銀行公司訴訟應(yīng)對處理細(xì)則

一、總則1.目的為有效應(yīng)對銀行公司面臨的各類訴訟案件，維護(hù)銀行公司的合法權(quán)益，保障銀行公司正常運營，規(guī)范訴訟應(yīng)對處理流程，特制定本細(xì)則。2.制定依據(jù)本細(xì)則依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定以及銀行公司的實際情況制定。3.指導(dǎo)思想秉持銀行公司“以客戶為中心，穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)新發(fā)展”的經(jīng)營理念，在訴訟應(yīng)對處理中，堅持合法合規(guī)、積極主動、專業(yè)高效的原則，充分維護(hù)銀行公司的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。同時，踐行銀行公司的企業(yè)文化，注重團(tuán)隊協(xié)作，展現(xiàn)人文關(guān)懷，在應(yīng)對訴訟過程中保障員工的合法權(quán)益，激勵員工積極參與訴訟應(yīng)對工作。二、適用范圍本細(xì)則適用于銀行公司全體員工在處理涉及銀行公司的各類訴訟案件時的相關(guān)行為。同時，對于與銀行公司有業(yè)務(wù)往來的客戶，在涉及共同訴訟或因客戶原因引發(fā)的訴訟案件中，也需遵循本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行配合。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.訴訟應(yīng)對領(lǐng)導(dǎo)小組成立以銀行公司高層領(lǐng)導(dǎo)為核心的訴訟應(yīng)對領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)訴訟應(yīng)對工作的決策和指導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由銀行公司行長擔(dān)任，副組長由分管法律事務(wù)的副行長擔(dān)任，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。-職責(zé)：-制定訴訟應(yīng)對的總體策略和方針。-協(xié)調(diào)銀行公司內(nèi)部各部門在訴訟應(yīng)對中的資源調(diào)配。-對重大訴訟案件的關(guān)鍵決策進(jìn)行審批。-維護(hù)銀行公司在訴訟過程中的整體形象和聲譽(yù)，平衡社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。2.法律事務(wù)部門作為訴訟應(yīng)對處理的核心部門，負(fù)責(zé)具體的法律事務(wù)操作和協(xié)調(diào)工作。-職責(zé)：-對各類訴訟案件進(jìn)行評估和分析，制定詳細(xì)的應(yīng)對方案。-代表銀行公司參與訴訟活動，包括與法院、律師事務(wù)所等相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)。-負(fù)責(zé)收集、整理和保管與訴訟案件有關(guān)的證據(jù)材料。-對銀行公司員工進(jìn)行法律知識培訓(xùn)，提高員工在日常工作中預(yù)防訴訟風(fēng)險的意識和能力，結(jié)合績效考核，將員工對法律知識的掌握和運用情況納入考核范圍。3.相關(guān)業(yè)務(wù)部門涉及訴訟案件相關(guān)業(yè)務(wù)的部門，需積極配合法律事務(wù)部門開展工作。-職責(zé)：-提供與訴訟案件相關(guān)的業(yè)務(wù)資料、信息和背景情況。-協(xié)助法律事務(wù)部門進(jìn)行事實調(diào)查和證據(jù)收集。-根據(jù)訴訟應(yīng)對需要，安排相關(guān)業(yè)務(wù)人員參與訴訟活動，配合回答問題、提供證言等。4.其他支持部門財務(wù)部門、人力資源部門、行政部門等其他支持部門，在各自職責(zé)范圍內(nèi)為訴訟應(yīng)對工作提供支持和保障。-職責(zé)：-財務(wù)部門負(fù)責(zé)訴訟費用的預(yù)算編制、費用支付和財務(wù)管理，確保訴訟活動有充足的資金支持，同時從經(jīng)濟(jì)效益角度對訴訟策略提供參考意見。-人力資源部門負(fù)責(zé)調(diào)配參與訴訟應(yīng)對工作的人員，保障人力資源需求，并結(jié)合績效考核，對在訴訟應(yīng)對工作中表現(xiàn)突出的員工給予獎勵。-行政部門負(fù)責(zé)提供辦公場地、設(shè)備等后勤保障，確保訴訟應(yīng)對工作的順利開展。四、管理內(nèi)容與流程1.訴訟案件的發(fā)現(xiàn)與報告-銀行公司員工在日常工作中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)訴訟的情況或收到訴訟通知時，應(yīng)立即向所在部門負(fù)責(zé)人報告。-部門負(fù)責(zé)人在了解情況后，應(yīng)及時向法律事務(wù)部門通報，并提交相關(guān)初步資料。-法律事務(wù)部門在接到報告后，對案件進(jìn)行初步評估，判斷案件的性質(zhì)、復(fù)雜程度和潛在影響。對于重大訴訟案件，應(yīng)立即向訴訟應(yīng)對領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。2.訴訟案件的評估與策略制定-法律事務(wù)部門組織相關(guān)人員對訴訟案件進(jìn)行深入分析，包括案件涉及的法律關(guān)系、事實情況、證據(jù)狀況、對方當(dāng)事人情況等。-結(jié)合銀行公司的經(jīng)營目標(biāo)、風(fēng)險承受能力以及社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的平衡，制定具體的訴訟應(yīng)對策略。策略包括積極應(yīng)訴、和解、調(diào)解等不同方式，確保在維護(hù)銀行公司合法權(quán)益的同時，盡量降低訴訟成本和負(fù)面影響。-訴訟應(yīng)對策略需提交訴訟應(yīng)對領(lǐng)導(dǎo)小組審批，經(jīng)批準(zhǔn)后實施。3.證據(jù)收集與整理-法律事務(wù)部門根據(jù)訴訟策略和案件需要，制定詳細(xì)的證據(jù)收集清單，并組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門和人員進(jìn)行證據(jù)收集工作。-證據(jù)收集過程中，要確保證據(jù)的合法性、真實性和關(guān)聯(lián)性。對收集到的證據(jù)進(jìn)行分類整理，建立證據(jù)檔案，妥善保管。-在證據(jù)收集過程中，注重信息安全和保密工作，防止涉及銀行公司商業(yè)秘密、客戶信息等重要信息的泄露。4.訴訟參與與執(zhí)行-法律事務(wù)部門代表銀行公司按照訴訟程序參與訴訟活動，包括提交訴訟文書、參加庭審、進(jìn)行辯論等。-在訴訟過程中，及時向訴訟應(yīng)對領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)部門匯報案件進(jìn)展情況，根據(jù)庭審情況和案件變化，適時調(diào)整訴訟策略。-如法院作出判決或達(dá)成和解、調(diào)解協(xié)議，法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督判決、協(xié)議的執(zhí)行情況，確保銀行公司的權(quán)益得到有效實現(xiàn)。5.訴訟結(jié)案與總結(jié)-訴訟案件結(jié)束后，法律事務(wù)部門對案件進(jìn)行全面總結(jié)，分析案件發(fā)生的原因、應(yīng)對過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)以及存在的問題。-針對總結(jié)中發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進(jìn)措施和建議，反饋給相關(guān)部門，以完善銀行公司的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程，預(yù)防類似訴訟案件的再次發(fā)生。-將訴訟案件的相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存，作為銀行公司的法律事務(wù)檔案，為今后的類似案件提供參考。五、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利-員工在參與訴訟應(yīng)對工作過程中，有權(quán)獲得必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)，以提高應(yīng)對訴訟的能力。-因參與訴訟應(yīng)對工作而產(chǎn)生的合理費用，有權(quán)按照銀行公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報銷。-對于在訴訟應(yīng)對工作中表現(xiàn)突出的員工，有權(quán)獲得銀行公司的表彰和獎勵，獎勵納入績效考核體系，作為員工晉升、調(diào)薪的重要參考依據(jù)。2.員工義務(wù)-員工有義務(wù)在發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)訴訟的情況時及時報告，不得隱瞞或拖延。-積極配合法律事務(wù)部門和相關(guān)部門開展證據(jù)收集、事實調(diào)查等工作，如實提供相關(guān)信息和資料。-嚴(yán)格遵守銀行公司關(guān)于訴訟應(yīng)對工作的保密規(guī)定，不得泄露涉及訴訟案件的敏感信息。3.銀行公司權(quán)利-銀行公司有權(quán)要求員工按照本細(xì)則的規(guī)定參與訴訟應(yīng)對工作，確保公司的合法權(quán)益得到維護(hù)。-對于因員工故意或重大過失導(dǎo)致訴訟案件發(fā)生或處理不當(dāng)，給銀行公司造成損失的，銀行公司有權(quán)按照相關(guān)規(guī)定追究員工的責(zé)任。4.銀行公司義務(wù)-銀行公司有義務(wù)為員工參與訴訟應(yīng)對工作提供必要的支持和保障，包括培訓(xùn)、資源調(diào)配等。-在訴訟應(yīng)對過程中，充分尊重員工的合法權(quán)益，體現(xiàn)人文關(guān)懷，合理安排工作任務(wù)，避免員工過度勞累。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制-訴訟應(yīng)對領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個訴訟應(yīng)對處理工作進(jìn)行監(jiān)督，確保各項工作按照本細(xì)則的規(guī)定和既定的策略有序開展。-內(nèi)部審計部門定期對訴訟應(yīng)對工作進(jìn)行審計，檢查證據(jù)收集、費用支出、流程執(zhí)行等方面的合規(guī)性。-鼓勵員工對訴訟應(yīng)對工作中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報，對舉報屬實的員工給予適當(dāng)獎勵。2.考核機(jī)制-建立訴訟應(yīng)對工作績效考核體系，對參與訴訟應(yīng)對工作的部門和員工進(jìn)行考核評價。-考核指標(biāo)包括案件處理結(jié)果、工作效率、合規(guī)性、團(tuán)隊協(xié)作等方面。例如，以案件是否勝訴、是否有效降低銀行公司損失作為案件處理結(jié)果的考核指標(biāo)；以是否在規(guī)定時間內(nèi)完成證據(jù)收集、訴訟文書提交等工作作為工作效率的考核指標(biāo)。-根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和員工給予表彰和獎勵，對不達(dá)標(biāo)的部門和員工進(jìn)行督促整改，并與績效獎金、晉升等掛鉤。七、附則1.本細(xì)則自發(fā)布之日起生效實施，如有未盡事宜，由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)解釋和修訂。2.本細(xì)則應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策的