期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預測復習第一部分單選題(50題)1、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應建立的制度相關(guān)知識。選項A“問責追究”，“問責”通常側(cè)重于對特定行為或事件進行責任的追問和查證，一般多應用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責任的范疇，所以該選項不符合題意。選項B“責任追究”，在期貨行業(yè)，會員單位建立客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以依據(jù)該制度對相關(guān)責任人進行責任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項正確。選項C“刑事責任”，是指犯罪行為應當承擔的法律責任，是最嚴厲的一種法律責任形式。題干強調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責任，并非直接指向刑事犯罪層面的責任，刑事責任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責任明確與追究的整個范疇，所以該選項不正確。選項D“民事責任”，是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應承擔的民事法律責任。同樣，題干并非單純強調(diào)民事方面的責任，它是一個更寬泛的客戶開發(fā)責任制度，所以該選項也不符合要求。綜上，本題答案選B。2、期貨公司（）負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責的主體。選項A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導，其職責主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理主要負責資產(chǎn)管理業(yè)務的業(yè)務開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務密切相關(guān)，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風險官負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。3、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責。為了保證監(jiān)管的公正性和獨立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B某市商務局作為政府部門，其主要職能是負責商務領(lǐng)域的行政管理和公共服務等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務局的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進行期貨交易，該選項正確。選項D證券市場禁止進入者是指因違反證券市場相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者委托進行期貨交易，該選項錯誤。綜上，正確答案是C選項。4、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。5、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。6、非結(jié)算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的依據(jù)標準，全面結(jié)算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。選項B，在期貨交易中，非結(jié)算會員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會員應按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，該選項正確。選項C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式進行規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。7、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

A.標準倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標準化合約

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易相關(guān)概念的理解。對各選項的分析選項A：標準倉單標準倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。它在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，是貨物所有權(quán)的一種憑證，符合題目描述，所以該選項正確。選項B：持倉證明持倉證明主要用于證明投資者持有某種期貨合約的數(shù)量和相關(guān)信息，它并非用于提貨的憑證，與題目中“標準化提貨憑證”的定義不相符，所以該選項錯誤。選項C：交易許可證交易許可證是允許個人或機構(gòu)進行特定交易活動的許可文件，它和提貨憑證沒有關(guān)聯(lián)，不能作為從交割倉庫提貨的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D：標準化合約標準化合約是期貨交易的對象，規(guī)定了交易的品種、數(shù)量、質(zhì)量、交割時間和地點等條款。它是一種交易的約定，而不是提貨的憑證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。8、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)違法行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選B。9、期貨公司應當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)規(guī)定。選項A：中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)制定和發(fā)布相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計算風險監(jiān)管指標需要遵循中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，以確保市場的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但計算風險監(jiān)管指標并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項錯誤。選項C：企業(yè)會計準則主要是規(guī)范企業(yè)的會計核算和財務報告等方面，雖然在財務處理上可能有一定關(guān)聯(lián)，但并非是計算風險監(jiān)管指標的直接依據(jù)，因此該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是進行行業(yè)自律管理和服務等，而非規(guī)定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。10、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在期貨公司的管理架構(gòu)和運行機制中，董事會是公司的決策機構(gòu)，承擔著對公司整體運營和管理的重要職責。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀、公正地履行職責，維護期貨公司的正常運營秩序和風險管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風險管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項均不符合規(guī)定，本題應選B。"11、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件，逐一分析各選項。選項A期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，需要有一定的資金實力作為支撐。注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，此條件有助于確保期貨公司在業(yè)務開展過程中有足夠的資金應對各種風險，保障業(yè)務的正常運行。所以該選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件要求。選項B具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。高級管理人員在公司的決策、管理等方面起著關(guān)鍵作用，具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)資格能夠更好地引領(lǐng)公司的業(yè)務發(fā)展，把控業(yè)務風險。所以該選項符合相關(guān)條件要求。選項C近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形，這體現(xiàn)了對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。合法合規(guī)是金融行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，只有符合此條件的期貨公司才能保障投資者的合法權(quán)益，維護市場的正常秩序。所以該選項符合相關(guān)條件要求。選項D按照規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，而不是3年以上。所以該選項不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件要求。綜上，本題答案選D。12、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對各選項逐一進行分析。對選項A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀合同，合同會對雙方的權(quán)利義務等內(nèi)容進行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀合同中關(guān)于強行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉。所以選項A說法正確。對選項B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進行強行平倉的要求。所以選項B說法錯誤。對選項C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導致的，與期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應承擔主要賠償責任。所以選項C說法錯誤。對選項D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項D說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。""13、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。因為董事與其配偶關(guān)系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人雖然關(guān)聯(lián)人存在一定利益關(guān)聯(lián)的可能性，但并非所有關(guān)聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，需要根據(jù)具體的關(guān)聯(lián)情況以及相關(guān)規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認定董事的關(guān)聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權(quán)利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務，這有助于公司業(yè)務的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。14、期貨經(jīng)營機構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)告知風險事項及適當性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經(jīng)驗，對投資風險的認識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權(quán)益，遵循適當性管理原則，期貨經(jīng)營機構(gòu)在向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當按照規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力。他們對市場和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風險，所以期貨經(jīng)營機構(gòu)對專業(yè)投資者的告知義務與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進行細致的風險告知和明確的適當性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。雖然機構(gòu)投資者在投資決策、風險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營機構(gòu)進行詳細風險告知和明確適當性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經(jīng)營機構(gòu)并非對所有自然人投資者都需要進行同樣程度的風險告知和適當性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學歷放寬條件對應的期貨業(yè)務從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學專科。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學歷放寬至大學?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。16、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景來分析各選項。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的行為，通常未達到犯罪的嚴重程度，不會給予刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分紀律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會作為一個行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責等違反協(xié)會紀律的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當事人因違反民事義務而承擔的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆斒氯顺袚r償損失、返還財產(chǎn)等責任。而題干描述的是協(xié)會對其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責任承擔，所以選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會并非國家行政機關(guān)，其工作人員也不屬于國家機關(guān)公務人員，所以不適用于行政處分，選項D錯誤。綜上，本題答案為B。17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的機構(gòu)。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔重要職能的機構(gòu)，負責對期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機構(gòu)；選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。18、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應盡的基本義務。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構(gòu)是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)和常設機構(gòu)，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務，并非公司制期貨交易所會員的義務，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關(guān)服務的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務。綜上，答案選B。19、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨立董事在期貨公司兼任獨立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題應選B選項。20、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風險官在期貨公司的職責相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司的日常經(jīng)營管理工作通常由公司的管理層團隊共同負責，并非首席風險官的主要職責。首席風險官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營的具體事務運作，所以選項A錯誤。選項B：審議期貨公司的對外投資計劃一般是公司董事會等決策機構(gòu)的職責。董事會會綜合多方面因素對投資計劃進行研究和審議，首席風險官并不參與此項核心決策工作，所以選項B錯誤。選項C：首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定運營，有效識別和控制各類風險，所以選項C正確。選項D：首席風險官的重點工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)和風險狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員。雖然在工作過程中可能會涉及到對其他人員行為合規(guī)性的關(guān)注，但這并非其主要職責范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。21、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得()。

A.降低風險管理標準

B.提高保證金收取標準

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的相關(guān)規(guī)定。選項A：降低風險管理標準可能會使期貨公司面臨更高的風險，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，期貨公司有責任維持正常的風險管理標準，不能因為交易對象的特殊身份而降低標準，所以該選項正確。選項B：提高保證金收取標準會增加客戶的交易成本和資金占用，實際上是提高了風險管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風險，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項錯誤。選項C：降低手續(xù)費收取標準本質(zhì)上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和市場情況對手續(xù)費進行調(diào)整，降低手續(xù)費收取標準本身并不違反相關(guān)規(guī)定，故該選項錯誤。選項D：提高手續(xù)費收取標準和降低手續(xù)費收取標準一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場策略進行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時間的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題答案選B。"23、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為：5000×20%=1000（萬元）所以答案選B。24、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。25、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應遵循的原則。選項A，謹慎原則雖然在很多經(jīng)濟活動中都較為重要，但并非國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹慎更多地體現(xiàn)為一種風險態(tài)度，而不是專門針對期貨交易的核心原則。選項B，客觀原則通常強調(diào)在處理事務時要基于事實、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進行期貨交易的專門原則。客觀在很多工作場景都是通用要求，并非針對期貨交易的關(guān)鍵準則。選項C，結(jié)算只是期貨交易過程中的一個環(huán)節(jié)，并非交易應遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導原則。選項D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對沖現(xiàn)貨市場的風險，所以應遵循套期保值原則，同時嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。26、期貨公司（）應當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責。選項A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負責公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風險，以保障經(jīng)營業(yè)務能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關(guān)鍵資金，其安全與否直接關(guān)系到公司的信譽和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔著重要責任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負責公司的監(jiān)督工作，其職責重點在于對公司的財務狀況、經(jīng)營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負責公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負責某一領(lǐng)域或部分業(yè)務的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責范圍和權(quán)力相對總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個職位，表述不夠精準和明確，不能具體指向負責有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，對控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營會計年度的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。所以本題正確答案是B選項。28、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責。選項A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實性，維護市場的公平、公正、公開，保護投資者的合法權(quán)益，因此該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務會員、促進行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處，是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)維護期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場中的不正當競爭、欺詐等行為，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項D受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責范疇。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運營等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責。綜上，答案選D。29、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"30、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務時應提交申請材料的對象?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》對證券公司申請介紹業(yè)務的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請介紹業(yè)務屬于證券期貨市場業(yè)務范疇，其申請材料需提交至對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的部門，也就是中國證監(jiān)會。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請介紹業(yè)務材料的部門；中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險等，與證券公司申請介紹業(yè)務的材料提交對象無關(guān)；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要對證券業(yè)進行自律管理，也不是接受證券公司申請介紹業(yè)務材料的部門。所以，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向中國證監(jiān)會提交申請材料，答案選C。31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來判斷正確選項?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則等，并不負責對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務的情況進行責令改正和處罰。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責令改正及罰款等行政處罰權(quán)力。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務的處罰職責。綜上，正確答案是B。32、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應當持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應當持續(xù)經(jīng)營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營經(jīng)驗和穩(wěn)定性，能夠為期貨公司的長期發(fā)展提供有力支持。同時，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽，避免將不良風險引入期貨公司。所以答案是D。33、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風險資本準備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，風險資本準備則反映了期貨公司在經(jīng)營過程中可能面臨的風險程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來應對潛在風險，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對期貨公司凈資本與風險資本準備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風險資本準備，以保證公司有足夠的資金實力來抵御可能出現(xiàn)的風險。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應對潛在風險，可能面臨較大的經(jīng)營風險。選項A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風險控制要求的，但題干問的是“不得”怎樣，所以該選項不符合題意；選項C“高于120%”，這并非法規(guī)對于該比例的限制要求；選項D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。34、期貨公司應當于年度結(jié)束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結(jié)束后的相關(guān)時間規(guī)定。題目問期貨公司應當于年度結(jié)束后多久進行某事項（題干未明確具體事項，但不影響答案判斷），給出了四個選項分別為1、2、3、5。正確答案是C選項，即3，這表明按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當于年度結(jié)束后3個時間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應工作。"35、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應由被告所在地中級人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院不符合管轄規(guī)定；選項B交易所所在地中級人民法院與此類案件管轄無關(guān)；選項D投資者戶口所在地高級人民法院，首先案件一般由中級人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"36、外資持有股權(quán)的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國務院商務主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應當向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項A，國務院商務主管部門負責對外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國務院商務主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。37、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實物交割的實際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務和辦公的地方，與實物交割的實際履行地并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，交割倉庫所在地只是實物存放的地點，并非合同履行地的法定確定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，客戶住所地是客戶居住或注冊的地點，與實物交割的實際履行和合同履行地沒有必然聯(lián)系，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。38、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司年度風險監(jiān)管報表的審計主體。選項A“會計師事務所”，一般的會計師事務所不一定具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格，而對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計有著較高的專業(yè)性和特定要求，普通會計師事務所可能無法勝任該任務，所以該選項錯誤。選項B“律師事務所”，律師事務所主要提供法律服務，其業(yè)務范疇側(cè)重于法律事務，如法律咨詢、代理訴訟等，并不具備審計財務報表的專業(yè)能力，不能對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計，所以該選項錯誤。選項C“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所”，雖然具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格，但律師事務所的核心業(yè)務是法律事務，審計財務報表需要具備專業(yè)的會計、審計知識和技能，這并非律師事務所的專長，所以該選項錯誤。選項D“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所”，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格意味著該會計師事務所經(jīng)過了相關(guān)部門的審核，擁有審計證券、期貨行業(yè)公司財務報表的專業(yè)能力和資質(zhì)，能夠?qū)ζ谪浌灸甓蕊L險監(jiān)管報表進行準確、合規(guī)的審計，所以該選項正確。綜上，答案選D。39、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)應當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應履行的義務內(nèi)容。選項A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進行清洗。選項B，反恐融資也是維護國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)需要配合我國相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動的融資，這是其應盡的義務之一。選項C，反逃稅是國家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應當按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實申報納稅，履行反逃稅義務，確保國家稅收的正常征收。選項D，反內(nèi)幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內(nèi)部人員利用未公開信息進行交易的行為進行規(guī)制。而題干強調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應履行的基本義務，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務范疇。所以本題答案選D。40、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門共同制定。這是因為該事項既涉及期貨市場的監(jiān)管，又與財政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來制定科學合理的辦法。選項B國務院財政部門，單獨的財政部門無法全面顧及期貨市場監(jiān)管方面的要求，不能獨立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項C國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，雖然其對期貨市場有監(jiān)管職責，但在涉及財政資金管理等方面，需要與財政部門協(xié)同，單獨的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能完成這一任務。選項D國務院是我國最高行政機關(guān)，主要負責重大政策的宏觀決策和領(lǐng)導，不會具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。41、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。當期貨公司破產(chǎn)時，破產(chǎn)財產(chǎn)是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項表述正確。選項B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務的資產(chǎn)?？蛻舯ＷC金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負責存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項表述正確。選項D：非因客戶本身的債務，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非因客戶本身的債務，任何單位或者個人不得對客戶保證金進行凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為D。42、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據(jù)結(jié)算價格和每日價格最大波動限制算出下一個交易日的價格波動區(qū)間，再結(jié)合小麥最小變動價位的條件，判斷各選項是否在有效范圍內(nèi)。步驟一：計算下一個交易日的價格波動區(qū)間已知某交易日收盤時優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為\(1997\)元/噸，每日價格最大波動限制為\(\pm3\%\)。計算上限價格：上限價格為結(jié)算價格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動價位為\(1\)元/噸，所以上限價格取整為\(2056\)元/噸。計算下限價格：下限價格為結(jié)算價格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據(jù)最小變動價位，下限價格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個交易日的有效報價范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項選項A：\(2061\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項B：\(2057\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報價范圍內(nèi)，所以該選項正確。選項D：\(1920\)元/噸小于下限價格\(1938\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。""43、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項A正確，選項B的3名、選項C的5名、選項D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。44、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請設立期貨公司時股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請設立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項。45、期貨公司應當按照（）規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計算風險資本準備所遵循規(guī)定的制定主體。選項A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司計算風險資本準備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，中國保險監(jiān)督管理委員會主要對保險機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風險資本準備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備，所以C選項正確。選項D，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財力的建議等，并不負責制定期貨公司風險資本準備的計算標準，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。46、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項。選項A題干中，小李接受甲的委托，本應在合約下跌10％時賣出，但他在行情不跌反漲時，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因為該案件還涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競合的情況，所以選項A錯誤。選項B同理，小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單一地認定為侵權(quán)糾紛，所以選項B錯誤。選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項C錯誤。選項D在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。47、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的手續(xù)費收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金。選項A的10％、選項C的30％以及選項D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。48、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應選B選項。"49、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計處理及凈資本計算的規(guī)定。選項A，預計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它只是或有事項的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進行會計處理、扣減凈資本及附注說明的情況，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明?；蛴惺马棸ɑ蛴匈Y產(chǎn)和或有負債等多種情形，該選項符合規(guī)定，故B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)只是或有事項中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個需要處理的范疇，所以C選項錯誤。選項D，負債是企業(yè)過去的交易或者事項形成的，預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務，與題干所強調(diào)的需要根據(jù)特定情況進行會計處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。50、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。只有在彌補不足或者情況危急時，才能決定使用保障基金。選項A僅提及保障基金管理機構(gòu)，不全面；選項C期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負責主體。所以正確答案是B。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（）。

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書

C.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件

D.申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格所需提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨從業(yè)資格證書是個人從事期貨行業(yè)的資格證明，并非期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格時應提交的申請材料，所以A選項錯誤。選項B期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書是期貨公司向相關(guān)部門表明其申請期貨投資咨詢業(yè)務資格意愿和具體情況的重要文件，是申請過程中必不可少的材料，故B選項正確。選項C股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件體現(xiàn)了公司股東對于申請該業(yè)務的決策和支持，反映了公司整體的意愿和決策程序，是申請期貨投資咨詢業(yè)務資格時需要提交的重要材料之一，因此C選項正確。選項D申請期貨投資咨詢業(yè)務資格時，應提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表，而不是4個月的，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選BC。2、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列（）條件。

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應具備的條件，以下對各選項進行分析：A選項：申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風險狀況的重要依據(jù)，要求申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)達標，能夠確保期貨公司在一定時間內(nèi)保持穩(wěn)定的風險控制水平，具備開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的風險承受能力，故該選項正確。B選項：具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度是期貨公司規(guī)范運營和防范風險的重要保障。有效的制度執(zhí)行能夠確保公司各項業(yè)務活動在合規(guī)的框架內(nèi)進行，保護投資者利益，提升公司的市場競爭力和穩(wěn)定性，因此該選項正確。C選項：符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金安全存管監(jiān)控是保障期貨市場穩(wěn)定運行和投資者資金安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。期貨公司必須符合相關(guān)規(guī)定，確?？蛻舯ＷC金的安全存放和合理使用，防止出現(xiàn)挪用、占用等違規(guī)行為，所以該選項正確。D選項：業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀業(yè)務對業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)的要求較高，良好的業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)能夠保證交易的高效性、穩(wěn)定性和安全性。符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好的業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)有助于提供優(yōu)質(zhì)的服務，保障交易的順利進行，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應具備的條件，本題答案選ABCD。3、期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構(gòu)，應當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

A.設立

B.收購

C.拜訪

D.參觀

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在涉及境外經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)活動時的手續(xù)辦理規(guī)定。選項A，期貨公司設立境外經(jīng)營機構(gòu)，這是公司在境外拓展業(yè)務布局的重要舉措，會涉及到資金的跨境流動、境外主體的注冊登記等一系列與外匯管理相關(guān)的事宜，因此需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項正確。選項B，期貨公司收購境外經(jīng)營機構(gòu)，在此過程中會涉及到資金的跨境支付、資產(chǎn)的跨境轉(zhuǎn)移等外匯管理方面的操作，所以也應當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項正確。選項C，拜訪境外經(jīng)營機構(gòu)只是一種商務交流活動，通常不涉及外匯管理方面的實質(zhì)性手續(xù)辦理，所以不需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項錯誤。選項D，參觀境外經(jīng)營機構(gòu)同樣屬于一般性的商務活動，不涉及外匯管理相關(guān)的手續(xù)辦理，所以不需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。4、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）備案材料。

A.備案報告；變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件

B.公司決議文件；法定代表人期貨從業(yè)資格證明.任職資格證明

C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》正.副本原件

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時需向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料。選項A備案報告是對變更法定代表人這一事項的正式說明和匯報，能讓監(jiān)管機構(gòu)了解變更情況；變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件則是確認法定代表人變更后公司主體資格的重要材料，是變更事項在工商登記層面的體現(xiàn)，所以選項A正確。選項B公司決議文件是公司內(nèi)部對于變更法定代表人這一重大事項做出決策的記錄，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策程序的合法性和規(guī)范性；法定代表人的期貨從業(yè)資格證明和任職資格證明能證明擬任法定代表人具備從事期貨相關(guān)業(yè)務和擔任該職務的專業(yè)能力和資質(zhì)條件，是監(jiān)管機構(gòu)審查其是否適合擔任法定代表人的重要依據(jù)，所以選項B正確。選項C期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件是公司合法開展期貨業(yè)務的憑證，在變更法定代表人時，需要提交原許可證進行相應的變更登記和換發(fā)新證等操作，以確保許可證上的法定代表人信息與實際情況一致，所以選項C正確。選項D雖然中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可能會規(guī)定其他材料，但題干明確問的是“下列（）備案材料”，這里強調(diào)的是給定的選項中應包含的備案材料，選項D不屬于給定的選項內(nèi)容，所以不選。綜上，本題答案選ABC。5、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的（）。

A.認定

B.管理

C.撤銷

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員從業(yè)資格管理方面的職責來分析各個選項。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會作為對期貨從業(yè)人員實行自律管理的組織，需要對符合從業(yè)條件的人員進行從業(yè)資格的認定工作，以明確哪些人員具備從事期貨相關(guān)工作的資格，所以協(xié)會負責從業(yè)資格的認定，選項A正確。選項B對已獲得從業(yè)資格的人員，中國期貨業(yè)協(xié)會要進行持續(xù)的管理，包括對其從業(yè)行為的規(guī)范、后續(xù)培訓等方面的管理，以確保從業(yè)人員能遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，因此協(xié)會負責從業(yè)資格的管理，選項B正確。選項C當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定等不符合從業(yè)資格要求的情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)力撤銷其從業(yè)資格，以此維護期貨行業(yè)的健康、規(guī)范發(fā)展，所以協(xié)會負責從業(yè)資格的撤銷，選項C正確。選項D監(jiān)督通常是指對整個期貨市場及相關(guān)主體的活動進行監(jiān)察和督促，一般由監(jiān)管機構(gòu)如中國證監(jiān)會等進行宏觀層面的監(jiān)督，而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是圍繞從業(yè)資格開展認定、管理和撤銷等工作，并不負責從業(yè)資格的監(jiān)督工作，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。6、某期貨公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過程中，利用客戶的交易信息進行期貨交易，同時向其他期貨公司泄露其信息，但未對其造成損失。對李某的行為，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括（）。

A.責令期貨公司開除

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨公司從業(yè)人員違規(guī)行為可采取的措施。選項A分析責令期貨公司開除并不是中國證監(jiān)會可以直接采取的措施。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管措施通常圍繞對違規(guī)行為主體的糾正、警示和規(guī)范等方面，而開除員工屬于期貨公司內(nèi)部的人事管理決策，中國證監(jiān)會一般不會直接責令期貨公司做出開除員工的決定，所以選項A不符合要求。選項B分析責令改正指的是中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)李某存在利用客戶交易信息進行期貨交易、向其他期貨公司泄露客戶信息等違規(guī)行為后，要求其對這些違規(guī)行為進行糾正，使其行為符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。這是中國證監(jiān)會對違規(guī)行為進行管理和規(guī)范的常見措施之一，所以選項B符合要求。選項C分析監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會常用的監(jiān)管手段。通過與李某進行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會可以了解李某違規(guī)行為的具體情況、動機等，向其傳達監(jiān)管要求，指出其違規(guī)行為的嚴重性，并要求其采取措施加以改正。監(jiān)管談話有助于強化對違規(guī)人員的監(jiān)管和教育，促使其規(guī)范自身行為，所以選項C符合要求。選項D分析出具警示函是中國證監(jiān)會對李某的違規(guī)行為予以書面警示的一種方式。警示函會明確指出李某的違規(guī)事實和違反的相關(guān)規(guī)定，提醒李某應重視并改正違規(guī)行為，避免再次出現(xiàn)類似問題。這也是中國證監(jiān)會加強市場監(jiān)管、維護市場秩序的重要手段，所以選項D符合要求。綜上，答案選BCD。7、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權(quán)。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是理事長的重要職責之一。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，理事會會議是決策機構(gòu)的重要會議，理事長需要確保這些重要會議能夠有序進行，并主持理事會的日常工作，以保證交易所的決策和管理工作順利開展。所以選項A正確。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作也是理事長的職責范疇。專門委員會通常是為了特定的業(yè)務和管理需求而設立的，如風險管理委員會、交易規(guī)則委員會等，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會的工作，能夠充分發(fā)揮各專業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)勢，提高交易所的管理效率和決策科學性。因此選項B正確。選項C檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告是理事長監(jiān)督職責的體現(xiàn)。理事會通過的決議需要得到有效執(zhí)行，理事長有責任對決議的實施情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程中存在的問題，并向理事會報告，以便理事會根據(jù)實際情況進行調(diào)整和決策。所以選項C正確。選項D主持期貨交易所的日常工作通常是總經(jīng)理的職責，而不是理事長的職權(quán)?？偨?jīng)理負責期貨交易所的具體運營和管理工作，確保交易所的日常業(yè)務活動正常開展。因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。8、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列（）職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。選項A監(jiān)事會有檢查期貨交易所財務的職權(quán)。財務狀況是公司運營情況的重要體現(xiàn)，通過檢查財務，監(jiān)事會可以監(jiān)督期貨交易所的資金流動、財務收支等是否合規(guī)、合理，以保障交易所資產(chǎn)的安全和財務信息的真實可靠，所以選項A正確。選項B監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為也是監(jiān)事會的重要職責之一。董事和高級管理人員負責期貨交易所的日常運營和決策，如果他們在執(zhí)行職務過程中出現(xiàn)違規(guī)、失職等行為，會損害交易所和股東的利益。監(jiān)事會通過對他們職務行為的監(jiān)督，可以確保其依法依規(guī)履行職責，維護交易所的正常運營秩序，所以選項B正確。選項C監(jiān)事會有權(quán)向股東大會會議提出提案。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督機構(gòu)，在發(fā)現(xiàn)問題或認為有必要時，可以將相關(guān)事項形成提案提交股東大會審議，使股東大會能及時了解相關(guān)情況并作出決策，所以選項C正確。選項D期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)同樣屬于監(jiān)事會的職權(quán)范圍。公司章程是公司組織和活