銀行公司紀檢監(jiān)察工作規(guī)定

一、總則1.為了加強我行紀檢監(jiān)察工作，確保銀行依法合規(guī)運營，維護銀行的良好形象和客戶利益，依據(jù)國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及我行企業(yè)文化和經營理念，特制定本規(guī)定。2.紀檢監(jiān)察工作以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀、習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅決貫徹落實黨中央關于全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗斗爭的決策部署。3.紀檢監(jiān)察工作秉持公正、公平、公開的原則，堅持預防為主、防治結合，致力于打造廉潔高效的銀行工作環(huán)境，促進銀行經濟效益與社會效益的協(xié)同發(fā)展。二、適用范圍本規(guī)定適用于銀行公司全體員工，包括正式員工、勞務派遣員工以及其他與銀行有工作關聯(lián)的人員。同時，對于涉及銀行經營活動中的客戶相關事項，在符合法律法規(guī)的前提下，紀檢監(jiān)察工作也將依法依規(guī)予以監(jiān)督和管理。三、組織架構與職責分工1.紀檢監(jiān)察委員會-設立銀行公司紀檢監(jiān)察委員會，作為全行紀檢監(jiān)察工作的領導機構。紀檢監(jiān)察委員會由行內不同層級、不同部門的代表組成，通過民主選舉和組織任命相結合的方式產生。-負責制定全行紀檢監(jiān)察工作的戰(zhàn)略規(guī)劃、政策方針和年度工作計劃，對重大紀檢監(jiān)察事項進行決策。2.紀檢監(jiān)察部門-設立獨立的紀檢監(jiān)察部門，作為紀檢監(jiān)察委員會的日常辦事機構。部門配備專業(yè)的紀檢監(jiān)察人員，具備法律、金融、審計等多方面專業(yè)知識。-負責具體執(zhí)行紀檢監(jiān)察工作任務，包括受理舉報、開展調查、提出處理建議等；對全行各部門和分支機構的黨風廉政建設和合規(guī)經營情況進行監(jiān)督檢查；組織開展廉政教育和合規(guī)培訓等工作。3.基層紀檢監(jiān)察小組-在各分支機構和業(yè)務部門設立基層紀檢監(jiān)察小組，成員由所在單位員工代表組成。基層紀檢監(jiān)察小組接受紀檢監(jiān)察部門的業(yè)務指導。-負責收集所在單位員工的意見和建議，及時發(fā)現(xiàn)和報告潛在的違規(guī)違紀問題；協(xié)助紀檢監(jiān)察部門開展調查工作，在基層單位宣傳和推動廉政文化建設。四、管理內容與流程1.廉政教育與培訓管理-制定年度廉政教育和培訓計劃，內容涵蓋法律法規(guī)、黨紀政紀、銀行職業(yè)道德等方面。通過內部培訓、專題講座、案例分析、參觀廉政教育基地等多種形式開展教育活動。-要求全體員工每年參加一定時長的廉政教育和培訓，并進行考核?？己私Y果作為員工績效評定、職務晉升的重要參考依據(jù)。2.信訪舉報管理-設立專門的信訪舉報渠道，包括舉報電話、郵箱、信箱等，并向全體員工和客戶公開。確保舉報渠道暢通，對舉報信息嚴格保密。-對收到的信訪舉報進行登記、分類，及時進行初步核實。對于實名舉報，在規(guī)定時間內給予舉報人反饋。-根據(jù)核實情況，按照規(guī)定程序進行處理。對于一般性問題，采取談話提醒、批評教育等方式；對于涉嫌違規(guī)違紀問題，啟動正式調查程序。3.監(jiān)督檢查管理-定期開展對各部門和分支機構的監(jiān)督檢查，包括業(yè)務經營、財務管理、人力資源管理等方面。檢查方式包括現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、專項審計等。-重點關注高風險業(yè)務領域和關鍵崗位，如信貸審批、財務管理、采購招標等，加強對權力運行的制約和監(jiān)督。-對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知書，要求責任單位限期整改，并跟蹤整改落實情況。4.調查處理管理-對涉嫌違規(guī)違紀問題進行深入調查，收集相關證據(jù)，查明事實真相。調查過程嚴格遵循法律法規(guī)和銀行內部規(guī)定，保障被調查人的合法權益。-根據(jù)調查結果，依據(jù)相關規(guī)定提出處理建議，包括紀律處分、組織處理、經濟處罰等。處理決定經紀檢監(jiān)察委員會審批后執(zhí)行。-對處理結果進行公開通報，發(fā)揮警示作用，同時督促相關單位和部門舉一反三，完善制度，加強管理。五、權利與義務1.員工權利-員工有對銀行紀檢監(jiān)察工作提出意見和建議的權利，有權監(jiān)督紀檢監(jiān)察部門的工作。-員工對涉及自身的紀檢監(jiān)察事項處理結果有異議的，有權按照規(guī)定程序提出申訴。-員工因舉報違規(guī)違紀行為受到打擊報復的，有權向紀檢監(jiān)察部門尋求保護和支持。2.員工義務-員工有義務遵守國家法律法規(guī)、銀行規(guī)章制度和職業(yè)道德規(guī)范，自覺接受紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查。-員工發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀行為有義務及時向紀檢監(jiān)察部門舉報，并配合調查工作，如實提供相關信息和證據(jù)。3.紀檢監(jiān)察部門權利-紀檢監(jiān)察部門有權對全行各部門和分支機構進行監(jiān)督檢查，調閱相關文件、資料和賬目。-有權要求被調查單位和人員配合調查工作，如實提供情況和資料；對涉嫌違規(guī)違紀的人員，有權采取相應的調查措施。4.紀檢監(jiān)察部門義務-紀檢監(jiān)察部門有義務嚴格按照法律法規(guī)和銀行規(guī)定開展工作，確保監(jiān)督檢查和調查處理工作的公正性、合法性。-對舉報人和被調查人的信息嚴格保密，保護其合法權益；對監(jiān)督檢查和調查處理結果負責，及時向相關部門和人員反饋情況。六、監(jiān)督與考核機制1.內部監(jiān)督-建立紀檢監(jiān)察工作內部監(jiān)督機制，由紀檢監(jiān)察委員會對紀檢監(jiān)察部門的工作進行監(jiān)督，確保其依法依規(guī)履行職責。-定期開展紀檢監(jiān)察工作內部審計，對工作流程、案件處理、經費使用等方面進行審查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.外部監(jiān)督-主動接受國家紀檢監(jiān)察機關、金融監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時整改存在的問題。-積極聽取客戶和社會各界的意見和建議，通過設立意見箱、開展?jié)M意度調查等方式，了解社會對銀行紀檢監(jiān)察工作的評價。3.績效考核-將紀檢監(jiān)察工作納入全行績效考核體系，對各部門和分支機構的黨風廉政建設和合規(guī)經營情況進行量化考核。-考核指標包括信訪舉報數(shù)量、違規(guī)違紀案件發(fā)生率、廉政教育開展情況、整改落實情況等?？己私Y果與部門和員工的績效獎金、職務晉升、評先評優(yōu)等掛鉤。七、附則1.本規(guī)定如有未盡事