期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。因此本題正確答案選C。"2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)若未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"3、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨糾紛案件性質(zhì)的判斷。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡(jiǎn)單地僅認(rèn)定為違約的期貨糾紛案件。因?yàn)樵谶@一過程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權(quán)的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項(xiàng)不準(zhǔn)確。B選項(xiàng)：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權(quán)案件，還存在違約的事實(shí)，不能僅僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，B選項(xiàng)不全面。C選項(xiàng)：對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和處理原則，有特定的認(rèn)定方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件中，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來確定案件性質(zhì)，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定和此類案件的處理原則，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。4、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動(dòng)失效。所以本題應(yīng)選D。"5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，能更及時(shí)、有效地處理當(dāng)?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問題。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員面臨題干所述情況時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于該派出機(jī)構(gòu)快速掌握情況并采取相應(yīng)措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是全國性的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，不利于問題的及時(shí)處理。選項(xiàng)B，表述“中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)”過于寬泛，未明確具體報(bào)告對(duì)象，可能導(dǎo)致相關(guān)人員在報(bào)告時(shí)出現(xiàn)困惑，且從實(shí)際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)告更具針對(duì)性和及時(shí)性。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事件，所以不是報(bào)告的合適對(duì)象。綜上，本題正確答案是C。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交

D.公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告的提交對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會(huì)提交說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。選項(xiàng)A，公司管理層并非該報(bào)告的指定提交對(duì)象。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報(bào)告無需向其提交。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后的提交方向并非是它。而選項(xiàng)D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。7、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式?？蛻舯ＷC金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風(fēng)險(xiǎn)，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立?！胺謩e管理”則強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開核算、分開存放等，這樣才能清晰準(zhǔn)確地記錄和管理兩類資產(chǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導(dǎo)致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，本題正確答案選C。8、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院財(cái)務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院財(cái)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是B。"9、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項(xiàng)需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行批準(zhǔn)，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。11、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失進(jìn)行監(jiān)督，有助于保障投資者權(quán)益和規(guī)范市場(chǎng)秩序，此做法合理且必要，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能先利用自身資源來彌補(bǔ)損失，是合理的流程安排，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，正確的彌補(bǔ)順序是先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)，所以該選項(xiàng)說法不正確。綜上，答案選A。13、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)，需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)督管理等相關(guān)派出職責(zé)，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限；選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項(xiàng)的主體；選項(xiàng)D國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關(guān)。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選項(xiàng)C。"14、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．

A.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中的職責(zé)。選項(xiàng)A，審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。選項(xiàng)B，期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由總經(jīng)理等負(fù)責(zé)日常運(yùn)營的高級(jí)管理人員承擔(dān)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不主要負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作。選項(xiàng)C，雖然首席風(fēng)險(xiǎn)官在一定程度上會(huì)對(duì)公司的高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責(zé)。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保公司的運(yùn)營符合法律法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>

A.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.不再補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。對(duì)于期貨投資者的保證金損失，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償時(shí)，會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)期貨公司自身的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，應(yīng)對(duì)期貨交易所可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況，和補(bǔ)償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問題不相關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時(shí)，并不是不再補(bǔ)償，而是會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選C。16、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。17、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運(yùn)用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強(qiáng)基金的保障能力，以更好地保護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。18、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，其制定和修改對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展至關(guān)重要，需要由會(huì)員大會(huì)進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場(chǎng)的需求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。注冊(cè)資本是期貨交易所開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，增加或減少注冊(cè)資本會(huì)對(duì)交易所的運(yùn)營規(guī)模、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等產(chǎn)生重大影響，因此需要會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)同樣屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所的合并、分立、解散和清算會(huì)涉及到眾多會(huì)員的利益以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，必須由會(huì)員大會(huì)來決定，以保障各方的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D制定交易所的各種管理制度是期貨交易所管理層的職責(zé)，而非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。管理層負(fù)責(zé)交易所的日常運(yùn)營和管理，根據(jù)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)需求制定具體的管理制度，以確保交易所的高效運(yùn)作。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選D。19、申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，要求財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財(cái)務(wù)相關(guān)問題，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，體現(xiàn)了對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人知識(shí)水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學(xué)歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地應(yīng)對(duì)期貨公司復(fù)雜的財(cái)務(wù)工作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，表明財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在財(cái)務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。這些資格是對(duì)其專業(yè)知識(shí)和技能的認(rèn)可，能夠保證其在處理期貨公司財(cái)務(wù)事務(wù)時(shí)具備相應(yīng)的專業(yè)水準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人更側(cè)重于財(cái)務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。20、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級(jí)管理人員

B.中級(jí)管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中的角色定位。選項(xiàng)A：高級(jí)管理人員是指公司管理層中擔(dān)任重要職務(wù)、負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，這是一項(xiàng)重要且具有決策性的職責(zé)，通常由高級(jí)管理人員來承擔(dān)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司的高級(jí)管理人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中級(jí)管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計(jì)劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務(wù)的組織與協(xié)調(diào)，其職責(zé)范圍和重要性與負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的首席風(fēng)險(xiǎn)官不匹配，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：合規(guī)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不僅僅局限于合規(guī)，還包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不能簡(jiǎn)單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：外來督辦一般是外部機(jī)構(gòu)或組織派遣到公司進(jìn)行特定事項(xiàng)監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務(wù)，而首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。21、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""22、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司的長(zhǎng)期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制下相關(guān)借款類型的理解。選項(xiàng)A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點(diǎn)，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補(bǔ)充來源，無法有效保障期貨公司的快速資本補(bǔ)充機(jī)制，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問題，不能為期貨公司提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補(bǔ)充機(jī)制的有效運(yùn)行，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，一方面具有長(zhǎng)期借款的特性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┹^為穩(wěn)定和長(zhǎng)期的資金支持；另一方面，次級(jí)債務(wù)性質(zhì)使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務(wù)，增加了公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司的長(zhǎng)期借款，如果不具備次級(jí)債務(wù)性質(zhì)，在公司面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其對(duì)公司資本補(bǔ)充的作用相對(duì)有限，無法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補(bǔ)充機(jī)制的特點(diǎn)，故該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。23、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對(duì)于會(huì)員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并非統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度。根據(jù)實(shí)際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度”這一說法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所可以根據(jù)自身實(shí)際情況和市場(chǎng)需求等實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項(xiàng)：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，這是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。24、客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)

B.由客戶承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉時(shí)擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，客戶有自行平倉的義務(wù)。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，由此造成的擴(kuò)大損失，責(zé)任應(yīng)由客戶自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司在客戶符合強(qiáng)行平倉條件時(shí)，通常會(huì)履行通知等義務(wù)，一般不會(huì)對(duì)客戶未自行平倉造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，不承擔(dān)客戶交易中未自行平倉造成的擴(kuò)大損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。25、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進(jìn)行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"26、期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時(shí)個(gè)人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項(xiàng)A，1000萬元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B，2000萬元也未達(dá)到要求；選項(xiàng)D，5000萬元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。

A.獨(dú)立董事

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，全體獨(dú)立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對(duì)于涉及公司風(fēng)險(xiǎn)管控等重要事務(wù)的決策有重要影響力，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)需要全體獨(dú)立董事的同意，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)董事會(huì)的召集和主持等工作，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官并非僅由董事長(zhǎng)決定，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務(wù)稱謂，與期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的決策主體無關(guān)，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)如公司合并、分立等進(jìn)行決策，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不需要經(jīng)過股東大會(huì)全體同意，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。28、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理評(píng)估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。如果期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，會(huì)導(dǎo)致其實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)被低估，進(jìn)而使得凈資本的計(jì)算不準(zhǔn)確，可能虛高。為了保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能準(zhǔn)確反映期貨公司的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是預(yù)計(jì)負(fù)債對(duì)凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對(duì)該情形的處理要求。綜上，答案選A。29、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項(xiàng)A的2000萬元、選項(xiàng)B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D的1億元是期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)注冊(cè)資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"30、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題答案選B。"31、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需要提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然董事會(huì)需將相關(guān)情況書面報(bào)告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，但不是提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。32、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的處理途徑。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的協(xié)調(diào)主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責(zé)，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會(huì)直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。33、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是提出相關(guān)訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體。投訴人的職責(zé)更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的主要職責(zé)是對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查和收集證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯過程中，調(diào)查人員無需承擔(dān)主要舉證責(zé)任。調(diào)查人員的工作重點(diǎn)在于在調(diào)查階段獲取證據(jù)，以查明事實(shí)真相，而不是在當(dāng)事人申辯時(shí)承擔(dān)舉證的主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當(dāng)事人為了維護(hù)自身合法權(quán)益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔(dān)主要的舉證責(zé)任。當(dāng)事人最了解自身的情況，有義務(wù)提供相應(yīng)的證據(jù)來支持自己的申辯觀點(diǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當(dāng)事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非舉證責(zé)任的承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。34、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。35、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時(shí)，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。因?yàn)樽C券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對(duì)控股股東的期貨賬戶信息進(jìn)行備案，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。36、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時(shí)間記憶。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)推薦人簽署的意見有虛假陳述時(shí)，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項(xiàng)。"37、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對(duì)（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.國務(wù)院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)申請(qǐng)人提交境外教育文憑時(shí)所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項(xiàng)A中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無關(guān)。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項(xiàng)D國家人事部（現(xiàn)為國家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門。因此，正確答案是B選項(xiàng)。38、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷等工作。故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控。該機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。39、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過批準(zhǔn)。綜上，答案選B。40、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的投資者。選項(xiàng)A社會(huì)保障基金是國家為了社會(huì)保障事業(yè)而設(shè)立的專項(xiàng)基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長(zhǎng)等特點(diǎn)，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨公司是依法設(shè)立的，專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。它們?cè)谄谪浭袌?chǎng)中具有專業(yè)的知識(shí)、技能和豐富的經(jīng)驗(yàn)，屬于專業(yè)投資者。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)CQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是專業(yè)的金融投資機(jī)構(gòu)，屬于專業(yè)投資者。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)DQDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，它是在我國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項(xiàng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。41、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案是A選項(xiàng)。42、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數(shù)的記憶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項(xiàng)。"43、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會(huì)秘書

B.董事長(zhǎng)

C.副董事長(zhǎng)

D.理事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項(xiàng)A，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的工作，主要職責(zé)是主持董事會(huì)會(huì)議、簽署重要文件等，并非負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及股東資料管理等事宜，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，在董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)履行相關(guān)職責(zé)，其職責(zé)與題干所描述的內(nèi)容不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的職務(wù)，并非公司制期貨交易所的職位，與本題所討論的公司制期貨交易所的情況無關(guān)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。44、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，不正確的是()。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會(huì)作為會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，需對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，這是會(huì)員制期貨交易所組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的基本要求，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1-2人，此選項(xiàng)符合規(guī)定，說法正確。選項(xiàng)C為保證理事會(huì)對(duì)交易所事務(wù)的有效決策和監(jiān)督，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項(xiàng)D實(shí)際上，理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。45、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題答案選B。46、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度通常是一系列防范風(fēng)險(xiǎn)的措施和規(guī)定的統(tǒng)稱，但它不是期貨交易所實(shí)行的特定、專門的制度表述，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這樣一種在期貨交易所普遍實(shí)行的專門制度，風(fēng)險(xiǎn)最小化是一種目標(biāo)而非具體制度，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所可以采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等風(fēng)險(xiǎn)警示措施，以警示和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度概念較為寬泛，不是期貨交易所實(shí)行的特定制度名稱，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。47、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對(duì)應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。48、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報(bào)考條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員資格考試通常主要面向符合我國相關(guān)規(guī)定的人員。境外國籍人員可能在身份認(rèn)定、適用法律法規(guī)等方面存在諸多不匹配的情況，不符合我國組織的期貨從業(yè)人員資格考試的報(bào)考條件，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B具有大專以上文化程度是較為常見的考試報(bào)名條件之一，能保證考生具備一定的知識(shí)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力以適應(yīng)期貨從業(yè)相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)與考試，屬于符合考試條件的情況，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C具有完全民事行為能力是參與各類考試及社會(huì)活動(dòng)的基本要求。只有具備完全民事行為能力，才能獨(dú)立地享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，因此具有完全民事行為能力的人員是符合期貨從業(yè)人員資格考試條件的，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D年滿20周歲的人員一般心智相對(duì)成熟，能夠較好地理解和掌握考試所需的知識(shí)內(nèi)容，并獨(dú)立完成考試相關(guān)流程，是符合考試條件的，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。49、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時(shí)用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序。正確答案是A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用客戶自己的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入的資金，用于保障交易的正常進(jìn)行和承擔(dān)可能的損失，所以在承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)應(yīng)優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔(dān)違約責(zé)任，接下來會(huì)動(dòng)用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運(yùn)營和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金來源之一，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司有責(zé)任以自有資金來彌補(bǔ)部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責(zé)任，就會(huì)使用期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)發(fā)揮作用。最后，對(duì)于仍然無法彌補(bǔ)的損失，期貨公司會(huì)進(jìn)行追償，通過法律等手段向客戶或相關(guān)責(zé)任方追討相應(yīng)的款項(xiàng)。綜上，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償，所以答案選A。50、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關(guān)規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務(wù)審批等方面擁有重要權(quán)力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種屬于期貨市場(chǎng)的重要監(jiān)管事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、糾紛調(diào)解等自律性工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場(chǎng)交易品種的相關(guān)審批，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地法院法院是國家的司法審判機(jī)關(guān)，主要職責(zé)是依法行使審判權(quán)，審理各類案件，并不負(fù)責(zé)期貨交易品種相關(guān)事務(wù)的審批工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所

C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：設(shè)立目的和職責(zé)期貨交易所的設(shè)立目的和職責(zé)是其核心要素，明確規(guī)定設(shè)立目的能讓相關(guān)主體清晰了解該交易所設(shè)立的意義和方向，規(guī)定職責(zé)則有助于界定其權(quán)利和義務(wù)范圍，保障交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開展。所以設(shè)立目的和職責(zé)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中予以規(guī)定。選項(xiàng)B：名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所名稱是期貨交易所區(qū)別于其他主體的重要標(biāo)識(shí)；住所是其主要辦事機(jī)構(gòu)所在地，具有重要的法律意義，如確定訴訟管轄等；營業(yè)場(chǎng)所是交易所開展實(shí)際業(yè)務(wù)活動(dòng)的地方。這些基本信息對(duì)于明確交易所的法律地位和實(shí)際運(yùn)營地點(diǎn)至關(guān)重要，必須在章程中明確規(guī)定。選項(xiàng)C：組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)是其正常運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，明確組織機(jī)構(gòu)的組成能清楚各部門的設(shè)置情況；規(guī)定其職責(zé)可以確保各部門各司其職，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的混亂；確定任期有助于人員的更替和合理安排；議事規(guī)則則保障了決策過程的科學(xué)、民主和規(guī)范。因此，這些內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在章程中體現(xiàn)。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度關(guān)系到期貨交易所的資金管理、財(cái)務(wù)核算和信息披露等重要方面，良好的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度能夠保證交易所財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。內(nèi)部控制制度則是為了防范風(fēng)險(xiǎn)、保證交易所合規(guī)運(yùn)營、提高運(yùn)營效率而建立的一系列制度和程序。所以，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度也應(yīng)在期貨交易所章程中作出規(guī)定。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容。2、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用范圍。選項(xiàng)A：銀行存款具有安全性高、流動(dòng)性較強(qiáng)的特點(diǎn)，期貨投資者保障基金將資金存入銀行，能保證資金的基本安全，同時(shí)在需要時(shí)可以較為方便地支取，所以期貨投資者保障基金的資金可以運(yùn)用于銀行存款，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國債是以國家信用為基礎(chǔ)發(fā)行的債券，信用等級(jí)高、風(fēng)險(xiǎn)低，收益相對(duì)穩(wěn)定，是一種較為穩(wěn)健的投資方式。期貨投資者保障基金購買國債，可以在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，通常信用風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較好。將期貨投資者保障基金的資金投資于這類債券，既能保障資金的安全性，又能獲得一定的收益，因此該資金可以運(yùn)用于此類投資，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：由于市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和金融市場(chǎng)的發(fā)展，可能會(huì)出現(xiàn)一些更適合期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用方式。為了保證基金能夠根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行合理的資金配置，賦予中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)其他資金運(yùn)用方式的權(quán)力是必要的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABCD。3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列()條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

B.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人

D.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除需符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，應(yīng)具備具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人以及具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人的條件。選項(xiàng)A，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，符合設(shè)立期貨公司的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人，也是設(shè)立期貨公司的必要條件之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人不符合規(guī)定，應(yīng)為不少于15人，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人不符合要求，規(guī)定是不少于3人，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。4、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某

B.公司董事張某

C.公司股東劉某

D.公司董事長(zhǎng)的母親錢某

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司業(yè)務(wù)中，為了保證業(yè)務(wù)的公正性和獨(dú)立性，避免利益沖突等問題，通常會(huì)對(duì)公司的一些內(nèi)部人員及其特定關(guān)系人成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶有所限制。一般情況下，公司的董事、高級(jí)管理人員等可能因職權(quán)影響公司決策等，不宜成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。選項(xiàng)A中，公司副總經(jīng)理屬于高級(jí)管理人員，其配偶陳某與之存在密切的利益關(guān)聯(lián)關(guān)系，若陳某成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能存在利用副總經(jīng)理職權(quán)獲取不當(dāng)利益或影響業(yè)務(wù)公正開展的情況，所以陳某不可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)B中，公司董事張某，由于其在公司中參與決策等重要事務(wù)，若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會(huì)使公司業(yè)務(wù)的開展受到其董事身份的干擾，無法保證業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和公正性，因此張某不能成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)C中，公司股東劉某，股東雖然對(duì)公司擁有一定權(quán)益，但與公司的決策執(zhí)行層相對(duì)獨(dú)立，其成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶一般不會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)的正常開展造成直接的利益沖突和干擾，所以劉某可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)D中，公司董事長(zhǎng)的母親錢某，雖然與董事長(zhǎng)有親屬關(guān)系，但并非公司的決策層和高級(jí)管理人員，其成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶通常不會(huì)因職權(quán)等因素影響業(yè)務(wù)的公正開展，故錢某可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。綜上，能夠成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是公司股東劉某和公司董事長(zhǎng)的母親錢某，答案選CD。5、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶儲(chǔ)存保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析其正確性。選項(xiàng)A保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶。設(shè)立專用賬戶可以對(duì)保障基金進(jìn)行專門管理，確保資金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)保障基金的收支、使用等情況進(jìn)行清晰核算和監(jiān)管，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶儲(chǔ)存保障基金。專戶儲(chǔ)存可以避免保障基金與其他資金混淆，保障基金專款專用，防止資金被挪用，有利于保障基金的規(guī)范管理，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C保障基金來源多元化，其可以接受社會(huì)捐贈(zèng)。社會(huì)捐贈(zèng)是增加保障基金規(guī)模的一種途徑，有助于進(jìn)一步增強(qiáng)保障基金的實(shí)力和保障能力，所以“保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)”這一說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。這些孳息是基于保障基金本身產(chǎn)生的收益，將其歸屬于保障基金，能夠增加保障基金的總體規(guī)模，更好地發(fā)揮保障基金的作用，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題正確答案是ABD。6、下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過

C.決定會(huì)員的接納和退出

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)理事會(huì)職權(quán)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作是理事會(huì)的重要職權(quán)之一。會(huì)員大會(huì)是組織的重要決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)，使會(huì)員能夠集中行使權(quán)力，同時(shí)向會(huì)員大會(huì)報(bào)告自身工作情況，接受會(huì)員的監(jiān)督和審查，以保障會(huì)員大會(huì)的正常運(yùn)作和組織決策的民主性與科學(xué)性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會(huì)員大會(huì)通過，這體現(xiàn)了理事會(huì)在財(cái)務(wù)管理方面的監(jiān)督和管理職能?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)提出財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告，但需經(jīng)過理事會(huì)審議，理事會(huì)從專業(yè)角度和組織整體利益出發(fā)，對(duì)這些報(bào)告進(jìn)行審核和評(píng)估，然后提交給會(huì)員大會(huì)進(jìn)行最終決策，以確保組織財(cái)務(wù)活動(dòng)的合理性、合法性和透明度，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C決定會(huì)員的接納和退出是理事會(huì)在會(huì)員管理方面的職權(quán)。理事會(huì)需要依據(jù)組織的章程和相關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)加入組織的人員進(jìn)行審核，決定是否接納其成為會(huì)員；同時(shí)，對(duì)于不符合會(huì)員條件或違反組織規(guī)定的會(huì)員，理事會(huì)有權(quán)決定其退出，從而保證會(huì)員隊(duì)伍的質(zhì)量和組織的純潔性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分是理事會(huì)維護(hù)組織秩序和紀(jì)律的重要手段。當(dāng)會(huì)員出現(xiàn)違反組織章程、規(guī)章制度等違規(guī)行為時(shí)，理事會(huì)有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重和相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)違規(guī)會(huì)員采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施，以保障組織的正常運(yùn)行和其他會(huì)員的合法權(quán)益，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于理事會(huì)職權(quán)，本題答案選ABCD。7、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機(jī)構(gòu)包括（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)范圍。選項(xiàng)A分析期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，這類機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著特定的結(jié)算職能，屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的重要組成部分。任用期貨從業(yè)人員時(shí)，需要遵循《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析從事外國期貨交易的商業(yè)銀行，雖然可能涉及到一定的期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，但目前《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要規(guī)范的是國內(nèi)期貨市場(chǎng)中相關(guān)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員任用，從事外國期貨交易的商業(yè)銀行并不在該辦法所明確規(guī)定的適用機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定適用的機(jī)構(gòu)中不包含期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員，因此該選項(xiàng)不符合規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中為投資者提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選AD。8、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括()。

A.互聯(lián)網(wǎng)方式

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

C.電話方式

D.書面方式

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式。選項(xiàng)A隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展和普及，互聯(lián)網(wǎng)方式因其便捷性、高效性等特點(diǎn)，已成為客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的常見方式之一。客戶可以通過期貨公司提供的網(wǎng)上交易平臺(tái)，隨時(shí)隨地進(jìn)行交易指令的下達(dá)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的權(quán)威部門，為了適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展變化和創(chuàng)新需求，會(huì)規(guī)定一些符合監(jiān)管要求和市場(chǎng)實(shí)際的其他交易指令下達(dá)方式。這樣可以保證在不同的市場(chǎng)環(huán)境和業(yè)務(wù)場(chǎng)景下，都能有相應(yīng)的規(guī)范和指引，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C電話方式是一種傳統(tǒng)且較為常用的下達(dá)交易指令的方式。客戶可以直接與期貨公司的工作人員進(jìn)行溝通，清晰明確地傳達(dá)自己的交易意圖，工作人員會(huì)根據(jù)客戶的指令進(jìn)行相應(yīng)的操作，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D書面方式具有正式、可追溯等優(yōu)點(diǎn)?？蛻艨梢酝ㄟ^填寫書面的交易指令單等形式，將交易的具體要求和細(xì)節(jié)清晰地記錄下來并提交給期貨公司，這種方式能夠?yàn)榻灰滋峁┟鞔_的書面依據(jù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括互聯(lián)網(wǎng)方式、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式、電話方式和書面方式，本題答案選ABCD。9、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A.各個(gè)公司的研究資料

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的主要依據(jù)。選項(xiàng)A：各個(gè)公司的研究資料質(zhì)量參差不齊，可能存在不規(guī)范、不準(zhǔn)確甚至帶有主觀偏見等問題，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)。如果僅依據(jù)各個(gè)公司的研究資料，可能會(huì)使投資方案和交易策略缺乏客觀性和權(quán)威性，不利于投資者做出準(zhǔn)確的決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告通常是經(jīng)過專業(yè)的分析和研究得出的，具有一定的科學(xué)性、權(quán)威性和客觀性。它能夠?yàn)槠谪浌咎峁╆P(guān)于市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、價(jià)格走勢(shì)等多方面的專業(yè)觀點(diǎn)和數(shù)據(jù)支持，是期貨公司制定投資方案和交易策略的重要參考依據(jù)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料包含了行業(yè)的宏觀環(huán)境、市場(chǎng)供需、政策法規(guī)等多方面的信息，這些信息對(duì)于期貨公司了解市場(chǎng)的整體狀況和發(fā)展趨勢(shì)至關(guān)重要。通過對(duì)相關(guān)行業(yè)信息資料的分析，期貨公司可以更好地把握期貨市場(chǎng)的走向，從而制定出更合理的投資方案和交易策略，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：公開發(fā)布的相關(guān)信息具有公開性、透明性和普遍適用性，例如政府部門發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、行業(yè)協(xié)會(huì)公布的行業(yè)報(bào)告等。這些信息反映了市場(chǎng)的總體情況和趨勢(shì)，具有較高的可信度和參考價(jià)值，期貨公司可以基于這些公開發(fā)布的信息來制定投資方案和交易策略，因此選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

D.交易保證金

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金制度的規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包含基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金?；A(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金是結(jié)算擔(dān)保金的重要組成部分，對(duì)保障期貨交易的結(jié)算安全具有重要意義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：結(jié)算準(zhǔn)備金結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，它并不屬于結(jié)算擔(dān)保金的范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金結(jié)算擔(dān)保金除了基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金外，還包括變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況和會(huì)員的交易等因素進(jìn)行調(diào)整，以確保結(jié)算擔(dān)保金能夠適應(yīng)市場(chǎng)變化，保障結(jié)算安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：交易保證金交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，其與結(jié)算擔(dān)保金是不同的概念，不屬于結(jié)算擔(dān)保金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。11、期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

B.由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)

C.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司或客戶交易保證金不足且符合強(qiáng)行平倉條件后未自行平倉造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)B：期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，其本身有自行平倉的義務(wù)。若應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這是其自身的不作為導(dǎo)致了損失的擴(kuò)大，那么由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)這部分?jǐn)U大損失是合理的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，期貨公司與客戶可以基于平等自愿的原則進(jìn)行約定。如果雙方有關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的約定，按照約定確定責(zé)任符合契約精神和法律規(guī)定，這樣既尊重了雙方的意思自治，也有利于維護(hù)市場(chǎng)交易的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：在這種情況下，沒有理由直接判定由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，因?yàn)閾p失擴(kuò)大是由于應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉導(dǎo)致的，并非主要是期貨公司的原因，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：同理，也不能直接判定由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，要根據(jù)具體情況以及雙方是否有約定等來綜合確定責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BD。12、申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，提交申請(qǐng)材料包括（）

A.任職資格申請(qǐng)表

B.期貨從業(yè)人員資格證書

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

【答案】：ABD

【解析】本題考查申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A：任職資格申請(qǐng)表是申請(qǐng)任職資格時(shí)的必要材料，用于規(guī)范填寫申請(qǐng)人的基本信息等內(nèi)容，以便相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行初步了解和審核，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員資格證書是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)證明，對(duì)于申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格來說也是必不可少的材料，它能證明申請(qǐng)人具備從事期貨業(yè)務(wù)的基本專業(yè)能力，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格時(shí)，按照規(guī)定并不需要2名推薦人的書面推薦意見，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：身份、學(xué)歷、學(xué)位證明能夠證實(shí)申請(qǐng)人的身份信息以及其教育背景，這些信息對(duì)于評(píng)估申請(qǐng)人是否符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職要求至關(guān)重要，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營場(chǎng)所

C.財(cái)務(wù)

D.交易時(shí)間

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，人員分開隔離是必要的。證券公司和期貨公司獨(dú)立經(jīng)營時(shí)，人員的分開有助于避免