銀行公司公文督辦管理辦法

一、總則本銀行秉持“客戶至上、穩(wěn)健經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展、追求卓越”的企業(yè)文化與經(jīng)營理念，致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的統(tǒng)一。為進(jìn)一步規(guī)范公司公文督辦管理工作，提高公文辦理效率和質(zhì)量，確保各項(xiàng)決策部署得到有效貫徹落實(shí)，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合本銀行扁平化管理實(shí)際情況，特制定本辦法。本辦法旨在通過明確公文督辦的責(zé)任主體、流程規(guī)范、監(jiān)督考核機(jī)制等，保障公文所涉事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確、高效完成，促進(jìn)銀行內(nèi)部政令暢通，提升整體運(yùn)營效率，強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)協(xié)作與執(zhí)行力，推動(dòng)銀行持續(xù)健康發(fā)展，同時(shí)體現(xiàn)對(duì)員工的人文關(guān)懷，營造積極向上的工作氛圍。二、適用范圍本辦法適用于銀行公司全體員工。所有涉及銀行內(nèi)部公文處理及督辦事項(xiàng)的部門和人員，均需嚴(yán)格遵守本辦法規(guī)定。對(duì)于外部客戶相關(guān)的公文往來，如涉及重要決策、監(jiān)管要求等需要督辦的事項(xiàng)，參照本辦法執(zhí)行。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立以行長為組長，各副行長為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的公文督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)銀行公文督辦工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、重大事項(xiàng)決策及協(xié)調(diào)解決督辦過程中的關(guān)鍵問題。其職責(zé)包括制定督辦工作戰(zhàn)略與方針，對(duì)涉及多個(gè)部門的復(fù)雜公文督辦事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)與指導(dǎo)，確保督辦工作符合銀行整體發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營理念。2.綜合管理部門綜合管理部門作為公文督辦工作的日常管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查等職責(zé)。具體負(fù)責(zé)接收、登記、分辦各類需督辦的公文，明確承辦部門和責(zé)任人，跟蹤公文辦理進(jìn)度，定期匯總反饋辦理情況，對(duì)逾期未辦事項(xiàng)進(jìn)行催辦，并對(duì)督辦工作進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)建議。同時(shí)，綜合管理部門要積極與各部門溝通協(xié)作，確保信息暢通，推動(dòng)督辦工作順利開展。3.承辦部門承辦部門負(fù)責(zé)具體落實(shí)公文所涉事項(xiàng)。在接到督辦任務(wù)后，承辦部門應(yīng)明確具體承辦人，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和時(shí)間表，按照規(guī)定的要求和時(shí)限完成辦理任務(wù)，并及時(shí)向綜合管理部門反饋辦理結(jié)果。承辦部門需對(duì)辦理結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，積極配合綜合管理部門的監(jiān)督檢查，如有特殊情況導(dǎo)致無法按時(shí)完成，應(yīng)提前說明原因并申請(qǐng)延期。四、管理內(nèi)容與流程1.公文接收與登記綜合管理部門指定專人負(fù)責(zé)接收來自上級(jí)機(jī)關(guān)、外部單位及內(nèi)部各部門的公文。對(duì)收到的公文進(jìn)行認(rèn)真清點(diǎn)、核對(duì)，檢查公文的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。對(duì)需督辦的公文進(jìn)行詳細(xì)登記，包括公文標(biāo)題、文號(hào)、來文單位、來文日期、密級(jí)、緊急程度、主要內(nèi)容、辦理要求和時(shí)限等信息，確保公文信息準(zhǔn)確無誤記錄，為后續(xù)督辦工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。2.分辦與交辦綜合管理部門根據(jù)公文內(nèi)容和職責(zé)分工，確定承辦部門和責(zé)任人。對(duì)于涉及多個(gè)部門的公文，明確主辦部門和協(xié)辦部門。在分辦過程中，充分考慮扁平化管理原則，減少不必要的中間環(huán)節(jié)，確保承辦部門和責(zé)任人能夠迅速了解公文要求和任務(wù)。分辦完成后，及時(shí)將公文交辦給承辦部門，并通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)或其他有效方式告知承辦部門相關(guān)督辦信息。3.辦理與反饋承辦部門收到交辦的公文后，立即組織相關(guān)人員對(duì)公文進(jìn)行研究分析，制定具體辦理措施和計(jì)劃。在辦理過程中，承辦人要嚴(yán)格按照規(guī)定的要求和時(shí)限推進(jìn)工作，確保辦理質(zhì)量。辦理完成后，承辦部門應(yīng)及時(shí)撰寫辦理結(jié)果報(bào)告，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)或書面形式反饋給綜合管理部門。辦理結(jié)果報(bào)告應(yīng)包括辦理過程、采取的措施、取得的成效、存在的問題及下一步工作計(jì)劃等內(nèi)容。4.跟蹤與催辦綜合管理部門對(duì)公文辦理進(jìn)度進(jìn)行全程跟蹤。通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)、電話、短信等方式定期了解承辦部門的辦理情況，掌握工作動(dòng)態(tài)。對(duì)于即將到期仍未反饋辦理結(jié)果的公文，綜合管理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行催辦，提醒承辦部門按時(shí)完成任務(wù)。催辦可采取口頭催辦、書面催辦等方式，明確告知承辦部門逾期未辦的后果。5.審核與歸檔綜合管理部門收到承辦部門的辦理結(jié)果報(bào)告后，對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真審核。審核重點(diǎn)包括辦理結(jié)果是否符合公文要求、措施是否得當(dāng)、問題是否解決、文字表述是否準(zhǔn)確等。如審核發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)反饋給承辦部門進(jìn)行整改。審核通過后，將公文及辦理結(jié)果報(bào)告進(jìn)行整理歸檔，以備后續(xù)查閱和統(tǒng)計(jì)分析。五、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利-員工有權(quán)在辦理公文督辦事項(xiàng)過程中，就遇到的問題向綜合管理部門或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)咨詢，獲取必要的指導(dǎo)和支持。-對(duì)于因客觀原因?qū)е聼o法按時(shí)完成督辦任務(wù)的情況，員工有權(quán)提前向綜合管理部門說明原因，并申請(qǐng)合理延期。-員工有權(quán)對(duì)督辦工作提出合理化建議，以促進(jìn)督辦工作流程的優(yōu)化和效率提升。2.員工義務(wù)-員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本辦法規(guī)定，認(rèn)真履行公文督辦職責(zé)，積極完成所承擔(dān)的督辦任務(wù)。-及時(shí)、準(zhǔn)確地反饋公文辦理情況，不得虛報(bào)、瞞報(bào)辦理結(jié)果。-保守公文涉及的國家機(jī)密、商業(yè)秘密和客戶信息，確保信息安全。3.部門權(quán)利-承辦部門有權(quán)要求協(xié)辦部門積極配合工作，共同完成公文督辦任務(wù)。對(duì)于協(xié)辦部門不配合的情況，承辦部門可向綜合管理部門或督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組反映，尋求協(xié)調(diào)解決。-部門有權(quán)根據(jù)實(shí)際工作情況，向綜合管理部門提出優(yōu)化公文督辦流程的建議。4.部門義務(wù)-各部門應(yīng)建立健全內(nèi)部公文督辦工作機(jī)制，明確專人負(fù)責(zé)，確保督辦工作有序開展。-積極配合綜合管理部門的工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息，接受監(jiān)督檢查。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.日常監(jiān)督綜合管理部門對(duì)公文督辦工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，定期檢查承辦部門的辦理進(jìn)度和質(zhì)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控督辦事項(xiàng)的辦理狀態(tài)，對(duì)異常情況進(jìn)行預(yù)警提示。同時(shí)，加強(qiáng)與各部門的溝通協(xié)調(diào)，了解督辦工作中存在的困難和問題，及時(shí)調(diào)整工作措施。2.定期考核建立公文督辦工作績效考核制度，將公文督辦工作納入部門和員工的績效考核體系。考核內(nèi)容包括公文辦理的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完成質(zhì)量、反饋情況等方面。定期對(duì)各部門和員工的督辦工作進(jìn)行量化考核評(píng)分，考核結(jié)果作為部門和員工評(píng)先評(píng)優(yōu)、職務(wù)晉升、薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。3.責(zé)任追究對(duì)在公文督辦工作中存在敷衍塞責(zé)、拖延不辦、弄虛作假等行為的部門和個(gè)人，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的責(zé)任追究。責(zé)任追究方式包括通報(bào)批評(píng)、績效扣分、誡勉談話、紀(jì)律處分等。同時(shí)，要求責(zé)任部門和責(zé)任人限期整改，確保公文督辦工作得到有效落實(shí)。七、附則1.本辦法由銀行公司綜合管理部門負(fù)責(zé)解釋和修訂。2.本辦法自發(fā)布之日起生效實(shí)施。各部門應(yīng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，確保全體員工熟悉并遵守本辦法規(guī)定。在執(zhí)行過程中，如遇國家法律法規(guī)、監(jiān)