銀行公司驗鈔機校準(zhǔn)規(guī)定

一、總則1.目的：為確保本銀行公司所使用的驗鈔機能夠準(zhǔn)確、可靠地識別貨幣真?zhèn)危Ｕ犀F(xiàn)金業(yè)務(wù)的安全開展，維護客戶和銀行雙方的合法權(quán)益，特制定本規(guī)定。2.依據(jù)：依據(jù)國家相關(guān)金融法規(guī)、貨幣鑒別及假幣收繳鑒定管理辦法以及銀行業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本銀行公司的實際運營情況制定本規(guī)定。3.指導(dǎo)思想：本規(guī)定以本銀行公司“誠信為本、服務(wù)至上、穩(wěn)健經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展”的企業(yè)文化為指導(dǎo)，秉持為客戶提供安全、高效金融服務(wù)的經(jīng)營理念，通過科學(xué)規(guī)范的驗鈔機校準(zhǔn)管理，助力實現(xiàn)社會效益與經(jīng)濟效益的雙贏。二、適用范圍本規(guī)定適用于本銀行公司各營業(yè)網(wǎng)點、自助銀行、現(xiàn)金處理中心等涉及現(xiàn)金業(yè)務(wù)的所有部門及崗位的全體員工，以及在這些場所使用驗鈔機進(jìn)行現(xiàn)金交易的客戶。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.設(shè)備管理部門-負(fù)責(zé)制定驗鈔機校準(zhǔn)計劃，并組織實施。-定期對驗鈔機的校準(zhǔn)情況進(jìn)行檢查和記錄。-負(fù)責(zé)與專業(yè)校準(zhǔn)機構(gòu)或設(shè)備供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保校準(zhǔn)工作的順利進(jìn)行。-建立驗鈔機設(shè)備檔案，記錄設(shè)備的基本信息、校準(zhǔn)情況、維修歷史等。2.現(xiàn)金運營部門-在日常工作中，及時反饋驗鈔機的使用情況和可能存在的問題，協(xié)助設(shè)備管理部門確定校準(zhǔn)需求。-配合設(shè)備管理部門和校準(zhǔn)人員進(jìn)行現(xiàn)場校準(zhǔn)工作，確?，F(xiàn)金業(yè)務(wù)不受較大影響。3.安全保衛(wèi)部門-在校準(zhǔn)過程中，負(fù)責(zé)現(xiàn)場的安全保衛(wèi)工作，確保校準(zhǔn)工作的安全進(jìn)行，防止現(xiàn)金及設(shè)備出現(xiàn)安全事故。-對校準(zhǔn)后的驗鈔機設(shè)備進(jìn)行安全檢查，確保設(shè)備不存在安全隱患，保障安全生產(chǎn)。4.審計監(jiān)督部門-對驗鈔機校準(zhǔn)工作的流程和執(zhí)行情況進(jìn)行審計監(jiān)督，確保校準(zhǔn)工作符合本規(guī)定及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。-定期檢查校準(zhǔn)記錄和報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實情況。四、管理內(nèi)容與流程1.校準(zhǔn)周期-本銀行公司所使用的驗鈔機應(yīng)至少每季度進(jìn)行一次全面校準(zhǔn)。-對于使用頻率較高或出現(xiàn)過貨幣識別異常情況的驗鈔機，應(yīng)適當(dāng)縮短校準(zhǔn)周期，可每月進(jìn)行一次校準(zhǔn)。-在重大節(jié)假日、重要金融活動等特殊時期前，應(yīng)對所有驗鈔機進(jìn)行額外的校準(zhǔn)檢查，確保設(shè)備正常運行。2.校準(zhǔn)準(zhǔn)備-設(shè)備管理部門根據(jù)校準(zhǔn)計劃，提前通知相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點和部門做好驗鈔機的停用準(zhǔn)備工作，盡量減少對現(xiàn)金業(yè)務(wù)的影響。-校準(zhǔn)人員在進(jìn)行校準(zhǔn)前，應(yīng)檢查驗鈔機的外觀是否完好，各部件是否正常連接，確保設(shè)備處于可校準(zhǔn)狀態(tài)。-準(zhǔn)備好校準(zhǔn)所需的標(biāo)準(zhǔn)測試鈔、校準(zhǔn)工具、記錄表格等物品。3.校準(zhǔn)實施-校準(zhǔn)人員應(yīng)嚴(yán)格按照驗鈔機設(shè)備的操作手冊和校準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行操作。-使用標(biāo)準(zhǔn)測試鈔對驗鈔機的真?zhèn)巫R別功能進(jìn)行全面測試，包括不同面額、不同版本的人民幣以及常見的外幣。-對驗鈔機的計數(shù)功能進(jìn)行校準(zhǔn)，確保計數(shù)準(zhǔn)確無誤。-檢查驗鈔機的熒光、磁性、紅外等鑒別技術(shù)參數(shù)，調(diào)整至最佳工作狀態(tài)。-在校準(zhǔn)過程中，應(yīng)對每一項校準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括校準(zhǔn)時間、校準(zhǔn)項目、校準(zhǔn)結(jié)果等。4.校準(zhǔn)報告-校準(zhǔn)工作完成后，校準(zhǔn)人員應(yīng)及時出具校準(zhǔn)報告。報告內(nèi)容應(yīng)包括驗鈔機的基本信息、校準(zhǔn)時間、校準(zhǔn)項目、校準(zhǔn)結(jié)果、校準(zhǔn)人員簽名等。-校準(zhǔn)報告應(yīng)一式兩份，一份由設(shè)備管理部門存檔，作為設(shè)備維護和管理的依據(jù)；另一份由使用部門留存，以便隨時查閱。5.校準(zhǔn)不合格處理-如果驗鈔機在校準(zhǔn)過程中發(fā)現(xiàn)存在問題，校準(zhǔn)人員應(yīng)詳細(xì)記錄問題情況，并嘗試進(jìn)行維修調(diào)整。-對于無法現(xiàn)場修復(fù)的問題，校準(zhǔn)人員應(yīng)及時通知設(shè)備管理部門聯(lián)系專業(yè)維修人員或設(shè)備供應(yīng)商進(jìn)行維修。-維修后的驗鈔機應(yīng)重新進(jìn)行校準(zhǔn)，直至校準(zhǔn)合格后方可投入使用。-對校準(zhǔn)不合格的驗鈔機，應(yīng)在設(shè)備上張貼明顯標(biāo)識，防止誤操作使用。五、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利-員工有權(quán)了解驗鈔機校準(zhǔn)的相關(guān)知識和技能培訓(xùn)，以更好地操作和維護設(shè)備。-對于校準(zhǔn)工作中存在的不合理安排或可能影響現(xiàn)金業(yè)務(wù)安全的情況，員工有權(quán)向上級部門提出意見和建議。-義務(wù)-員工應(yīng)按照操作規(guī)程正確使用驗鈔機，不得隨意更改設(shè)備參數(shù)或進(jìn)行違規(guī)操作。-在日常工作中，員工應(yīng)密切關(guān)注驗鈔機的運行情況，發(fā)現(xiàn)異常及時向設(shè)備管理部門報告。-配合設(shè)備管理部門和校準(zhǔn)人員的工作，為校準(zhǔn)工作提供必要的協(xié)助。2.客戶權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利-客戶有權(quán)要求銀行工作人員使用經(jīng)過校準(zhǔn)的驗鈔機進(jìn)行現(xiàn)金交易，以保障自身資金安全。-對于驗鈔機的校準(zhǔn)情況存在疑問時，客戶有權(quán)向銀行工作人員咨詢了解。-義務(wù)-客戶在使用銀行驗鈔機進(jìn)行現(xiàn)金交易時，應(yīng)遵守銀行的相關(guān)規(guī)定和操作指引。-不得故意損壞驗鈔機設(shè)備，如因客戶原因造成設(shè)備損壞，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、監(jiān)督與考核機制1.內(nèi)部監(jiān)督-設(shè)備管理部門應(yīng)定期對驗鈔機的校準(zhǔn)情況進(jìn)行自查，確保校準(zhǔn)計劃的執(zhí)行和校準(zhǔn)質(zhì)量的達(dá)標(biāo)。-審計監(jiān)督部門應(yīng)不定期對驗鈔機校準(zhǔn)工作進(jìn)行抽查，檢查校準(zhǔn)記錄、報告等文件的真實性和完整性，以及校準(zhǔn)工作是否符合規(guī)定流程。-安全保衛(wèi)部門在日常巡查中，應(yīng)關(guān)注驗鈔機的運行狀態(tài)和校準(zhǔn)標(biāo)識，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋給相關(guān)部門。2.客戶監(jiān)督-鼓勵客戶對銀行驗鈔機的校準(zhǔn)情況進(jìn)行監(jiān)督，如客戶發(fā)現(xiàn)驗鈔機可能存在問題，可向銀行工作人員反映或通過客戶投訴渠道進(jìn)行反饋。-銀行應(yīng)及時處理客戶的監(jiān)督反饋，對于情況屬實的問題，應(yīng)采取相應(yīng)的整改措施，并向客戶反饋處理結(jié)果。3.績效考核-將驗鈔機校準(zhǔn)工作納入相關(guān)部門和員工的績效考核體系。-對于在校準(zhǔn)工作中表現(xiàn)出色，確保驗鈔機準(zhǔn)確運行，有效防范假幣風(fēng)險的部門和個人，給予適當(dāng)?shù)目冃И剟睢?對于未按照規(guī)定執(zhí)行校準(zhǔn)工作，導(dǎo)致出現(xiàn)假幣識別失誤、影響現(xiàn)金業(yè)務(wù)安全等情況的部門和個人，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，扣減相應(yīng)的績效分?jǐn)?shù)，并追究相關(guān)責(zé)任。七、附則1.解釋權(quán)：本規(guī)定由本銀行公司設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)解釋。2.修訂：本規(guī)定將根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及銀行公司的實際運營情況適時進(jìn)行修訂。3.生效：本規(guī)定自發(fā)布之