期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測提分第一部分單選題(50題)1、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設(shè)施的正常運行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設(shè)施條件之后再進(jìn)行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設(shè)施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有確保交易場所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。綜上，答案選D。2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級時，風(fēng)險承受能力評估結(jié)果的記載留存方式。在相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準(zhǔn)確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級，將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)后，必須以書面方式記載留存。這是因為書面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭議?？陬^方式缺乏明確的記錄，難以證明評估結(jié)果的具體內(nèi)容和投資者的確認(rèn)情況。電子郵件雖然也是一種書面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風(fēng)險，且在證據(jù)效力上相對較弱。網(wǎng)絡(luò)信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無法得到有效保障。因此，正確答案是A選項。3、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司獨立董事任職資格時擬任人應(yīng)提供聲明的內(nèi)容。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的核心特質(zhì)與要求。獨立董事需要保持獨立的判斷和立場，不受其他利益相關(guān)方的不當(dāng)影響，以公正、客觀地履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的整體利益。選項A，自有資產(chǎn)并非申請該任職資格時需要提供聲明的關(guān)鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨立董事能否獨立、公正履職并無直接關(guān)聯(lián)。選項B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請中都需要滿足，但對于期貨公司獨立董事任職資格申請，強(qiáng)調(diào)的重點不是關(guān)于合法性的聲明，而是獨立性。選項C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨立性是確保公正性得以實現(xiàn)的重要前提和基礎(chǔ)，并且在期貨公司獨立董事任職資格申請中，明確要求的是關(guān)于獨立性的聲明。所以，申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，答案選D。4、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)對特定資料保存期限的規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項A。5、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由政府承擔(dān)

D.由保險公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時交易結(jié)果的承擔(dān)主體。期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。在這種委托代理關(guān)系中，期貨公司只是按照客戶的指令進(jìn)行操作，其本身并不承擔(dān)交易的盈虧風(fēng)險。選項A，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)是符合期貨市場的基本規(guī)則和委托代理關(guān)系的本質(zhì)的?？蛻羰墙灰椎膶嶋H決策者和利益相關(guān)者，其通過期貨公司進(jìn)行交易，相應(yīng)的交易結(jié)果自然應(yīng)該由其自己承擔(dān)，所以該選項正確。選項B，期貨公司僅提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，并非交易盈虧的實際承擔(dān)者，不應(yīng)對交易結(jié)果負(fù)責(zé)，所以該選項錯誤。選項C，政府主要是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場的正常秩序，并不會承擔(dān)期貨交易的結(jié)果，所以該選項錯誤。選項D，保險公司一般是在特定的保險合同約定范圍內(nèi)承擔(dān)風(fēng)險，與期貨交易的結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風(fēng)險官要求全體獨立董事達(dá)成一致意見，所以正確答案是選項D。7、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責(zé)任歸屬，進(jìn)而判斷各選項的正確性。選項A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，屬于個人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某實施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔(dān)刑事責(zé)任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關(guān)系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經(jīng)理人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A的2人、選項B的3人以及選項C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。9、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理，該選項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數(shù)的記憶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項。"11、會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會員大會是由全體會員組成的，是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它對期貨交易所的重大事項，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會是公司制企業(yè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理決策等事宜，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會這一權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，而會員制期貨交易所并非公司制，其成員為會員而非股東，所以C選項不正確。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權(quán)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，本題正確答案選A。12、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定。對于選項A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項正確。選項B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織時其個人金融資產(chǎn)的要求。在設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是B。14、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員限倉制度的依據(jù)規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員限倉制度的主體，所以A項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉制度的具體規(guī)定，所以C項錯誤。選項D，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等財政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉制度沒有直接關(guān)聯(lián)，所以D項錯誤。綜上，答案選B。15、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達(dá)即將辭去職務(wù)，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，為了確保相關(guān)人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責(zé)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關(guān)系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這是符合期貨行業(yè)內(nèi)部管理和風(fēng)險防控邏輯的。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)能夠基于自身的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制體系，對投資者的不誠信行為進(jìn)行進(jìn)一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機(jī)構(gòu)的利益，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個別投資者不誠信行為直接報告期貨交易所，并非最恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞剑话闫谪浗灰姿P(guān)注市場整體的交易合規(guī)等情況，故該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，其工作重點在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為通常不需要直接向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非第一時間需要向協(xié)會報告，而是應(yīng)先向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。18、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識與核心要素，它唯一對應(yīng)著客戶在期貨市場中的交易身份。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定需及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確?？蛻粼谄谪浗灰紫到y(tǒng)中的身份信息及時更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進(jìn)行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)的賬務(wù)清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請注銷。結(jié)算編碼主要用于期貨公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金清算等業(yè)務(wù)往來，與客戶銷戶時向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)。結(jié)算賬戶是客戶用于存放期貨交易結(jié)算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關(guān)手續(xù)，與向期貨交易所申請的事項無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。19、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式?？蛻舯ＷC金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風(fēng)險，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立?！胺謩e管理”則強(qiáng)調(diào)對客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開核算、分開存放等，這樣才能清晰準(zhǔn)確地記錄和管理兩類資產(chǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。選項A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導(dǎo)致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項錯誤。選項D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風(fēng)險，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項錯誤。綜上所述，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，本題正確答案選C。20、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)比例。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項。21、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買賣，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級人民法院管轄。選項A，A市所在地中級人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非高級人民法院，所以該選項錯誤。選項C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級人民法院，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。22、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交申請材料的對象。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，其申請材料需提交至對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的部門，也就是中國證監(jiān)會。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門；中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料提交對象無關(guān)；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要對證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門。所以，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交申請材料，答案選C。23、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對首席風(fēng)險官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會處于決策和管理的重要層級，對公司整體運營和風(fēng)險管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險官需要獨立履行職責(zé)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險官能夠獨立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險官的工作效果和獨立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，但單獨的董事長也不能成為股東、董事越過的層級；董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險管理相關(guān)事宜的專門委員會，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級。所以，答案選C。24、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營業(yè)部存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約。選項分析A選項：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶的保證金進(jìn)行交易等其他活動。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某未經(jīng)客戶同意，私自將客戶存入準(zhǔn)備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進(jìn)期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在資金轉(zhuǎn)賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉(zhuǎn)到其他賬戶等情況，而題干強(qiáng)調(diào)的是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非單純的資金劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進(jìn)行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點是資金被擅自使用，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關(guān)鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。25、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時可進(jìn)行的行為。選項A：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不符合相關(guān)規(guī)定的?？蛻舻慕灰拙幋a具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進(jìn)行期貨交易，這種行為可能會侵犯客戶的權(quán)益，擾亂期貨市場交易秩序，所以該選項錯誤。選項B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風(fēng)險，無法保障客戶資金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進(jìn)行交易操作的重要身份驗證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風(fēng)險，所以該選項錯誤。選項D：向客戶提示風(fēng)險是證券公司作為中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風(fēng)險，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示相關(guān)風(fēng)險，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項正確。綜上，答案選D。26、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。本題選項A的30年、選項C的35年、選項D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項B。27、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案是C。"28、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題的正確答案為C選項。29、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識。選項A，審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況屬于會員大會的職權(quán)范疇。會員大會作為期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用情況進(jìn)行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會員的利益，所以該選項不符合題意。選項B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)之一。注冊資本的變動會對期貨交易所的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會員大會來決定可以充分體現(xiàn)全體會員的意志，避免決策的片面性，故該選項不符合題意。選項C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項會對整個期貨市場以及會員的權(quán)益產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，必須由會員大會經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項也不屬于本題答案。選項D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門來負(fù)責(zé)，而不是會員大會的職權(quán)。會員大會主要側(cè)重于對期貨交易所重大事項和方向性問題進(jìn)行決策，故該選項符合題意。綜上，答案選D。30、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內(nèi)或永久性”不準(zhǔn)確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。31、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"32、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場景中，當(dāng)交易是在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行時，從合同履行的實際情況和相關(guān)規(guī)定來看，應(yīng)以分公司、營業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項A，期貨公司總部住所地通常并非實際交易發(fā)生地，與在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易這一實際履行情況不直接相關(guān)，所以不能作為合同履行地，A選項錯誤。選項B，交割倉庫所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關(guān)，而本題重點是合同履行地，與期貨交易在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的位置并無直接對應(yīng)關(guān)系，B選項錯誤。選項C，分公司、營業(yè)部作為實際開展期貨交易的場所，是合同實際履行的地點，將其住所地確定為合同履行地符合實際情況和相關(guān)規(guī)定，C選項正確。選項D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項錯誤。綜上，本題答案選C。33、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后重大業(yè)務(wù)的定義標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，規(guī)定凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，才被稱為重大業(yè)務(wù)。所以答案選B。"34、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對推薦人簽署虛假陳述意見后相關(guān)處理規(guī)定中時間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案，所以答案選B。"35、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題答案選A。36、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權(quán)之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事長負(fù)責(zé)主持會議的召開和流程的推進(jìn)，確保會員大會能夠順利進(jìn)行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責(zé)，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責(zé)范圍內(nèi)的工作。理事長有責(zé)任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進(jìn)展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權(quán)。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側(cè)重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""37、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權(quán)益

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項A“為投資者創(chuàng)造大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，期貨市場本身具有不確定性和風(fēng)險性，從業(yè)人員難以絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，這種說法過于絕對，所以選項A錯誤。選項B“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這樣的表述比較模糊，且在實際執(zhí)業(yè)中，更強(qiáng)調(diào)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，而不是寬泛的“最大限度”，所以選項B不合適。選項C“保證投資者滿意”，投資者的滿意度會受到多種主觀因素影響，包括其對市場的預(yù)期、個人的風(fēng)險承受能力等，從業(yè)人員無法絕對保證投資者滿意，所以選項C也不正確。選項D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心要求和準(zhǔn)則，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定，切實維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項表述準(zhǔn)確合理。綜上，本題正確答案是D。38、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項。39、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤是單位或個人通過合法經(jīng)營活動所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機(jī)構(gòu)按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中經(jīng)營利潤表述錯誤，所以該選項不正確。選項C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會帶來金融風(fēng)險和其他不良后果；財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，通過財政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴(yán)格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易，該選項正確。選項D，自有資金是單位或個人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中自有資金表述錯誤，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。40、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當(dāng)甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應(yīng)的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。41、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項A分析董事長是公司或機(jī)構(gòu)的重要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)一般是主持董事會的工作，召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項A錯誤。選項B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案等公司日常經(jīng)營管理方面的工作，并非負(fù)責(zé)題干中所提及的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項B錯誤。選項C分析董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔(dān)著重要的行政輔助工作，其主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項C正確。選項D分析董事是董事會的成員，主要職責(zé)是參與董事會決策，對公司重大事項進(jìn)行審議和表決等，通常不涉及會議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務(wù)性工作，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會提交說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況書面報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。所以本題答案選C。A選項1個月、B選項三個月、D選項一年均不符合規(guī)定的時間要求。43、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和認(rèn)識，從而規(guī)范、準(zhǔn)確地為客戶提供相關(guān)服務(wù)，故該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項錯誤。選項C：證券銷售人員資格主要針對證券銷售方面，重點在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所必須具備的核心資格，所以該選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是將客戶介紹給期貨公司，重點并非在投資咨詢上，所以該選項錯誤。綜上所述，答案選A。44、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于3人。選項A的5人、選項C的2人以及選項D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。45、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明。在實際的監(jiān)管工作中，為了確保期貨公司預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的準(zhǔn)確性和完整性，保障期貨公司凈資本計算的科學(xué)性與合理性，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，該選項符合規(guī)定，是正確的。選項B：題干中并未提及期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，“必須”這種表述過于絕對，所以該選項錯誤。選項C：若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，那么就不存在需要額外核減凈資本金額的情況；只有當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，才需要根據(jù)情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，所以該選項錯誤。選項D：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，可能存在低估負(fù)債等情況，此時中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，這是申請設(shè)立期貨公司的法定條件之一，所以該選項不符合題意。選項B：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，這有助于規(guī)范公司的運營和管理，是設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件，故該選項不符合題意。選項C：申請設(shè)立期貨公司時，股東并非必須全部以貨幣出資，還可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資，所以“股東全部以貨幣出資”不是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，該選項符合題意。選項D：有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，能有效防范和控制期貨公司運營過程中的各種風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，屬于設(shè)立期貨公司的必備條件，因此該選項不符合題意。綜上，答案選C。47、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，若其依法履行了報告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項正確。選項B，辭職只是從業(yè)人員離開當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應(yīng)對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，公開聲明并不一定能代表其有實質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項錯誤。選項D，依法賠償損失是對已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。48、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項A，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風(fēng)險狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表保存期限的相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"50、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項符合題意。選項B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會進(jìn)行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，故該選項不符合題意。選項C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認(rèn)識，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，因此該選項不符合題意。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；

B.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；

C.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；

D.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息或書面資料的范疇。選項A：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料，這對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握其交易情況、判斷是否存在違規(guī)交易行為等具有重要意義，是監(jiān)管所需的重要信息，所以該選項正確。選項B：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料，資金的流向和使用情況能夠反映其資金運作的合規(guī)性，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的關(guān)鍵內(nèi)容之一，因此該選項正確。選項C：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等，明確指令下達(dá)人信息有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)追蹤交易指令的來源，防范操縱市場等違規(guī)行為，所以該選項正確。選項D：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等，了解最終受益人信息以及資金來源，能夠防止洗錢、非法資金流入等違法活動，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項同樣正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可要求提供信息或書面資料的范疇，本題答案選ABCD。2、下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有（）。

A.對期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

C.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接責(zé)任人員暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.對直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任相關(guān)規(guī)定。選項A根據(jù)相關(guān)期貨法律法規(guī)，對于不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的期貨公司，監(jiān)管部門會責(zé)令其改正，給予警告，沒收違法所得，同時會并處罰款。這是為了糾正期貨公司的違規(guī)行為，維護(hù)期貨市場的正常秩序，對其違法獲利進(jìn)行收繳，并通過罰款的方式起到懲戒作用。所以選項A正確。選項B當(dāng)期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易情節(jié)嚴(yán)重時，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是合理且必要的監(jiān)管措施。停業(yè)整頓可以讓期貨公司有時間進(jìn)行內(nèi)部整改，規(guī)范業(yè)務(wù)操作；而吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證則是對情節(jié)極其嚴(yán)重的期貨公司的一種嚴(yán)厲處罰，以防止其繼續(xù)危害期貨市場。因此，選項B正確。選項C雖然對于期貨公司不規(guī)范行為中相關(guān)責(zé)任人員會有相應(yīng)處罰，但題干中描述的“情節(jié)嚴(yán)重的，對直接責(zé)任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格”并不屬于不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易這一特定違法行為所對應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項C錯誤。選項D對于直接責(zé)任人員，給予警告并處罰款是符合相關(guān)法律規(guī)定的，目的在于通過這種方式對直接實施違規(guī)行為的人員進(jìn)行教育和懲戒，使其認(rèn)識到自身行為的錯誤和后果。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是ABD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。

A.誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得做出不當(dāng)承諾或者保證

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A誠實守信、恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則。誠信是從業(yè)的基石，恪盡職守能保障工作質(zhì)量，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作有利于整個行業(yè)的健康發(fā)展，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽則體現(xiàn)了從業(yè)人員對于行業(yè)形象的責(zé)任感。所以選項A屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的隱私和利益，期貨從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，這是對客戶基本權(quán)利的尊重和保護(hù)，是職業(yè)道德的重要體現(xiàn)。如果從業(yè)人員隨意泄露客戶商業(yè)秘密，不僅損害客戶利益，也會破壞行業(yè)信譽。因此，選項B屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C期貨從業(yè)人員應(yīng)堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，而不是“一切利益優(yōu)先”?？蛻舻哪承┎缓侠砘虿缓戏ǖ睦嬖V求是不能被優(yōu)先考慮甚至不能被滿足的。所以選項C表述錯誤，不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D期貨交易具有較高的風(fēng)險性，向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，讓客戶全面了解投資可能面臨的情況，不得做出不當(dāng)承諾或者保證，避免客戶因誤導(dǎo)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，是保護(hù)客戶利益、維護(hù)市場公平公正的重要舉措。所以選項D屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。綜上，本題答案選ABD。4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記等資料

C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個人，限制其人身自由

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時可采取的措施。下面對各選項進(jìn)行分析：A選項：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過實地調(diào)查，可以直接獲取相關(guān)的證據(jù)和信息，有助于查明違法事實，所以該選項正確。B選項：查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記等資料，能夠幫助監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解事件涉及的財產(chǎn)狀況、資金流向等關(guān)鍵信息，對全面掌握被調(diào)查事件的情況具有重要意義，因此該選項正確。C選項：查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶，可以清晰地了解資金的往來情況，為調(diào)查提供有力的線索和依據(jù)，故該選項正確。D選項：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行職責(zé)時，雖然可以詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個人，但并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)等特定部門依據(jù)嚴(yán)格法律程序才能行使的權(quán)力，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。5、行為人具有（）情形的，可以認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款第四項規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”。

A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的

B.通過對證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標(biāo)的公開做出評價、預(yù)測或者投資建議，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與其評價、預(yù)測、投資建議方向相反的證券交易或者相關(guān)期貨交易的

C.通過策劃、實施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的

D.不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報相反的交易或者謀取相關(guān)利益的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款第四項規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”情形的理解。以下對每個選項進(jìn)行分析：A選項：利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，進(jìn)而影響證券、期貨交易價格或者交易量，同時行為人還進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益，這明顯是一種操縱證券、期貨市場的不正當(dāng)手段，故該選項符合要求。B選項：行為人通過對證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標(biāo)的公開做出評價、預(yù)測或者投資建議，誤導(dǎo)投資者做出投資決策并影響交易價格或交易量，然后進(jìn)行與其評價、預(yù)測、投資建議方向相反的證券交易或者相關(guān)期貨交易，以此來獲取利益，屬于操縱市場的行為，該選項正確。C選項：通過策劃、實施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導(dǎo)投資者決策，影響證券交易價格或者交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益，這是典型的以虛假信息操縱證券市場的行為，該選項也符合規(guī)定。D選項：不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者交易量，并且進(jìn)行與申報相反的交易或者謀取相關(guān)利益，這種行為干擾了正常的市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場的情形。綜上所述，ABCD四個選項均符合“以其他方法操縱證券、期貨市場”的情形，本題答案選ABCD。6、期貨交易所為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結(jié)期貨公司在期貨交易所的資金

B.劃撥期貨公司在期貨交易所的資金

C.凍結(jié)期貨交易所的自有資金

D.劃撥期貨交易所的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨交易所為債務(wù)人時的處理方式。選項A在期貨交易的資金管理體系中，期貨公司在期貨交易所的資金有著特定的用途和性質(zhì)，這些資金主要是用于期貨交易的正常結(jié)算和保證交易的順利進(jìn)行。如果人民法院凍結(jié)期貨公司在期貨交易所的資金，將會對期貨公司的正常運營以及期貨交易的結(jié)算秩序產(chǎn)生嚴(yán)重影響，不利于期貨市場的平穩(wěn)運行。所以人民法院不應(yīng)該凍結(jié)期貨公司在期貨交易所的資金，該選項做法不正確。選項B同理，劃撥期貨公司在期貨交易所的資金也會干擾正常的期貨交易結(jié)算流程，破壞市場的穩(wěn)定和秩序。這部分資金是保障期貨交易正常開展的重要基礎(chǔ)，隨意劃撥可能導(dǎo)致期貨公司無法正常履行結(jié)算義務(wù)，進(jìn)而引發(fā)一系列市場風(fēng)險。所以人民法院不應(yīng)劃撥期貨公司在期貨交易所的資金，該選項做法不正確。選項C期貨交易所的自有資金是其自身擁有的、可用于維持自身運營和發(fā)展等用途的資金。當(dāng)期貨交易所作為債務(wù)人時，人民法院有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和程序，對其自有資金進(jìn)行凍結(jié)。這是為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，確保在債務(wù)糾紛處理過程中能夠?qū)鶆?wù)人的財產(chǎn)采取適當(dāng)?shù)谋Ｈ胧?。所以凍結(jié)期貨交易所的自有資金是人民法院可以采取的合理做法。選項D與凍結(jié)自有資金類似，劃撥期貨交易所的自有資金也是在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，人民法院在處理債務(wù)糾紛時可以采取的措施。當(dāng)經(jīng)過合法的審判程序后，為了執(zhí)行判決，保障債權(quán)人的權(quán)益得以實現(xiàn)，人民法院有權(quán)劃撥期貨交易所的自有資金用于償還債務(wù)。所以劃撥期貨交易所的自有資金是正確的做法。綜上，本題答案選AB。7、份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。

A.投資者名稱

B.投資者身份信息

C.份額明細(xì)

D.投資者近親屬身份信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查份額登記機(jī)構(gòu)對集合資產(chǎn)管理計劃數(shù)據(jù)備份的相關(guān)規(guī)定。選項A投資者名稱是能夠明確投資者身份的重要標(biāo)識之一，對于集合資產(chǎn)管理計劃而言，是重要的登記數(shù)據(jù)。份額登記機(jī)構(gòu)將投資者名稱數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資者信息進(jìn)行監(jiān)管和核查，保障市場的規(guī)范運行，所以選項A正確。選項B投資者身份信息是確定投資者合法合規(guī)參與集合資產(chǎn)管理計劃的關(guān)鍵依據(jù)，包含了投資者的基本情況和相關(guān)資質(zhì)等重要內(nèi)容。將投資者身份信息進(jìn)行備份，能夠有效防止信息丟失、被篡改等情況，確保集合資產(chǎn)管理計劃的安全性和合規(guī)性，因此選項B正確。選項C份額明細(xì)記錄了投資者在集合資產(chǎn)管理計劃中的具體份額情況，如持有份額數(shù)量、交易記錄等。這些數(shù)據(jù)對于準(zhǔn)確核算投資者權(quán)益、進(jìn)行資產(chǎn)估值和收益分配等操作具有重要意義。備份份額明細(xì)數(shù)據(jù)可以為監(jiān)管提供全面、準(zhǔn)確的信息，保證集合資產(chǎn)管理計劃的透明性和公正性，所以選項C正確。選項D投資者近親屬身份信息與集合資產(chǎn)管理計劃本身并無直接關(guān)聯(lián)，并非份額登記機(jī)構(gòu)必須備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)內(nèi)容。份額登記機(jī)構(gòu)主要關(guān)注與投資者直接參與集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)的數(shù)據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選ABC。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。

A.控制

B.內(nèi)控

C.規(guī)范

D.合規(guī)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)建立的相關(guān)制度，以確保嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。選項A“控制”，一般所說的控制制度側(cè)重于對具體事項或流程進(jìn)行把控，但“控制制度”并非專門針對期貨公司確保投資者適當(dāng)性制度落實的特定、常用表述，不能全面涵蓋期貨公司在內(nèi)部管理和遵循法規(guī)等方面的要求，故該選項不符合要求。選項B“內(nèi)控”，內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，保護(hù)資產(chǎn)安全完整，保證會計信息資料真實可靠等而制定和實施的一系列政策、程序和措施。對于期貨公司而言，建立健全內(nèi)控制度能夠從內(nèi)部流程、管理等多方面進(jìn)行規(guī)范和約束，有助于嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度，保障公司合規(guī)運營和投資者的合法權(quán)益，該選項正確。選項C“規(guī)范”，“規(guī)范”更多是一種行為準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)，“規(guī)范制度”表述不夠準(zhǔn)確和具體，沒有明確指出是對哪些方面進(jìn)行規(guī)范以及如何通過制度來保障投資者適當(dāng)性制度的落實，不能作為期貨公司應(yīng)建立的特定制度，因此該選項不正確。選項D“合規(guī)”，合規(guī)制度要求期貨公司及其員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。建立健全合規(guī)制度是期貨公司遵循監(jiān)管要求和市場規(guī)則的重要保障，對于嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度起著關(guān)鍵作用，該選項正確。綜上，答案選BD。9、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是（）。

A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所

B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨市場相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：若期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，為保障自身合法權(quán)益，張某可以直接起訴期貨交易所，該選項說法正確。B選項：投資者張某作為受損方，有權(quán)要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利，該選項說法正確。C選項：期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，若該措施在當(dāng)時情況下是合理的，那么交易所不需要賠償張某的損失。所以該項中“即便在當(dāng)時情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失”說法錯誤。D選項：此事件中是期貨交易所的措施導(dǎo)致張某損失，張某應(yīng)起訴期貨交易所，而不是直接起訴期貨公司，所以該項說法錯誤。綜上，正確答案是AB。10、期貨交易實行下列（）制度。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易實行的制度。在期貨交易中，限倉制度是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度，該制度有助于維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和公平，所以期貨交易實行限倉制度，A選項正確。套期保值審批制度也是期貨交易中的重要制度。套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。通過套期保值審批制度，能夠合理安排套期保值交易，確保其符合市場規(guī)則和企業(yè)實際需求，保障期貨市場的正常運行，故期貨交易實行套期保值審批制度，B選項正確。大戶持倉報告制度要求當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，通過該制度，交易所可以及時了解大戶的持倉動向，加強(qiáng)對市場的監(jiān)控，防范市場風(fēng)險，因此期貨交易實行大戶持倉報告制度，C選項正確。綜上所述，A、B、C選項所涉及的制度期貨交易均有實行，所以答案選D，即以上都是。本題正確答案為ABCD。11、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項:（）

A.做出懲戒決定的日期

B.違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)

C.提起申訴的權(quán)利、期限

D.懲戒結(jié)論和依據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十四條對于決定書應(yīng)載明事項的規(guī)定。選項A，做出懲戒決定的日期是決定書的重要組成部分，它明確了懲戒決定生效的時間節(jié)點等重要信息，所以決定書應(yīng)載明做出懲戒決定的日期，該選項正確。選項B，違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)是支撐懲戒決定的基礎(chǔ)，詳細(xì)記載違規(guī)事實和證據(jù)能夠讓被懲戒人清楚知曉自己的問題所在，體現(xiàn)了懲戒的公正性和合理性，因此決定書需要載明違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)，該選項正確。選項C，提起申訴是被懲戒人的合法權(quán)利，決定書應(yīng)告知被懲戒人其擁有提起申訴的權(quán)利以及相應(yīng)的期限，以保障被懲戒人的合法權(quán)益，所以決定書應(yīng)載明提起申訴的權(quán)利、期限，該選項正確。選項D，懲戒結(jié)論和依據(jù)是決定書的核心內(nèi)容，它清晰地表明了對被懲戒人的處理結(jié)果以及做出該處理結(jié)果所依據(jù)的相關(guān)規(guī)則和規(guī)定，讓被懲戒人明白懲戒的緣由和依據(jù)，故決定書應(yīng)載明懲戒結(jié)論和依據(jù)，該選項正確。綜上，本題ABCD四個選項均符合《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十四條對于決定書應(yīng)載明事項的規(guī)定，答案選ABCD。12、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。

A.投訴方式

B.服