銀行公司印章刻制管理細(xì)則

一、總則1.目的為規(guī)范銀行公司印章刻制管理，確保印章刻制的合法性、規(guī)范性和安全性，維護(hù)銀行公司的正常運(yùn)營秩序和合法權(quán)益，特制定本細(xì)則。2.依據(jù)本細(xì)則依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及銀行公司的實際情況制定。3.宗旨秉持銀行公司“誠信、專業(yè)、創(chuàng)新、共贏”的企業(yè)文化，以規(guī)范印章刻制流程為手段，保障銀行各項業(yè)務(wù)的穩(wěn)健開展，實現(xiàn)社會效益與經(jīng)濟(jì)效益的有機(jī)統(tǒng)一。在管理過程中，注重人文關(guān)懷，尊重員工權(quán)益，同時強(qiáng)化績效考核，提升工作效率與質(zhì)量。二、適用范圍本細(xì)則適用于銀行公司全體員工以及涉及印章刻制相關(guān)業(yè)務(wù)的外部合作機(jī)構(gòu)和客戶（在需要使用銀行特定印章的情況下）。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.行政部門作為印章刻制管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃印章刻制工作，制定和完善相關(guān)管理制度與流程，審核印章刻制申請，選擇合法合規(guī)的印章刻制單位，并對印章刻制過程進(jìn)行監(jiān)督。同時，負(fù)責(zé)保管已刻制完成的印章樣本，建立印章管理檔案。2.法務(wù)部門對印章刻制涉及的法律合規(guī)問題進(jìn)行審查，確保印章的名稱、樣式、使用范圍等符合法律法規(guī)和金融監(jiān)管要求。在印章刻制申請審核環(huán)節(jié)，提供專業(yè)的法律意見，防范法律風(fēng)險。3.財務(wù)部門負(fù)責(zé)印章刻制費(fèi)用的預(yù)算編制、費(fèi)用支付和財務(wù)核算工作。對印章刻制費(fèi)用進(jìn)行嚴(yán)格管控，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。4.業(yè)務(wù)部門根據(jù)實際業(yè)務(wù)需求，提出印章刻制申請，并詳細(xì)說明申請印章的名稱、用途、使用范圍等信息。在使用印章過程中，嚴(yán)格按照規(guī)定流程操作，并對印章的使用情況負(fù)責(zé)。四、管理內(nèi)容與流程1.印章刻制申請-業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，填寫《印章刻制申請表》，詳細(xì)注明申請印章的名稱、用途、使用范圍、啟用時間等信息，并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。-將申請表提交至行政部門，行政部門對申請內(nèi)容進(jìn)行初步審核，檢查申請信息是否完整、準(zhǔn)確，申請理由是否充分。-行政部門審核通過后，將申請表流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門，法務(wù)部門從法律合規(guī)角度對申請內(nèi)容進(jìn)行審查，確保印章的刻制和使用符合法律法規(guī)要求。-經(jīng)法務(wù)部門審核無誤后，申請表最終提交至銀行公司管理層審批。管理層根據(jù)銀行整體運(yùn)營情況和業(yè)務(wù)需求，做出是否批準(zhǔn)的決定。2.印章刻制單位選擇-行政部門建立印章刻制單位候選庫，對候選庫中的單位進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備合法的經(jīng)營資格和良好的信譽(yù)。-對于批準(zhǔn)的印章刻制申請，行政部門從候選庫中選擇合適的印章刻制單位，優(yōu)先選擇具有豐富經(jīng)驗、工藝先進(jìn)、價格合理且服務(wù)質(zhì)量高的單位。-行政部門與選定的印章刻制單位簽訂服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括印章刻制的規(guī)格、質(zhì)量要求、交付時間、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等內(nèi)容。3.印章刻制過程監(jiān)督-印章刻制單位按照合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行印章刻制。行政部門在刻制過程中，可根據(jù)需要前往刻制單位進(jìn)行實地監(jiān)督，確保印章的樣式、規(guī)格、材質(zhì)等符合要求。-印章刻制完成后，刻制單位需向行政部門提交印章樣本，行政部門會同法務(wù)部門、申請部門對印章樣本進(jìn)行驗收，檢查印章的外觀、印文清晰度、防偽特征等是否符合規(guī)定。4.印章交付與啟用-驗收合格的印章，由行政部門負(fù)責(zé)接收，并辦理交接手續(xù)，填寫《印章交接清單》，記錄印章的名稱、編號、刻制單位、交接時間等信息。-行政部門根據(jù)管理層審批意見，確定印章的啟用時間，并發(fā)布印章啟用通知，明確印章的名稱、使用范圍、保管部門等信息。-新印章啟用前，行政部門需將印章樣本存檔，并將相關(guān)信息錄入銀行公司印章管理系統(tǒng)，以便進(jìn)行統(tǒng)一管理和查詢。五、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：員工有權(quán)了解印章刻制管理的相關(guān)制度和流程，在符合規(guī)定的情況下，有權(quán)提出印章刻制申請，以滿足工作需要。-義務(wù)：員工應(yīng)嚴(yán)格遵守印章刻制管理細(xì)則，不得擅自刻制印章。在申請印章刻制時，需如實提供相關(guān)信息，不得虛報、瞞報。對因工作需要接觸到的印章信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給無關(guān)人員。2.部門權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：各部門有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出印章刻制申請，并在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)對印章刻制工作進(jìn)行參與和監(jiān)督。-義務(wù)：各部門應(yīng)按照規(guī)定的流程和要求提出申請，積極配合行政、法務(wù)等部門的審核工作。在印章刻制完成后，負(fù)責(zé)對印章的使用進(jìn)行規(guī)范管理，確保印章使用合法合規(guī)。3.銀行公司權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：銀行公司有權(quán)對印章刻制管理工作進(jìn)行全面監(jiān)督和管理，對違反印章刻制管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰。-義務(wù)：銀行公司應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，制定完善的印章刻制管理制度，為員工提供明確的工作指引。同時，應(yīng)為印章刻制管理工作提供必要的資源支持，確保工作的順利開展。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督-行政部門定期對印章刻制管理工作進(jìn)行自查，檢查印章刻制申請流程是否規(guī)范、印章刻制單位的選擇是否合規(guī)、印章樣本的存檔是否完整等。-審計部門不定期對印章刻制管理工作進(jìn)行專項審計，審查印章刻制費(fèi)用的支出是否合理、印章刻制過程中是否存在違規(guī)操作等問題。-鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的印章刻制管理問題進(jìn)行舉報，對于舉報屬實的員工，給予一定的獎勵。2.績效考核-將印章刻制管理工作納入相關(guān)部門和員工的績效考核體系。對于在印章刻制管理工作中表現(xiàn)出色的部門和個人，給予績效加分和獎勵；對于違反印章刻制管理規(guī)定的部門和個人，進(jìn)行績效扣分和相應(yīng)的處罰。-考核指標(biāo)包括申請流程的合規(guī)性、印章刻制的及時性、印章質(zhì)量的合格率、信息保密情況等。3.違規(guī)處理-對于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自刻制印章的行為，視情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人給予警告、罰款、降職、辭退等不同程度的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。-對于在印章刻制申請過程中提供虛假信息、故意隱瞞事實等行為，對責(zé)任人進(jìn)行批評教育，并責(zé)令其改正；造成嚴(yán)重后果的，追究相應(yīng)責(zé)任。-對于因管理不善導(dǎo)致印章信息泄露的部門和個人，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，進(jìn)行相應(yīng)的處罰，并要求其采取措施消除不良影響。七、附則1.本細(xì)則由銀行公司行政部門負(fù)責(zé)解釋和修訂。2.本細(xì)則自發(fā)布之日起生效實施。此前有關(guān)印章刻制管理的規(guī)定與本細(xì)則不一致的，以本細(xì)則為準(zhǔn)。3.在執(zhí)行本細(xì)則過程中，如遇國家法律法規(guī)和金融監(jiān)管政策調(diào)整，本細(xì)則應(yīng)適時進(jìn)行相應(yīng)修訂，以確保符合最新要求。4.銀行公司可根據(jù)實際業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，制定與印章刻制管理相關(guān)的補(bǔ)充規(guī)定或操作流程，作為本細(xì)則的有效補(bǔ)充。通過以上銀行公司印章刻制管理細(xì)則的實施，將進(jìn)一步規(guī)范銀行公司印章刻制行為，降低運(yùn)營風(fēng)險，提高管理效率，保障銀行公司各項業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)健發(fā)展。同時，通過明確各部門和員工的權(quán)利義務(wù)，