風(fēng)險評估指南

1.目的

危害識別和風(fēng)險評估是HSE管理的基礎(chǔ)，本指南介紹了

風(fēng)險評估的基本流程，明確了公司風(fēng)險可接受的水平，并對

風(fēng)險控制措施進(jìn)行了優(yōu)先分級，以使公司運(yùn)作在可接受的風(fēng)

險范圍內(nèi)。

2.范圍

本指南應(yīng)用于指導(dǎo)公司以下活動中的風(fēng)險評估：

?新建、擴(kuò)建和改建項(xiàng)目

?施工和維修

?變更的管理

?工藝危害分析

?道路風(fēng)險評估

3.定義

31“危害”是指可能產(chǎn)生傷害的潛在因素，傷害包括人員受

傷和疾病，財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染等。

32“風(fēng)險，是事件發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性的結(jié)合

33“風(fēng)險評估”是一種系統(tǒng)的方法，用來識別和控制我們業(yè)

務(wù)活動風(fēng)險。正式的風(fēng)險評估為我們把識別的風(fēng)險控制

在可接受的水平提供了基準(zhǔn)。

3.4.“ALARP”是英文AsLowAsReasonablyPracticable的縮

寫，是指當(dāng)風(fēng)險已被證明（定性或者定量）更進(jìn)一步的

措

施（所花費(fèi)的時間/精力/金錢）已明顯地超過風(fēng)險降低所

帶來的效益時，該風(fēng)險已降至盡可能低的合理的可操作

的水平。

35“責(zé)任人”是為安全地完成其負(fù)責(zé)的項(xiàng)目或者工作，提出

風(fēng)險評估需求的人。

4.風(fēng)險管理基本原則

41公司范圍內(nèi)的所有活動，包括生產(chǎn)管理、工藝操作、施

工維修、項(xiàng)目建設(shè)、廢棄處理等，都必須嚴(yán)格進(jìn)行危害

識別、風(fēng)險評估和決策，嚴(yán)格執(zhí)行本指南的風(fēng)險管理要

求。

4.2.在進(jìn)行生產(chǎn)過程危害識別、風(fēng)險評估時，若發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)

險（IV級風(fēng)險），必須及時書面報(bào)至單位負(fù)責(zé)人，由單

位負(fù)責(zé)人組織制定專門的管理方案予以有效削減，風(fēng)險

管理方案應(yīng)明確所需的資源、方法、進(jìn)度安排、驗(yàn)收標(biāo)

準(zhǔn)、負(fù)責(zé)人等。當(dāng)該類風(fēng)險在短期內(nèi)不能有效削減時，

應(yīng)考慮活動的終止。由責(zé)任單位HSE部門建立嚴(yán)重風(fēng)險

臺帳并跟蹤落實(shí)整改情況。

4.3.在進(jìn)行生產(chǎn)過程危害識別、風(fēng)險評估時，若發(fā)現(xiàn)高度風(fēng)

險（III級風(fēng)險），必須及時書面報(bào)至部門負(fù)責(zé)人，由責(zé)

任部門建立高度風(fēng)險臺帳并跟蹤落實(shí)整改情況。

2

4.4.對于中度風(fēng)險（II級風(fēng)險），各責(zé)任單位或者部門應(yīng)重點(diǎn)

確認(rèn)并確?，F(xiàn)有措施的完好性、可靠性和有效性，在

不顯

2

著增加成本的前提下通過管理措施、操作手段等的優(yōu)化

來降低風(fēng)險。

4.5.對于低度風(fēng)險（I級風(fēng)險），各責(zé)任單位或者部門原則上

不采取進(jìn)一步措施，重點(diǎn)放在有效保持不讓風(fēng)險增加

之，同時應(yīng)定期予以統(tǒng)計(jì)分析，監(jiān)測其變化。

5.職責(zé)

5.1.責(zé)任人

?負(fù)責(zé)所轄業(yè)務(wù)活動有適當(dāng)和足夠的風(fēng)險評估；

?確保參預(yù)風(fēng)險評估的人員具有相應(yīng)的知識和技能；

?正式接受風(fēng)險評估的結(jié)果，并提供足夠的資源確保風(fēng)

險評估提出的建議行動在規(guī)定的時間內(nèi)得到落實(shí)；

?確保執(zhí)行的行動在全面減少風(fēng)險的有效性；

?把風(fēng)險評估的重要發(fā)現(xiàn)與受影響的人員進(jìn)行溝通；

?應(yīng)定期對風(fēng)險評估進(jìn)行回顧，確保風(fēng)險評估的有效

性；

52評估人

?負(fù)責(zé)完成風(fēng)險評估，并提交風(fēng)險評估報(bào)告；

6.風(fēng)險評估小組

風(fēng)險評估小組建議由3到5人組成或者視項(xiàng)目大小決定，

組長和成員的選擇對風(fēng)險評估取得滿意的結(jié)果起到關(guān)鍵的

作用，因此要求如下：

6.1,小組成員必須要有足夠的知識、技能和經(jīng)驗(yàn)來識別危害

3

和對危害的效果和風(fēng)險進(jìn)行比較現(xiàn)實(shí)的評價；

62小組成員必須有與評估的工作相關(guān)的法律法規(guī)要求的知

識；

63小組的組長必須已接受過風(fēng)險評估程序的培訓(xùn)；

6.4,小組中至少有一位成員與要評估的工作有關(guān)。

7.風(fēng)險評估流程

風(fēng)險評估流程由以下9個階段組成：

?定義工作

?危害識別

?評估每一個危害的風(fēng)險等級

?推薦控制措施

?評估殘存風(fēng)險

?記錄

?批準(zhǔn)

?溝通

?回顧和吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

7.1.定義工作

責(zé)任人應(yīng)向評估小組提供書面的、詳細(xì)的工作描述，它

能匡助評估人確定要評估的范圍和適應(yīng)性，復(fù)雜的工作應(yīng)分

解成子工作，分別進(jìn)行風(fēng)險評估。

7.2.危害識別

風(fēng)險評估小組應(yīng)在評估前參觀工作現(xiàn)場，觀察現(xiàn)場的布

4

置和現(xiàn)場狀況，特殊是要注意鄰近的設(shè)施和可能同時進(jìn)行的

靛。

風(fēng)險評估小組在危害識別時應(yīng)考慮以下因素：

?工廠和系統(tǒng)的特性

?工廠內(nèi)其他鄰近的設(shè)施或者系統(tǒng)對工作現(xiàn)場產(chǎn)生的影

響

?在工作范圍內(nèi)可能的同時操作和附近工作可能產(chǎn)生

的影響

在評估小組熟悉了工作的內(nèi)容后，組長應(yīng)組織進(jìn)行集體

討論并確保每一個成員有機(jī)會發(fā)表自己的看法，并記錄所有

識別的危害。

采用系統(tǒng)的方法是成功識別危害的關(guān)鍵，評估小組應(yīng)使

用危害參考清單（附件1）匡助識別危害。

7.3.評估風(fēng)險

被記錄的所有危害應(yīng)根據(jù)以下兩方面的進(jìn)行風(fēng)險的評

估：

?危害影響的嚴(yán)重性

?危害發(fā)生的可能性.

風(fēng)險評估不是僅僅考慮即將的人員傷害，還有考慮財(cái)產(chǎn)

損失，職業(yè)健康和環(huán)境影響。

風(fēng)險評估還應(yīng)考慮容易受到傷害的人群，這包括年輕的，

沒有經(jīng)驗(yàn)的和有特殊需要的人員和公眾。

5

危害影響的嚴(yán)重性等級由高到低挨次用1-5表示，詳細(xì)定

義見附件2。

危害發(fā)生的可能性由高到低挨次為很高、高，中、低，

極低，詳細(xì)定義見附件3。

在考慮危害發(fā)生的可能性時，應(yīng)考慮人員、工作類型、

工作時間、工作地點(diǎn)、工作方法、危害數(shù)量、重復(fù)頻率等因

素，見附件6。

總的風(fēng)險等級是危害影響的嚴(yán)重性和危害發(fā)生的可能性

的結(jié)合，參照附件4的風(fēng)險矩陣，風(fēng)險由低到高挨次用數(shù)字

1-25表示，并應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級的不同米取相應(yīng)的對策措施，

詳見附件5。

在使用附件4、附件5時，應(yīng)記住風(fēng)險評估是由人做出的

一系列判斷，不同的小組所做的結(jié)果可能有所差別，所以我

們應(yīng)盡量采取措施把風(fēng)險降低到盡可能低的合理的可操作

的水平AsLowAsReasonablyPracticable(ALARP),同時附

件5還通過風(fēng)險等級數(shù)字提示我們采取風(fēng)險控制措施的優(yōu)先

在進(jìn)行初始風(fēng)險評估時，應(yīng)在沒有控制措施的情況下進(jìn)

行評估，這樣才干識別出最壞的危害效果。如果忽略這點(diǎn)，

將會導(dǎo)致評估小組不能徹底了解危害的影響。

74控制措施

在完成初始風(fēng)險評估后，評估小組應(yīng)系統(tǒng)地對照每一個

危

6

害，識別和推薦風(fēng)險控制措施，直至風(fēng)險降到可接受的水平。

控制措施分為工程措施、管理措施和個人防護(hù)用品。

評估小組在決定控制措施時，應(yīng)根據(jù)附件7控制層次的要

求，優(yōu)先考慮上層的控制措施，最好是在源頭消除危害，通

常應(yīng)利用不同層次的控制措施相結(jié)合來把風(fēng)險降低到

ALARP。

7.5.殘存風(fēng)險

殘存風(fēng)險的評估方法與初始風(fēng)險評估的方法是一樣的，

但在進(jìn)行殘存風(fēng)瞼評估時，應(yīng)假設(shè)所有的控制已落實(shí)并有

效。如果殘存風(fēng)險還不能接受或者沒有降低到ALARP,評估

小組應(yīng)建議額外的措施，直到風(fēng)險降低到可以接受或者

ALARP。風(fēng)險評估的結(jié)果應(yīng)是小組成員徹底一致允許的。

在進(jìn)行殘存風(fēng)險評估時，評估小組應(yīng)考慮多種因數(shù)相互

影響而產(chǎn)生的危害。

當(dāng)評估小組認(rèn)為重新確定的控制措施對于某一特定的風(fēng)

險沒有足夠有效的控制或者控制措施有可能失效，那末此殘

存風(fēng)險應(yīng)被認(rèn)為是不可接受的，工作將不能進(jìn)行，評估組

長應(yīng)把此情況記錄在風(fēng)險評估報(bào)告中。

76風(fēng)險評估報(bào)告

完成風(fēng)險評估后，評估小組應(yīng)給責(zé)任人提交一份正式的

小組簽名的風(fēng)險評估報(bào)告。報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容

評估內(nèi)容描述

7

?識別的危害

?每種危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴(yán)重性

?每種危害的風(fēng)險等級

?降低風(fēng)險的控制措施，已有控制措施和建議的控制措

施在報(bào)告中應(yīng)分開填寫。

?每種危害的殘存風(fēng)險等級

?評估小組人員名單

?評估日期

7.7.批準(zhǔn)

在責(zé)任人收到評估小組的正式報(bào)告后，應(yīng)對報(bào)告進(jìn)行審

查并根據(jù)風(fēng)險初始等級的大小，提交給相應(yīng)級別人員的批

準(zhǔn)，目的是確保風(fēng)險評估的充分性和控制措施的有效性。

當(dāng)風(fēng)險評估報(bào)告被批準(zhǔn)后，責(zé)任人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估的建

議做出行動計(jì)劃或者拋卻此工作。

7.8.溝通

風(fēng)險評估是否成功取決于是否有效地與相關(guān)人員進(jìn)行溝

通，責(zé)任人應(yīng)把風(fēng)險評估的內(nèi)容與相關(guān)人員特殊是執(zhí)行工作

的人員進(jìn)行溝通，并獲得相關(guān)人員的反饋。

責(zé)任人應(yīng)向工作相關(guān)人員明確，當(dāng)條件和人員變化、計(jì)

劃的行動被證明是錯的或者有任何懷疑時，應(yīng)住手工作，重

新進(jìn)行風(fēng)險評估。

7.9.回顧和吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

只要有可能,就應(yīng)在工作后對風(fēng)險評估進(jìn)行回顧，特殊

是在工作浮現(xiàn)了沒有被識別的危害或者浮現(xiàn)了安全隱患，以

吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，改進(jìn)以后的風(fēng)險評估。

9

附件1:

危害參考清單

化學(xué)品危害易燃易爆物質(zhì)，有毒有害物質(zhì)，腐蝕性物質(zhì)，氧化物等

車輛操作叉車、吊車、卡車、拖車、裝載、卸車、地下設(shè)施、架空線等

室息氮?dú)?、二氧化碳?/p>

手動工具刀具、錘子、鑿子、板子等

溺水鄰水作業(yè)

儲存能量懸掛的物體、液壓系統(tǒng)、彈簧儲能、氣壓系統(tǒng)等

生物媒介實(shí)驗(yàn)室、下水系統(tǒng)、污染水、冷卻系統(tǒng)、生化處理系統(tǒng)等

壓力壓縮空氣、高壓蒸汽、帶壓的液體溫和體

限制空間儲罐、容器、管道、溝渠等

明火/火災(zāi)打磨、切割、轉(zhuǎn)孔、焊接、靜電、鄰近裝置放空/排放、殘存的

可燃物質(zhì)

挖掘污染的土壤、地下設(shè)施、沒有側(cè)護(hù)、坍塌等

爆炸化學(xué)、壓力、粉塵

高處墜落梯子、腳手架、工作平臺、孔洞鄰邊

電能開關(guān)柜，變壓器，電纜，靜電

高空墜物工具、物料

照明采光照明不良、強(qiáng)光、激光

絆倒、滑倒不平/濕滑地面、物料亂放、路面結(jié)冰

接觸高溫/低溫物體鄰近的設(shè)備、保溫、裸露的法蘭或者部件、

人工搬運(yùn)抬舉、搬運(yùn)、推拉、用力過猛等

噪聲壓縮機(jī)、泵、風(fēng)機(jī)、發(fā)機(jī)電等

不正確的姿式限制空間、使用電腦、搬運(yùn)

振動敲擊工具，重型設(shè)備

設(shè)備運(yùn)動部件、危（wei）險部件、纏繞、絆倒、擠壓、設(shè)備故障、

工作在錯誤的設(shè)備上等

輻射伽馬射線、X射線、電焊弧光、熱輻射等

起重物體的形狀、分量，地面狀況、周圍環(huán)境等

惡劣氣候冰雪、雨、大風(fēng)、臺風(fēng)、高溫等

無組織排放土壤、水體、大氣、有害化學(xué)品、惡臭、粉塵等

同時作業(yè)和交叉作業(yè)鄰近的作業(yè)，其他操作對作業(yè)的影響，立體作業(yè)的影響、計(jì)劃

的變動

工作人員無工作經(jīng)驗(yàn)的人員、人員不足、經(jīng)驗(yàn)不足、指揮錯誤、操作錯

誤、監(jiān)督不力

10

附件2:

危害影響嚴(yán)重性等級

等級健康安全環(huán)境財(cái)產(chǎn)損失聲譽(yù)

1.廠內(nèi)多人死亡或者受到威1.廠內(nèi)多人死亡1.有毒易燃?xì)怏w泄漏大1.大于等于1000萬元1.國際媒

脅

生命的健康影響2.廠外單人死亡于等于100KG2.對裝置造成毀滅性的道

2.廠外單人死亡或者受到喊3.廠外多人永久性傷2.有毒有害液體泄漏大損壞，對鄰近裝置造成影2.政府起

肋，

1牛.命的健康影響殘于等于100噸響額罰款

3.廠外多人受到不可逆轉(zhuǎn)的3.對廠外泛博的區(qū)域造3.影響廠外（如窗戶玻璃3.國家法

健康影響成長期的影響，,需要很破碎）改變

長期才干清理干凈

1.廠內(nèi)單人死亡或者受到威1.廠內(nèi)單人死亡1.有毒易燃?xì)怏w泄漏1.500-1000萬元1.國家媒

脅

生命的健康影響2.廠內(nèi)多人永久性傷50-100KG2.對工廠的多臺主要設(shè)道

2.廠內(nèi)多人受到不可逆轉(zhuǎn)的殘2.有毒有害液體泄漏備造成大部份損壞2.政府起

2健康影響3.廠外單人永久性傷20-100噸3.對工廠外沒有影響

3.廠外單人受到不可逆轉(zhuǎn)的殘3.對廠外鄰近的區(qū)域造

健康影響4.廠外多人非永久性成長期的影響，，需要很

傷害

4.廠外多人受到可逆轉(zhuǎn)的短期才1汨」里十津

期健康影響

1.廠內(nèi)單人受到不可逆轉(zhuǎn)的1.廠內(nèi)單人永久性傷1.有毒易燃?xì)怏w泄漏1.100-500萬元1.省媒體

健康影響殘20-50KG2.對工廠的單臺關(guān)鍵設(shè)2.政府以

2.廠內(nèi)多人受到可逆轉(zhuǎn)的短2.廠內(nèi)單人或者多人2.有毒有害液體泄漏備造成永久損壞例，加強(qiáng)對

離

3期健康影響造成離崗損工崗損工520噸3.對工廠已敷設(shè)的大于同類企業(yè)

3.廠外單人受到可逆轉(zhuǎn)的短3.廠外人員沒有永久3.對環(huán)境造成較大影響，300米的電纜造成大面積

期健康影響-ft傷殘一受到市、縣（區(qū)）級環(huán)保的損壞一

部門的行政處罰4.發(fā)生道路交通事故，造

4、排放超標(biāo)大于等于50成車輛翻車

5、施工車輛在工作過程

中傾翻

6、承重腳手架坍塌或者5

米及以上高度的操作架

在工作中傾倒

7、塔吊、升降機(jī)、行車

等關(guān)鍵起重設(shè)備倒坍

1.廠內(nèi)單人受到可逆轉(zhuǎn)的短1.廠內(nèi)單人或者多人1.有毒易燃?xì)怏w泄漏1.10-10。萬元1.當(dāng)?shù)孛?/p>

可

期健康膨響造成離崗損工記錄的傷害1-20KG2.對工廠已敷設(shè)的大于道

2.廠內(nèi)多人暴露在超標(biāo)的危2.廠外單人急救傷害2.有毒有害液體泄漏1-5100米的電纜造成局部的2.政府加

害環(huán)境中，但沒有健康影響的噸損壞場的監(jiān)督，

4報(bào)告3.遭到相關(guān)方有效投訴，3.發(fā)生道路交通事故，造發(fā)整改通知

3.危害環(huán)境可能達(dá)到廠外，造成一定外部負(fù)面影響成車輛不能挪移政府催促企

但很難識別其影響4.廠內(nèi)沒有長期的傷害4、在各種吊裝過程中發(fā)改等

5、排放超標(biāo)大于等于20生吊裝物散（墜）落或者3.外部消防

借rn繩斷裂與救援

1.廠內(nèi)單人暴露在超標(biāo)的危1.廠內(nèi)人員急救1.有毒易燃?xì)怏w泄漏小1.小于10萬元1.當(dāng)^也社

害環(huán)境中,但沒有健康影響的2.對廠外人員沒有影于1KG2.對工廠設(shè)備僅造成表近企業(yè)的抱

5報(bào)告響2.有毒有害液體泄漏小面的損壞2.政府沒

于1噸3.任何沒有歸到別的類的行動

3.輕微的傷害/可很快清別中的其他小事故

理干凈

備注說明：

>“關(guān)展企業(yè)”：指的是被考核企業(yè)之外的其他企業(yè)。

〃“關(guān)聯(lián)裝置”：指的是被考核企業(yè)內(nèi)部除本部門之外的其他部門的裝置，舉例：光化停車引起縮

于5級事故：氣化停車引起光化停車，屬于4級事故。

，在事故分級中的“停車”：指的是整個裝置徹底停車，部份停車、降負(fù)荷、開車的過程等均不算

事故。

“施工車輛是指可通過自身動力系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)挪移的輪式、履帶式、步履式施工車輛、機(jī)具。

“排放是指三廢直接排入環(huán)境中，廢氣為有組織排放。

“有毒易燃?xì)怏w和有毒有害液體是指列入國家《危（wei）險化學(xué)品名錄》中的物質(zhì)或者其混合

物或者溶液?！标P(guān)鍵設(shè)備是指《機(jī)械完整性管理程序》所定義的關(guān)鍵設(shè)備。

，本表中的數(shù)字區(qū)間是含下限數(shù)字而不含上限數(shù)字，如1-5噸，是指大于等于1噸而小于5噸。

附件3:

危害發(fā)生的可能性

設(shè)施

可能性工程控制措施人為因素（元件）3

失效故障率

1、無相關(guān)檢測工作。1、對操作指導(dǎo)無認(rèn)知。無相關(guān)的操

1、可能

2、工藝時常浮現(xiàn)異常，對產(chǎn)生的異常作規(guī)程，未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行操作。

每年多次至2、在裝

很高不采取任何措施。2、人員周轉(zhuǎn)快，裝置半數(shù)以上為無

每年一次時常發(fā)

3、對于頻繁地變更及新技術(shù)應(yīng)用，不經(jīng)驗(yàn)的人員。無工作計(jì)劃，工作由非生

進(jìn)行PHA分析。專業(yè)人員完成。對危（wei）險源沒

1、檢測工作不明確，沒檢查過或者沒有認(rèn)識，1、對操作指導(dǎo)無認(rèn)知。

有正確地檢查。培訓(xùn)僅為口頭傳授，不正規(guī)的操作

2、時常性浮現(xiàn)工藝異常，不少從未得規(guī)程。過多的口頭指示，沒有固定

到解釋。參數(shù)時常浮現(xiàn)偏移，對產(chǎn)生原成形的操作。無緊急響應(yīng)培訓(xùn)。

每年一次至1、在設(shè)

因不甚清晰。2、人員周轉(zhuǎn)快。一個班組全為無經(jīng)

高一個檢修周至少發(fā)

3、頻繁地變更及新技術(shù)應(yīng)用。不徹底驗(yàn)的人員。過度的加班，疲勞情況生

期多次

或者質(zhì)雖差的P1IA分析。邊運(yùn)行邊摸索。普遍。時常被打亂的工作計(jì)劃。12、有理

氣低迷，工作由技術(shù)有問題的人員（預(yù)期中

完成。沒有明確的工作范圍限制。3、10>-1

對危（”ei）險源沒有認(rèn)識。

1、需要一個保護(hù)系統(tǒng)內(nèi)的多個元件失

1、操作指導(dǎo)存在，沒有定期更新或

效。

者進(jìn)行評審。每個檢修周

2、缺少定期檢測，歷史上時常出問題。1、在某

2、可能班組半數(shù)以上都是新人，但期多次到每周期里不

中一些檢測說做過，但實(shí)際沒執(zhí)行。

不常發(fā)生。人員缺少主動思量，有個檢修周期多個類似

3、持續(xù)浮現(xiàn)小的工藝異常，對其原因

時可能自以為是，不是每一個人都一次中的一個

沒有全搞清晰或者進(jìn)行處理。較嚴(yán)重的

了解危（wei）險源。

工2、事件

藝異常被標(biāo)記出來并最終得到解決。司中有過

3、10?至

4、時常性的變更或者新技術(shù)。質(zhì)量普通

有些地方PHA分析不深入。運(yùn)行限值不

確定。

1、定期的檢測，功能檢查可能不徹底，1、關(guān)鍵點(diǎn)的操作指導(dǎo)正確、清晰。1、預(yù)期

問題不常見。其它的操作指導(dǎo)有些非致命的錯誤發(fā)生也不

2、工藝異常不常浮現(xiàn)。大部份異常的或者缺點(diǎn)。例行開展檢查和評審，每個檢修周其弱小，

原因被弄清晰，處理措施有效。員工熟悉程序。期一次到多2、在特

低

3、合理的變更數(shù)量?？赡苁切录夹g(shù)帶2、有一些新人，但不會全在一個班個檢修周期生

有一些不確定性，離質(zhì)量的PHA.組。人員知道自己有資格做什么和一次3、在國

自己能力不足的地方。對危（wei）的先例

險源有足夠認(rèn)識。4、10>-1

1、需要多重冗余保護(hù)系統(tǒng)的同時失效。

2、檢測程序有完善的書面文件。完整

多個檢修周

的功能檢查，效果好，故障少。1、清晰、明確的操作指導(dǎo)。1、現(xiàn)實(shí)

期一次到裝

3、熟悉掌握工藝，工藝過程始終處于2、每一個班組上都有多個經(jīng)驗(yàn)豐富2、在國

極低置整個壽命

受控狀態(tài)。的操作工。員工在乎工廠，清晰件的先例

周期內(nèi)發(fā)生

4、穩(wěn)定的工藝；了解掌握潛在的危（了解并重視危（wei）險源。3、小于10

一次

wei）險源；支持安全操作限值和標(biāo)準(zhǔn)

操作條件

的數(shù)據(jù)總是可以方便的杳閱到。

附件4:風(fēng)險矩陣

大于10-1很高5101520

10-1-10-2高481216

10-2-3中36912

10410-5低2468

小于10-5極低1234

可蟋/

5432

單個急救，單個或者多個需記錄傷害，永久失能/工傷離崗,一人死亡,

財(cái)產(chǎn)損失＜10萬財(cái)產(chǎn)損失：10萬―100萬財(cái)產(chǎn)損失：100萬-500財(cái)產(chǎn)損失：50

有毒易燃?xì)怏w＜1KG有毒易燃?xì)怏w：1-20KG萬-1000萬

有毒易燃?xì)怏w

影響程度有毒有害液體泄露＜1有毒有害液體泄露：1?5噸,有毒易燃?xì)怏w：20-50KG

噸

排放超標(biāo)20倍有毒有害液體泄露：5-2050-100KG

業(yè)務(wù)中斷《1天

當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和鄰近企業(yè)的業(yè)務(wù)中斷：1S天

噸，排放超標(biāo)50倍有毒有害液體泄

抱怨關(guān)聯(lián)企業(yè)停車

未遂事故當(dāng)?shù)孛襟w的報(bào)導(dǎo)業(yè)務(wù)中斷：47天

20-100噸

車輛不能挪移關(guān)聯(lián)企業(yè)停車24卜以上

吊裝過程物體放落省媒體的報(bào)導(dǎo)業(yè)務(wù)中斷：7-3

車輛翻車（含施工車輛）國家媒體報(bào)導(dǎo)

附件5:

不同風(fēng)險等級對應(yīng)的對策措施

風(fēng)險

風(fēng)險風(fēng)險

承受分值對策措施

等級描述

能力

即將采取行動，任務(wù)不能進(jìn)行下去，有嚴(yán)重的損失可能；應(yīng)重新考慮

不可接嚴(yán)重

工作方法或者進(jìn)一步的控制措施來降低風(fēng)險，在開始工作前，應(yīng)

受IV18-25風(fēng)險

重新評估這些措施并達(dá)到可接受的水平。

可承受工作惟獨(dú)在聽取了專家的意見并經(jīng)管理層的批準(zhǔn)后才干進(jìn)行，如

但應(yīng)高度

m10-17有可能，應(yīng)重新考慮工作方法或者通過工程和/或者管理上的控

ALAR風(fēng)險

制措施

P

進(jìn)一步降低風(fēng)險。

工作可以在嚴(yán)格的監(jiān)督控制下進(jìn)行，具體依據(jù)成本情況采取措施。

中度

需要確認(rèn)程序和控制措施已經(jīng)落實(shí)，強(qiáng)調(diào)對它們的維護(hù)工作，確

n5-9風(fēng)險

保風(fēng)險降低到盡可能低的合理的可操作的水平(ALARP)。

低度

可接受

iId風(fēng)險風(fēng)險在可接受的水平,不需要進(jìn)一步的措施。

附件6:

在決定可能性時的參考因素

誰做技能、知識、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、體能

做什么工作類型、危害數(shù)量、以前浮現(xiàn)的事故

在哪里做室內(nèi)、室外、高空、地下、開闊的地方、限制空間等

為什么做搶修、停車檢修、日常維護(hù)

什么時候做白日、晚上、交接班、人多或者人少、有人監(jiān)督或者無人

怎樣做監(jiān)督程序、指南、工作許可證

做多長期年、月、周、,天、小時

做的頻率持續(xù)的、間歇的、每天、每周、每月、每年

做多少物質(zhì)的數(shù)量、分量、容枳、能量的大小等

19

附件7:

控制的層次

類別控制措施