期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬考試高能第一部分單選題(50題)1、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務(wù)回避相關(guān)規(guī)定。職務(wù)回避是指對有特定親屬關(guān)系的公務(wù)員，在擔(dān)任某些關(guān)系密切的職務(wù)方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關(guān)系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應(yīng)該回避。選項A，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進(jìn)行回避。選項B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關(guān)系。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務(wù)活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應(yīng)該對羅某的投資交易活動進(jìn)行回避，該選項正確。選項C，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并非法定需要回避的關(guān)系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項D，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。2、被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責(zé)。被免職的首席風(fēng)險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時了解情況、實(shí)施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風(fēng)險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風(fēng)險官解釋說明情況這一事項不相關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機(jī)制

D.保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如該選項所說不得對外提供，所以選項A表述錯誤。選項B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，能夠從制度層面規(guī)范業(yè)務(wù)操作，有效避免不同業(yè)務(wù)之間因利益關(guān)系產(chǎn)生沖突，該做法是符合期貨公司利益沖突防范要求的，所以選項B表述正確。選項C建立健全信息隔離機(jī)制，可防止不同業(yè)務(wù)之間信息的不當(dāng)流通和濫用，降低因信息泄露或共享帶來的利益沖突風(fēng)險，是保障期貨投資咨詢業(yè)務(wù)獨(dú)立、公正的重要措施，所以選項C表述正確。選項D保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，能在物理層面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在利益沖突，有助于營造獨(dú)立的業(yè)務(wù)環(huán)境，保證業(yè)務(wù)的正常開展，所以選項D表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案是A。4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，（），恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.誠實(shí)守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項A，誠實(shí)守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的重要準(zhǔn)則。對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，意味著要秉持誠實(shí)信用的態(tài)度，如實(shí)告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對交易各方負(fù)責(zé)、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽(yù)等表述相契合，所以選項A正確。選項B，保守秘密主要側(cè)重于對客戶信息、商業(yè)機(jī)密等的保護(hù)，雖然也是從業(yè)人員應(yīng)有的品質(zhì)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是對交易各方負(fù)責(zé)以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項。選項C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強(qiáng)調(diào)的是遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，它是保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)”以及“珍惜和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)”等核心要點(diǎn)。選項D，勤勉盡責(zé)側(cè)重于在工作中勤奮努力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行職責(zé)，但相比之下，誠實(shí)守信更能全面涵蓋對交易各方負(fù)責(zé)以及維護(hù)行業(yè)和自身聲譽(yù)等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。5、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場中承擔(dān)著重要的監(jiān)控和管理職責(zé)，負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶等相關(guān)信息進(jìn)行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請符合其職能定位。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等；中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請交易編碼時提交申請的對象。所以本題正確答案為A。6、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證。下面對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權(quán)，并非中國證監(jiān)會的處理措施，所以A選項錯誤。B選項：符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，B選項正確。C選項：題干所描述的情形并不涉及強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)，C選項錯誤。D選項：題干情況與變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍無關(guān)，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、(10)下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪種情形應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項A根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了相關(guān)市場準(zhǔn)入規(guī)定，這種情況下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。所以選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這是關(guān)于合同中費(fèi)用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導(dǎo)致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費(fèi)的高低。所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。所以選項D錯誤。綜上，應(yīng)選擇A選項。8、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。9、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關(guān)知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項D，一年的時間間隔過長，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。10、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％

D.丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣。通常情況下，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險能力，所以甲股東符合條件。選項B乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％。或有負(fù)債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。在判斷股東資格時，40％的或有負(fù)債占比雖有一定風(fēng)險，但并沒有明確規(guī)定該占比達(dá)到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項C丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％。凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例在一定程度上反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項D丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，丁股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險以及支持期貨公司運(yùn)營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。11、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。12、期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時應(yīng)提交的風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)這一業(yè)務(wù)場景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選C。13、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題答案選B。14、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項。15、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項，期貨公司若允許客戶開倉透支交易，顯然不能不承擔(dān)任何責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項，雖然期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但該選項未提及賠償額不超過損失的80%這一關(guān)鍵信息，表述不完整，所以B選項錯誤。C選項，期貨公司承擔(dān)的是主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%而非60%，所以C選項錯誤。D選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，該選項表述正確。綜上，本題正確答案為D。16、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)股份處置的批準(zhǔn)主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家整體的行政管理和宏觀決策等事務(wù)，一般不對公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置等行為屬于證券期貨市場中的重要事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不具備對公司制期貨交易所股份處置進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，理事會是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)之一，但它主要負(fù)責(zé)交易所的內(nèi)部管理和決策等工作，沒有權(quán)力批準(zhǔn)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，所以D項錯誤。綜上，答案選B。17、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格卻從事該業(yè)務(wù)，這嚴(yán)重違反了市場準(zhǔn)入和監(jiān)管規(guī)定，會導(dǎo)致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，A選項正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于公司在業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理和監(jiān)督，未及時備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以B選項錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費(fèi)過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導(dǎo)致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實(shí)際情況對手續(xù)費(fèi)等條款進(jìn)行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項錯誤。選項D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時的責(zé)任承擔(dān)問題。當(dāng)期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%，所以本題應(yīng)選A選項。B選項中承擔(dān)50%的賠償責(zé)任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項需承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的30%也是錯誤的；D選項不承擔(dān)賠償責(zé)任更是與實(shí)際情況不符。19、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的股東凈資本。在計算期貨公司凈資本時，對于未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的情況，應(yīng)從凈資本中扣除相應(yīng)的應(yīng)補(bǔ)提金額；對于未準(zhǔn)備計提預(yù)計負(fù)債的情況，同樣需要從凈資本中扣除應(yīng)補(bǔ)提的金額。已知該期貨公司原本凈資本為\(6000\)萬元，存在兩個需要調(diào)整的問題：一是應(yīng)補(bǔ)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備\(300\)萬元，二是應(yīng)補(bǔ)提預(yù)計負(fù)債\(150\)萬元。那么調(diào)整后的股東凈資本為原本凈資本減去應(yīng)補(bǔ)提的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和預(yù)計負(fù)債，即\(6000-300-150=5550\)（萬元）。所以答案選C。20、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"21、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會員大會作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項進(jìn)行決策，故選項A表述正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權(quán)力，所以選項B表述錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項C表述正確。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機(jī)制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項，答案是B。22、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強(qiáng)行平倉的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當(dāng)客戶的保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加時，期貨公司會采取強(qiáng)行平倉措施。而強(qiáng)行平倉數(shù)額的確定，其原則是應(yīng)基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)。選項A中說前者必須大于后者，若強(qiáng)行平倉數(shù)額遠(yuǎn)大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失，也不符合強(qiáng)行平倉合理控制風(fēng)險的原則，所以A項錯誤。選項B中說前者必須小于后者，若強(qiáng)行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達(dá)到控制風(fēng)險的目的，所以B項錯誤。選項D中說應(yīng)完全一致，在實(shí)際操作中，由于市場價格的波動等因素，要做到強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實(shí)現(xiàn)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。23、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項選擇題。破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確理解每個選項所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個選項是符合題目要求的正確答案。選項A該選項指出“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免因兼任其他職?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護(hù)所在機(jī)構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準(zhǔn)則，所以該選項正確。選項B“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者做出錯誤的決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因?yàn)樗c題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實(shí)性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進(jìn)行交易的違法行為，維護(hù)市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項。選項D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會損害投資者的利益，使投資者在不了解真實(shí)情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過對各個選項的分析，正確答案是A。24、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》時，協(xié)會可以依據(jù)該準(zhǔn)則對其進(jìn)行紀(jì)律懲戒。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動；中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接依據(jù)該準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開展具體的期貨經(jīng)營活動。所以本題正確答案是D。"25、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。期貨公司在運(yùn)營過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，結(jié)算軟件用于對交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算等操作，這兩者對于期貨公司的審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理至關(guān)重要，同時也需要滿足國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項A中財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務(wù)以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關(guān)，所以A選項不符合要求。選項C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結(jié)算核心業(yè)務(wù)流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項不正確。選項D中財務(wù)軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管要求直接相關(guān)的關(guān)鍵軟件，所以D選項也不正確。而B選項的交易軟件和結(jié)算軟件是期貨公司業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。26、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進(jìn)行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場的公平、有序和高效運(yùn)行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實(shí)行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運(yùn)營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。27、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，根據(jù)責(zé)任與過錯相匹配的原則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易中，期貨交易所作為交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對實(shí)物交割相關(guān)活動進(jìn)行集中監(jiān)管和協(xié)調(diào)。實(shí)物交割的流程、規(guī)則等都圍繞期貨交易所來制定和執(zhí)行。當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時，以期貨交易所住所地作為合同履行地，有利于明確管轄、便于調(diào)查取證以及高效處理糾紛。而期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)活動的場所，與實(shí)物交割糾紛的直接關(guān)聯(lián)性較小；交倉所在地雖然與實(shí)物存放有一定聯(lián)系，但缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)范和管理機(jī)制；客戶住所地則因客戶分布廣泛且不具有在實(shí)物交割中的核心地位，不能作為確定合同履行地的合理選擇。因此，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地，答案選B。29、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團(tuán)體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等方式，對其成員的行為進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務(wù)活動，防范市場風(fēng)險，促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機(jī)關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點(diǎn)，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強(qiáng)調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營利性只是其運(yùn)營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。31、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進(jìn)入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證監(jiān)管的公正性和獨(dú)立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員委托進(jìn)行期貨交易，該選項錯誤。選項B某市商務(wù)局作為政府部門，其主要職能是負(fù)責(zé)商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進(jìn)行期貨交易，該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風(fēng)險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進(jìn)行期貨交易，該選項正確。選項D證券市場禁止進(jìn)入者是指因違反證券市場相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進(jìn)入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進(jìn)入者委托進(jìn)行期貨交易，該選項錯誤。綜上，正確答案是C選項。32、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財機(jī)構(gòu)或個人進(jìn)行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達(dá)成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。33、會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期。會員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期為3年。本題選項A的2年、選項C的5年以及選項D的7年均不符合會員制期貨交易所理事會每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。34、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)（）。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、及時

B.真實(shí)、及時、完整

C.及時、準(zhǔn)確、完整

D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。真實(shí)是指信息必須是客觀存在的，不能虛構(gòu)或歪曲；準(zhǔn)確意味著信息要精準(zhǔn)無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關(guān)內(nèi)容，不能有遺漏。選項A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點(diǎn)在于其本身的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，而非申報的及時性；選項B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項C缺少“真實(shí)”這一關(guān)鍵要素，誠信信息如果不真實(shí)，即使及時、準(zhǔn)確、完整也沒有實(shí)際意義。綜上所述，正確答案是D。35、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】在期貨交易中，期貨公司從業(yè)人員承擔(dān)著重要的職責(zé)與義務(wù)，核心是要保障客戶的合法權(quán)益。本題中，張某作為某期貨公司的從業(yè)人員，接受了客戶王某的委托進(jìn)行期貨交易。當(dāng)張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易時，他面臨著可能存在的利益沖突情況。選項A，主動辭去該期貨交易委托，這種做法過于極端。雖然存在利益沖突的可能性，但并非必然無法通過合理的方式處理，直接辭去委托可能會對客戶王某造成不便，且不一定是最恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞健＿x項B，以妻子的利益為主，這嚴(yán)重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和職業(yè)操守。從業(yè)人員首要的責(zé)任是保障客戶的利益，而不能將親屬利益置于客戶利益之上。選項C，以社會公共利益為主，此選項與本題的核心情境不直接相關(guān)。本題主要關(guān)注的是張某在處理客戶委托交易和親屬交易時如何保障客戶利益，社會公共利益并非當(dāng)前情境下的關(guān)鍵考量。選項D，確保王某的利益得到公平的對待，這是正確的做法。期貨從業(yè)人員在面對利益沖突時，應(yīng)當(dāng)秉持公平、公正的原則，采取有效措施確?？蛻舻睦娌皇軗p害，使客戶在交易過程中得到公平的待遇。所以本題答案選D。36、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對選項進(jìn)行逐一分析。選項A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員是利用職務(wù)便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項錯誤。選項B，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。該罪的關(guān)鍵在于行為人具有非法占有公共財物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D，職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強(qiáng)調(diào)的是非法占有單位財物，而不是挪用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。37、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。選項A，董事會是公司制企業(yè)的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行會員大會決議等，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B項錯誤。選項C，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題問的是會員制期貨交易所，所以C項錯誤。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，所以D項正確。綜上，答案選D。38、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險管理

B.技術(shù)風(fēng)險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項A分析風(fēng)險管理是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中必然需要進(jìn)行風(fēng)險管理，但題干明確強(qiáng)調(diào)的是對客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查這一特定工作所對應(yīng)的制度，風(fēng)險管理制度不能精準(zhǔn)對應(yīng)此項具體工作，故選項A不符合題意。選項B分析技術(shù)風(fēng)險主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實(shí)性的工作沒有直接關(guān)聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，圍繞客戶開戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項C正確。選項D分析全權(quán)開戶是指允許證券公司完全代替客戶進(jìn)行開戶操作，這種做法存在極大的風(fēng)險，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開戶，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。39、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。40、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司需自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并且要定期報告交易情況。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，能更及時、有效地掌握當(dāng)?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理；中國金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)即B選項。"41、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對高級管理人員和業(yè)務(wù)人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。42、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其表述的正確性。選項A期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證是保障交易安全和合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。通過對客戶賬戶資金和持倉的驗(yàn)證，可以確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支交易等風(fēng)險情況，該表述正確。選項B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特定風(fēng)險，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示是必要的，這樣能讓客戶充分了解并認(rèn)識到使用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易可能面臨的風(fēng)險，該表述正確。選項C《期貨交易風(fēng)險說明書》并非由期貨公司制作完成，而是中國期貨業(yè)協(xié)會制定統(tǒng)一格式文本，由期貨公司按照協(xié)會要求向客戶出示，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，是為了讓客戶在開戶前充分了解期貨交易的風(fēng)險，確?？蛻粼谥獣燥L(fēng)險的情況下自愿參與期貨交易，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。綜上，答案選C。43、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬人民幣。本題中選項A的50萬、選項B的80萬、選項C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項D。44、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以題目中選項D正確，A選項5家、B選項3家、C選項1家均不符合規(guī)定。因此本題答案選D。45、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于強(qiáng)行平倉責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來分析。在期貨交易里，當(dāng)會員或客戶出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉的情況時，期貨交易所或期貨公司有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。而強(qiáng)行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會員或客戶自行承擔(dān)的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，由此造成的500萬元損失以及強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)由興盛公司自行承擔(dān)。所以答案選B。46、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計算出會員可用國債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國債價值計算出用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：-有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；-會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計算兩個標(biāo)準(zhǔn)的金額計算有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%：已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬元。步驟三：確定用國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個標(biāo)準(zhǔn)計算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬元，即該會員用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選C。47、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時賬戶備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項。48、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料的時間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。49、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來分析各選項。選項A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進(jìn)行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員的職責(zé)是為客戶服務(wù)，應(yīng)以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責(zé)任，損害了客戶王某的利益，所以選項B錯誤。選項C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責(zé)任是保障客戶王某的合法權(quán)益。題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是處理與客戶委托相關(guān)的事務(wù)，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項C錯誤。選項D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，當(dāng)出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時，要確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ埬嘲l(fā)現(xiàn)妻子也在進(jìn)行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。50、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任的認(rèn)定。選項A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔(dān)王某的虧損責(zé)任。在期貨交易中，投資者本身需要對市場風(fēng)險有充分認(rèn)識并自行承擔(dān)交易結(jié)果，故該選項錯誤。選項B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)與投資者的交易虧損并無直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無需承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項錯誤。選項C，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對投資者的交易虧損負(fù)責(zé)。交易虧損是由市場波動和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項錯誤。選項D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場買賣，自行承擔(dān)市場風(fēng)險。王某作為完全民事行為能力人，有能力對期貨交易的風(fēng)險和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場波動等因素導(dǎo)致累計虧損20萬元，虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、甲聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于延跑去報名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。

A.甲今年15歲

B.甲屈于未婚青年

C.甲厲于完全民亊行為能力人

D.甲初中文化程度

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報名條件，對各選項進(jìn)行逐一分析，從而判斷出不符合參加從業(yè)資格考試要求的選項。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試需具備完全民事行為能力且年滿18周歲。本題中，甲今年15歲，未達(dá)到法定的18周歲，不滿足參加從業(yè)資格考試的年齡要求，所以該選項符合題意。選項B婚姻狀況與是否能參加期貨從業(yè)人員資格考試并無關(guān)聯(lián)，甲是否為未婚青年不影響其參加考試，所以該選項不符合題意。選項C具備完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件之一，甲屬于完全民事行為能力人，滿足考試要求，所以該選項不符合題意。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中及以上文化程度。本題中，甲是初中文化程度，未達(dá)到高中及以上水平，不符合參加從業(yè)資格考試的文化程度要求，所以該選項符合題意。綜上，答案選AD。2、期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)針對性監(jiān)督檢查的事項有（）。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶追加保證金.客戶出入金.與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

D.與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)針對性監(jiān)督檢查的事項。選項A非法委托或者超范圍委托等情形會嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，可能給期貨公司帶來巨大的法律風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。首席風(fēng)險官有責(zé)任監(jiān)督檢查是否存在這類情況，以確保公司的委托行為合法合規(guī)，所以選項A正確。選項B在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司能否有效控制風(fēng)險，直接關(guān)系到公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶資金的安全。首席風(fēng)險官需要對這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，保障公司在這些業(yè)務(wù)操作中具備有效的風(fēng)險防控機(jī)制，故選項B正確。選項C與中間介紹機(jī)構(gòu)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則是確保雙方合作順利、業(yè)務(wù)有序開展的基礎(chǔ)。通過監(jiān)督檢查是否建立了對接規(guī)則，能夠保證業(yè)務(wù)流程的規(guī)范和順暢，避免出現(xiàn)合作中的混亂和風(fēng)險，因此選項C正確。選項D雖然與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是合作中的一個方面，但它并非首席風(fēng)險官在委托中間介紹業(yè)務(wù)時必須針對性監(jiān)督檢查的核心事項。相比之下，合法性、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制以及業(yè)務(wù)對接規(guī)則等方面更為重要和關(guān)鍵，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。3、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證明

C.公司決議文件

D.法定代表人任職資格證明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人應(yīng)提交的備案材料。選項A備案報告是向相關(guān)部門說明期貨公司變更法定代表人這一事項的正式文件，通過備案報告，監(jiān)管部門能夠初步了解變更的基本情況等信息，是變更法定代表人時應(yīng)當(dāng)提交的重要備案材料之一，所以選項A正確。選項B法定代表人作為在期貨公司中承擔(dān)重要職責(zé)的人員，其擁有期貨從業(yè)資格證明是必要的。這一證明可以體現(xiàn)其具備從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)知識和能力，是監(jiān)管部門考察法定代表人是否適格的重要依據(jù)，因此法定代表人期貨從業(yè)資格證明屬于應(yīng)提交的備案材料，選項B正確。選項C公司決議文件是公司內(nèi)部就變更法定代表人這一事項進(jìn)行決策的體現(xiàn)，反映了公司的意志和內(nèi)部決策程序的合法性。監(jiān)管部門通過審查公司決議文件，可以確保變更行為是經(jīng)過公司內(nèi)部合法程序決定的，所以公司決議文件是需要提交的備案材料，選項C正確。選項D法定代表人任職資格證明用于證明該人員符合擔(dān)任期貨公司法定代表人的條件和要求。監(jiān)管部門依據(jù)該證明來判斷擬任法定代表人是否具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力來履行職責(zé)，所以法定代表人任職資格證明是備案所需材料，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)提交的備案材料，本題答案為ABCD。4、以下（）應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”。

A.行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶

B.行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶

C.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶

D.其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十二條中“自己實(shí)際控制的賬戶”的認(rèn)定。選項A行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶，由于是行為人以自身名義開設(shè)并實(shí)際使用，其對該賬戶具有完全的掌控權(quán)和使用權(quán)，能夠自主決定賬戶內(nèi)資金的交易等操作，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實(shí)際控制的賬戶”，該選項正確。選項B行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶，雖然賬戶是他人名義，但行為人對賬戶資金有實(shí)際的轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出操作，并且承擔(dān)該賬戶交易的實(shí)際損益，這表明行為人對該賬戶的資金流轉(zhuǎn)和交易結(jié)果具有實(shí)質(zhì)性的影響力和控制權(quán)，符合“自己實(shí)際控制的賬戶”的特征，該選項正確。選項C行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶，即便賬戶并非行為人本人名義，但行為人基于投資關(guān)系、協(xié)議等合法途徑獲得了對賬戶內(nèi)資產(chǎn)交易的決策權(quán)，能夠決定賬戶內(nèi)資產(chǎn)的交易操作，這體現(xiàn)了行為人對該賬戶的實(shí)際控制，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實(shí)際控制的賬戶”，該選項正確。選項D其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶，在司法實(shí)踐中，實(shí)際情況復(fù)雜多樣，可能存在除上述列舉情形之外的其他情況。當(dāng)有充分證據(jù)能夠證明行為人對某賬戶具有交易決策權(quán)時，也就意味著行為人能夠?qū)υ撡~戶的交易進(jìn)行實(shí)際控制，所以也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實(shí)際控制的賬戶”，該選項正確。綜上，本題ABCD四個選項均符合“自己實(shí)際控制的賬戶”的認(rèn)定條件，答案選ABCD。5、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)具備的條件有（）。

A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元

D.控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格除基本條件外還應(yīng)具備的條件。選項A董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。這一條件有助于確保公司的核心管理團(tuán)隊具備豐富的期貨或證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠有效管理和運(yùn)營金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，故該選項正確。選項B期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，而非1億元，且申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。所以該項表述錯誤，予以排除。選項C申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。這一要求可以保證公司在一定時期內(nèi)具備良好的盈利能力和客戶權(quán)益保障能力，有利于業(yè)務(wù)的穩(wěn)健開展，故該選項正確。選項D控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元?？毓晒蓶|擁有較強(qiáng)的資金實(shí)力，能夠?yàn)槠谪浌咎峁└€(wěn)定的支持，增強(qiáng)公司抵御風(fēng)險的能力，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。6、期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行

B.股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)特定情形時通知期貨公司的相關(guān)規(guī)定。選項A當(dāng)期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行時，這會對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接影響，進(jìn)而可能影響期貨公司的運(yùn)營和治理。因此，為了保證期貨公司能夠及時了解自身股權(quán)狀況的變化，主要股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項符合規(guī)定。選項B主要股東或者實(shí)際控制人發(fā)生股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化，會對期貨公司的經(jīng)營決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等產(chǎn)生重大影響。期貨公司需要基于這些變化來調(diào)整自身的經(jīng)營策略和風(fēng)險防控措施，所以主要股東或?qū)嶋H控制人有必要在3個工作日內(nèi)將這些情況通知期貨公司，該選項正確。選項C主要股東或者實(shí)際控制人變更名稱雖然可能看似只是一個名稱的變化，但它可能涉及到一系列的法律文件、合作協(xié)議等的變更，也會影響到與期貨公司相關(guān)的業(yè)務(wù)往來和信息披露。因此，也需要在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司，該選項也是符合要求的。選項D主要股東或者實(shí)際控制人進(jìn)行合并、分立或者重大資產(chǎn)、債務(wù)重組時，這會從根本上改變其自身的資產(chǎn)狀況和經(jīng)營格局，必然會對期貨公司產(chǎn)生重大影響。為了使期貨公司能夠及時評估風(fēng)險、調(diào)整經(jīng)營策略，主要股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項同樣正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案選ABCD。7、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。選項A分析“安全、穩(wěn)健”一般是金融機(jī)構(gòu)資金運(yùn)作等方面追求的目標(biāo)，但并非期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。保障基金的核心目的是針對投資者權(quán)益保障，而非單純強(qiáng)調(diào)資金運(yùn)用的安全穩(wěn)健，所以A選項不符合要求。選項B分析保障投資者合法權(quán)益是期貨投資者保障基金設(shè)立和使用的根本宗旨。當(dāng)期貨公司面臨風(fēng)險、投資者合法權(quán)益受到損害時，保障基金通過一定方式對投資者進(jìn)行救助，以此來維護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以B選項正確。選項C分析“多元化”通常用于描述投資組合、業(yè)務(wù)模式等的特點(diǎn)，與期貨投資者保障基金使用的原則沒有直接關(guān)聯(lián)。保障基金使用主要聚焦于對投資者合法權(quán)益的保障和公平救助，并非強(qiáng)調(diào)多元化，所以C選項錯誤。選項D分析公平救助意味著在使用保障基金對投資者進(jìn)行救助時，要按照既定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，公平地對待每一位符合條件的投資者，避免出現(xiàn)不公平、不合理的救助情況，這是保障基金使用必須遵循的原則之一，所以D選項正確。綜上，本題答案選BD。8、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題答案為ABCD。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員涵蓋多種類型人員。選項A，期貨公司的管理人員和專業(yè)人員屬于期貨從業(yè)人員范疇。期貨公司是期貨市場的重要參與主體，其管理人員負(fù)責(zé)公司的運(yùn)營管理，專業(yè)人員負(fù)責(zé)具體的業(yè)務(wù)操作，他們在期貨交易活動中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，所以是期貨從業(yè)人員。選項B，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員也屬于期貨從業(yè)人員。非期貨公司結(jié)算會員主要為非期貨公司的期貨交易者提供結(jié)算服務(wù)，從事該業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員的工作對于保障期貨交易的資金安全和結(jié)算順暢至關(guān)重要，因此也被認(rèn)定為期貨從業(yè)人員。選項C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員同樣屬于期貨從業(yè)人員。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為投資者提供期貨市場的分析、預(yù)測和投資建議等服務(wù)，其管理人員和專業(yè)人員的專業(yè)知識和服務(wù)水平影響著投資者的決策，所以他們也是期貨從業(yè)人員的一部分。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員同樣屬于期貨從業(yè)人員。這類機(jī)構(gòu)在期貨市場中起到了連接期貨公司和客戶的橋梁作用，其從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員的工作與期貨交易密切相關(guān)，所以也被納入期貨從業(yè)人員的范圍。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員均屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員，本題正確答案為ABCD。9、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取（）等必要的風(fēng)險處置措施。

A.延遲開市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.凍結(jié)資金

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會在期貨市場出現(xiàn)異常情況時可采取的必要風(fēng)險處置措施。選項A延遲開市是指將期貨市場原