期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)檢測(cè)卷第一部分單選題(50題)1、（）是普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的對(duì)應(yīng)選項(xiàng)。在投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類(lèi)體系中，通常按照一定標(biāo)準(zhǔn)將投資者分為不同類(lèi)別，以匹配不同風(fēng)險(xiǎn)程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類(lèi)投資者是普通投資者中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類(lèi)別。選項(xiàng)A，C1符合普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低這一描述，是正確答案。選項(xiàng)B，C2類(lèi)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力要高于C1類(lèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，C5類(lèi)投資者往往具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，與題目所要求的最低類(lèi)別不符，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，C4類(lèi)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也高于C1類(lèi)，不符合題意，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開(kāi)、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中道德準(zhǔn)則的法律化，要求市場(chǎng)主體在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)應(yīng)講誠(chéng)實(shí)、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，需要如實(shí)告知客戶(hù)相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突，因此應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，謹(jǐn)慎一般是對(duì)行為方式的要求，強(qiáng)調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)中一個(gè)具有統(tǒng)領(lǐng)性、根本性的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)、公平、公正原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易過(guò)程和監(jiān)管方面的要求，重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場(chǎng)整體運(yùn)行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品時(shí)應(yīng)將合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的投資者，重點(diǎn)在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強(qiáng)調(diào)的從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。3、（）可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來(lái)判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管是其重要職責(zé)之一，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部是主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類(lèi)監(jiān)管并無(wú)直接關(guān)系，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部是國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理的責(zé)任等，不涉及對(duì)期貨公司的分類(lèi)監(jiān)管工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。4、（）可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.交易結(jié)算會(huì)員

D.普通結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類(lèi)型結(jié)算會(huì)員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項(xiàng)A分析全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時(shí)也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析交易結(jié)算會(huì)員可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析在金融期貨結(jié)算會(huì)員體系中，并沒(méi)有普通結(jié)算會(huì)員這一類(lèi)型，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。5、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。題目中各選項(xiàng)的時(shí)間周期不同，A選項(xiàng)“每月”符合規(guī)定；B選項(xiàng)“每季”、C選項(xiàng)“每周”、D選項(xiàng)“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。7、某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢(xún)公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說(shuō)法中，正確的是

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A和B股東的表決權(quán)和分紅權(quán)通常是基于其合法持有的股權(quán)。在本題中，雖然甲公司與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未經(jīng)法定程序辦理股權(quán)變更登記，乙公司并未正式成為公司合法股東。所以不能確定乙公司具有表決權(quán)或分紅權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，股東不得將其持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本題中甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司，未經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，這種行為不符合規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正違規(guī)行為，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D股權(quán)的持有應(yīng)以合法的登記為準(zhǔn)。甲公司雖與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未辦理變更登記手續(xù)，在法律層面上，股權(quán)仍登記在甲公司名下，不能認(rèn)定乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。8、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關(guān)糾紛時(shí)，尊重當(dāng)事人的意思自治是重要準(zhǔn)則。在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對(duì)于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照當(dāng)事人在合同中的約定來(lái)確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當(dāng)事人有明確的約定且該約定合法有效，應(yīng)優(yōu)先適用當(dāng)事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項(xiàng)B，民事訴訟法主要是關(guān)于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責(zé)任的實(shí)體法依據(jù)。選項(xiàng)C，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國(guó)家在管理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)，其范圍廣泛，并不直接針對(duì)合同違約方責(zé)任的確定。所以，本題的正確答案是D。9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，會(huì)設(shè)置相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，相關(guān)方面就需要采取措施來(lái)防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。所以本題答案選A。10、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無(wú)負(fù)債

B.每周無(wú)負(fù)債

C.每月無(wú)負(fù)債

D.每年度無(wú)負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，又稱(chēng)“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而每周無(wú)負(fù)債、每月無(wú)負(fù)債、每年度無(wú)負(fù)債并非期貨公司運(yùn)營(yíng)所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。11、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無(wú)分紅權(quán)，也無(wú)表決權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司變更股權(quán)等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。12、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬(wàn)元

B.5100萬(wàn)元

C.3900萬(wàn)元

D.4000萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬(wàn)元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=5000-100+200=5100\)（萬(wàn)元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5100\)萬(wàn)元，答案選B。13、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的選項(xiàng)。選項(xiàng)A：是否誠(chéng)信守法誠(chéng)信守法是擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)，只有具備誠(chéng)信守法的品質(zhì)，才能在工作中秉持公正、客觀(guān)的態(tài)度，有效履行職責(zé)，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。所以該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個(gè)受到嚴(yán)格監(jiān)管的行業(yè)，其運(yùn)營(yíng)涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠有效開(kāi)展工作的必備條件，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官具備相應(yīng)能力和素質(zhì)，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風(fēng)險(xiǎn)官，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能會(huì)為擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官帶來(lái)一定的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官更注重候選人的誠(chéng)信守法情況、對(duì)期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項(xiàng)不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。14、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）.

A.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶(hù)的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：在金融期貨交易結(jié)算制度中，期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在獲得期貨交易所的結(jié)算結(jié)果后，有義務(wù)根據(jù)該結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。此表述符合正常的結(jié)算流程和制度要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易結(jié)算的重要原則之一，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為金融期貨交易結(jié)算體系中的重要一環(huán)，應(yīng)當(dāng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：金融期貨交易的結(jié)算科目?jī)?nèi)容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門(mén)統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶(hù)的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。這樣做是為了保證金融期貨交易結(jié)算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會(huì)員負(fù)責(zé)向客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，該報(bào)告是客戶(hù)了解自己交易情況和資金狀況的重要依據(jù)。因此，全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，以保障客戶(hù)的合法權(quán)益和市場(chǎng)的公平公正。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。15、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶(hù)，他私下里與客戶(hù)約定，保證客戶(hù)在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷(xiāo)從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項(xiàng)A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶(hù)約定保證盈利并承擔(dān)損失的行為，已嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質(zhì)較為嚴(yán)重，僅給予警告處分無(wú)法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項(xiàng)A不正確。接著看選項(xiàng)B，認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門(mén)在某些具體行政處罰中的措施，但本題問(wèn)的是期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)限范圍，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，李某私下與客戶(hù)約定保證盈利和承擔(dān)損失的行為，擾亂了期貨市場(chǎng)的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于此類(lèi)嚴(yán)重違規(guī)行為，有權(quán)撤銷(xiāo)其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，所以選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，有權(quán)對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，這是對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日和選項(xiàng)B的5個(gè)工作日時(shí)間過(guò)短，不符合實(shí)際的報(bào)送流程和要求；選項(xiàng)D的10個(gè)工作日時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以A、B、D選項(xiàng)均不正確。"17、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本需劃分為均等份額，并且由會(huì)員出資認(rèn)繳。選項(xiàng)B提到的不同份額，不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的要求；選項(xiàng)C的不同規(guī)模并非是對(duì)注冊(cè)資本劃分形式的準(zhǔn)確表述；選項(xiàng)D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項(xiàng)。"18、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀(guān)財(cái)政方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營(yíng)利性法人，它并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C.并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B“并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”金額范圍錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"20、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定無(wú)須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨交易所交易規(guī)則中非常重要的內(nèi)容。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，通過(guò)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，如漲跌停板制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度等，可以有效防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)B：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度主要是針對(duì)期貨交易所內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和運(yùn)營(yíng)管理方面的制度，它們并不直接涉及期貨交易本身的規(guī)則和流程。期貨交易所交易規(guī)則重點(diǎn)關(guān)注的是期貨交易、結(jié)算、交割等交易環(huán)節(jié)以及保證金管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等與交易相關(guān)的制度，而財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度并非交易規(guī)則的核心內(nèi)容，不需要在交易規(guī)則中載明。選項(xiàng)C：保證金的管理和使用制度對(duì)于期貨交易至關(guān)重要。保證金是期貨交易的基礎(chǔ)，它是確保交易雙方履行合約的擔(dān)保。明確保證金的管理和使用制度，包括保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)、存放方式、追加和退還規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，因此是期貨交易所交易規(guī)則需要載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)D：期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易的核心規(guī)則。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時(shí)間、交易指令等；結(jié)算制度明確了交易雙方的資金結(jié)算流程和方式；交割制度則規(guī)范了期貨合約到期時(shí)實(shí)物或現(xiàn)金交割的程序和要求。這些制度直接關(guān)系到期貨交易的順利進(jìn)行和交易結(jié)果的實(shí)現(xiàn)，所以必須在期貨交易所交易規(guī)則中載明。綜上，答案選B。21、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告。每日結(jié)算能及時(shí)反映客戶(hù)賬戶(hù)在當(dāng)日交易后的資金及持倉(cāng)等情況，便于客戶(hù)實(shí)時(shí)了解自身交易狀況并做出合理決策。選項(xiàng)A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報(bào)告，時(shí)間間隔較長(zhǎng)，不利于客戶(hù)及時(shí)掌握交易動(dòng)態(tài)；選項(xiàng)B每年結(jié)算提供報(bào)告，時(shí)間跨度太大，無(wú)法滿(mǎn)足客戶(hù)對(duì)交易情況及時(shí)知曉的需求；選項(xiàng)C每月結(jié)算同樣存在時(shí)效性不足的問(wèn)題。綜上所述，正確答案是D。22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展會(huì)員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：國(guó)家外匯管理局國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買(mǎi)賣(mài)、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國(guó)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要圍繞國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止清算方案的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)的監(jiān)管中起著關(guān)鍵作用，能對(duì)期貨交易所的清算過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)督和指導(dǎo)，以保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，并非負(fù)責(zé)接收期貨交易所清算方案報(bào)告的主體；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不涉及對(duì)清算方案的接收；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等宏觀(guān)財(cái)政事務(wù)，與期貨交易所清算方案報(bào)告無(wú)關(guān)。所以本題答案選A。24、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷(xiāo)售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的部門(mén)。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。營(yíng)業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶(hù)，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對(duì)外提供投資咨詢(xún)服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銷(xiāo)售部主要側(cè)重于開(kāi)發(fā)客戶(hù)、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷(xiāo)售工作，雖然在銷(xiāo)售過(guò)程中可能會(huì)涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專(zhuān)業(yè)的期貨投資咨詢(xún)服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。25、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價(jià)

B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

C.上市品種合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。-選項(xiàng)A：上市品種合約的成交量和成交價(jià)是期貨交易中的重要數(shù)據(jù)信息，對(duì)投資者了解市場(chǎng)交易活躍程度和價(jià)格水平有重要參考價(jià)值，根據(jù)規(guī)定期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)能反映出在一定時(shí)期內(nèi)合約價(jià)格的波動(dòng)區(qū)間，有助于投資者分析市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息范疇，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：上市品種合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)分別代表了一個(gè)交易周期開(kāi)始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，是投資者分析市場(chǎng)趨勢(shì)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，按照要求期貨交易所需要公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測(cè)信息具有主觀(guān)性和不確定性，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者的決策，影響期貨市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。因此，依據(jù)規(guī)定期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。26、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)A：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金共同承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別結(jié)算會(huì)員無(wú)法履約時(shí)，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失，以確保期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金制度并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類(lèi)型的期貨交易所也有該制度，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。這是各類(lèi)期貨交易所普遍采用的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效。漲跌停板制度是為了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、防止價(jià)格過(guò)度波動(dòng)而設(shè)置的，適用于各類(lèi)期貨交易所，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。27、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，并沒(méi)有明確將負(fù)債與資產(chǎn)的比例作為一項(xiàng)特定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例即流動(dòng)比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標(biāo)。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動(dòng)性狀況，是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財(cái)務(wù)中的一個(gè)重要概念，但單獨(dú)的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所明確規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場(chǎng)環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。28、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)之一便是對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側(cè)重于對(duì)相關(guān)信息的登記存檔，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門(mén)運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理；全面管理表述過(guò)于寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。因此，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。29、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計(jì)算。在計(jì)算股東在股東會(huì)的表決權(quán)占比時(shí)，通常按照股東的出資額占公司注冊(cè)資本金的比例來(lái)確定。已知該期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，即10000萬(wàn)元，甲公司出資700萬(wàn)元。那么甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊(cè)資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。30、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項(xiàng)A，《中華人民共和國(guó)證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，《中華人民共和國(guó)民法通則》是中國(guó)對(duì)民事活動(dòng)中一些共同性問(wèn)題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場(chǎng)各方面活動(dòng)的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理?xiàng)l例》，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。31、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出()。

A.錯(cuò)誤指令

B.交易指令

C.錯(cuò)誤信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在業(yè)務(wù)操作中關(guān)于客戶(hù)指令的相關(guān)規(guī)定。期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)需遵循相關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶(hù)的合法權(quán)益。在與客戶(hù)交易指令相關(guān)方面，期貨公司有明確的禁止行為。選項(xiàng)A“錯(cuò)誤指令”，通常指令的錯(cuò)誤與否較難簡(jiǎn)單界定，且題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司誘騙客戶(hù)發(fā)出的內(nèi)容，重點(diǎn)并非是指令是否錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“交易指令”，期貨公司若隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令，這會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)的利益，違背了期貨公司應(yīng)有的職業(yè)操守和法律法規(guī)要求，所以期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“錯(cuò)誤信息”，信息和指令是不同的概念，題干強(qiáng)調(diào)的是誘騙客戶(hù)發(fā)出的某種操作指令，而非信息，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“交易信息”，同樣信息和指令有本質(zhì)區(qū)別，交易信息主要是關(guān)于交易的一些相關(guān)數(shù)據(jù)和情況等，并非客戶(hù)發(fā)出的操作指令，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。32、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫(xiě)吸引客戶(hù)的研究報(bào)告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對(duì)期貨公司提供研究分析服務(wù)相關(guān)事項(xiàng)正確性的判斷。選項(xiàng)A，期貨公司撰寫(xiě)研究分析報(bào)告應(yīng)基于客觀(guān)真實(shí)的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量，確保其符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實(shí)際情況來(lái)制定報(bào)告提交的時(shí)間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫(xiě)研究報(bào)告的重點(diǎn)應(yīng)是基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊涂陀^(guān)的結(jié)論，而不是單純?yōu)榱宋蛻?hù)。如果過(guò)于注重吸引客戶(hù)而忽視了報(bào)告的科學(xué)性和客觀(guān)性，可能會(huì)對(duì)投資者產(chǎn)生不利影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。33、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。它主要是期貨交易中對(duì)客戶(hù)保證金的一種基本要求，用于保障交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，但并不直接屬于衡量期貨公司自身風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項(xiàng)B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，通過(guò)該比例能夠反映期貨公司的資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。該比例合理，表明期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營(yíng)方面處于較為穩(wěn)定的狀態(tài)；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。選項(xiàng)C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。它體現(xiàn)了期貨公司的債務(wù)負(fù)擔(dān)和財(cái)務(wù)杠桿程度。如果負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例過(guò)高，說(shuō)明期貨公司的債務(wù)壓力較大，面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性增加；反之，比例較低則表明公司財(cái)務(wù)狀況相對(duì)穩(wěn)健，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。選項(xiàng)D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中不可或缺的指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了保證履約結(jié)算的順利進(jìn)行而預(yù)先準(zhǔn)備的資金，設(shè)置最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，可以確保期貨公司在交易過(guò)程中有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。綜上，答案選A。34、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題時(shí)應(yīng)向誰(shuí)提出整改意見(jiàn)。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等宏觀(guān)層面的事務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的具體違法違規(guī)問(wèn)題，通常并非直接向董事長(zhǎng)提出整改意見(jiàn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，側(cè)重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于具體問(wèn)題的整改意見(jiàn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)，有利于這些問(wèn)題得到及時(shí)處理和解決，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個(gè)寬泛的主體概念，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要將整改意見(jiàn)落實(shí)到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"36、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間。對(duì)于此類(lèi)法規(guī)施行時(shí)間的記憶，需準(zhǔn)確掌握具體信息。選項(xiàng)A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時(shí)間規(guī)定，該選項(xiàng)不正確；選項(xiàng)C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時(shí)間，該選項(xiàng)也錯(cuò)誤；而選項(xiàng)D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間，所以本題應(yīng)選D。"37、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估這一特定情境下，對(duì)于期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過(guò)對(duì)相關(guān)知識(shí)的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項(xiàng)A的5分、選項(xiàng)B的10分以及選項(xiàng)C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項(xiàng)D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。38、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述是否正確。選項(xiàng)A：期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的，并非如選項(xiàng)所說(shuō)不得對(duì)外提供。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣有助于對(duì)該業(yè)務(wù)進(jìn)行有效統(tǒng)籌和監(jiān)管，能夠更好地防范利益沖突，該表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益沖突導(dǎo)致的不公正行為，保證業(yè)務(wù)的公平、公正開(kāi)展，該表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施可以有效防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，該表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。39、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""40、下列關(guān)于期貨公司客戶(hù)投訴方面的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶(hù)投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶(hù)投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶(hù)投訴的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：為了便于對(duì)客戶(hù)投訴情況進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤和管理，相關(guān)規(guī)定要求客戶(hù)投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司是需要將客戶(hù)的投訴材料及處理結(jié)果存檔，但并不需要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司將客戶(hù)的投訴材料及處理結(jié)果存檔，有利于后續(xù)查詢(xún)和統(tǒng)計(jì)分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立健全客戶(hù)投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶(hù)投訴流程，提高處理效率和質(zhì)量，維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。41、（）依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項(xiàng)分析：-選項(xiàng)A，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)主要側(cè)重于宏觀(guān)層面的市場(chǎng)監(jiān)管，并非專(zhuān)門(mén)對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。-選項(xiàng)B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，它的核心職能就是依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺(tái)和服務(wù)，進(jìn)行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)保證金安全監(jiān)控工作。-選項(xiàng)D，證券公司是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會(huì)涉及客戶(hù)資金管理等工作，但不是對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控的法定主體。42、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項(xiàng)A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)于申請(qǐng)人提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的行為，所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款”的相關(guān)情形，且相關(guān)規(guī)定里對(duì)于單純提供虛假學(xué)歷申請(qǐng)職位一般不是此處罰措施，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要針對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)情況進(jìn)行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對(duì)于王某申請(qǐng)行為直接對(duì)應(yīng)的懲罰措施，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D雖然存在對(duì)于相關(guān)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重可暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學(xué)歷被發(fā)現(xiàn)，并沒(méi)有提及情節(jié)嚴(yán)重這一情況，所以該選項(xiàng)不符合題意，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。43、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會(huì)調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。44、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)所依據(jù)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行等宏觀(guān)層面的監(jiān)管工作，并非專(zhuān)門(mén)管理投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)供期貨公司會(huì)員評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員提供相關(guān)信用信息，便于期貨公司會(huì)員結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨行業(yè)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)人民銀行中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然人民銀行有征信系統(tǒng)，但本題強(qiáng)調(diào)的是期貨行業(yè)特定的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并非人民銀行的征信系統(tǒng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。45、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的資金實(shí)力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。所以答案選A選項(xiàng)。46、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀(guān)的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿(mǎn)意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項(xiàng)。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)投資者服務(wù)的要求。在為投資者提供服務(wù)時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)秉持專(zhuān)業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀(guān)的態(tài)度。A選項(xiàng)“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，市場(chǎng)存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，其權(quán)益的實(shí)現(xiàn)受多種因素影響。B選項(xiàng)“保護(hù)投資者滿(mǎn)意”，“滿(mǎn)意”是一個(gè)主觀(guān)感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中的核心目標(biāo)和規(guī)范表述，而且維護(hù)投資者利益不能簡(jiǎn)單等同于讓投資者滿(mǎn)意。D選項(xiàng)“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”表述過(guò)于絕對(duì)，在實(shí)際情況中，要綜合考慮市場(chǎng)情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護(hù)。而C選項(xiàng)“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中合理且重要的職責(zé)，是符合相關(guān)規(guī)范和要求的表述，所以應(yīng)該選C。47、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"48、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對(duì)某些類(lèi)型的財(cái)產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，由于其來(lái)源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析因?yàn)榉桨钢写嬖谝缘謧〉玫膶?duì)某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，2億元大于3000萬(wàn)元，注冊(cè)資本符合要求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。49、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來(lái)都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來(lái)A公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

A.自動(dòng)終止

B.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務(wù)關(guān)系在特定情形下的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，若證券公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務(wù)資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門(mén)介入進(jìn)行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)了業(yè)務(wù)資格，這種情況下，為了規(guī)范市場(chǎng)秩序，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)開(kāi)展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務(wù)關(guān)系自動(dòng)維持等。按照規(guī)定，應(yīng)由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)A“自動(dòng)終止”不符合規(guī)定，因?yàn)檫@種關(guān)系不能簡(jiǎn)單自動(dòng)了結(jié)，需要監(jiān)管干預(yù)；選項(xiàng)C“不受影響，仍然有效”明顯錯(cuò)誤，A證券公司業(yè)務(wù)資格被撤銷(xiāo)必然影響該介紹業(yè)務(wù)關(guān)系；選項(xiàng)D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門(mén)責(zé)令。因此，本題正確答案是B。50、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類(lèi)承諾違背了市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會(huì)誤導(dǎo)股東對(duì)投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見(jiàn)且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責(zé)任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了確保股東會(huì)能夠及時(shí)對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國(guó)公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以用作期貨保證金的有價(jià)證券有（）。

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.股票

C.可流通的國(guó)債

D.公司債券

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是可以用作期貨保證金的。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，在期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)完成入庫(kù)商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。因其具有標(biāo)準(zhǔn)化、可流轉(zhuǎn)等特點(diǎn)，符合用作期貨保證金的條件，所以該項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：股票通常不被允許用作期貨保證金。股票價(jià)格波動(dòng)較大，風(fēng)險(xiǎn)較高，其價(jià)值的穩(wěn)定性不如標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和可流通的國(guó)債，無(wú)法較好地保障期貨交易的安全和穩(wěn)定，所以不能用作期貨保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：可流通的國(guó)債可以用作期貨保證金。國(guó)債是由國(guó)家發(fā)行的債券，信用等級(jí)高，安全性強(qiáng)，市場(chǎng)流動(dòng)性好，其價(jià)值相對(duì)穩(wěn)定，能夠?yàn)槠谪浗灰滋峁┛煽康膿?dān)保，因此符合用作期貨保證金的要求，該項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：公司債券一般不能用作期貨保證金。公司債券存在較大的信用風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，其價(jià)值穩(wěn)定性較差，難以有效保障期貨交易的正常進(jìn)行，所以通常不被允許用作期貨保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。2、投資者可以分為（）和（）。

A.普通投資者

B.專(zhuān)業(yè)投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：AB

【解析】本題考查投資者的分類(lèi)。在金融投資領(lǐng)域，依據(jù)相關(guān)規(guī)定及實(shí)際情況，投資者可按照一定標(biāo)準(zhǔn)劃分為普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者。普通投資者通常缺乏專(zhuān)業(yè)的投資知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，需要更多的保護(hù)和引導(dǎo)；專(zhuān)業(yè)投資者則具備較為豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在投資決策和風(fēng)險(xiǎn)把控等方面有更高的自主性。而機(jī)構(gòu)投資者是從投資者的組織形式角度分類(lèi)，指以機(jī)構(gòu)形式參與投資的主體，如基金公司、保險(xiǎn)公司等；自然人投資者是從投資主體的自然屬性角度，指以個(gè)人身份進(jìn)行投資的個(gè)體。這兩種分類(lèi)方式與題目所要求的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)不同。所以本題答案選AB，即投資者可以分為普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者。3、期貨交易所因（）而解散。

A.法定代表人變更

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的原因。選項(xiàng)A：法定代表人變更法定代表人是代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，其變更只是期貨交易所內(nèi)部人事的變動(dòng)，并不影響期貨交易所的正常運(yùn)營(yíng)和存續(xù)，不會(huì)導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，意味著該交易所的運(yùn)營(yíng)已不符合相關(guān)主體的意愿，經(jīng)過(guò)合法的決策程序后，期貨交易所可以解散，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)期貨交易所的章程是規(guī)定其組織及活動(dòng)基本規(guī)則的書(shū)面文件。如果章程中明確規(guī)定了營(yíng)業(yè)期限，當(dāng)營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)且沒(méi)有按照規(guī)定進(jìn)行延期等操作時(shí)，期貨交易所將失去繼續(xù)運(yùn)營(yíng)的依據(jù)，從而可能導(dǎo)致解散，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)督管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患等情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。4、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）。

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強(qiáng)制執(zhí)行

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取保證金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，是會(huì)員進(jìn)行期貨交易的資金保障，具有特定的用途和性質(zhì)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，對(duì)于期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，任何單位和個(gè)人都不得對(duì)其進(jìn)行查封、凍結(jié)、扣劃以及強(qiáng)制執(zhí)行。選項(xiàng)A，查封是指對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行封存，禁止其被轉(zhuǎn)移或處分。對(duì)期貨交易所收取的保證金進(jìn)行查封，會(huì)限制會(huì)員對(duì)保證金的正常使用，影響期貨交易的正常進(jìn)行。選項(xiàng)B，凍結(jié)是指限制資金的流動(dòng)，使其不能自由支取。如果對(duì)保證金進(jìn)行凍結(jié)，會(huì)員將無(wú)法及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易策略或履行相關(guān)義務(wù)，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)C，扣劃是指將資金從賬戶(hù)中強(qiáng)行劃走。保證金是會(huì)員的資金，隨意扣劃會(huì)損害會(huì)員的合法權(quán)益，破壞期貨市場(chǎng)的交易秩序。選項(xiàng)D，強(qiáng)制執(zhí)行是指通過(guò)法律手段強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)某種權(quán)利。對(duì)于期貨交易所收取的保證金進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行，可能導(dǎo)致會(huì)員資金鏈斷裂，進(jìn)而引發(fā)一系列市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得查封、凍結(jié)、扣劃、強(qiáng)制執(zhí)行。5、甲聽(tīng)說(shuō)期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開(kāi)始了，于延跑去報(bào)名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。

A.甲今年15歲

B.甲屈于未婚青年

C.甲厲于完全民亊行為能力人

D.甲初中文化程度

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報(bào)名條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出不符合參加從業(yè)資格考試要求的選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試需具備完全民事行為能力且年滿(mǎn)18周歲。本題中，甲今年15歲，未達(dá)到法定的18周歲，不滿(mǎn)足參加從業(yè)資格考試的年齡要求，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B婚姻狀況與是否能參加期貨從業(yè)人員資格考試并無(wú)關(guān)聯(lián)，甲是否為未婚青年不影響其參加考試，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C具備完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件之一，甲屬于完全民事行為能力人，滿(mǎn)足考試要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中及以上文化程度。本題中，甲是初中文化程度，未達(dá)到高中及以上水平，不符合參加從業(yè)資格考試的文化程度要求，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選AD。6、孫某原為北京某公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂?名推薦人的書(shū)面意見(jiàn)，孫某找到了以下4位，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個(gè)月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢(qián)某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于獨(dú)立董事推薦人的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A張某是某期貨公司的監(jiān)事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的監(jiān)事一般不具備作為獨(dú)立董事推薦人的資格，因?yàn)楸O(jiān)事的職責(zé)主要是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，其角色和職責(zé)與能夠全面、客觀(guān)評(píng)價(jià)獨(dú)立董事候選人的推薦人角色不相符，所以張某不可以作為推薦人。選項(xiàng)B王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職僅2個(gè)月。雖然王某擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理這一職務(wù)，但任職時(shí)間過(guò)短，可能無(wú)法對(duì)候選人有足夠深入、全面的了解，不能充分評(píng)估候選人是否具備擔(dān)任獨(dú)立董事的能力和條件，因此王某不可以作為推薦人。選項(xiàng)C陳某是孫某原單位的總經(jīng)理。原單位的總經(jīng)理對(duì)孫某在職期間的工作表現(xiàn)、專(zhuān)業(yè)能力、品德素養(yǎng)等方面有一定的了解，能夠基于對(duì)孫某的認(rèn)識(shí)給出客觀(guān)、合理的書(shū)面意見(jiàn)，具備作為推薦人的資格，所以陳某可以作為推薦人。選項(xiàng)D錢(qián)某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上。錢(qián)某在期貨公司擔(dān)任監(jiān)事會(huì)主席長(zhǎng)達(dá)2年以上，對(duì)期貨行業(yè)有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)和深入的了解，同時(shí)也能夠憑借其職位和工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)孫某是否適合擔(dān)任獨(dú)立董事進(jìn)行恰當(dāng)?shù)脑u(píng)估和推薦，因此錢(qián)某可以作為推薦人。綜上，本題可以作為推薦人的是陳某和錢(qián)某，答案選CD。7、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)，出具警示函等監(jiān)管措施。

A.某次培訓(xùn)缺席

B.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

C.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

D.某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官某次培訓(xùn)缺席，僅一次缺席并不足以達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施的程度，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：若首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格，這表明其在參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)的過(guò)程中未能達(dá)到相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和要求，反映出一定的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，說(shuō)明首席風(fēng)險(xiǎn)官?zèng)]有按照規(guī)定按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，違反了相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格，可能存在多種偶然因素導(dǎo)致成績(jī)不佳，不能僅憑一次考試不合格就采取監(jiān)管措施，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選BC。8、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述中，正確的有（）。

A.應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)資金安全

C.應(yīng)當(dāng)保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

D.應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中承擔(dān)著重要職責(zé)，謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是其應(yīng)盡的義務(wù)。只有保持謹(jǐn)慎、勤勉的態(tài)度，才能準(zhǔn)確、及時(shí)地完成結(jié)算工作，避免因疏忽或懈怠而引發(fā)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障金融期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的資金安全至關(guān)重要，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任和義務(wù)采取有效措施確保他們的資金安全。這包括建立健全的資金管理制度、加強(qiáng)資金監(jiān)管、防止資金挪用等，以保障非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是金融期貨市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為結(jié)算業(yè)務(wù)的關(guān)鍵參與者，應(yīng)當(dāng)保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。正常的結(jié)算業(yè)務(wù)是金融期貨市場(chǎng)有序運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)，能夠促進(jìn)市場(chǎng)交易的順利開(kāi)展，提高市場(chǎng)效率。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)的必要手段。通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，可以識(shí)別、評(píng)估和控制結(jié)算業(yè)務(wù)中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，確保公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和結(jié)算業(yè)務(wù)的安全可靠。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確，本題答案為ABCD。9、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供