銀行公司行政處分管理辦法

一、總則本銀行公司一直秉持“誠信為本、服務(wù)至上、創(chuàng)新發(fā)展、穩(wěn)健經(jīng)營”的企業(yè)文化與經(jīng)營理念，致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)良好的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益。為進(jìn)一步規(guī)范公司管理，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本《銀行公司行政處分管理辦法》。本辦法旨在通過明確行政處分的適用范圍、原則、程序等，確保對(duì)員工違規(guī)違紀(jì)行為的處理公平、公正、公開，促進(jìn)員工遵守公司規(guī)章制度，保障公司穩(wěn)健發(fā)展。二、適用范圍本辦法適用于銀行公司全體員工。無論是高級(jí)管理人員、中層干部，還是基層普通員工，在工作過程中出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為，均按照本辦法進(jìn)行行政處分管理。同時(shí)，對(duì)于與本公司存在勞務(wù)關(guān)系、實(shí)習(xí)關(guān)系等各類用工形式的人員，在公司工作期間的違規(guī)違紀(jì)行為參照本辦法執(zhí)行。對(duì)于客戶，若其行為影響銀行正常經(jīng)營秩序，損害銀行利益或聲譽(yù)，相關(guān)處理方式可根據(jù)與客戶簽訂的合同及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行，不適用本行政處分管理辦法，但應(yīng)做好記錄與報(bào)告工作。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）成立行政處分管理委員會(huì)為確保行政處分管理工作的專業(yè)性與權(quán)威性，成立行政處分管理委員會(huì)。委員會(huì)成員包括公司高層管理人員、人力資源部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門負(fù)責(zé)人等。委員會(huì)主任由公司行長(zhǎng)擔(dān)任。（二）各成員職責(zé)1.委員會(huì)主任職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)行政處分管理委員會(huì)工作，對(duì)重大行政處分事項(xiàng)進(jìn)行決策與指導(dǎo)，確保行政處分工作符合公司整體戰(zhàn)略與利益。2.人力資源部門負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)行政處分相關(guān)人力資源政策的解讀與執(zhí)行，提供員工人事檔案信息支持，組織實(shí)施行政處分涉及的薪酬調(diào)整、崗位變動(dòng)等人力資源管理工作。3.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人職責(zé)審查員工違規(guī)違紀(jì)行為是否符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部合規(guī)要求，提供法律專業(yè)意見，確保行政處分程序合法合規(guī)，監(jiān)督公司各項(xiàng)規(guī)章制度的合規(guī)性，對(duì)可能引發(fā)行政處分的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出預(yù)警。4.其他成員職責(zé)參與行政處分案件的審議，提供專業(yè)意見與建議，協(xié)助開展調(diào)查取證工作，監(jiān)督行政處分決定的執(zhí)行情況。四、管理內(nèi)容與流程（一）違規(guī)違紀(jì)行為界定1.違反法律法規(guī)行為包括但不限于參與金融詐騙、洗錢、非法集資等違法犯罪活動(dòng)，違反銀行業(yè)監(jiān)管法規(guī)等行為。此類行為嚴(yán)重?fù)p害公司聲譽(yù)與社會(huì)形象，將予以嚴(yán)肅處理。2.違反職業(yè)道德行為如泄露客戶信息、收受賄賂、濫用職權(quán)謀取私利、對(duì)客戶態(tài)度惡劣等行為，違背了銀行員工應(yīng)有的職業(yè)道德與職業(yè)操守，影響公司客戶關(guān)系與市場(chǎng)信譽(yù)。3.違反公司規(guī)章制度行為涵蓋違反考勤制度、財(cái)務(wù)制度、業(yè)務(wù)操作流程、保密制度等各類公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為。這些行為破壞公司正常運(yùn)營秩序，可能引發(fā)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。4.工作失誤與失職行為因員工疏忽、懈怠等原因?qū)е鹿ぷ魇д`，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或負(fù)面影響，如數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)審批失誤、客戶投訴處理不當(dāng)?shù)?。（二）調(diào)查取證1.線索來源行政處分管理線索可來源于內(nèi)部舉報(bào)、客戶投訴、監(jiān)管部門檢查、內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)等多種渠道。任何員工或部門發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)線索，均應(yīng)及時(shí)向行政處分管理委員會(huì)或相關(guān)部門報(bào)告。2.調(diào)查程序行政處分管理委員會(huì)接到線索后，應(yīng)立即啟動(dòng)調(diào)查程序。指定專門調(diào)查小組，成員包括人力資源部門、合規(guī)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員。調(diào)查小組負(fù)責(zé)收集證據(jù)，與相關(guān)人員談話，查閱文件資料等工作。調(diào)查過程應(yīng)遵循合法、公正、客觀的原則，確保證據(jù)充分、確鑿。調(diào)查小組應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查工作，并形成詳細(xì)調(diào)查報(bào)告，提交行政處分管理委員會(huì)審議。（三）處分決定1.處分種類本公司行政處分種類包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除。根據(jù)違規(guī)違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)輕重及危害程度，給予相應(yīng)的行政處分。2.審議與決定行政處分管理委員會(huì)對(duì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審議，綜合考慮違規(guī)違紀(jì)行為的事實(shí)、證據(jù)、員工的認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等因素，依據(jù)本辦法規(guī)定作出處分決定。處分決定應(yīng)明確處分種類、生效日期、影響范圍等內(nèi)容。對(duì)于重大行政處分決定，需經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后執(zhí)行。（四）處分執(zhí)行1.通知與送達(dá)行政處分決定作出后，人力資源部門應(yīng)及時(shí)將處分決定書面通知受處分員工本人，并在公司內(nèi)部進(jìn)行公示。公示期應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)定，確保員工的知情權(quán)與申訴權(quán)。2.相關(guān)手續(xù)辦理根據(jù)處分決定，人力資源部門負(fù)責(zé)辦理受處分員工的薪酬調(diào)整、崗位變動(dòng)等手續(xù)。財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)核算并執(zhí)行相關(guān)經(jīng)濟(jì)處罰。受處分員工應(yīng)按照公司要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成工作交接等相關(guān)事宜。（五）申訴與復(fù)核1.申訴期限受處分員工如對(duì)處分決定不服，可在接到處分決定通知之日起規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向行政處分管理委員會(huì)提出書面申訴。申訴書應(yīng)詳細(xì)說明申訴理由與證據(jù)。2.復(fù)核程序行政處分管理委員會(huì)接到申訴后，應(yīng)指定專門復(fù)核小組進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核小組重新審查調(diào)查證據(jù)、處分依據(jù)等，必要時(shí)可進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。復(fù)核小組應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成復(fù)核工作，并向行政處分管理委員會(huì)提交復(fù)核報(bào)告。行政處分管理委員會(huì)根據(jù)復(fù)核報(bào)告作出維持、變更或撤銷原處分決定的最終裁定。最終裁定為公司對(duì)該行政處分事項(xiàng)的最終處理結(jié)果。五、權(quán)利與義務(wù)（一）員工權(quán)利1.知情權(quán)員工有權(quán)了解公司行政處分管理辦法的具體內(nèi)容、程序及自身違規(guī)違紀(jì)行為的調(diào)查處理情況。在行政處分過程中，公司應(yīng)及時(shí)向員工通報(bào)相關(guān)信息，確保員工的知情權(quán)得到充分保障。2.申訴權(quán)員工對(duì)行政處分決定不服時(shí)，享有申訴的權(quán)利。公司應(yīng)建立公正、透明的申訴程序，認(rèn)真對(duì)待員工的申訴，保障員工的合法權(quán)益。3.獲得培訓(xùn)與幫助的權(quán)利對(duì)于因違規(guī)違紀(jì)受到行政處分的員工，公司應(yīng)根據(jù)情況提供相應(yīng)的培訓(xùn)與輔導(dǎo)，幫助員工認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，提升業(yè)務(wù)能力與職業(yè)素養(yǎng)，為員工的職業(yè)發(fā)展提供支持。（二）員工義務(wù)1.遵守法律法規(guī)與公司制度員工有義務(wù)遵守國家法律法規(guī)、銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序。2.配合調(diào)查與處分執(zhí)行在行政處分調(diào)查過程中，員工有義務(wù)積極配合調(diào)查小組工作，如實(shí)提供相關(guān)信息與證據(jù)。對(duì)于已生效的行政處分決定，員工應(yīng)嚴(yán)格按照要求執(zhí)行，不得無故拖延或拒絕。3.保守公司機(jī)密無論是否受到行政處分，員工在工作期間及離職后，均有義務(wù)保守公司商業(yè)秘密、客戶信息等機(jī)密內(nèi)容，維護(hù)公司利益與聲譽(yù)。（三）公司權(quán)利1.依法依規(guī)處分權(quán)公司有權(quán)依據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定，對(duì)違規(guī)違紀(jì)員工進(jìn)行行政處分，以維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序與合法權(quán)益。2.監(jiān)督檢查權(quán)公司有權(quán)對(duì)員工遵守法律法規(guī)與公司制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)違紀(jì)行為。3.信息管理與使用權(quán)利公司有權(quán)收集、整理、存儲(chǔ)員工行政處分相關(guān)信息，并按照規(guī)定在公司內(nèi)部使用，同時(shí)依法保護(hù)員工個(gè)人信息安全。（四）公司義務(wù)1.公平公正處理義務(wù)公司在行政處分管理過程中，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保處分決定基于充分的事實(shí)與證據(jù)，不偏袒任何一方。2.教育與培訓(xùn)義務(wù)公司有義務(wù)對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)、職業(yè)道德、公司制度等方面的教育與培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)與業(yè)務(wù)水平，預(yù)防違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。3.人文關(guān)懷義務(wù)在行政處分管理過程中，公司應(yīng)體現(xiàn)人文關(guān)懷精神，關(guān)注受處分員工的心理狀態(tài)與職業(yè)發(fā)展需求，為員工提供必要的幫助與支持。六、監(jiān)督與考核機(jī)制（一）內(nèi)部監(jiān)督1.行政處分管理委員會(huì)監(jiān)督行政處分管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)行政處分管理工作的全過程進(jìn)行監(jiān)督，確保調(diào)查程序合法合規(guī)，處分決定公平公正。定期對(duì)行政處分管理工作進(jìn)行總結(jié)與評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)行政處分管理情況進(jìn)行審計(jì)，檢查行政處分相關(guān)流程是否符合公司規(guī)定，處分決定執(zhí)行是否到位，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出審計(jì)建議，督促相關(guān)部門整改。（二）外部監(jiān)督1.接受監(jiān)管部門監(jiān)督本公司積極接受銀行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)匯報(bào)行政處分管理工作情況，按照監(jiān)管要求整改存在的問題，確保公司行政處分管理工作符合法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。2.社會(huì)監(jiān)督公司主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，對(duì)于客戶、媒體等提出的關(guān)于行政處分管理工作的意見與建議，認(rèn)真對(duì)待并及時(shí)處理，不斷提升公司行政處分管理工作水平與社會(huì)形象。（三）績(jī)效考核掛鉤1.將行政處分納入績(jī)效考核指標(biāo)體系員工受到行政處分，將在績(jī)效考核中予以體現(xiàn)，根據(jù)處分種類與情節(jié)輕重，扣除相應(yīng)的績(jī)效分?jǐn)?shù)，影響績(jī)效獎(jiǎng)金發(fā)放與薪酬調(diào)整。2.影響職業(yè)發(fā)展行政處分記錄將作為員工職業(yè)發(fā)展的重要參考依據(jù)。受到行政處分的員工，在一定期限內(nèi)將限制晉升、評(píng)優(yōu)評(píng)先等職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)，促使員工自覺遵守公司規(guī)章制度。七、附則（一）解釋權(quán)本辦法由銀行公司行政處分管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過程中，如遇特殊情況或?qū)Ρ巨k法條款理解