易指令

C.錯(cuò)誤信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在業(yè)務(wù)操作中關(guān)于客戶指令的相關(guān)規(guī)定。期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營需遵循相關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶的合法權(quán)益。在與客戶交易指令相關(guān)方面，期貨公司有明確的禁止行為。選項(xiàng)A“錯(cuò)誤指令”，通常指令的錯(cuò)誤與否較難簡(jiǎn)單界定，且題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司誘騙客戶發(fā)出的內(nèi)容，重點(diǎn)并非是指令是否錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“交易指令”，期貨公司若隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，這會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，違背了期貨公司應(yīng)有的職業(yè)操守和法律法規(guī)要求，所以期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“錯(cuò)誤信息”，信息和指令是不同的概念，題干強(qiáng)調(diào)的是誘騙客戶發(fā)出的某種操作指令，而非信息，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“交易信息”，同樣信息和指令有本質(zhì)區(qū)別，交易信息主要是關(guān)于交易的一些相關(guān)數(shù)據(jù)和情況等，并非客戶發(fā)出的操作指令，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。46、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。47、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來判斷選項(xiàng)中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，是公司的重要決策人員，主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側(cè)重于公司日常經(jīng)營管理工作，而董事長(zhǎng)的職責(zé)更側(cè)重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事監(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護(hù)股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的日常運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。48、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會(huì)任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運(yùn)營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項(xiàng)B，由期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人，可能會(huì)使交易所的決策更多偏向會(huì)員利益，難以從宏觀層面保障市場(chǎng)整體利益；選項(xiàng)C，期貨交易所的性質(zhì)和運(yùn)營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會(huì)選舉負(fù)責(zé)人來進(jìn)行管理；選項(xiàng)D，期貨交易所董事會(huì)負(fù)責(zé)日常經(jīng)營決策等工作，不具備對(duì)交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"49、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來逐一分析選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員并不在該準(zhǔn)則所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》里所定義的機(jī)構(gòu)之一，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。50、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，并非主要對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨(dú)立，不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，防范保證金風(fēng)險(xiǎn)，其職能不包含對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定的是（）。

A.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票。其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對(duì)李平的任命決議

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)A中“在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)”的情形違反了規(guī)定。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官可以在期貨公司兼任合規(guī)部主任。合規(guī)工作與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控密切相關(guān)，兼任合規(guī)部主任有助于首席風(fēng)險(xiǎn)官更好地履行職責(zé)，全面把控公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)狀況，該情形并不違反規(guī)定。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人明顯不在可兼任的范圍內(nèi)。因此，李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定。選項(xiàng)D期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官任免由董事會(huì)決定，但董事會(huì)在決定首席風(fēng)險(xiǎn)官任免時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。而本題中董事會(huì)討論時(shí)只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，意味著并非全體獨(dú)立董事同意，在此情況下依據(jù)章程規(guī)定通過對(duì)李平的任命決議，違反了相關(guān)管理規(guī)定。綜上，違反中國證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定的情形是選項(xiàng)A、C、D。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守（）。

A.國家秘密

B.所在機(jī)構(gòu)秘密

C.投資者的商業(yè)秘密

D.投資者的個(gè)人隱私

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：國家秘密涉及國家的安全和利益，具有重大的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。期貨從業(yè)人員作為金融領(lǐng)域的從業(yè)者，有責(zé)任和義務(wù)保守國家秘密。在其執(zhí)業(yè)過程中，可能會(huì)接觸到一些與國家經(jīng)濟(jì)政策、宏觀調(diào)控等相關(guān)的敏感信息，這些信息一旦泄露可能會(huì)對(duì)國家造成嚴(yán)重的損害。所以，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：所在機(jī)構(gòu)的秘密包含了機(jī)構(gòu)的商業(yè)策略、客戶資源、財(cái)務(wù)狀況等重要信息，這些信息是機(jī)構(gòu)生存和發(fā)展的關(guān)鍵因素。期貨從業(yè)人員在為所在機(jī)構(gòu)工作期間，會(huì)了解到許多內(nèi)部信息。若將這些信息泄露出去，可能會(huì)使機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位，甚至遭受重大損失。因此，期貨從業(yè)人員有必要保守所在機(jī)構(gòu)的秘密，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：投資者的商業(yè)秘密是投資者在商業(yè)活動(dòng)中不愿公開的信息，如投資計(jì)劃、商業(yè)伙伴關(guān)系等。期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時(shí)，會(huì)獲取到這些商業(yè)秘密。如果泄露投資者的商業(yè)秘密，可能會(huì)給投資者帶來經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)損害，也會(huì)破壞期貨市場(chǎng)的信任環(huán)境。所以，期貨從業(yè)人員需要保守投資者的商業(yè)秘密，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資者的個(gè)人隱私是指投資者個(gè)人的私人生活信息，如身份信息、聯(lián)系方式、家庭情況等。尊重和保護(hù)投資者的個(gè)人隱私是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本道德準(zhǔn)則。一旦投資者的個(gè)人隱私被泄露，可能會(huì)導(dǎo)致投資者受到騷擾、詐騙等不良影響。因此，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的個(gè)人隱私，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABCD。3、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是（）。

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.可流通的國債

D.企業(yè)債券

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中可作為保證金的有價(jià)證券相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單具有較高的穩(wěn)定性和可變現(xiàn)性，能夠有效保障期貨交易的履約，因此可以作為期貨保證金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：可轉(zhuǎn)換公司債券可轉(zhuǎn)換公司債券是一種可以在特定時(shí)間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊企業(yè)債券。其價(jià)值受多種因素影響，如股票價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)利率變化等，價(jià)格穩(wěn)定性較差，且在變現(xiàn)過程中可能會(huì)面臨較大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，所以一般不可以作為期貨保證金，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：可流通的國債可流通的國債是由國家發(fā)行的債券，以國家信用為擔(dān)保，具有極高的信用度和穩(wěn)定性，并且在市場(chǎng)上有較好的流動(dòng)性，容易變現(xiàn)。在期貨交易中，可流通的國債能夠?yàn)槠谪浗灰椎穆募s提供可靠的保障，因此可以作為期貨保證金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：企業(yè)債券企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。企業(yè)債券的信用風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，其價(jià)值受企業(yè)經(jīng)營狀況、市場(chǎng)環(huán)境等多種因素影響較大，變現(xiàn)能力也不如標(biāo)準(zhǔn)倉單和可流通國債，存在較大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，所以通常不能作為期貨保證金，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。4、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

A.法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表簽字確認(rèn)相關(guān)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，為確保期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，需要相關(guān)關(guān)鍵人員在上面簽字確認(rèn)。選項(xiàng)A，法定代表人是公司的代表，對(duì)公司的整體運(yùn)營和決策負(fù)責(zé)，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，能夠體現(xiàn)其對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的把控和責(zé)任承擔(dān)，所以法定代表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。選項(xiàng)B，經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，對(duì)公司的業(yè)務(wù)開展和運(yùn)營情況最為了解，其在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字，能夠保證報(bào)表反映公司實(shí)際的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)情況，所以經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，是其履行監(jiān)督職責(zé)，保證報(bào)表所反映的風(fēng)險(xiǎn)狀況符合實(shí)際的體現(xiàn)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。選項(xiàng)D，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作，對(duì)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)狀況了如指掌，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包含大量財(cái)務(wù)信息，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，能夠保證報(bào)表上財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，所以財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的人員都應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，本題答案選ABCD。5、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括（）。

A.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

B.期貨從業(yè)人員的任用

C.期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件

D.期貨從業(yè)人員資格的罰則

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為《期貨從業(yè)人員管理辦法》的重要內(nèi)容之一就是規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。該辦法會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則、道德規(guī)范等方面作出明確規(guī)定，以確保期貨從業(yè)人員能夠依法依規(guī)、誠信地開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)A屬于該辦法規(guī)范的事項(xiàng)。選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員的任用該辦法也會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的任用進(jìn)行規(guī)范。包括對(duì)用人單位在任用期貨從業(yè)人員時(shí)的條件、程序等方面進(jìn)行規(guī)定，保證任用的期貨從業(yè)人員具備相應(yīng)的資格和能力，從而提高整個(gè)期貨行業(yè)從業(yè)人員的素質(zhì)和水平，故選項(xiàng)B屬于規(guī)范事項(xiàng)。選項(xiàng)C：期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件是由《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來規(guī)范的，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》，所以選項(xiàng)C不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)。選項(xiàng)D：期貨從業(yè)人員資格的罰則《期貨從業(yè)人員管理辦法》會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任和處罰規(guī)則作出明確規(guī)定。通過明確罰則，對(duì)期貨從業(yè)人員起到約束和威懾作用，促使其遵守辦法的各項(xiàng)規(guī)定，維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此選項(xiàng)D屬于該辦法規(guī)范的事項(xiàng)。綜上，答案選ABD。6、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好